水利工程EPC設(shè)計(jì)施工協(xié)同增值行為機(jī)制分析

翟博文 蘭光裕 樂(lè)云

摘 要：水利工程總承包企業(yè)設(shè)計(jì)和施工部門(mén)間協(xié)同增值，是實(shí)現(xiàn)EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工融合、發(fā)揮EPC建設(shè)模式優(yōu)勢(shì)的重要前提條件。為了探索總承包企業(yè)及其設(shè)計(jì)與施工部門(mén)在水利工程EPC項(xiàng)目中協(xié)同增值的積極性和努力水平，在分析設(shè)計(jì)、施工協(xié)同增值實(shí)踐與理論研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，以合約理論建立部門(mén)間協(xié)同增值數(shù)學(xué)模型，結(jié)合企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的價(jià)值取向，通過(guò)協(xié)同增值的增量成本、增量利潤(rùn)等指標(biāo)，在水利工程行業(yè)市場(chǎng)業(yè)務(wù)飽和與非飽和及其設(shè)計(jì)、施工部門(mén)任務(wù)飽和與非飽和情景下，分析總承包企業(yè)及其設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間協(xié)同增值的行為機(jī)制，研究影響其行為積極性和努力水平的因子，并得出12個(gè)推論。對(duì)提升總承包商協(xié)同增值服務(wù)管理水平和促進(jìn)水利EPC業(yè)務(wù)健康發(fā)展具有重要意義。

關(guān)鍵詞：水利工程;EPC;部門(mén)協(xié)同;增值服務(wù);行為機(jī)制

中圖分類(lèi)號(hào)：TV512

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

doi：10.3969/j.issn.1000-1379.2021.09.026

引用格式：翟博文，蘭光裕，樂(lè)云.水利工程EPC設(shè)計(jì)施工協(xié)同增值行為機(jī)制分析[J].人民黃河，2021，43（9）：133-138.

Analysis of the Cooperative Value-Added Behavior Mechanism Among the Design and

Construction Departments of EPC Enterprises

ZHAI Bowen1，2， LAN Guangyu2， LE Yun3

（1.Guizhou Normal University， Guiyang 550001， China;

2.Guizhou Provincial Water Resources and Hydropower Survey and Design Institute， Guiyang 550001， China;

3.Tongji University， Shanghai 200092， China）

Abstract： It is an important prerequisite for realizing the integration of EPC project design and construction and giving full play to the advantages of the EPC construction model that collaborative value-adding between the design and construction departments of water conservancy general contracting enterprises. In order to explore the enthusiasm and effort level of general contracting companies and design and construction departments in synergizing value-added in water conservancy project EPC projects， the paper analyzed the research status of design and construction collaborative value-added practice theoretically. It established a mathematical model of inter-departmental collaborative value-added based on contract theory based on the companys value orientation in pursuit of profit maximization. At the same time， it established a lot of calculation index such as collaborative incremental cost， incremental revenue and incremental benefits. In four different situations such as in the water conservancy engineering industry market business saturated and unsaturated， and the design and construction departments were saturated and unsaturated. It analyzed the behavioral mechanism of synergistic value-added between general contracting enterprises and design and construction departments. It studied the factors that affect their behavior enthusiasm and effort level and drew 12 inferences. It had great significance to improve the general contractors collaborative value-added service management level and promote the healthy development of enterprise EPC business.

Key words： water conservancy project; EPC; department collaboration; value added service; behavior mechanism

工程總承包（統(tǒng)稱(chēng)為EPC）起源于20世紀(jì)60年代歐美國(guó)家私人業(yè)主的工業(yè)與民用大型復(fù)雜工程項(xiàng)目管理實(shí)踐。在美國(guó)，2015年EPC模式已占市場(chǎng)份額的55%，已遠(yuǎn)超其他傳統(tǒng)建設(shè)模式。在國(guó)內(nèi)，EPC模式的產(chǎn)值僅占行業(yè)總產(chǎn)值的10%左右。2016年2月，中共中央國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市規(guī)劃建設(shè)管理工作的若干意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)深化建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式改革，推廣工程總承包制，并要求政府投資工程帶頭采用EPC模式。水利部在2018年、2019年連續(xù)兩年將推廣EPC列入重點(diǎn)工作。未來(lái)水利工程EPC市場(chǎng)潛力巨大，水利工程總承包企業(yè)建立與EPC模式相適應(yīng)的設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間深度協(xié)同增值工作機(jī)制，對(duì)把握水利EPC發(fā)展機(jī)遇，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的意義。

1 EPC模式對(duì)設(shè)計(jì)施工協(xié)同增值的要求

國(guó)外EPC實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，業(yè)主在水利工程EPC項(xiàng)目管理中應(yīng)堅(jiān)持“業(yè)主基本不干涉承包商工作”的原則[1]，其具體體現(xiàn)在以下3點(diǎn)：①EPC強(qiáng)調(diào)滿(mǎn)足“業(yè)主要求”。業(yè)主主要負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目綱要（目的、范圍、設(shè)計(jì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等）和提出對(duì)設(shè)備的性能要求，總承包商應(yīng)盡自己最大的“創(chuàng)造性”建造出滿(mǎn)足業(yè)主功能性要求的產(chǎn)品[2]。②EPC強(qiáng)調(diào)“業(yè)主少干預(yù)”。業(yè)主通常采用“事后監(jiān)督”的管控模式，較少干預(yù)總承包商項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程，但是在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)要求較為嚴(yán)格。③EPC強(qiáng)調(diào)“單一責(zé)任”。在EPC項(xiàng)目中，總承包商對(duì)建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等全過(guò)程負(fù)總責(zé)，是項(xiàng)目的第一責(zé)任人[3]。相對(duì)于傳統(tǒng)的建設(shè)管理模式，EPC建設(shè)模式賦予了總承包商更多地發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)的“自由空間”。由于EPC項(xiàng)目往往采用“固定價(jià)格”“固定工期”的承發(fā)包模式，因此工程總承包商需要承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)[4]。為了提升水利工程EPC項(xiàng)目總承包商的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和盈利能力，總承包商應(yīng)充分利用EPC“業(yè)主基本不干涉承包商工作”原則所賦予的“自由空間”，以滿(mǎn)足業(yè)主要求為目標(biāo)，在不降低（或改善）工程項(xiàng)目功能和質(zhì)量的前提下，通過(guò)E+P+C（+O）一體化打通價(jià)值鏈（見(jiàn)圖1）[5];通過(guò)總承包商設(shè)計(jì)與施工、采購(gòu)的深度融合，設(shè)計(jì)、施工和采購(gòu)協(xié)同增值，利用價(jià)值工程工具持續(xù)動(dòng)態(tài)優(yōu)化項(xiàng)目設(shè)計(jì)，確保項(xiàng)目造價(jià)（成本）與功能（質(zhì)量）處于更優(yōu)狀態(tài)，以達(dá)到提升項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、項(xiàng)目?jī)r(jià)值與合同履約能力。

在國(guó)內(nèi)，理論與實(shí)踐領(lǐng)域都意識(shí)到發(fā)揮工程總承包商在設(shè)計(jì)和施工方面的綜合優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)EPC設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工一體化管理的重要性和必須性[6]。實(shí)際上，在EPC項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，EPC項(xiàng)目總承包商以及其設(shè)計(jì)和施工部門(mén)間協(xié)同增值的現(xiàn)狀并不理想[7]?？偝邪虄?nèi)部組織身份模糊性、部門(mén)知識(shí)復(fù)雜性、部門(mén)目標(biāo)和文化的差異性等因素導(dǎo)致設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間的知識(shí)分享和協(xié)作難以被完整地、清晰地表述和理解，影響了總承包企業(yè)內(nèi)部跨部門(mén)之間的協(xié)作水平[8]。同時(shí)，水利工程自然條件和工程特征對(duì)設(shè)計(jì)、施工限制性較大，工程建設(shè)機(jī)制體制導(dǎo)致增值增量收益分配不合理等都影響總承包企業(yè)以及設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間協(xié)同增值的積極性和努力程度[9-10]。目前，大部分學(xué)者更多以設(shè)計(jì)單位、施工單位組成EPC聯(lián)合體作為研究對(duì)象，通過(guò)博弈模型分析EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工單位之間的協(xié)作關(guān)系和機(jī)制[11-12];還有部分學(xué)者探索BIM技術(shù)和項(xiàng)目管理信息化平臺(tái)應(yīng)用，推進(jìn)設(shè)計(jì)和施工一體化[13-14]。但是，從水利工程總承包企業(yè)內(nèi)部治理角度研究總承包企業(yè)以及其設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間協(xié)同增值行為的相關(guān)文獻(xiàn)很少。因此，筆者以協(xié)同增值增量成本、增量收益和增量效率等為分析指標(biāo)，建立相關(guān)模型，探索水利工程總承包企業(yè)以及企業(yè)內(nèi)部設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間協(xié)同增值的行為機(jī)制。

2 條件假設(shè)與基礎(chǔ)模型構(gòu)建

2.1 模型條件假設(shè)

根據(jù)圖1，水利工程EPC業(yè)務(wù)包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工三大任務(wù)，需要設(shè)計(jì)與采購(gòu)、設(shè)計(jì)與施工以及采購(gòu)與施工三者之間多部門(mén)協(xié)同作業(yè)。本文選擇其中協(xié)同增值難度最大、工作量最大、貢獻(xiàn)度最大的設(shè)計(jì)與施工部門(mén)間協(xié)同作為研究對(duì)象。根據(jù)水利工程總承包商內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與管理現(xiàn)狀，設(shè)計(jì)和施工兩大部門(mén)都有清晰的職責(zé)和分工，設(shè)置了部門(mén)考核指標(biāo)和績(jī)效分配標(biāo)準(zhǔn)。為了反映和揭示水利工程EPC總承包企業(yè)以及企業(yè)內(nèi)部設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間的協(xié)同增值行為機(jī)制，先進(jìn)行以下假設(shè)，并建立相關(guān)數(shù)學(xué)分析模型。

假設(shè)一：EPC作為從國(guó)外引進(jìn)的一種建設(shè)管理新模式，國(guó)內(nèi)水利工程設(shè)計(jì)、施工企業(yè)為發(fā)展EPC業(yè)務(wù)，在企業(yè)內(nèi)部增設(shè)設(shè)計(jì)或施工管理職能部門(mén)負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)。受傳統(tǒng)建設(shè)模式下設(shè)計(jì)、施工分離的影響，假設(shè)在企業(yè)EPC發(fā)展初期，企業(yè)內(nèi)部設(shè)計(jì)和施工部門(mén)之間的協(xié)同增值水平比較低。

假設(shè)二：設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間若實(shí)施協(xié)同增值，需要增加溝通、協(xié)調(diào)等增量成本，同時(shí)也由此產(chǎn)生新的利潤(rùn);由于企業(yè)（部門(mén)）有追求利潤(rùn)（績(jī)效）最大化的目標(biāo)，因此增值收益（增值績(jī)效）是影響EPC企業(yè)協(xié)同增值的關(guān)鍵決定性因素。

假設(shè)三：假設(shè)部門(mén)間協(xié)同增值主要取決于兩個(gè)層面的因素，一是企業(yè)層面，企業(yè)部門(mén)協(xié)同作業(yè)的機(jī)制體制;二是部門(mén)層面，部門(mén)之間協(xié)同作業(yè)的自愿程度。同時(shí)，由于企業(yè)（部門(mén)）有追求利潤(rùn)（績(jī)效）最大化的目標(biāo)，因此主要分析兩個(gè)層面在業(yè)務(wù)（任務(wù)）飽和和非飽和下的協(xié)同行為機(jī)制。

假設(shè)四：水利工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的單位產(chǎn)值利潤(rùn)回報(bào)率高于施工業(yè)務(wù)單位產(chǎn)值利潤(rùn)回報(bào)率，由于企業(yè)（部門(mén)）有追求利潤(rùn)（績(jī)效）最大化的目標(biāo)，假設(shè)水利工程EPC項(xiàng)目施工部門(mén)配合設(shè)計(jì)部門(mén)協(xié)同增值的自愿和積極性更高，因此不再區(qū)分設(shè)計(jì)和施工部門(mén)設(shè)計(jì)或施工任務(wù)飽和的情況。

2.2 設(shè)計(jì)施工部門(mén)間非協(xié)同增值利潤(rùn)模型

根據(jù)假設(shè)一，非協(xié)同增值下水利工程EPC項(xiàng)目的合同總價(jià)由設(shè)計(jì)和施工兩部分組成，可得EPC項(xiàng)目合同總價(jià)P：

P=P1+P2（1）

式中：P1為EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)價(jià)格;P2為EPC項(xiàng)目施工價(jià)格。

P1=C1+T1（2）

式中：C1為EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)成本;T1為EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)利潤(rùn)。

同理，施工價(jià)格P2為

P2=C2+T2（3）

式中：C2為EPC項(xiàng)目施工成本;T2為EPC項(xiàng)目施工利潤(rùn)。

假設(shè)水利工程EPC項(xiàng)目施工價(jià)格占項(xiàng)目合同總價(jià)的比重為θ，則設(shè)計(jì)價(jià)格占項(xiàng)目合同總價(jià)的比重為1-θ;假設(shè)r1表示總承包商承接設(shè)計(jì)項(xiàng)目的平均利潤(rùn)，r2表示總承包商承接施工項(xiàng)目的平均利潤(rùn)，則水利工程EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)部門(mén)的利潤(rùn)為

T1=（1-θ）r1P（4）

施工部門(mén)的利潤(rùn)為

T2=θr2P（5）

則設(shè)計(jì)和施工兩個(gè)部門(mén)共同創(chuàng)造的利潤(rùn)為（EPC承包商總利潤(rùn)）T：

T=r1P+（r2-r1）θP（6）

設(shè)總承包項(xiàng)目總利潤(rùn)率為r0，其中r0=TP，則由式（6）可得

r0=r1+（r2-r1）θ（7）

2.3 設(shè)計(jì)施工部門(mén)間協(xié)同增值利潤(rùn)模型

根據(jù)假設(shè)二，水利工程EPC項(xiàng)目通過(guò)設(shè)計(jì)和施工部門(mén)間的協(xié)同配合，實(shí)施增值服務(wù)，持續(xù)優(yōu)化項(xiàng)目設(shè)計(jì)，會(huì)產(chǎn)生部門(mén)間配合成本，同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生新的利潤(rùn)，分別計(jì)為增量成本ΔC和增量利潤(rùn)ΔT。

假設(shè)增量成本ΔC函數(shù)為f（αixi）（i=1，2），則設(shè)計(jì)部門(mén)參與協(xié)同增值的增量成本為

ΔC1=f（α1x1）（8）

施工部門(mén)參與協(xié)同增值的增量成本為

ΔC2=f（α2x2）（9）

部門(mén)間協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)以腦力勞動(dòng)為主，α1和α2分別表示設(shè)計(jì)和施工部門(mén)在協(xié)同增值過(guò)程中智力投入成本系數(shù)，均為常數(shù)且0≤αi≤1（i=1，2）。

函數(shù)f（αixi）中的x1和x2分別表示設(shè)計(jì)和施工部門(mén)協(xié)同增值中智力投入的努力程度，該函數(shù)具有以下兩個(gè)特征[10]：一是f（αixi）是關(guān)于xi的單調(diào)增函數(shù)，即ΔC′>0;二是f（αixi）的邊際成本是遞增的，即ΔC″>0。

假設(shè)總承包企業(yè)通過(guò)設(shè)計(jì)和施工部門(mén)協(xié)作，應(yīng)用價(jià)值工程優(yōu)化設(shè)計(jì)后創(chuàng)造的增量利潤(rùn)為

ΔT=ρωτP（10）

式中：ρ為總承包項(xiàng)目發(fā)包方將通過(guò)協(xié)同增值節(jié)省的水利工程造價(jià)分配給承包方增量效益的比例，0≤ρ≤1;τ為水利EPC項(xiàng)目可供協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)的空間，0≤τ<1;ω為水利工程總承包商協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)的實(shí)現(xiàn)水平，0≤ω<1。

由式（10）可得，EPC承包商最大可節(jié)省的工程造價(jià)為τP。

總承包商以及設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間協(xié)同增值增量成本與總承包項(xiàng)目最大可實(shí)現(xiàn)增值效益存在一定的關(guān)系，假設(shè)其關(guān)系可表述為[12]

ΔCi=τP（αixi）2（11）

水利工程EPC項(xiàng)目協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)水平ω與協(xié)同增值過(guò)程中設(shè)計(jì)、施工部門(mén)智力投入的強(qiáng)度相關(guān)，可表示為

ωi=s（eixi） （i=1，2）（12）

式中：e1和e2分別為設(shè)計(jì)和施工部門(mén)協(xié)同增值智力投入的產(chǎn)出系數(shù)，0≤ei≤1。

s（eixi）是關(guān)于xi的單調(diào)增函數(shù)，即s′>0;應(yīng)用價(jià)值工程優(yōu)化設(shè)計(jì)需要設(shè)計(jì)和施工部門(mén)協(xié)同增值作業(yè)和共同努力[12]，因此對(duì)EPC項(xiàng)目總承包商而言，協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)的總體實(shí)現(xiàn)水平ω0可假設(shè)為

ω0=e1x1+e2x22（13）

將式（13）代入式（10）可得

ΔT=ρτPe1x1+e2x22（14）

3 總承包企業(yè)協(xié)同增值行為分析

3.1 市場(chǎng)業(yè)務(wù)飽和情況分析

根據(jù)假設(shè)二和假設(shè)三，在水利工程市場(chǎng)業(yè)務(wù)飽和的情況下，總承包商承接的項(xiàng)目較多，設(shè)計(jì)和施工部門(mén)的工作強(qiáng)度大，當(dāng)水利工程EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工部門(mén)協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)的增量利潤(rùn)率Δr高于非協(xié)同優(yōu)化設(shè)計(jì)的利潤(rùn)率時(shí)[15]，總承包商才會(huì)以更加積極的態(tài)度推進(jìn)部門(mén)間協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)。

Δr=ΔTΔC（15）

將式（11）和式（14）代入式（15）得

Δr=ρ（e1x1+e2x2）2[α1x12+α2x22]（16）

需要滿(mǎn)足Δr≥r0，將式（7）和式（16）代入其中得

ρe1x1+e2x2≥2r1+r2-r1θα1x12+

2r1+r2-r1θα2x22（17）

對(duì)不等式（17）兩邊的x1求導(dǎo)，可得

ρe1≥4r1+r2-r1θα1x′

x′1≤1r1+r2-r1θρe14α1（18）

同樣，對(duì)不等式（17）兩邊的x2求導(dǎo)，可得

x′2≤1r1+r2-r1θρe24α2（19）

根據(jù)上文的定義，eiαi（i=1，2）表示設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)智力勞動(dòng)產(chǎn)出成本系數(shù);同時(shí)r1+r2-r1θ為常數(shù)，可結(jié)合總承包商以前承接的設(shè)計(jì)和施工項(xiàng)目通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析得到。

根據(jù)式（18）和式（19）可得出以下推論。

推論1：在水利工程市場(chǎng)業(yè)務(wù)飽和情況下，總承包商推進(jìn)部門(mén)間協(xié)同增值的積極性和努力程度與協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)智力勞動(dòng)產(chǎn)出成本系數(shù)成正相關(guān)。

推論2：在水利工程市場(chǎng)業(yè)務(wù)飽和情況下，總承包商推進(jìn)部門(mén)間協(xié)同增值的積極性和努力程度與發(fā)包方分配給承包方增值增量效益的比例成正相關(guān)。

雖然r=r1+r2-r1θ是一個(gè)常數(shù)，但分析式（18）和式（19）可知x′i與r成反比，得出推論3。

推論3：在水利工程市場(chǎng)業(yè)務(wù)飽和情況下，總承包商推進(jìn)部門(mén)間協(xié)同增值的積極性和努力程度與水利工程設(shè)計(jì)、施工傳統(tǒng)分包模式下的項(xiàng)目利潤(rùn)率成負(fù)相關(guān)。

3.2 市場(chǎng)業(yè)務(wù)非飽和情況分析

根據(jù)假設(shè)二和假設(shè)三，對(duì)于水利工程市場(chǎng)業(yè)務(wù)非飽和情況，總承包商承接的項(xiàng)目數(shù)量不足，設(shè)計(jì)和施工部門(mén)的工作量不飽和，當(dāng)水利工程EPC項(xiàng)目協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)的增量利潤(rùn)率Δr大于0時(shí)，總承包商就會(huì)以更積極的態(tài)度更加努力推進(jìn)設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間的協(xié)同增值作業(yè)，并追求Δr最大化，即max Δr。因此，結(jié)合公式（16）可得

max Δr=ρ（e1x1+e2x2）2[α1x12+α2x22]（20）

對(duì)式（20）中的x1和x2分別求導(dǎo)，可得

Δrx1=ρe14α1x′1，

Δrx2=ρe24α2x′2

（21）

為了分析水利工程市場(chǎng)業(yè)務(wù)非飽和情況下水利工程EPC項(xiàng)目總承包商為了實(shí)現(xiàn)Δr最大化，在協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)中做出最大努力的水平，可令Δrx1=1，則

x′1=ρe14α1（22）

同理可得

x′2=ρe24α2（23）

根據(jù)式（22）和式（23）可以得出以下推論。

推論4：在水利工程市場(chǎng)業(yè)務(wù)非飽和情況下，總承包商推進(jìn)部門(mén)間協(xié)同增值的積極性和努力程度與協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)智力勞動(dòng)產(chǎn)出成本系數(shù)成正相關(guān)。

推論5：在水利工程市場(chǎng)業(yè)務(wù)非飽和情況下，總承包商推進(jìn)部門(mén)間協(xié)同增值的積極性和努力程度與項(xiàng)目發(fā)包方分配給承包方增值增量效益的比例成正相關(guān)。

同時(shí)，式（18）和式（19）的1r1+r2-r1θ>1，因此式（18）的x′1大于式（22）的x′1，式（19）的x′2大于式（23）的x′2，可得出以下推論。

推論6：相對(duì)于水利工程市場(chǎng)業(yè)務(wù)飽和情況而言，市場(chǎng)業(yè)務(wù)非飽和情況下，總承包商會(huì)更加積極且更加努力地推進(jìn)設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間協(xié)同增值作業(yè)。

4 部門(mén)間協(xié)同增值行為分析

4.1 部門(mén)任務(wù)飽和情況分析

在總承包企業(yè)內(nèi)部管理中，績(jī)效分配是調(diào)動(dòng)各職能部門(mén)工作積極性的重要措施[16]。為此，假設(shè)總承包企業(yè)將水利工程EPC項(xiàng)目總收益用于設(shè)計(jì)和施工部門(mén)績(jī)效分配的比例為β（0≤β≤1），其中設(shè)計(jì)部門(mén)分配到的績(jī)效比例為λ，則1-λ為施工部門(mén)分配到的績(jī)效比例。

根據(jù)式（7），在設(shè)計(jì)和施工部門(mén)間非協(xié)同增值情況下，設(shè)計(jì)部門(mén)分配到的績(jī)效為

π1=r1P+（r2-r1）θP]βλ（24）

施工部門(mén)分配到的績(jī)效為

π2=r1P+（r2-r1）θP]β（1-λ）（25）

在設(shè)計(jì)和施工部門(mén)協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)后，各部門(mén)增量績(jī)效為Δπi（i=1，2）：

Δπ1=（e1x1+e2x2）ρτP2βλ（26）

Δπ2=（e1x1+e2x2）ρτP2β（1-λ）（27）

根據(jù)假設(shè)二，在設(shè)計(jì)和施工部門(mén)任務(wù)飽和的情況下，若要實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)和施工部門(mén)自發(fā)地通過(guò)部門(mén)間密切配合協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)，應(yīng)滿(mǎn)足協(xié)同增值的績(jī)效投入產(chǎn)出率（Ei）高于非協(xié)同增值的績(jī)效投入產(chǎn)出率，即

ΔπiΔCi≥βri（28）

將式（11）和式（26）、式（27）代入式（28），對(duì)于設(shè)計(jì)部門(mén)：

λ（e1x1+e2x2）≥2r1α1x12（29）

對(duì)式（29）兩邊的x1求導(dǎo)，可得

x′1≤ρλe14r1α1（30）

同理可得

x′2≤（1-λ）ρe24r2α2（31）

根據(jù)式（30）和式（31）可得出以下推論。

推論7：在部門(mén)任務(wù)飽和下，總承包企業(yè)內(nèi)部設(shè)計(jì)和施工部門(mén)間協(xié)同增值的積極性和努力程度與協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)智力勞動(dòng)產(chǎn)出成本系數(shù)成正相關(guān)。

推論8：在部門(mén)任務(wù)飽和下，總承包企業(yè)內(nèi)部設(shè)計(jì)和施工部門(mén)間協(xié)同增值的積極性和努力程度與企業(yè)內(nèi)部部門(mén)績(jī)效分配的比例成正相關(guān)，與項(xiàng)目發(fā)包方分配給承包方增值增量效益的比例成正相關(guān)，與水利工程設(shè)計(jì)、施工傳統(tǒng)分包模式下的項(xiàng)目利潤(rùn)率成負(fù)相關(guān)。

為了反映設(shè)計(jì)和施工部門(mén)間協(xié)同增值的積極性與努力程度的強(qiáng)弱，將式（30）和式（31）的x′1和x′2進(jìn)行如下處理：

x′1x′2=λe1r2α2（1-λ）e2r1α1（32）

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)參數(shù)取值和企業(yè)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)[10]，r1≈2r2，α1≈1.25α2，e2≈1.2e1，λ≈0.6，故x′1x′2≈0.5<1，可得出以下推論。

推論9：在部門(mén)任務(wù)飽和情況下，相比施工部門(mén)而言，設(shè)計(jì)部門(mén)參與部門(mén)間協(xié)同增值的積極性和努力程度更低。

4.2 部門(mén)任務(wù)非飽和情況分析

根據(jù)假設(shè)二、假設(shè)三和假設(shè)四，在水利工程EPC項(xiàng)目總承包企業(yè)內(nèi)部設(shè)計(jì)、施工部門(mén)任務(wù)非飽和情況下，設(shè)計(jì)和施工部門(mén)為了分配到更多的增量績(jī)效ΔEi，設(shè)計(jì)和施工部門(mén)更愿意付出努力，通過(guò)協(xié)同增值以追求增量績(jī)效最大化，因此應(yīng)滿(mǎn)足ΔEi>0且實(shí)現(xiàn)max ΔEi。對(duì)于設(shè)計(jì)部門(mén)：

max ΔE1=max（e1x1+e2x2）ρτP2βλτP（α1x1）2（33）

對(duì)式（33）中x1求導(dǎo)得

ΔE1x1=ρe14α1x′1（34）

令ΔE1x1=1，則

x′1=ρe14α1（35）

同理可得

x′2=ρe24α2（36）

根據(jù)式（35）和式（36）可以得出以下推論。

推論10：在部門(mén)任務(wù)非飽和情況下，總承包企業(yè)內(nèi)部設(shè)計(jì)和施工部門(mén)間協(xié)同增值的積極性和努力程度與協(xié)同增值優(yōu)化設(shè)計(jì)智力勞動(dòng)產(chǎn)出成本系數(shù)成正比。

推論11：在部門(mén)任務(wù)非飽和情況下，總承包企業(yè)內(nèi)部設(shè)計(jì)和施工部門(mén)間協(xié)同增值的積極性和努力程度與總承包發(fā)包方分配給承包方協(xié)同增值增量效益的比例成正相關(guān)。

為了反映設(shè)計(jì)和施工部門(mén)間協(xié)同增值的積極性與努力程度的強(qiáng)弱，將式（35）和式（36）的x′1和x′2進(jìn)行如下處理：

x′1x′2=e1α2e2α1（37）

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)參數(shù)取值和企業(yè)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)[10]，α1≈1.25α2，e2≈1.2e1，故x′1x′2≈0.66<1，可得出以下推論。

推論12：在部門(mén)任務(wù)非飽和情況下，相比施工部門(mén)而言，設(shè)計(jì)部門(mén)參與協(xié)同增值的積極性和努力程度更低。但在部門(mén)任務(wù)飽和情況下，設(shè)計(jì)部門(mén)參與協(xié)同增值的積極性和努力程度有所提升。

5 結(jié) 論

根據(jù)上述12個(gè)推論，若要提升水利工程總承包商及其內(nèi)部設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間協(xié)同增值的積極性和努力水平，應(yīng)重點(diǎn)采取以下對(duì)策：對(duì)于水利工程EPC項(xiàng)目總承包企業(yè)，要加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，尤其要加強(qiáng)總承包施工管理部門(mén)專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，增強(qiáng)總承包業(yè)務(wù)中智力與技術(shù)服務(wù)含量，提升智力投入產(chǎn)出效率。對(duì)于水利工程EPC項(xiàng)目發(fā)包方，應(yīng)與總承包商進(jìn)行科學(xué)合理協(xié)同增值效益分配，通過(guò)“多勞多得”鼓勵(lì)總承包商開(kāi)展協(xié)同增值服務(wù)。對(duì)于水利工程總承包企業(yè)內(nèi)部設(shè)計(jì)、施工部門(mén)，建立科學(xué)合理的部門(mén)績(jī)效分配制度，使設(shè)計(jì)和施工跨部門(mén)協(xié)同增值的積極性和努力程度保持一種平衡，并采取崗位提升、職稱(chēng)晉升以及精神鼓勵(lì)等措施，重點(diǎn)提升設(shè)計(jì)部門(mén)參與協(xié)同增值服務(wù)的積極性。

同時(shí)研究表明，隨著水利工程EPC模式的不斷發(fā)展，總承包企業(yè)及其設(shè)計(jì)、施工部門(mén)協(xié)同增值的積極性和努力程度會(huì)不斷提升，這將進(jìn)一步體現(xiàn)水利工程EPC建設(shè)模式的優(yōu)勢(shì)，即通過(guò)設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)三者深度融合，持續(xù)優(yōu)化項(xiàng)目目標(biāo)，提升項(xiàng)目?jī)r(jià)值。

本文通過(guò)分析得到的12個(gè)推論充分反映了設(shè)計(jì)、施工部門(mén)間協(xié)同增值行為機(jī)制，對(duì)提升水利工程總承包企業(yè)的設(shè)計(jì)、施工管理水平，促進(jìn)水利EPC的健康發(fā)展具有重要理論和實(shí)踐意義。

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【責(zé)任編輯 張華巖】