國際貿(mào)易技術(shù)溢出與區(qū)域創(chuàng)新能力雙門檻效應(yīng)
——基于最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護視角

陳大文

（安徽商貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院國際商務(wù)與旅游學(xué)院，安徽蕪湖 241000）

引 言

隨著經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，如何提升我國自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和國際國內(nèi)經(jīng)濟雙循環(huán)，成為亟待解決的現(xiàn)實問題。作為提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要渠道，國際貿(mào)易技術(shù)溢出已經(jīng)得到政府和學(xué)界的廣泛認(rèn)可[1]。大量研究發(fā)現(xiàn)一國或地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平強弱往往會對國際貿(mào)易技術(shù)溢出產(chǎn)生重大影響[2-3]。那么在當(dāng)前背景下，如何對內(nèi)把握知識產(chǎn)權(quán)保護強度，最大發(fā)揮有限的國際貿(mào)易技術(shù)溢出，提升我國區(qū)域創(chuàng)新能力，這對于滿足新時代建設(shè)現(xiàn)代化國家迫切需要，滿足人民日益增長的美好生活需要，具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

雖然正確把握國際貿(mào)易技術(shù)溢出、知識產(chǎn)權(quán)保護與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系具有重要的現(xiàn)實意義，然而，現(xiàn)有研究結(jié)論尚未達(dá)成一致。在理論研究方面，Helpman 開創(chuàng)了研究知識產(chǎn)權(quán)保護、國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長的先河，認(rèn)為加強知識產(chǎn)權(quán)保護能夠影響南北雙方的貿(mào)易條件，通過抑制南方國家的學(xué)習(xí)和模仿，阻礙落后國家創(chuàng)新能力的進(jìn)步，并得出北方國家成為知識產(chǎn)權(quán)保護的最大“贏家”的結(jié)論[4]。然而，Maskus 等在南北模型的基礎(chǔ)之上提出了“市場擴張效應(yīng)”和“市場勢力效應(yīng)”，認(rèn)為發(fā)展中國家加強知識產(chǎn)權(quán)保護能夠有效吸引更多先進(jìn)的商品和技術(shù)，從而獲得更多的國際技術(shù)溢出，對技術(shù)落后國家的創(chuàng)新能力起到促進(jìn)作用[5]。Emmanuel、Chu等持折中觀點，認(rèn)為國際貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護對欠發(fā)達(dá)國家技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新具有刺激和阻礙兩個方面的作用，這與國家具體的發(fā)展水平以及具體產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的特性有關(guān)，還受到國內(nèi)政治環(huán)境、人力資本等因素的影響，其中發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)保護水平是重要的影響因素之一[6-7]。

在實證方面，Maskus 通過運用發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家樣本數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn)，東道國（地區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)保護強度是影響跨國公司國際化戰(zhàn)略的重要因素，因為較強的知識產(chǎn)權(quán)保護水平能夠有效促進(jìn)國際技術(shù)溢出，有利于東道國（地區(qū)）的創(chuàng)新和經(jīng)濟增長[8]。Chen 等認(rèn)為發(fā)展中國家從高水平技術(shù)研發(fā)國進(jìn)口產(chǎn)品能有效促進(jìn)本國的技術(shù)進(jìn)步[9]。Awokuse等發(fā)現(xiàn)更嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護能有效地刺激先進(jìn)商品和技術(shù)進(jìn)口，有助于提升我國技術(shù)創(chuàng)新水平[10]。劉思明等分析發(fā)現(xiàn)強化知識產(chǎn)權(quán)保護在提高國外技術(shù)引進(jìn)效果、促進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著的作用[11]。然而，Glass 等發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護會嚴(yán)重惡化南方國家的貿(mào)易條件，通過提高模仿成本和減少技術(shù)吸收，損害發(fā)展中國家的利益，抑制了南方國家的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力提升，即國際貿(mào)易對發(fā)展中國家創(chuàng)新能力的促進(jìn)效果遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于發(fā)達(dá)國家[12]。蘇為華等研究發(fā)現(xiàn)加強知識產(chǎn)權(quán)保護通過刺激進(jìn)口貿(mào)易，有利于對國際貿(mào)易技術(shù)溢出的吸收，有效地促進(jìn)我國創(chuàng)新能力[13]。另外還有一些研究發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護與發(fā)展中國家創(chuàng)新之間的關(guān)系需要全面分析。比如周經(jīng)等研究發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護和國際貿(mào)易技術(shù)溢出有利于我國區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，但是受經(jīng)濟發(fā)展和人力資本水平的影響，存在較大的區(qū)域差異[14]。陳鳳仙等認(rèn)為一國應(yīng)根據(jù)自身創(chuàng)新能力差異，實施分階段知識產(chǎn)權(quán)保護政策[3]。

總結(jié)上述分析不難發(fā)現(xiàn)，對國際貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系，學(xué)者們并沒有得出一致結(jié)論；從研究方法來看，以往的研究多運用線性模型，忽略了可能存在的非線性關(guān)系問題；從研究對象來看，多是以南北國家進(jìn)行分析，缺乏對我國內(nèi)部不同區(qū)域的具體分析。為此，本文基于門檻非線性模型，探討國際貿(mào)易技術(shù)溢出對我國省際創(chuàng)新能力的影響，并分析知識產(chǎn)權(quán)在其中的調(diào)節(jié)作用，以期為我國提升區(qū)域創(chuàng)新能力、實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供政策借鑒。

1 理論分析與研究假設(shè)

與突破性創(chuàng)新為主的發(fā)達(dá)國家不同，新興市場國家能夠通過國際貿(mào)易技術(shù)溢出吸收發(fā)達(dá)國家成熟的技術(shù)，縮短自身研發(fā)時間，加快技術(shù)升級進(jìn)程。具體路徑如下：（1）技術(shù)模仿—創(chuàng)新效應(yīng)，新興市場國家在引進(jìn)技術(shù)密集型產(chǎn)品時，能夠通過對產(chǎn)品的分析和研究加以模仿，在吸收其先進(jìn)技術(shù)的同時，提升自身產(chǎn)品的技術(shù)水平。（2）市場競爭效應(yīng)，隨著進(jìn)口產(chǎn)品的輸入，一定程度上會擠占國內(nèi)的產(chǎn)品市場。國內(nèi)市場的壓縮對國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成生存危機，加速國內(nèi)企業(yè)競爭，通過提升自身的創(chuàng)新水平，實現(xiàn)自身的發(fā)展。綜上，新興市場國家能夠通過“模仿—創(chuàng)新效應(yīng)”和“市場競爭效應(yīng)”發(fā)揮國際貿(mào)易技術(shù)溢出對自身創(chuàng)新的提升作用。

然而，上述兩條路徑能否順利實現(xiàn)，還要受到母國市場發(fā)展程度、人力資本等自身環(huán)境特征的影響，尤其是知識產(chǎn)權(quán)保護制度。魯釗陽等對赫爾普曼南北模型進(jìn)行修正，發(fā)現(xiàn)當(dāng)發(fā)展中國家模仿率較高時，能夠刺激發(fā)達(dá)國家進(jìn)行更多的技術(shù)溢出[15]。Keller 則認(rèn)為當(dāng)南方國家知識產(chǎn)權(quán)保護水平較高時，繼續(xù)增加知識產(chǎn)權(quán)保護則會抑制技術(shù)的交流和傳播，阻礙自身創(chuàng)新能力的提升[16]。因此，如果新興市場國家實施更強的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，勢必會影響國內(nèi)企業(yè)對國際先進(jìn)產(chǎn)品的技術(shù)模仿和吸收，難以實現(xiàn)自身技術(shù)的升級。雖然，能一定程度上加速國內(nèi)市場的競爭效應(yīng)，但也容易造成發(fā)達(dá)國家產(chǎn)品的壟斷地位。相反，如果知識產(chǎn)權(quán)保護水平過低，國內(nèi)的投資就會下降，從而失去國際貿(mào)易技術(shù)溢出的機會。因此，有效地把握知識產(chǎn)權(quán)保護強度，才能順利發(fā)揮國際貿(mào)易技術(shù)溢出的創(chuàng)新效應(yīng)。至此，本文提出假說1 和假說2：

假說1：國際貿(mào)易技術(shù)溢出能顯著提升我國區(qū)域創(chuàng)新能力。

假說2：國際貿(mào)易技術(shù)溢出的創(chuàng)新效應(yīng)受到我國區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護程度影響，具有顯著的門檻效應(yīng)。

2 研究設(shè)計

2.1 模型設(shè)計

借鑒Helpman 文獻(xiàn)，將區(qū)域創(chuàng)新視為新知識的生產(chǎn)活動，在充分考慮我國因素的基礎(chǔ)之上，將對外直接投資、知識產(chǎn)權(quán)保護、金融發(fā)展水平、國際貿(mào)易、經(jīng)濟發(fā)展水平和人力資本納入模型[4]，將回歸模型具體設(shè)定如（1）式：

以往在分析國際貿(mào)易技術(shù)溢出時通常采用分組檢驗、交乘項和Chow’s 斷點回歸等方法，但是分組檢驗和Chow’s 斷點回歸均需要預(yù)先確定結(jié)構(gòu)斷點位置，而交乘項模型雖然能估計出門檻值，但是卻無法有效地驗證其準(zhǔn)確性。而非線性的“門檻模型”能夠有效地彌補上述不足，對于研究國際貿(mào)易技術(shù)溢出與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的非線性關(guān)系顯得非常適宜[17]。

適宜的知識產(chǎn)權(quán)保護能夠有效地促進(jìn)對技術(shù)溢出的模仿與“再創(chuàng)新”，有利于提升落后地區(qū)創(chuàng)新能力提升；而過度的知識產(chǎn)權(quán)保護則會產(chǎn)生“市場勢力效應(yīng)”和“市場擴張效應(yīng)”，一旦進(jìn)口商品取得壟斷地位，反而不利于縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)之間的技術(shù)差距；而過弱的知識產(chǎn)權(quán)保護水平，雖然有利于對技術(shù)溢出的吸收與模仿，短時間提升地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力，但是長期會影響地區(qū)創(chuàng)新的實際成效。基于此，本文構(gòu)建如（2）式門檻效應(yīng)模型：

其中，ippit為地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護強度，充當(dāng)門檻變量，η 為門檻值，I（·）為指標(biāo)函數(shù)。

2.2 模型估計

在對門檻值進(jìn)行估計時，首先從單門檻著手，采用最小二乘法估計各回歸系數(shù)，利用網(wǎng)格搜索法在η 的取值范圍中，找出使得殘差平方和（η）最小的門檻值η*，并進(jìn)行多門檻值的進(jìn)一步檢驗，固定第一個門檻值，運用逐步搜索，得到其余的門檻值，并估計其門檻效應(yīng)。其次，通過構(gòu)建LM 統(tǒng)計量對估計的門檻效應(yīng)進(jìn)行顯著性檢驗和置信區(qū)間檢驗，具體的顯著性和置信區(qū)間檢驗公式如（3）和（4）所示：

其中，S0所表示的是在零假設(shè)的前提下所求的殘差平方和，當(dāng)LRn（γ）≤c（α）=-2ln（1-α）（α 為置信水平），此時不能拒絕零假設(shè)。其中，α 為95%時，c（α）=7.35，多門檻檢驗與此類似。

2.3 數(shù)據(jù)樣本與變量測度

2.3.1 樣本選擇

本文選擇2001—2018 年我國省際數(shù)據(jù)作為研究樣本，在研究過程中，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，西藏和我國港澳臺地區(qū)未納入樣本范圍，基于上述分析，本文最終的樣本選擇為2001—2018 年全國30 個省份的面板數(shù)據(jù)。

2.3.2 變量說明

創(chuàng)新能力（inno）?？紤]到我國不同省份之間的差異，單純使用各地區(qū)的授權(quán)量并不能全面反映各省的創(chuàng)新能力差異。并且考慮到專利授權(quán)量具有時滯，所以本文同時選用地區(qū)專利申請量（inno1）和專利授權(quán)量（inno2）衡量地區(qū)的創(chuàng)新能力。

國際貿(mào)易技術(shù)溢出（trade）。本文選用Helpman的計算方法[4]，選擇日本、新加坡、韓國、德國、瑞士、俄羅斯、英國、法國、澳大利亞、巴西和美國11 個與我國貿(mào)易關(guān)系最為密切的國家作為研究對象。這些國家對我國的出口和直接投資都占有重要地位，所以認(rèn)為這些國家為我國國際貿(mào)易的技術(shù)溢出的主要來源地。參考蔡偉毅等的計算方法[2]，具體如（5）式：

Rt為貿(mào)易途徑獲得的國外研發(fā)資本存量，imit、gdpit和djt分別表示t 年我國從j 國的進(jìn)口額、國內(nèi)生產(chǎn)總值和研發(fā)總量。Kit為貿(mào)易技術(shù)溢出，tradeit和tradet分別表示區(qū)域i 和全國t 年進(jìn)口總額。

知識產(chǎn)權(quán)保護水平（ipp）?？紤]到我國的實際情況，對知識產(chǎn)權(quán)保護水平進(jìn)行衡量時加入了執(zhí)法的情況，本文構(gòu)建并擴展GP 指數(shù)法，從司法保護水平、行政保護水平、經(jīng)濟發(fā)展水平、公眾意識水平、國際監(jiān)督水平和執(zhí)法水平六個方面綜合衡量各地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平[18]。為保證能夠準(zhǔn)確地衡量各地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平，本文同時采用侵權(quán)與申請比指數(shù)作為衡量指標(biāo)[15]。

為保證估計結(jié)果的穩(wěn)健性，本文參考現(xiàn)有文獻(xiàn)，將研發(fā)資本存量（stc，永續(xù)盤存法）、科研人員數(shù)量（sts）、外商直接投資（fdi）、金融發(fā)展水平（fin，戈式指標(biāo)：貸款余額之和與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值）、人力資本水平（hum）和經(jīng)濟發(fā)展水平（gdp）等影響區(qū)域創(chuàng)新能力的因素控制在內(nèi)。數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計如表1。

表1 數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計

3 實證結(jié)果分析與討論

3.1 實證結(jié)果

門檻效應(yīng)估計結(jié)果如表2 所示。門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果表明，國際貿(mào)易技術(shù)溢出與區(qū)域創(chuàng)新能力之間存在以知識產(chǎn)權(quán)保護強度為門檻的雙門檻效應(yīng)，三門檻估計結(jié)果并不顯著。因此，本文以雙門檻模型作為基準(zhǔn)模型進(jìn)行分析。

表2 門檻自抽樣檢驗

門檻效應(yīng)檢驗之后，需要對雙門檻模型的門檻值估計結(jié)果進(jìn)行估計和檢驗，表3 給出了分別以ipp1 與ipp2 為門檻變量條件的估計值以及各自95%置信區(qū)間。置信區(qū)間檢驗結(jié)果表明，模型門檻值的估計穩(wěn)健。

表3 門檻值估計結(jié)果

本文同時選取專利申請量（inno1）與專利授權(quán)量（inno2）衡量創(chuàng)新能力，在估計出門檻值η1與門檻值η2之后，分別以綜合知識產(chǎn)權(quán)保護（ipp1）、侵權(quán)與申請比指數(shù)（ipp2）門檻變量進(jìn)行實證分析，本文的雙門檻估計結(jié)果有四組，估計結(jié)果整理如表4和表5。

表4 專利申請量（inno1）條件下的雙門檻模型估計結(jié)果

表5 專利授權(quán)量（inno2）條件下的雙門檻模型估計結(jié)果

3.2 結(jié)果分析

從模型檢驗和參數(shù)的回歸結(jié)果來看，在分別以區(qū)域?qū)＠暾埩浚╥nno1）和專利授權(quán)量（inno2）衡量區(qū)域創(chuàng)新能力，以及擴展的GP 指數(shù)法（ipp1）、侵權(quán)與申請比指數(shù)（ipp2）分別做為門檻變量時，四組模型參數(shù)估計結(jié)果較為一致，穩(wěn)健性得到檢驗，表明本文的研究結(jié)論基本可靠。

3.2.1 控制變量影響分析

估計結(jié)果表明，除hum 系數(shù)估計結(jié)果不顯著外，其余控制變量系數(shù)均顯著為正，與實際情況相符。充足的科研資金與科研人員作為區(qū)域創(chuàng)新活動的關(guān)鍵，直接關(guān)系著創(chuàng)新活動的開展及持續(xù)性，直接決定了區(qū)域創(chuàng)新能力的水平；對外直接投資作為對外貿(mào)易活動之外另一項國際技術(shù)溢出的重要載體，已經(jīng)成為區(qū)域創(chuàng)新能力提升的重要途徑；此外，經(jīng)濟發(fā)展水平與金融發(fā)展水平作為各項社會經(jīng)濟活動順利開展的重要保障，成為區(qū)域創(chuàng)新能力提升的重要支撐。

3.2.2 國際貿(mào)易技術(shù)溢出創(chuàng)新效應(yīng)分析

從實證結(jié)果來看，基于知識產(chǎn)權(quán)保護的雙門檻效應(yīng)較為顯著，國際貿(mào)易技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力存在顯著影響，但是受到區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護水平的影響，從我國整體而言，當(dāng)知識保護水平較高時，國際貿(mào)易技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能的提升作用較大，初步驗證了假設(shè)1 和假設(shè)2 的成立。從實證結(jié)果來看，隨著區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護水平提高，國際貿(mào)易技術(shù)溢出的創(chuàng)新效應(yīng)不斷顯著，這可能是因為發(fā)達(dá)國家在出口先進(jìn)商品、技術(shù)時需要考慮自身技術(shù)專利的保護，而且由于知識產(chǎn)權(quán)保護的“市場競爭效應(yīng)”和“市場擴張效應(yīng)”，發(fā)達(dá)國家在出口時會人為限制關(guān)鍵商品和技術(shù)的出口流向，將先進(jìn)商品技術(shù)流入我國知識產(chǎn)權(quán)保護較為嚴(yán)格的地區(qū)，從而實現(xiàn)利益最大化，也造成了我國區(qū)域國際貿(mào)易技術(shù)溢出的創(chuàng)新效應(yīng)空間差異較大，區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡。

3.2.3 區(qū)域創(chuàng)新能力差異分析

利用雙門檻模型對本文研究涉及的30 個省份進(jìn)行劃分，可以劃分為3 個區(qū)域，所對應(yīng)的區(qū)域創(chuàng)新能力分別為：高創(chuàng)新能力、中創(chuàng)新能力和低創(chuàng)新能力。通過分析各年份區(qū)域創(chuàng)新能力，北京、上海、浙江等一直處于創(chuàng)新能力較高的地區(qū)；遼寧、黑龍江、吉林等長期處于中等創(chuàng)新能力地區(qū)；青海、新疆、寧夏等地區(qū)則長期處于低創(chuàng)新能力地區(qū)，這與我國的現(xiàn)實是相吻合的。隨著改革開放的進(jìn)程不斷深化，北京、上海、浙江等省份迅速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保護水平不斷提高，貿(mào)易結(jié)構(gòu)持續(xù)升級，通過對大量商品、技術(shù)的貿(mào)易技術(shù)溢出的吸收，區(qū)域創(chuàng)新能力不斷增強；而新疆、青海、寧夏等西部地區(qū)，經(jīng)濟雖然得到一定的發(fā)展，但是基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本等依然不足，影響了對商品、技術(shù)的引進(jìn)，對國際貿(mào)易技術(shù)溢出的吸收較少，區(qū)域創(chuàng)新能力提升依然不明顯；遼寧、黑龍江和吉林等地區(qū)則介于兩者之間。

4 拓展性研究：區(qū)域最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平

東部沿海地區(qū)與中、西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平和創(chuàng)新能力都有很大差異，不同地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平的創(chuàng)新效應(yīng)勢必有所不同，因此確定區(qū)域最優(yōu)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平顯得尤為重要。為測定知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力提升的綜合影響，在式（1）的基礎(chǔ)上加入知識產(chǎn)權(quán)保護與國際貿(mào)易技術(shù)溢出的交乘項，以衡量知識產(chǎn)權(quán)保護水平通過貿(mào)易技術(shù)溢出對創(chuàng)新能力提升的影響，得到式（6）：

選用專利申請量（inno1）和綜合知識產(chǎn)權(quán)保護水平（ipp1）進(jìn)行實證檢驗，模型的估計結(jié)果如表6。

表6 區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易回歸結(jié)果

從表6 的回歸結(jié)果可以看出，對兩個子樣本的固定效應(yīng)回歸中，除了中、西部地區(qū)的研發(fā)資本量為負(fù)外，其他變量系數(shù)的符號和顯著性大部分與實際情況一致。這可能是由于中、西部地區(qū)研發(fā)管理體制并不完善，監(jiān)察體制不健全，導(dǎo)致對研發(fā)資金的利用效率較低，無法發(fā)揮科研資本存量的溢出效用。另外，從整體來看，中、西部地區(qū)各變量系數(shù)值均大于東部沿海地區(qū)，由于邊際效用遞減，各變量對中、西部地區(qū)創(chuàng)新能力提升的貢獻(xiàn)作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于東部沿海地區(qū)，應(yīng)加大對中、西部地區(qū)的各項投入，縮小區(qū)域發(fā)展差距。

從知識產(chǎn)權(quán)保護（ipp）與國際貿(mào)易技術(shù)溢出的交乘項（trade×ipp）的系數(shù)估計結(jié)果來看，各區(qū)域與國際貿(mào)易技術(shù)溢出和區(qū)域創(chuàng)新能力提高相匹配的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平不同。從區(qū)域來看，中、西部地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護強度具有顯著的負(fù)面作用，對地區(qū)吸收國際貿(mào)易技術(shù)溢出起到了明顯的抑制作用；而東部沿海地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平卻對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升有顯著影響，其交乘項系數(shù)雖然為正，但是并不顯著，可能是由于現(xiàn)有的貿(mào)易帶來的技術(shù)溢出已經(jīng)被充分地吸收和利用，而東部沿海地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平無法吸引更為先進(jìn)的商品和技術(shù)，國際貿(mào)易的技術(shù)溢出已經(jīng)處于“瓶頸期”。因此，東部沿海地區(qū)應(yīng)進(jìn)一步提高區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護水平，促進(jìn)和保護自身創(chuàng)新的同時，吸引更多的高新技術(shù)進(jìn)入，從而跨越貿(mào)易技術(shù)溢出的“瓶頸期”。

5 結(jié)論與啟示

本文在充分考慮不同省份發(fā)展差異的基礎(chǔ)上，深入分析了我國國際貿(mào)易技術(shù)溢出的創(chuàng)新效應(yīng)和區(qū)域最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平。實證結(jié)果表明：國際貿(mào)易技術(shù)溢出能顯著提升省級區(qū)域創(chuàng)新能力，并且門檻效應(yīng)表明，兩者存在顯著的非線性關(guān)系，地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護具有顯著的調(diào)節(jié)作用。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，各區(qū)域存在最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平，東部沿海地區(qū)與中、西部地區(qū)只有實行“梯度式”的知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略，國際貿(mào)易技術(shù)溢出才能有效地促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升。

上述的研究結(jié)論對我國區(qū)域創(chuàng)新能力提升有著重要的啟示，即在科研資金存量、科技人員投入、對外直接投資以及經(jīng)濟發(fā)展水平等因素作用的前提下，需重新估量知識產(chǎn)權(quán)保護和國際貿(mào)易技術(shù)溢出的作用。在當(dāng)前背景下，更應(yīng)該充分發(fā)揮有限的國際貿(mào)易技術(shù)溢出，提升自身創(chuàng)新能力。但囿于地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的差異，不同地區(qū)應(yīng)注重自身市場和制度設(shè)計，實施區(qū)域“梯度”知識產(chǎn)權(quán)保護政策。具體而言，東部沿海地區(qū)應(yīng)在現(xiàn)有創(chuàng)新能力基礎(chǔ)上，注重對知識產(chǎn)權(quán)保護，營造更為良好的國際投資環(huán)境；對于中、西部地區(qū)，則應(yīng)當(dāng)實施相對寬松的知識產(chǎn)權(quán)保護水平，在產(chǎn)業(yè)承接的基礎(chǔ)上，加快對技術(shù)的吸收，從而實現(xiàn)中、西部地區(qū)的技術(shù)升級。