技術(shù)性貿(mào)易壁壘的差異化效應(yīng)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及對(duì)中國(guó)的啟示以中國(guó)公司為例的市場(chǎng)關(guān)聯(lián)性研究

摘 要：技術(shù)性貿(mào)易壁壘是國(guó)際貿(mào)易中貿(mào)易保護(hù)的具體形式之一，并逐漸占據(jù)貿(mào)易保護(hù)政策的首席之地。理論上，各國(guó)在不知道對(duì)手國(guó)的貿(mào)易政策時(shí)，為了使本國(guó)利益最大化，均會(huì)采取設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的方式來(lái)應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)。技術(shù)性貿(mào)易壁壟對(duì)出口貿(mào)易具有雙重影響。長(zhǎng)期中，通過(guò)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置將通過(guò)對(duì)出口國(guó)產(chǎn)品提高要求，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展;短期中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘較高的標(biāo)準(zhǔn)抑制了出口貿(mào)易。實(shí)證上，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的通知數(shù)與中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口額呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，他國(guó)給予中國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易壁皇的通知數(shù)越多，中國(guó)對(duì)該國(guó)出口的貿(mào)易量便越少;技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易額產(chǎn)生了強(qiáng)烈的抑制作用，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘所產(chǎn)生的對(duì)出口的抑制作用大于發(fā)展中國(guó)家。本文提出了如下政策建議：政府層面——全力構(gòu)建技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警體系、全力完善法律機(jī)制、不斷優(yōu)化出口服務(wù)體系、不斷增加培訓(xùn)機(jī)會(huì)。企業(yè)層面——全力提高產(chǎn)品質(zhì)量、全力進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)、努力占領(lǐng)多元化市場(chǎng)、實(shí)行多元化出口戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘;面板模型;差異化

一、引言

隨著世界范圍內(nèi)關(guān)稅的降低和自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，技術(shù)性貿(mào)易壁壘逐漸占據(jù)貿(mào)易保護(hù)政策的首席之地。近年來(lái)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘嚴(yán)重影響著中國(guó)的出口貿(mào)易：雖然技術(shù)性貿(mào)易壁壘將促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的提升和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新。但現(xiàn)狀是技術(shù)性貿(mào)易壁壘更多地阻礙了中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的腳步，不斷提高中國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)成本，最終降低了中國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)在世界出口總額中占比最多，作為第一大出口國(guó)，第二大進(jìn)口國(guó)，很多國(guó)家對(duì)中國(guó)設(shè)置了貿(mào)易保護(hù)政策，十分靈活且隱蔽的技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為首選。中國(guó)正在遭受著范圍廣、產(chǎn)品涉及多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，貿(mào)易性壁壘對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響中弊大于利。鑒于貿(mào)易性壁壘對(duì)我國(guó)出口的不利影響，本文以技術(shù)性貿(mào)易壁壘的差異化效應(yīng)為研究對(duì)象，旨在理清技術(shù)性貿(mào)易壁壘與出口的關(guān)系，并進(jìn)行國(guó)際間的差異化分析，進(jìn)而提出我國(guó)政府和企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的政策建議，具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

二、國(guó)際背景下的技術(shù)性貿(mào)易壁壘理論

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是國(guó)際貿(mào)易中貿(mào)易保護(hù)的具體形式之一，即產(chǎn)品進(jìn)出口國(guó)借助頒布法律、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度等方式，對(duì)出口國(guó)產(chǎn)品實(shí)行過(guò)分嚴(yán)格的技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、包裝、標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，從而增加進(jìn)口難度，最終限制進(jìn)口的措施。技術(shù)性貿(mào)易壁壘遍及貿(mào)易的各個(gè)領(lǐng)域，如農(nóng)產(chǎn)品、紡織服裝、化工醫(yī)藥、食品、家電、機(jī)電產(chǎn)品、信息產(chǎn)品，包括各個(gè)領(lǐng)域的初級(jí)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和產(chǎn)成品，涉及到各類(lèi)產(chǎn)品的加工、包裝、運(yùn)儲(chǔ)等多個(gè)環(huán)節(jié)。

三、模型與數(shù)據(jù)

（一）貿(mào)易引力模型構(gòu)建

貿(mào)易引力模型是探究技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)一國(guó)出口貿(mào)易影響的重要方法之一，貿(mào)易引力模型的相關(guān)概念來(lái)源于牛頓的萬(wàn)有引力定律，即引力大小與質(zhì)量成正比，與距離成反比。從最早引用該模型的Tinbergen 學(xué)者直到現(xiàn)在，很多學(xué)者都對(duì)該模型進(jìn)行不斷的擴(kuò)展，增加了更多的指標(biāo)類(lèi)型。本文借助貿(mào)易引力模型，使用Eviews 軟件，采用來(lái)自WTO 網(wǎng)站的技術(shù)性貿(mào)易壁壘通知數(shù)代表技術(shù)性貿(mào)易壁壘的強(qiáng)弱，并結(jié)合中國(guó)和外國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、距離等數(shù)據(jù)展開(kāi)實(shí)證研究。具體模型如下：

1n（1 + Ex） = a1 ln（l + TBTt-1） + a2 lnGDPit + a3 lnGDPjt + a4lnDISTij+ asDEVEj + Uij

其中，Ex 為中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口額、TBTt-1 為進(jìn)口國(guó)對(duì)中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的通知數(shù)目（因?yàn)榧夹g(shù)性貿(mào)易壁壘存在滯后性，所以相關(guān)通知數(shù)會(huì)有所滯后）、GDPit 為中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、GDPjt 為進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、DISTij 為中國(guó)和進(jìn)口國(guó)間的距離、DEVE 為虛擬變量（發(fā)達(dá)國(guó)家為1，發(fā)展中國(guó)家為0）。

（二）變量選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

1.變量選取

本文共選取6 個(gè)變量，分別為：Ex、TBTt-1、GDPit、DISTij、DEVE（虛擬變量，發(fā)達(dá)國(guó)家為1，發(fā)展中國(guó)家為0）。變量的含義和數(shù)據(jù)來(lái)源解釋如下（表-2）。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文將77 個(gè)國(guó)家分為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，通過(guò)2010-2015 年的相關(guān)數(shù)據(jù)展開(kāi)實(shí)證研究，具體國(guó)家和分類(lèi)表轉(zhuǎn)見(jiàn)表-3。為了消除數(shù)據(jù)間數(shù)量級(jí)的差異，本文需要對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。由于非平穩(wěn)的時(shí)間序列容易出現(xiàn)“偽回歸”的現(xiàn)象，所以一般不能直接使用最小二乘法進(jìn)行線性回歸，否則會(huì)出現(xiàn)回歸結(jié)果無(wú)效。基于此，我們常常采用能夠避免時(shí)間序列不穩(wěn)定的協(xié)整檢驗(yàn)來(lái)探討各變量之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系。另外，為了保持經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性，消除各序列中的異方差，我們需要首先對(duì)Ex、TBTt-1、GDPit、DISTij、DEVE 進(jìn)行對(duì)數(shù)變化處理。本文在運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)知識(shí)分析Ex、TBTt-1、GDPit、DISTij、DEVE 的關(guān)系，主要借助Eviews7.2 軟件。

四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響出口貿(mào)易的實(shí)證分析

本文實(shí)證分析按以下幾步進(jìn)行：第一步，借助ADF 檢驗(yàn)法對(duì)兩個(gè)變量時(shí)間序列組進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn);第二步，借助Johansen 協(xié)整檢驗(yàn)法對(duì)兩個(gè)變量時(shí)間序列組進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn);第三步，構(gòu)建計(jì)量模型并進(jìn)行分析和論證。

（一）單位根檢驗(yàn)

非平穩(wěn)時(shí)間序列可能造成“偽回歸”，因此在一般回歸前需要檢驗(yàn)面板數(shù)據(jù)是否存在單位根，從而確保數(shù)據(jù)的有效性，本文借助ADF 檢驗(yàn)法對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)（表-3），得出：在5%的顯著性水平下，各個(gè)時(shí)間序列均呈現(xiàn)非平穩(wěn)性，一階差分后成為平穩(wěn)時(shí)間序列，即為I（1）時(shí)間序列，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

（二）協(xié)整檢驗(yàn)

本文借助Johansen 協(xié)整檢驗(yàn)法判斷時(shí)間序列變量間是否存在協(xié)整關(guān)系（表-4）。結(jié)果顯示：在5%的顯著性水平上，七組變量間均存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系，可以構(gòu)建OLS 回歸模型。因此，Ex、TBTt-1、GDPit、DISTij、DEVE 之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的“均衡”關(guān)系，可以借助最小二乘估計(jì)法構(gòu)建回歸模型。

（三）回歸結(jié)果

在驗(yàn)證Ex、TBTt-1、GDPit 、GDPjt 、DISTij 和DEVE 間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系后，本文借助最小二乘法對(duì)6 個(gè)變量進(jìn)行回歸，將回歸結(jié)果用公式表達(dá)，得到中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口額、進(jìn)口國(guó)對(duì)中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的通知數(shù)目、中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、中國(guó)和進(jìn)口國(guó)間的距離、虛擬變量（發(fā)達(dá)國(guó)家為1，發(fā)展中國(guó)家為0）見(jiàn)的關(guān)系式，如下：

1n（1 + Ex） = -0.058 ln（l + TBTt-1） + 1.108 lnGDPjt +0.989 lnGDPjt - 0.705 lnDISTij -0.823 asDEVEj -28.347

全樣本回歸結(jié)果如下：

本面板模型的R-squared 為0.892，調(diào)整后的R-squared 為0.887，方程的擬合程度較好，Ex 變化的89%均可被TBTt-1、GDPit 、GDPjt 、DISTij 和DEVE 解釋。同時(shí)，在5%的顯著性水平下，各個(gè)變量的p 值均位于5%之下（表-5）， TBTt-1、GDPit 、GDPjt 、DISTij 和DEVE 的系數(shù)十分顯著，回歸結(jié)構(gòu)可靠性較強(qiáng)。

由回歸結(jié)果可知，中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口額與進(jìn)口國(guó)對(duì)中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的通知數(shù)目、中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、中國(guó)和進(jìn)口國(guó)間的距離息息相關(guān)。具體而言：滯后一期的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的通知數(shù)與中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口額呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，滯后一期的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的通知數(shù)每增加1%，中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口額隨之減少0.058 個(gè)百分點(diǎn);中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口額呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值每增加1%，中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口額隨之增加1.108個(gè)百分點(diǎn);進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口額呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值每增加1%，中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口額隨之增加0.989 個(gè)百分點(diǎn);中國(guó)和進(jìn)口國(guó)間的距離與中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口額呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，中國(guó)和進(jìn)口國(guó)間的距離每增加1%，中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口額隨之減少0.705 個(gè)百分點(diǎn)。關(guān)于虛擬變量，鑒于其定義為發(fā)達(dá)國(guó)家是1、發(fā)展中國(guó)家是0，虛擬變量的系數(shù)為-0.823，因此，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的通知數(shù)每增加1%，中國(guó)對(duì)其的出口額將降低0.823 個(gè)百分點(diǎn);發(fā)展中國(guó)家對(duì)中國(guó)設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的通知數(shù)每增加1%，中國(guó)對(duì)其的出口額保持不變。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

第一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的通知數(shù)與中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口額呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，一國(guó)給予中國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易壁皇的通知數(shù)越多，中國(guó)對(duì)該國(guó)出口的貿(mào)易量便越少，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易額產(chǎn)生了強(qiáng)烈的抑制作用。原因在于：首先，中國(guó)仍然缺乏有效應(yīng)對(duì)技術(shù)型貿(mào)易壁壘的手段與措施，處理方式十分幼稚、低效，因此無(wú)法掌握主動(dòng)地位。其次，中國(guó)尚處于發(fā)展中國(guó)家行列，技術(shù)與創(chuàng)新仍舊處于初級(jí)階段。相比起各發(fā)達(dá)國(guó)家仍然處于技術(shù)落后的地位，從技術(shù)專(zhuān)利的申請(qǐng)上能看出，一旦發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，中國(guó)便被一擊即中，高質(zhì)量技術(shù)更新難以在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)，中國(guó)的出口貿(mào)易便受到抑制。第二、發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘所產(chǎn)生的對(duì)出口的阻礙作用大于發(fā)展中國(guó)家，原因在于：發(fā)達(dá)國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，一直位于技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的前列，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被發(fā)達(dá)國(guó)家所掌握，發(fā)達(dá)國(guó)家位于設(shè)置高水平的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主動(dòng)地位。而這些發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘提高了我國(guó)國(guó)際市場(chǎng)的難度，嚴(yán)重削弱了我國(guó)部分傳統(tǒng)出口產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)。

（二）政策建議

企業(yè)作為應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主體，是應(yīng)對(duì)體系中最重要的一環(huán)，同樣需要對(duì)各國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘有足夠的重視，而不是再去引進(jìn)國(guó)外落后的并且技術(shù)水平低下的相關(guān)技術(shù)，不僅受制于技術(shù)轉(zhuǎn)讓國(guó)的企業(yè)，同時(shí)也會(huì)進(jìn)一步失去國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)。

第一，全力提高產(chǎn)品質(zhì)量。保證產(chǎn)品質(zhì)量使企業(yè)的立足之本，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在保證產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)上，不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，進(jìn)而增加出口。第二，全力進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)。創(chuàng)新是企業(yè)的第一生命力，企業(yè)應(yīng)不斷創(chuàng)新產(chǎn)品，不斷開(kāi)拓新的市場(chǎng)，致力于產(chǎn)品的升級(jí)和更新，進(jìn)而滿(mǎn)足消費(fèi)者日益多樣化、動(dòng)態(tài)的消費(fèi)的需求。第三，努力占領(lǐng)多元化市場(chǎng)。各國(guó)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的類(lèi)別、程度、標(biāo)準(zhǔn)更不相同，中國(guó)企業(yè)可以實(shí)行多元化市場(chǎng)策略，根據(jù)各國(guó)差異化的政策和信息，實(shí)行差異化的市場(chǎng)進(jìn)入策略。第四，實(shí)行多元化出口戰(zhàn)略。企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)發(fā)展和目標(biāo)國(guó)的情況，推出不同的出口標(biāo)的物，如產(chǎn)品輸出、勞務(wù)輸出、技術(shù)輸出、資金輸出等等，不斷增強(qiáng)自身的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

企業(yè)自身直接創(chuàng)新得到的新技術(shù)，是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的保障，也是企業(yè)攻克技術(shù)性貿(mào)易壁壘的根本途徑，這樣企業(yè)才能在立足于國(guó)際市場(chǎng)并得到長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的可能。

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作者簡(jiǎn)介：

佴超（1991.10-），男，漢族，籍貫：云南省建水縣，學(xué)歷：碩士在讀，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院金融學(xué)專(zhuān)業(yè)2017級(jí)碩士，研究方向：養(yǎng)老保險(xiǎn)投資管理。