雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)升級：吸收能力的調(diào)節(jié)作用

劉富先 毛蘊詩

摘要：雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)升級的影響關(guān)系受權(quán)變因素的影響?；趶V東省212家制造型企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)的研究表明：雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對功能升級具有顯著的正向影響，雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入中的市場網(wǎng)絡(luò)嵌入對流程升級和產(chǎn)品升級均有顯著的正向影響;吸收能力在市場網(wǎng)絡(luò)嵌入與流程升級間沒有起顯著的正向調(diào)節(jié)作用;吸收能力在市場網(wǎng)絡(luò)嵌入與產(chǎn)品升級間起顯著的正向調(diào)節(jié)作用;吸收能力在市場網(wǎng)絡(luò)嵌入與功能升級間起顯著的正向調(diào)節(jié)作用;吸收能力在制度網(wǎng)絡(luò)嵌入與流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級間起顯著的負向調(diào)節(jié)作用。制造型企業(yè)嵌入市場網(wǎng)絡(luò)進行升級時需要考慮吸收能力的影響，積極提高企業(yè)對來自供應(yīng)商、顧客、行業(yè)競爭者等的知識的吸收能力，以實現(xiàn)企業(yè)升級。

關(guān)鍵詞：雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入;流程升級;產(chǎn)品升級;功能升級;吸收能力

中圖分類號：F273.1;F425?? 文獻標志碼：A?? 文章編號：1008-5831（2021）04-0284-13

一、問題提出

企業(yè)升級代表企業(yè)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)更高附加值的產(chǎn)品[1-2]。企業(yè)升級是近年來新興經(jīng)濟體實踐的產(chǎn)物[3]39。發(fā)展中國家的企業(yè)通過升級可以有效應(yīng)對激烈的市場競爭。

在全球化背景下，企業(yè)創(chuàng)新的過程漸趨復(fù)雜，僅靠單個企業(yè)很難完成。企業(yè)需要和外部網(wǎng)絡(luò)建立聯(lián)系。而對于缺少資源的發(fā)展中國家制造企業(yè)來說，要實現(xiàn)升級必須嵌入全球制造網(wǎng)絡(luò)中。網(wǎng)絡(luò)嵌入是指行動者的經(jīng)濟活動會受其所處的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的影響[4]。通過嵌入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)與其他組織的聯(lián)系能為企業(yè)帶來關(guān)鍵性資源，并給企業(yè)贏得關(guān)系租金和持續(xù)競爭優(yōu)勢[5]。

一些學(xué)者也指出，網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)績效的影響需要考慮權(quán)變因素如外部環(huán)境[6]，但是對企業(yè)內(nèi)部權(quán)變因素的研究相對缺乏。全球制造網(wǎng)絡(luò)為發(fā)展中國家企業(yè)提供了升級所需的知識，而企業(yè)的吸收能力在企業(yè)的升級中扮演了關(guān)鍵角色。因此，在考慮網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)升級的影響中需要考慮企業(yè)吸收能力的調(diào)節(jié)作用。特別是，在企業(yè)面臨雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入如市場網(wǎng)絡(luò)嵌入和制度網(wǎng)絡(luò)嵌入時，吸收能力的調(diào)節(jié)作用機制尚不清晰?；诖耍疚难芯侩p重網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)升級的關(guān)系如何受到企業(yè)內(nèi)部因素吸收能力的調(diào)節(jié)作用，以期得到一些富有價值的結(jié)論，為促進制造型企業(yè)的升級提供理論指導(dǎo)。

二、理論與假設(shè)

（一）雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入——市場網(wǎng)絡(luò)嵌入和制度網(wǎng)絡(luò)嵌入

很多學(xué)者對網(wǎng)絡(luò)嵌入進行了大量的研究，但是行動者可能嵌入不同的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，如果在研究中忽視了多重網(wǎng)絡(luò)之間的效應(yīng)，可能會得出混雜的結(jié)果[7]。企業(yè)嵌入的外部網(wǎng)絡(luò)可以分為市場網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)[8-9]。一方面，企業(yè)需要和為獲取經(jīng)濟利益的市場網(wǎng)絡(luò)主體如供應(yīng)商、顧客和競爭者等發(fā)生業(yè)務(wù)聯(lián)系;另一方面，企業(yè)也需要和不獲取經(jīng)濟利益的制度網(wǎng)絡(luò)主體如大學(xué)、政府機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等進行聯(lián)系獲取資源支持。毛蘊詩、劉富先分析，企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中具有雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入的特征，同時嵌入市場網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)，即市場網(wǎng)絡(luò)嵌入和制度網(wǎng)絡(luò)嵌入，它表示的是企業(yè)和不同外部網(wǎng)絡(luò)行為者的各種聯(lián)結(jié)關(guān)系[10]。

（二）雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)升級的影響

Lin認為個人或企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)由不同的組織組成，這些組織能提供影響組織績效的不同類型的資源和信息[11]。

市場網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)升級的影響。供應(yīng)商常常在零部件方面擁有更多的專業(yè)知識，而這些知識可能對公司的新產(chǎn)品開發(fā)至關(guān)重要[12]。與供應(yīng)商的合作可以使企業(yè)利用供應(yīng)商的專業(yè)知識來改進解決方案或者創(chuàng)造新的產(chǎn)品開發(fā)方法[13]。供應(yīng)商參與還可以幫助企業(yè)識別潛在的技術(shù)問題，并加快新產(chǎn)品開發(fā)和應(yīng)對市場需求[14]。與顧客合作是企業(yè)提高產(chǎn)品創(chuàng)新的另一個重要途徑[15]。顧客通過使用產(chǎn)品可以為企業(yè)提供產(chǎn)品使用反饋信息，企業(yè)與顧客合作可以了解市場趨勢，可以根據(jù)反饋信息發(fā)現(xiàn)技術(shù)開發(fā)的市場機會，開發(fā)新技術(shù)，而且還可以降低企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)早期階段設(shè)計不良的可能性，增加新產(chǎn)品開發(fā)成功的機會[12]。理解顧客中意見領(lǐng)袖的需求可能有助于企業(yè)獲得改進產(chǎn)品的新想法[16]。相互合作的企業(yè)之間可以互相分享技術(shù)知識和技能，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)[17]。Inkpen和Wang的案例研究表明，與競爭對手合作的企業(yè)在創(chuàng)新方面的表現(xiàn)可能比其他方面更好[18]。因此，本研究認為市場網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)升級具有重要影響。

制度網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)升級的影響。企業(yè)和大學(xué)合作的主要目的在于獲取前沿科學(xué)技術(shù)，有助于提高技術(shù)研發(fā)的成功率。Faems等的研發(fā)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)與大學(xué)合作有利于開發(fā)市場中還未出現(xiàn)過的創(chuàng)新產(chǎn)品[19]。企業(yè)通過和大學(xué)、研究機構(gòu)的正式和非正式互動，獲取新的科學(xué)知識，從而提高產(chǎn)品創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新 [20]。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體中的政府部門掌握了分配資源的權(quán)力，企業(yè)與政府機構(gòu)加強聯(lián)系，能主動讓政府機構(gòu)了解企業(yè)情況，有助于企業(yè)獲得稀缺資源和信息[21]。有研究表明，某些產(chǎn)業(yè)協(xié)會和政府支持機構(gòu)雖然缺乏大量的物質(zhì)資源，卻促進了企業(yè)能力的升級（特別對中小企業(yè)），因為它們?yōu)槠髽I(yè)提供了業(yè)務(wù)指導(dǎo)并促進了企業(yè)間關(guān)系合作[22]。因此，本研究認為制度網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)升級具有重要影響。因此，本文提出以下假設(shè)。

H1a：雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對流程升級具有正向影響。

H1b：雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對產(chǎn)品升級具有正向影響。

H1c：雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對功能升級具有正向影響。

（三）吸收能力的調(diào)節(jié)作用

由上分析可知，雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)升級具有重要影響，但是僅僅考慮雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)升級的影響會忽略企業(yè)自身因素如吸收能力的影響，而無法解釋為什么嵌入相同網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)可以獲得不同程度的發(fā)展。企業(yè)通過嵌入外部網(wǎng)絡(luò)獲取外部知識和資源，但消化、吸收和利用這些知識和資源需要依靠企業(yè)的吸收能力。吸收能力是指企業(yè)利用自身知識識別、吸收和利用外部知識以實現(xiàn)自身商業(yè)目的的能力[23]。大多數(shù)研究表明吸收能力能促進組織間知識轉(zhuǎn)移[24-25]。企業(yè)吸收能力是將知識轉(zhuǎn)變?yōu)樽罱K有形產(chǎn)品的關(guān)鍵因素[26]。吸收能力的高低影響了企業(yè)利用外部網(wǎng)絡(luò)知識和資源的程度，決定了企業(yè)的績效。

企業(yè)如果具有較高水平的吸收能力，就能更方便地建立和利用與其他企業(yè)的聯(lián)系[20]。在新產(chǎn)品創(chuàng)新中，吸收能力能提高對從顧客中獲得的知識的利用。企業(yè)和顧客密切合作，尤其是和有影響力的顧客合作時，企業(yè)能發(fā)現(xiàn)潛在的客戶需求[27]。Pak和Park認為，吸收能力正向影響企業(yè)的知識獲取[28]。Kim 和Song的研究表明，吸收能力可能通過與其他企業(yè)的合作促進新技術(shù)的創(chuàng)造[29]。具有較高水平吸收能力的企業(yè)擁有更好的技術(shù)基礎(chǔ)，使其能夠理解和利用競爭對手的技能和知識[23]，從而產(chǎn)生極具創(chuàng)新性的產(chǎn)品。Fosfuri和Tribo研發(fā)發(fā)現(xiàn)，吸收能力和企業(yè)創(chuàng)新績效存在著顯著的正向關(guān)系[30]。

一些學(xué)者認為，吸收能力是間接影響創(chuàng)新績效的。吸收能力在企業(yè)國際化與企業(yè)盈利能力和收入增長的關(guān)系中具有調(diào)節(jié)作用[31]。

Tsai認為吸收能力對中心度與創(chuàng)新間的關(guān)系、中心度與績效間的關(guān)系具有調(diào)節(jié)效應(yīng)[32]。Engelen等認為吸收能力正向調(diào)節(jié)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和企業(yè)績效間的關(guān)系[33]。Rothaermel和Alexandre研究發(fā)現(xiàn)，吸收能力在企業(yè)的雙元搜尋能力和創(chuàng)新績效間起調(diào)節(jié)作用[34]。Escribano等認為企業(yè)吸收能力對企業(yè)搜尋外部知識和創(chuàng)新績效的關(guān)系中起著正向的調(diào)節(jié)作用[35]。Tsai的實證研究表明，吸收能力會影響不同類型合作網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)品創(chuàng)新績效之間的關(guān)系[12]。錢錫紅等的研究指出，企業(yè)吸收能力在網(wǎng)絡(luò)位置和企業(yè)創(chuàng)新績效間起調(diào)節(jié)作用，潛在吸收能力越強，企業(yè)通過改進網(wǎng)絡(luò)位置而獲得的創(chuàng)新績效就越多[36]。

可以說，吸收能力的相關(guān)研究重點已從“直接作用”逐步過渡到“調(diào)節(jié)作用”上[35]，有學(xué)者甚至認為對吸收能力調(diào)節(jié)作用的實證研究結(jié)論逐漸擴大了以往研究中吸收能力作用機制的應(yīng)用范圍[37]。與吸收能力對創(chuàng)新的直接影響相比，吸收能力發(fā)揮的調(diào)節(jié)效應(yīng)更為明顯[38]。

雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)升級的影響關(guān)系受吸收能力的影響。和發(fā)達國家企業(yè)相比，發(fā)展中國家制造型企業(yè)在技術(shù)和市場上處于劣勢地位，嵌入全球制造網(wǎng)絡(luò)中的目的在于獲取和利用技術(shù)和市場知識，企業(yè)吸收能力的高低會對網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)升級的關(guān)系產(chǎn)生影響。

企業(yè)的吸收能力越強，意味著越能從外部網(wǎng)絡(luò)中識別出具有價值的知識和資源并進行轉(zhuǎn)化和利用。企業(yè)的吸收能力越高，它就越能對外部網(wǎng)絡(luò)的新知識進行快速的評判，并消化和吸收從外部網(wǎng)絡(luò)中獲得的工藝知識和設(shè)備使用技能，促進流程升級。而吸收能力較低的企業(yè)則無法將外部網(wǎng)絡(luò)的知識整合到企業(yè)的流程中，也就無法實現(xiàn)流程升級。

吸收能力能促進產(chǎn)品開發(fā)知識的轉(zhuǎn)移，企業(yè)的吸收能力越高，它就越能及時從外部網(wǎng)絡(luò)中掌握有價值的產(chǎn)品開發(fā)信息和知識，并根據(jù)外部網(wǎng)絡(luò)中市場需求的變化開發(fā)新產(chǎn)品，從而縮短產(chǎn)品開發(fā)周期，比競爭對手更好更快地推出新產(chǎn)品。具有較強吸收能力的企業(yè)具有一定的技術(shù)能力，方便與供應(yīng)商進行互動和溝通，為產(chǎn)品設(shè)計提供新的創(chuàng)意和思路[12]。Fosfuri和Tribo認為，吸收能力能使企業(yè)把獲得的新知識轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)的新方案和新設(shè)計[30]。吸收能力能讓企業(yè)已經(jīng)存在的知識和外部網(wǎng)絡(luò)獲得的新知識進行互動，進而促進產(chǎn)品升級[39]。

吸收能力和企業(yè)的研發(fā)密切相關(guān)。Cohen和Levinthal把研發(fā)強度作為吸收能力的衡量指標[23]。企業(yè)之間的聯(lián)系對技術(shù)的發(fā)展至關(guān)重要，吸收能力強的企業(yè)，會進行更多的研發(fā)活動，更能夠消化吸收其他企業(yè)的先進技術(shù)以提高自身的技術(shù)能力。吸收能力會影響企業(yè)研發(fā)活動的方向和強度，吸收能力較強的企業(yè)，可以通過干中學(xué)或者招聘高素質(zhì)員工積累經(jīng)驗和特定知識，進而促進企業(yè)的研發(fā)能力[40-41]，并提高企業(yè)的營銷能力和制造訣竅等，進而推動功能升級。

因此，吸收能力對雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入和企業(yè)升級之間的關(guān)系存在調(diào)節(jié)作用，本文提出以下假設(shè)。

假設(shè)H2a：吸收能力會調(diào)節(jié)雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)流程升級的正向影響關(guān)系，即當(dāng)企業(yè)吸收能力越高時，

圖1 理論模型市場網(wǎng)絡(luò)嵌入越深的企業(yè)將會進行更多的流程升級活動，制度網(wǎng)絡(luò)嵌入越深的企業(yè)將會進行更多的流程升級活動。

假設(shè)H2b：吸收能力會調(diào)節(jié)雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)產(chǎn)品升級的正向影響關(guān)系，即當(dāng)企業(yè)吸收能力越高時，市場網(wǎng)絡(luò)嵌入越深的企業(yè)將會進行更多的產(chǎn)品升級活動，制度網(wǎng)絡(luò)嵌入越深的企業(yè)將會進行更多的產(chǎn)品升級活動。

假設(shè)H2c：吸收能力會調(diào)節(jié)雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)功能升級的正向影響關(guān)系，即當(dāng)企業(yè)吸收能力越高時，市場網(wǎng)絡(luò)嵌入越深的企業(yè)將會進行更多的功能升級活動，制度網(wǎng)絡(luò)嵌入越深的企業(yè)將會進行更多的功能升級活動。

綜合上述假設(shè)，本研究提出如圖1所示的理論模型。

三、研究方法

（一）樣本和數(shù)據(jù)收集

本研究采用問卷調(diào)查方式收集數(shù)據(jù)。問卷發(fā)放的對象主要是廣東省制造型企業(yè)。廣東省制造業(yè)在經(jīng)過40年的高速發(fā)展后，現(xiàn)有粗放型發(fā)展方式面臨嚴峻挑戰(zhàn)，升級壓力變大，對該地區(qū)的制造型企業(yè)進行研究具有典型意義。本研究選擇的行業(yè)包括電子、機械制造、家用電器、車輛及配件類、五金工具類、紡織服裝、鞋帽類、化工橡膠等制造業(yè)。

調(diào)查問卷在2017年12月至2018年2月期間進行發(fā)放。問卷的填答者主要是對企業(yè)熟悉的中高層管理者或技術(shù)骨干。問卷樣本通過兩種方式進行隨機選?。海?）對廣東外語外貿(mào)大學(xué)招聘企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)進行問卷調(diào)查;（2）根據(jù)廣東省人力資源研究會提供的企業(yè)名單進行問卷調(diào)查。調(diào)查共發(fā)放600份問卷，回收251份問卷，剔除39份無效問卷，有效問卷共計212份，問卷有效率35.33%。

（二）變量測量

本研究所涉及變量的測量量表參考了現(xiàn)有文獻中成熟的量表，并采用李克特7級量表，要求問卷填答者根據(jù)題項表述內(nèi)容與企業(yè)近3年的實際情況相符程度，用數(shù)值1～7進行評價，1～7表示從“非常不符合”到“非常符合”。

1.因變量：企業(yè)升級

本研究借鑒毛蘊詩、劉富先[10]的研究成果 分別從流程升級、產(chǎn)品升級和功能升級維度對企業(yè)升級進行測量。

2.自變量：雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入——市場網(wǎng)絡(luò)嵌入和制度網(wǎng)絡(luò)嵌入

本研究借鑒毛蘊詩、劉富先[10]的研究成果對市場網(wǎng)絡(luò)嵌入和制度網(wǎng)絡(luò)嵌入進行測量。

3.調(diào)節(jié)變量：吸收能力

參考Chen等[42]的研究成果，本研究運用3個題項來測量吸收能力。

4.控制變量：企業(yè)規(guī)模和企業(yè)年齡

企業(yè)規(guī)模用企業(yè)在2017年底的員工數(shù)量的自然對數(shù)值進行測量。企業(yè)年齡以2017年減去企業(yè)成立的年份并取其自然對數(shù)值進行測量。

（三）偏差檢驗

本研究使用Harman單因子法對調(diào)查問卷所有變量進行因子分析，結(jié)果顯示在未旋轉(zhuǎn)時最大因子只解釋了48.166%方差，且存在多個因子，這說明本研究沒有顯著的數(shù)據(jù)同源偏差。然后對調(diào)查中兩組不同的樣本進行獨立樣本T檢驗，結(jié)果顯示兩組樣本在企業(yè)年齡、員工規(guī)模、銷售額等變量上都沒有顯著差異，這說明本研究沒有顯著的無回應(yīng)偏差問題。

（四）樣本情況

從企業(yè)成立年齡看，成立8年以上的企業(yè)占了大多數(shù)，達到67.6%，5～8年的企業(yè)占13.6%，4年及以下的企業(yè)占18.8%。從企業(yè)員工規(guī)模看，企業(yè)員工5 000人以上的企業(yè)占25.5%，3 001～5 000人的企業(yè)占4.7%，1 001～3 000人的企業(yè)占24.5%，251～1 000人的企業(yè)占17.0%，51～250人的企業(yè)占16.5%，50人以下的企業(yè)占11.8%。從近三年年平均銷售額看，1 000萬以下的企業(yè)占8.5%，1 000萬～3 000萬的企業(yè)占9.5%，3 001萬～5 000萬的企業(yè)占5.2%，5 001萬～1億的企業(yè)占5.7%，1億～5億的企業(yè)占14.7%，5億～10億的企業(yè)占7.6%，10億以上的企業(yè)占48.8%。

四、數(shù)據(jù)分析和結(jié)果

（一）信度效度分析

1.自變量、因變量的信度效度分析

對自變量和因變量分別進行探索性因子分析。其中，市場網(wǎng)絡(luò)嵌入和制度網(wǎng)絡(luò)嵌入的因子KMO值為0.793、0.709，解釋方差為51.367%、64.687%;流程升級、產(chǎn)品升級和功能升級的KMO值分別為0.842、0.716、0.793，解釋方差分別為76.150%、78.329%、76.355%。各因子的Cronbachs α系數(shù)都超過0.8，顯示出較好的信度和效度（見表1、表2）。

2.調(diào)節(jié)變量的信度效度分析

吸收能力的KMO值分別為0.746，解釋方差分別為87.066%，Cronbachs α系數(shù)為0.925，顯示出較好的信度和效度（見表3）。

（二）相關(guān)性分析

在進行假設(shè)檢驗前，本研究對各變量進行了描述性統(tǒng)計分析和變量之間的相關(guān)性分析，結(jié)果如表4所示。由表4可知，市場網(wǎng)絡(luò)嵌入、制度網(wǎng)絡(luò)嵌入與流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級、吸收能力均存在顯著正相關(guān)關(guān)系，吸收能力與流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級均存在顯著正相關(guān)關(guān)系。

（三）假設(shè)檢驗

本研究用回歸分析方法對假設(shè)進行檢驗。所有的回歸方程均根據(jù)方差膨脹系數(shù)（VIF）和容忍度（Tolerance）進行了多重共線性檢驗。本研究的多元回歸分析結(jié)果顯示，所有回歸模型的控制變量、自變量、調(diào)節(jié)變量、因變量的VIF小于4，容忍度值大于0.4，這說明變量之間沒有嚴重的多重共線性問題，回歸方程分別以流程升級、產(chǎn)品升級和功能升級為因變量，以雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入為自變量，企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡為控制變量，企業(yè)吸收能力為調(diào)節(jié)變量。

如表5所示，Model1是僅僅放入控制變量的回歸分析。從Model2、Model4、Model6的結(jié)果可以看出，雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入的市場網(wǎng)絡(luò)嵌入對流程升級具有顯著的正向影響作用（β=0.512，p<0.001），制度網(wǎng)絡(luò)嵌入對流程升級沒有顯著的正向影響作用（β=0.075，p>0.1），假設(shè)1a部分通過驗證。市場網(wǎng)絡(luò)嵌入對產(chǎn)品升級具有顯著的正向影響作用（β=0.551，p<0.001），制度網(wǎng)絡(luò)嵌入對產(chǎn)品升級沒有顯著的正向影響作用（β=0.031，p>0.1），假設(shè)1b部分通過驗證。市場網(wǎng)絡(luò)嵌入對功能升級具有顯著的正向影響作用（β=0.464，p<0.001），制度網(wǎng)絡(luò)嵌入對功能升級具有顯著的正向影響作用（β=0.196，p<0.01），假設(shè)1c通過驗證。

在Model2的基礎(chǔ)上加入吸收能力、吸收能力與市場網(wǎng)絡(luò)嵌入的交互項、吸收能力與制度網(wǎng)絡(luò)嵌入的交互項后，Model3的解釋力有了顯著提高（△R2=0.185，p<0.001），吸收能力在市場網(wǎng)絡(luò)嵌入與流程升級間沒有起顯著的正向調(diào)節(jié)作用（β=0.052，p>0.1），吸收能力在制度網(wǎng)絡(luò)嵌入與流程升級間起顯著的負向調(diào)節(jié)作用（β=-0.174，p<0.01），也就是說制造型企業(yè)吸收能力越強，制度網(wǎng)絡(luò)嵌入對流程升級具有負向作用（如圖2所示）。因此，假設(shè)H2a沒有通過驗證。

在Model4的基礎(chǔ)上加入吸收能力、吸收能力與市場網(wǎng)絡(luò)嵌入的交互項、吸收能力與制度網(wǎng)絡(luò)嵌入的交互項后，Model5的解釋力有了顯著提高（△R2=0.146，p<0.001），吸收能力在市場網(wǎng)絡(luò)嵌入與產(chǎn)品升級間起顯著的正向調(diào)節(jié)作用（β=0.205，p<0.01），吸收能力在制度網(wǎng)絡(luò)嵌入與產(chǎn)品升級間起顯著的負向調(diào)節(jié)作用（β=-0.162，p<0.05）。也就是說制造型企業(yè)的吸收能力越高，市場網(wǎng)絡(luò)嵌入對產(chǎn)品升級的正向影響作用越強（如圖3所示），制度網(wǎng)絡(luò)嵌入對產(chǎn)品升級具有負向作用（如圖4所示）。因此，假設(shè)H2b部分通過驗證。

為了檢驗假設(shè)H2c，在Model6的基礎(chǔ)上加入吸收能力、吸收能力與市場網(wǎng)絡(luò)嵌入的交互項、吸收能力與制度網(wǎng)絡(luò)嵌入的交互項后，Model7的解釋力有了顯著提高（△R2=0.193，p<0.001），吸收能力在市場網(wǎng)絡(luò)嵌入與功能升級間起顯著的正向調(diào)節(jié)作用（β=0.106，p<0.1）。也就是說制造型企業(yè)的吸收能力越高，市場網(wǎng)絡(luò)嵌入對功能升級的正向影響作用越強（如圖5所示）。吸收能力在制度網(wǎng)絡(luò)嵌入與功能升級間起顯著的負向調(diào)節(jié)作用（β=-0.147，p<0.05），也就是說制造型企業(yè)的吸收能力越高，制度網(wǎng)絡(luò)嵌入對功能升級的正向影響作用越弱（如圖6所示）。因此，假設(shè)H2c部分通過驗證。

五、研究結(jié)論與啟示

本研究提出了雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)升級關(guān)系的權(quán)變框架，基于212家廣東省制造型企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，對吸收能力在雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)升級關(guān)系間的調(diào)節(jié)作用進行了實證研究。研究表明，吸收能力會影響不同網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)升級之間的關(guān)系。

本研究通過實證研究發(fā)現(xiàn)：（1）雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對功能升級具有顯著的正向影響，雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入中的市場網(wǎng)絡(luò)嵌入對流程升級和產(chǎn)品升級均有顯著的正向影響。這說明流程升級和產(chǎn)品升級主要通過市場網(wǎng)絡(luò)進行，而功能升級則受市場網(wǎng)絡(luò)嵌入和制度網(wǎng)絡(luò)嵌入的雙重影響。（2）企業(yè)吸收能力在市場網(wǎng)絡(luò)嵌入與流程升級間沒有起顯著的正向調(diào)節(jié)作用。其主要原因可能是，吸收能力能夠幫助企業(yè)實現(xiàn)對外部知識的轉(zhuǎn)化和利用，進而直接影響企業(yè)流程升級，吸收能力對企業(yè)流程升級具有直接影響，而不是間接影響。吸收能力在制度網(wǎng)絡(luò)嵌入與流程升級間起顯著的負向調(diào)節(jié)作用。（3）企業(yè)吸收能力在市場網(wǎng)絡(luò)嵌入與產(chǎn)品升級間起顯著的正向調(diào)節(jié)作用，即當(dāng)企業(yè)吸收能力越高時，市場網(wǎng)絡(luò)嵌入越深的企業(yè)將會進行更多的產(chǎn)品升級活動。吸收能力在制度網(wǎng)絡(luò)嵌入與產(chǎn)品升級間起顯著的負向調(diào)節(jié)作用。（4）企業(yè)吸收能力在市場網(wǎng)絡(luò)嵌入與功能升級間起顯著的正向調(diào)節(jié)作用，即當(dāng)企業(yè)吸收能力越高時，市場網(wǎng)絡(luò)嵌入越深的企業(yè)將會進行更多的功能升級活動。（5）企業(yè)吸收能力在制度網(wǎng)絡(luò)嵌入與功能升級間起顯著的負向調(diào)節(jié)作用，即當(dāng)企業(yè)吸收能力越高時，制度網(wǎng)絡(luò)嵌入越深的企業(yè)將會減少企業(yè)功能升級活動。

相比現(xiàn)有研究關(guān)注外部環(huán)境在網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)績效間的權(quán)變影響，本研究從企業(yè)內(nèi)部能力視角對雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)績效的權(quán)變關(guān)系進行了研究，拓展了網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)績效的權(quán)變研究，證實了吸收能力在企業(yè)利用外部網(wǎng)絡(luò)獲取知識促進升級中的調(diào)節(jié)作用。

吸收能力對于企業(yè)升級具有重要的影響。通過和供應(yīng)商、顧客和競爭者等市場主體的緊密合作，具有較強吸收能力的企業(yè)能有效地學(xué)習(xí)新知識并將其應(yīng)用到企業(yè)實踐中，提高企業(yè)績效。企業(yè)在和市場網(wǎng)絡(luò)中的不同主體進行合作時，能獲得多樣化的知識。制造型企業(yè)在利用市場網(wǎng)絡(luò)進行產(chǎn)品升級和功能升級時需要和供應(yīng)商、顧客和競爭者加強互動和聯(lián)系，并進一步增強吸收能力，加強對供應(yīng)商、顧客和競爭對手的資源和知識的吸收，實現(xiàn)升級。

一些學(xué)者的研究證實了吸收能力可能存在負向調(diào)節(jié)作用。Tsai研究發(fā)現(xiàn)吸收能力會負向調(diào)節(jié)研發(fā)組織合作和技術(shù)上具有創(chuàng)新或改進的產(chǎn)品績效之間的關(guān)系[12]。張振剛等的研究認為潛在吸收能力負向調(diào)節(jié)內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績效間的關(guān)系[43]。彭偉等通過實證也證實，吸收能力負向調(diào)節(jié)雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入聯(lián)合均衡與海歸創(chuàng)業(yè)企業(yè)績效間的關(guān)系[44]。當(dāng)沒有加入吸收能力作為調(diào)節(jié)變量時，制度網(wǎng)絡(luò)嵌入對流程升級和產(chǎn)品升級均沒有顯著的正向影響作用。但在加入吸收能力作為調(diào)節(jié)變量時，吸收能力在制度網(wǎng)絡(luò)嵌入與流程升級、產(chǎn)品升級間起顯著的負向調(diào)節(jié)作用，吸收能力也在制度網(wǎng)絡(luò)嵌入和功能升級間起負向調(diào)節(jié)作用。本文的研究結(jié)論和這些學(xué)者的結(jié)論具有一致性，這表明吸收能力在一定程度上會替代制度網(wǎng)絡(luò)嵌入的積極影響。可能的原因是，一方面，當(dāng)吸收能力較強時，企業(yè)能從外部環(huán)境中識別出有價值的知識并進行利用和轉(zhuǎn)化，并促進知識在企業(yè)內(nèi)部流動，企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)主要借助于企業(yè)自身能力，更聚焦于內(nèi)部知識和資源的積累，更多關(guān)注企業(yè)內(nèi)部研發(fā)，從而減少對外部網(wǎng)絡(luò)的依賴。另一方面，企業(yè)和制度網(wǎng)絡(luò)中的大學(xué)、科研院所等合作，能獲得超越企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)的前沿技術(shù)知識，短時間內(nèi)可能無法有效吸收和利用，而在利用這些前沿技術(shù)知識時也往往會面臨高額成本和風(fēng)險[12]。此時制度網(wǎng)絡(luò)嵌入對功能升級的影響就會減弱;而當(dāng)吸收能力較弱時，企業(yè)無法僅僅憑借自身的努力獲取升級所需的新知識，此時制度網(wǎng)絡(luò)嵌入對功能升級的影響得到加強，因此需要通過制度網(wǎng)絡(luò)嵌入獲取知識和信息，以此提高升級效果。

本研究對制造型企業(yè)升級也具有一定的管理啟示。市場網(wǎng)絡(luò)嵌入有助于制造型企業(yè)實現(xiàn)升級。市場網(wǎng)絡(luò)嵌入對產(chǎn)品升級和功能升級的促進作用受吸收能力的影響。如果企業(yè)自身不具備一定的吸收能力，就無法對外部的知識進行吸收和重新配置，也就無法有效學(xué)習(xí)外部知識。因此，制造型企業(yè)嵌入市場網(wǎng)絡(luò)進行產(chǎn)品升級和功能升級時需要考慮吸收能力的影響。吸收能力依賴企業(yè)自身的知識基礎(chǔ)，企業(yè)應(yīng)該堅持自主創(chuàng)新為主、合作開發(fā)為輔，加強和外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和合作，通過引進、消化吸收和創(chuàng)新[45]，不斷增強企業(yè)吸收能力，提高企業(yè)對供應(yīng)商、客戶、行業(yè)競爭者等的知識的吸收，提高企業(yè)競爭能力。而制造型企業(yè)在嵌入制度網(wǎng)絡(luò)進行功能升級時，需要考慮吸收能力與制度網(wǎng)絡(luò)之間的替代效應(yīng)，根據(jù)企業(yè)的吸收能力情況，選擇相應(yīng)的制度網(wǎng)絡(luò)嵌入程度，加強與大學(xué)、科研院所、政府機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會等的聯(lián)系，以提高升級有效性[46]。

本研究也存在以下不足：第一，樣本主要集中在廣東省地區(qū)，研究結(jié)果不一定適用在其他地區(qū)，未來研究需要擴大樣本進一步檢驗。第二，本研究從流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級對企業(yè)升級進行了測量，但沒有包含跨產(chǎn)業(yè)升級，研究結(jié)果可能沒有體現(xiàn)出企業(yè)升級的全貌。第三，本研究的調(diào)查數(shù)據(jù)主要是在同一個時間段進行收集，收集的橫截面數(shù)據(jù)只能檢驗變量之間的相關(guān)性，由于網(wǎng)絡(luò)具有內(nèi)在動態(tài)性，未來研究可以采用縱向研究設(shè)計，在多個時間段內(nèi)收集相關(guān)變量的數(shù)據(jù)，提高研究結(jié)論的內(nèi)部效度。

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Dual embeddedness and firm upgrading：

the moderating role of absorptive capacity

LIU Fuxian1， MAO Yunshi2

（1. School of business， Guangdong University of Foreign Studies， Guangzhou 510006， P. R. China;

2. Business school， SUN YAT-SEN University， Guangzhou 510275， P. R. China）

Abstract：

The impact of dual embeddedness on firm upgrading is affected by contingency factors. Based on the survey of 212 manufacturing enterprises in Guangdong Province， the research results show that： Dual embeddedness has a significant positive impact on functional upgrading. Market network embeddedness has a significant positive impact on process upgrading and product upgrading. The absorptive capacity does not play a moderating role in the impact of market network embeddedness on process upgrading. The absorptive capacity plays a positive moderating role in the impact of market network embeddedness on product upgrading. The absorptive capacity plays a positive moderating role in the influence of market network embeddedness on the functional upgrading. The absorptive capacity plays a negative moderating role in the impact of institutional network embeddedness on process upgrading， product upgrading and functional upgrading. Manufacturing firms need to consider the impact of absorptive capacity when they are embedded in the market network for upgrading， and actively improve the firms ability to absorb knowledge from suppliers， customers and industry competitors to achieve firm upgrading.

Key words：? dual embeddedness; process upgrading; product upgrading; functional upgrading; absorptive capacity

（責(zé)任編輯 傅旭東）