戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究述評

朱 勇，方 倩，史樂峰，呂 璐

（重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，重慶 401331）

以信息技術(shù)為引領(lǐng)的新科技革命發(fā)展使創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必經(jīng)之路，而發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)尤其是具有戰(zhàn)略性、全局性的新興產(chǎn)業(yè)則是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)所不可或缺的引領(lǐng)方向。相對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言的新興產(chǎn)業(yè)，內(nèi)容在持續(xù)變化，以新興產(chǎn)業(yè)為研究基礎(chǔ)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)亦如此。2018年發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2018）》將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)明確為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、相關(guān)服務(wù)業(yè)等九大領(lǐng)域。近年來，學(xué)術(shù)界圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行了廣泛且深入的研究，取得了豐碩的成果。當(dāng)前逆全球化趨勢已現(xiàn)端倪，對國內(nèi)外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究成果進(jìn)行分析與述評，厘清其理論脈絡(luò)和未來研究方向，對豐富和完善我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論具有重要意義。本文從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念界定、特征、影響因素、發(fā)展模式、政策支持和產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展等角度對國內(nèi)外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究進(jìn)行了梳理及述評，并對未來研究方向提出了展望。

1 新興產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

1.1 新興產(chǎn)業(yè)概念界定

Michael Porter在1980年發(fā)布的《競爭戰(zhàn)略》中提到“新興產(chǎn)業(yè)”，將其定義為由技術(shù)創(chuàng)新、相對成本關(guān)系變動(dòng)、新的消費(fèi)需求或其他經(jīng)濟(jì)社會(huì)變化導(dǎo)致的新成立或者重生的行業(yè)，新興產(chǎn)業(yè)最突出的特點(diǎn)是不確定性［1］。產(chǎn)業(yè)生命周期理論（ILC）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)生命中通常包含四個(gè)階段，即幼稚期、成長期、成熟期、衰退期。部分研究強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)不確定性以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)由新產(chǎn)業(yè)或者新想法而形成，在發(fā)展中處于早期階段，對產(chǎn)品需求、市場潛力和市場狀況都不了解，存在許多的不確定性［2］。Low［3］則將產(chǎn)業(yè)發(fā)展分成萌芽期、成長期和成熟期，認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)就處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展初級階段。而Min Choo［4］則將萌芽期和成長期合并稱為“新興產(chǎn)業(yè)”階段，認(rèn)為只有當(dāng)公司產(chǎn)品或服務(wù)能夠生存并在消費(fèi)者支持下繼續(xù)發(fā)展時(shí)，才會(huì)形成一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)。

新興技術(shù)是新興產(chǎn)業(yè)形成的根源，用新興技術(shù)刺激新興產(chǎn)業(yè)，對經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)、競爭和可持續(xù)性至關(guān)重要［5］。但新興技術(shù)和新興產(chǎn)業(yè)之間并不存在必要條件，新興技術(shù)和新興產(chǎn)業(yè)的深度融合則會(huì)衍生出具有重要戰(zhàn)略地位的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)系到國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)命脈和產(chǎn)業(yè)安全，既代表著科技創(chuàng)新方向，也代表著產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具有戰(zhàn)略性、創(chuàng)新性、成長性、關(guān)聯(lián)性、導(dǎo)向性和風(fēng)險(xiǎn)性［6］。

1.2 新興產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)系

赫希曼［7］1958年提出了“戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)”的概念。在其所著《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》一書中，他將投入產(chǎn)出關(guān)系中關(guān)聯(lián)最深的經(jīng)濟(jì)體系稱為戰(zhàn)略部門，并認(rèn)為發(fā)展中國家應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度來選擇重點(diǎn)需要扶持的產(chǎn)業(yè)，并帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展。國內(nèi)2009年以前對新興產(chǎn)業(yè)的研究成果相對較少，研究角度多從產(chǎn)業(yè)生命周期［8-9］或新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)關(guān)系角度［10］展開。2010年，我國發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)視為引導(dǎo)未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的融合，其戰(zhàn)略性體現(xiàn)在該產(chǎn)業(yè)能否成為未來主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)并對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到支撐作用；其新興性則代表著產(chǎn)業(yè)發(fā)展新方向，是處于產(chǎn)品生命周期形成階段的產(chǎn)業(yè)［11］。

新興產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)，新興產(chǎn)業(yè)的興起為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇提供了重要的物質(zhì)基礎(chǔ)，但能否成為具有戰(zhàn)略性、全局性、引領(lǐng)性的產(chǎn)業(yè)，需要在實(shí)踐中進(jìn)行檢驗(yàn)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)都具有新興性，但戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)同時(shí)具備新興性和戰(zhàn)略性兩大特征，對國家經(jīng)濟(jì)長期戰(zhàn)略發(fā)展具有支撐作用和帶動(dòng)作用，關(guān)系著國家經(jīng)濟(jì)命脈和產(chǎn)業(yè)安全，顯然比通常的新興產(chǎn)業(yè)更具前瞻性和產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)能力。

2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征

2.1 創(chuàng)新性是產(chǎn)業(yè)形成的根本原因

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)便是新興產(chǎn)業(yè)，具有極強(qiáng)的新興性，產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)與發(fā)展依賴于創(chuàng)新。Claude［12］在定義新興產(chǎn)業(yè)時(shí)總結(jié)其四個(gè)特征：與突破性創(chuàng)新（disruptive innovation）相關(guān)聯(lián)；創(chuàng)新需要新技術(shù)發(fā)展；相對應(yīng)于一個(gè)產(chǎn)業(yè)生命周期的起始階段；具有高度不確定性特點(diǎn)。創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)特征和推動(dòng)力量，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬于創(chuàng)新密集型產(chǎn)業(yè)，必須具備足夠的創(chuàng)新能力，因而是否能成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)根據(jù)其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)力、產(chǎn)業(yè)持續(xù)力、產(chǎn)業(yè)聚集力、產(chǎn)業(yè)碳減力來進(jìn)行選擇［13］。

2.2 不確定性是本質(zhì)特征

不確定性是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成期最突出、最典型的特征。在技術(shù)不確定方面，新興產(chǎn)業(yè)主要是技術(shù)的“非連續(xù)”和“分化性”，由技術(shù)演進(jìn)形成的新興產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)生命周期中的“非連續(xù)”現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)生命周期更替主要是因?yàn)榧夹g(shù)的重大突破導(dǎo)致技術(shù)分化，形成不同發(fā)展方向的技術(shù)，繼而依靠技術(shù)選擇形成市場信賴的技術(shù)群和企業(yè)群［14］。新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在研究新興產(chǎn)業(yè)中組織的戰(zhàn)略選擇問題時(shí)也面臨不確定性和非結(jié)構(gòu)性。此外，雖然一般市場內(nèi)規(guī)?？赡軒硎袌隹刂苹蜻\(yùn)營合理化的優(yōu)勢，但新興產(chǎn)業(yè)中不存在規(guī)模優(yōu)勢，先驅(qū)企業(yè)往往規(guī)模較?。?5］。

2.3 正外部性具有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)作用

新興產(chǎn)業(yè)使各個(gè)行業(yè)GDP份額多樣化，并削弱了行業(yè)內(nèi)由知識積累所帶來的集聚經(jīng)濟(jì)的利益，因而新興產(chǎn)業(yè)在初期階段會(huì)降低人均GDP增長率。但從長遠(yuǎn)來看，新興產(chǎn)業(yè)仍是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長所不可或缺的動(dòng)力來源［16］，新興產(chǎn)業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)增長與其正外部性緊密相關(guān)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的正外部性可以分為研發(fā)的正外部性和產(chǎn)業(yè)化的正外部性，其戰(zhàn)略性表現(xiàn)在巨大發(fā)展空間、未來高速增長、關(guān)聯(lián)其他產(chǎn)業(yè)、代表科技發(fā)展前沿、具有重大影響、決定國家未來競爭優(yōu)勢等六個(gè)層面［17］。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不僅對其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展有推動(dòng)作用，還能加強(qiáng)基礎(chǔ)性研究及其成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，而基礎(chǔ)性研究的突破能不斷提高我國整體產(chǎn)業(yè)水平［18］。

由圖1可看出，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)的延伸與發(fā)展，兩者之間都存在著創(chuàng)新性、不確定性、新興性，且都具有資源配置效應(yīng)。但是，新興產(chǎn)業(yè)主要關(guān)注產(chǎn)業(yè)新興性和新技術(shù)的發(fā)展，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)則在新興產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，更強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略作用，具有正外部性特征。

圖1 新興產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)異同點(diǎn)

3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素

3.1 內(nèi)生性因素

影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)生性因素可分為技術(shù)、創(chuàng)新、資源配置等層面。技術(shù)發(fā)展是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，技術(shù)創(chuàng)新從量的積累到質(zhì)的飛躍，能進(jìn)一步發(fā)展升級為技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的直接動(dòng)力，并創(chuàng)造出新的可替代產(chǎn)品，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革［19］。技術(shù)效率水平?jīng)Q定了產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出效率，由于企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響，國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率水平較低，且存在著行業(yè)異質(zhì)性和區(qū)域異質(zhì)性［20］。高水平創(chuàng)新決定了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活力。桂黃寶［21］探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長動(dòng)力機(jī)制，提出“四輪驅(qū)動(dòng)模型”，即創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、政策推動(dòng)、需求拉動(dòng)以及市場競爭，表明無論產(chǎn)業(yè)位于生命周期哪一階段，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制都是最重要的部分。如果產(chǎn)業(yè)發(fā)展要素資源錯(cuò)配則會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，造成產(chǎn)業(yè)組織惡化、發(fā)展停滯，而政府業(yè)績主導(dǎo)下的干預(yù)是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)要素資源錯(cuò)配的重要原因，削弱資源有效配置對產(chǎn)能過剩具有化解作用［22］。產(chǎn)業(yè)資源有效配置比資本積累更有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，短期內(nèi)應(yīng)緩解戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的融資約束，長期內(nèi)應(yīng)建立融資契約并提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率，從而提升產(chǎn)業(yè)資源配置效率［23］。

3.2 外生性因素

3.2.1 產(chǎn)業(yè)政策。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)由于其產(chǎn)業(yè)價(jià)值和發(fā)展的特殊性而急需產(chǎn)業(yè)政策扶持。產(chǎn)業(yè)政策包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)布局政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策，是政府實(shí)施政策干預(yù)的重要工具［24］。Lovdal［25］通過對海洋能源行業(yè)中新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)的調(diào)查，認(rèn)為阻礙海洋新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素主要是資本需求和政治支持需求，并將產(chǎn)業(yè)政策視作政治支持的手段。白恩來等［26］強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)政策對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策的有效性取決于政策制定是否科學(xué)與精準(zhǔn)，有效的產(chǎn)業(yè)政策可以使政府采用補(bǔ)貼機(jī)制促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新［27］。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策必須根據(jù)其自身的技術(shù)屬性、外部環(huán)境和初始條件的變化而不斷進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并具有動(dòng)態(tài)性和創(chuàng)業(yè)性兩方面特征［28］。由于不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的市場失靈機(jī)制和表現(xiàn)不同，政策也應(yīng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整［29］。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要產(chǎn)業(yè)政策在其發(fā)展過程中發(fā)揮助推作用，精準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)政策匹配才能有效促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

3.2.2 競爭環(huán)境。隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)展，市場競爭將會(huì)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)做出選擇，其中可以從區(qū)域競爭和市場競爭兩個(gè)方面探究其對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭能有效推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善投資的政策環(huán)境，加快外商直接投資和金融深化進(jìn)程［30］。區(qū)域競爭力取決于區(qū)域資源調(diào)動(dòng)能力。Hausmann［31］認(rèn)為這種能力既可以是每種產(chǎn)品所需要的大量潛在且不可交易的生產(chǎn)性投入，也可以是特定的基礎(chǔ)架構(gòu)及特定的技能、制度或規(guī)范。國家發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)所需的資源調(diào)動(dòng)能力越強(qiáng)，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的可能性就越高［32］。因此，近年來代表經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模開始成為地方競爭的重要指向。

市場競爭作為外生影響因素，可以發(fā)揮產(chǎn)業(yè)治理的作用，降低信息不對稱程度，有助于資源優(yōu)化配置，提高投資效率，且產(chǎn)品市場競爭越激烈，公司的投資效率越高［33］。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依賴于技術(shù)進(jìn)步。簡澤［34］考察市場競爭對技術(shù)進(jìn)步影響后發(fā)現(xiàn)，技術(shù)變遷過程中市場競爭具有創(chuàng)造和破壞的兩面性。創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引擎，市場競爭對企業(yè)的創(chuàng)新績效具有顯著促進(jìn)作用，不同的市場競爭程度對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)效應(yīng)存在差異［35］。Harfield［36］也對政府作用和市場競爭的重要性加以肯定，但認(rèn)為政府在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中只是起輔助作用，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要更多依靠市場競爭的力量。

3.2.3 全球產(chǎn)業(yè)鏈。在全球化時(shí)代，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)從封閉逐漸過渡到開放式發(fā)展，由于其正外部性影響，產(chǎn)業(yè)集群常常能快速嵌入全球價(jià)值鏈。產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要路徑，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展最終會(huì)培育出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群［37］。從全球產(chǎn)業(yè)鏈嵌入角度，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可通過全球產(chǎn)業(yè)鏈資源整合能力的中介作用取得突破性創(chuàng)新，嵌入程度和嵌入質(zhì)量對產(chǎn)業(yè)鏈的資源整合能力有積極影響［38］。全球化時(shí)代，以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為代表的諸多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可借助貿(mào)易全球化的機(jī)會(huì)，在全球范圍內(nèi)通過與上下游企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)合作，獲得核心競爭能力。協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭力的有效途徑，且協(xié)同組織間知識共享對創(chuàng)新績效提升具有直接作用，對新興企業(yè)知識吸收能力和知識整合能力具有顯著影響［39］。

綜合影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)、外因素來看，相關(guān)文獻(xiàn)及相應(yīng)觀點(diǎn)見表1。

表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素主要內(nèi)容及分類

4 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式

4.1 產(chǎn)業(yè)融合模式

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)，仍然屬于產(chǎn)業(yè)生命初期，產(chǎn)業(yè)融合不僅是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要路徑，也是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)誕生與擴(kuò)張的必要過程。產(chǎn)業(yè)融合突破了產(chǎn)業(yè)邊界的固化限制，使原本分離的各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門相互滲透融合，包括產(chǎn)品、業(yè)務(wù)和市場三個(gè)層次的融合［40］。產(chǎn)業(yè)整合的前提條件是產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)融合［41］，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展模式包括技術(shù)融合模式、產(chǎn)品融合模式以及市場融合模式［42］。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)價(jià)值活動(dòng)深度融合，其實(shí)質(zhì)就是利益的融合，通過產(chǎn)城融合、產(chǎn)市融合及產(chǎn)業(yè)模塊融合來實(shí)現(xiàn)［43］。

4.2 技術(shù)創(chuàng)新模式

技術(shù)創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的本質(zhì)，亦是產(chǎn)業(yè)最持久的驅(qū)動(dòng)力，是產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的主要推動(dòng)力量。技術(shù)創(chuàng)新可以分為共性技術(shù)創(chuàng)新和私人技術(shù)創(chuàng)新［44］。共性技術(shù)創(chuàng)新是使戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，從產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給和需求角度看，存在“引領(lǐng)模式”“定制模式”“外溢模式”和“聯(lián)盟模式”等四類戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式［45］。而技術(shù)約束是我國目前面臨的主要內(nèi)部約束，這使我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平下的技術(shù)發(fā)展模式分為了技術(shù)領(lǐng)先發(fā)展模式和技術(shù)追隨發(fā)展模式［46］。產(chǎn)業(yè)需要有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力，且不斷創(chuàng)造新技術(shù)及新產(chǎn)品才能保持技術(shù)領(lǐng)先發(fā)展的地位優(yōu)勢。在技術(shù)發(fā)展路徑層面，又分為模仿、由模仿向創(chuàng)新過渡、創(chuàng)新三個(gè)階段。階段間的過渡是漸進(jìn)式過渡，技術(shù)模仿到達(dá)相應(yīng)程度后，邊際作用持續(xù)下降，此時(shí)加強(qiáng)自主創(chuàng)新研發(fā)將對經(jīng)濟(jì)增長起到顯著的促進(jìn)作用［47］。

4.3 產(chǎn)業(yè)耦合模式

學(xué)術(shù)界引用“耦合”這一概念來研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)耦合度的問題?，F(xiàn)有探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)耦合、與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新耦合的研究居多，定量研究則主要關(guān)注耦合度測量。當(dāng)前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)之間是正向非對稱互惠共生關(guān)系［48］，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)具有引領(lǐng)和拉動(dòng)作用，產(chǎn)業(yè)間存在耦合發(fā)展、互利互惠的關(guān)系。兩個(gè)產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)具有高度關(guān)聯(lián)性，是一個(gè)復(fù)合有機(jī)體，且兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)耦合系統(tǒng)具有動(dòng)態(tài)演化特征，可以通過技術(shù)、資金等要素實(shí)現(xiàn)兩者之間的動(dòng)態(tài)耦合發(fā)展［49］。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開區(qū)域能力和技術(shù)支撐，加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須增加區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的耦合可以表現(xiàn)在目標(biāo)、要素、結(jié)構(gòu)、空間政策等方面，其耦合發(fā)展模型可分為耦合關(guān)聯(lián)度模型和耦合協(xié)調(diào)度模型［50］。宋冬梅［51］也根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度評價(jià)模型分析了我國省級區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的耦合狀況，認(rèn)為國內(nèi)多數(shù)地區(qū)耦合發(fā)展程度仍然較低。

4.4 產(chǎn)業(yè)內(nèi)協(xié)同模式

產(chǎn)業(yè)協(xié)同關(guān)鍵在于形成多個(gè)主體間為一個(gè)共同目標(biāo)進(jìn)行有效互動(dòng)的交流網(wǎng)絡(luò)，能促進(jìn)資源整合和要素流動(dòng)，產(chǎn)生“1+1＞2”的協(xié)同效應(yīng)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)的協(xié)同需求明顯，除了產(chǎn)業(yè)—產(chǎn)業(yè)間協(xié)同外，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部要素協(xié)同演化對產(chǎn)業(yè)發(fā)展亦起著顯著的驅(qū)動(dòng)作用。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的協(xié)同研究多著眼于技術(shù)與其他要素的協(xié)同，如技術(shù)與制度、技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)與市場等，而這些要素協(xié)同能否形成統(tǒng)一目標(biāo)將對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生重要影響。由于新興產(chǎn)業(yè)形成與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)，協(xié)同演化理論中二者被視為一種內(nèi)生變量，互為選擇，相互交織，通過協(xié)同演化推進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展［52］。新興技術(shù)鏈?zhǔn)峭苿?dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要能力，而產(chǎn)業(yè)鏈正是將此技術(shù)能力引入市場并實(shí)現(xiàn)價(jià)值的媒介，兩者協(xié)同發(fā)展是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長的關(guān)鍵［53］。從產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化角度看，產(chǎn)業(yè)演化同時(shí)受到技術(shù)演化和市場演化的影響。新興技術(shù)、新興市場和新興產(chǎn)業(yè)三者之間存在多向互動(dòng)關(guān)系，交互影響形成了協(xié)同演化的正反饋特征［54］。

綜上可見，學(xué)術(shù)界對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式研究主要分為產(chǎn)業(yè)融合模式、技術(shù)創(chuàng)新模式、產(chǎn)業(yè)耦合模式、產(chǎn)業(yè)內(nèi)協(xié)同模式。其中，技術(shù)、市場、產(chǎn)品等要素的融合推動(dòng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)—產(chǎn)業(yè)之間的融合，而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)融合模式對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的帶動(dòng)作用顯著。技術(shù)創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心引擎，由模仿到創(chuàng)新、聯(lián)盟、定制等模式推進(jìn)技術(shù)領(lǐng)先發(fā)展，其后戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)耦合進(jìn)一步發(fā)揮了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，并以產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同激發(fā)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。以上四類戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的代表文獻(xiàn)及主要研究內(nèi)容概要如表2所示。

表2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式概要

5 結(jié)論與展望

5.1 結(jié)論

①戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以新興產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)并深化發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，新興產(chǎn)業(yè)的培育與孵化對關(guān)系國計(jì)民生的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)至關(guān)重要。戰(zhàn)略前瞻性與產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)最顯著的區(qū)別。國外界定新興產(chǎn)業(yè)概念時(shí)，看重其新興性，而國內(nèi)相關(guān)研究既保留了新興產(chǎn)業(yè)的新興性，又強(qiáng)調(diào)了新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性，即對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有引領(lǐng)和支撐作用。在產(chǎn)業(yè)特征方面，國內(nèi)外研究主體雖存在差異，但在探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征時(shí)多數(shù)仍借鑒新興產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，如突破性創(chuàng)新、技術(shù)不確定性等，因而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)仍可歸納為創(chuàng)新性、不確定性和正外部性。其中，創(chuàng)新性是產(chǎn)業(yè)形成的根本原因，不確定性是其重要特征，正外部性則是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須具備的產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)或帶動(dòng)功能。

②產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)生性與外生性因素對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響顯著。內(nèi)生性因素包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、資源配置等，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)主要以技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)進(jìn)步為重點(diǎn)，通過合理的產(chǎn)業(yè)要素資源配置提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展效率；外生性因素主要側(cè)重于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的宏觀層面，包括產(chǎn)業(yè)政策、競爭環(huán)境和全球產(chǎn)業(yè)鏈。國家產(chǎn)業(yè)政策支持貫穿戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主要生命周期，形成連續(xù)多級的政策鏈匹配，在產(chǎn)業(yè)生命周期初級階段尤其在產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)升級、激勵(lì)創(chuàng)新方面，需要突出產(chǎn)業(yè)政策扶持的精準(zhǔn)性。有序的市場競爭環(huán)境能有效提升企業(yè)創(chuàng)新績效，并能在全球產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新前提下實(shí)現(xiàn)更加快速、高效的產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。

③戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式主要包括產(chǎn)業(yè)融合模式、技術(shù)創(chuàng)新模式、產(chǎn)業(yè)耦合模式、產(chǎn)業(yè)內(nèi)協(xié)同模式四類。產(chǎn)業(yè)融合是加快與擴(kuò)大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要途徑，包含技術(shù)融合、市場融合、產(chǎn)品融合等多種模式；技術(shù)創(chuàng)新決定著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力與活力，創(chuàng)新能力的持久性是產(chǎn)業(yè)發(fā)展最為穩(wěn)定可靠的驅(qū)動(dòng)力，因而對產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展模式的研究仍然是未來關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域之一；產(chǎn)業(yè)耦合強(qiáng)調(diào)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的正外部性，多關(guān)注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新耦合，對耦合模型構(gòu)建和耦合度測量亦是未來值得重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展除了強(qiáng)調(diào)異質(zhì)產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同外，還注重同類產(chǎn)業(yè)內(nèi)的要素協(xié)同，因而研究的焦點(diǎn)主要著眼于技術(shù)創(chuàng)新與其他要素協(xié)同，如技術(shù)與制度、技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)與市場。

5.2 展望

十多年的相關(guān)研究表明，國內(nèi)學(xué)者對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念特征等基礎(chǔ)理論已形成較為一致的認(rèn)識?，F(xiàn)階段，國內(nèi)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究主要是基于國家長遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略需求，研究視角主要集中在產(chǎn)業(yè)集群、協(xié)同發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新績效等。當(dāng)前我國正處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵期，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展對于我國成功跨越“中等收入陷阱”的重要性不言而喻，在努力實(shí)現(xiàn)全面小康的同時(shí)，更應(yīng)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可持續(xù)，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究亟須建立健全新興產(chǎn)業(yè)評估體系和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)甄別機(jī)制，提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量。

面對當(dāng)前逆全球化趨勢的挑戰(zhàn)，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展可以從以下幾方面展開研究。一是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展甄別機(jī)制研究。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展研究于外部可以從產(chǎn)業(yè)政策支持、機(jī)制管理、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、評估系統(tǒng)等著手，于內(nèi)部可著重從產(chǎn)業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新激勵(lì)、R&D人員投入、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等方面著手，但判斷戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是否具有可持續(xù)性，需要甄別機(jī)制的設(shè)定與評價(jià)體系的構(gòu)建或完善；二是推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。構(gòu)建協(xié)同模式彰顯戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)優(yōu)勢，激活戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可與多種產(chǎn)業(yè)類型相協(xié)同，通過技術(shù)溢出帶動(dòng)大量現(xiàn)存?zhèn)鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級；三是加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)成果產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化研究?；A(chǔ)科學(xué)研究是科學(xué)技術(shù)的理論知識源泉，是理論研究和應(yīng)用試驗(yàn)開發(fā)的重要基石，基礎(chǔ)科學(xué)研究中的重大發(fā)現(xiàn)往往能夠帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革，為贏得新技術(shù)革命、提升競爭力創(chuàng)造先決條件。