數(shù)智化時(shí)代傳統(tǒng)文化的特殊力量：儒家文化會(huì)驅(qū)動(dòng)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效嗎？

陽(yáng) 鎮(zhèn)，凌鴻程，季與點(diǎn)，陳 勁

（1.清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084；2.清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心，北京 100084；3.江西財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院，江西 南昌 330013；4.科學(xué)技術(shù)部信息中心，北京 100862）

1 引言

黨的十八大以來(lái)，我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略已經(jīng)系統(tǒng)性地轉(zhuǎn)變?yōu)辄h的十九大提出的建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，并進(jìn)一步明確了創(chuàng)新在引領(lǐng)整個(gè)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，取得了宏觀(guān)創(chuàng)新投入與專(zhuān)利產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與關(guān)鍵核心技術(shù)突破、企業(yè)突破式創(chuàng)新等一系列創(chuàng)新成就。究其原因：一方面離不開(kāi)基于有為政府的正式制度建設(shè)，我國(guó)政府持續(xù)地對(duì)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究重視，從政府公共產(chǎn)品供給領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)微觀(guān)企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的強(qiáng)激勵(lì)，通過(guò)一系列創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)政策為企業(yè)創(chuàng)新提供充足的資源供給與動(dòng)力支撐，緩解企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的融資約束與不確定性風(fēng)險(xiǎn)［1-3］；另一方面是在非正式制度層面，我國(guó)獨(dú)特的文化基因?yàn)槠髽I(yè)的創(chuàng)新提供豐富的創(chuàng)新人才基因，尤其是我國(guó)作為一個(gè)超過(guò)五千年歷史的文明古國(guó)，傳統(tǒng)文化在驅(qū)動(dòng)國(guó)家進(jìn)步與微觀(guān)企業(yè)創(chuàng)新的過(guò)程中發(fā)揮了不可替代的作用。黨的十八大以來(lái)，黨中央高度重視傳統(tǒng)文化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要價(jià)值，并提出“要講清楚每個(gè)國(guó)家和民族的歷史傳統(tǒng)、文化積淀、基本國(guó)情不同，其發(fā)展道路必然有著自己的特色”，特別強(qiáng)調(diào)“推動(dòng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新性發(fā)展，不斷提高人民思想覺(jué)悟、道德水平、文明素養(yǎng)，不斷鑄就中華文化新輝煌”①。尤其是在實(shí)現(xiàn)2035創(chuàng)新型國(guó)家與邁向世界科技強(qiáng)國(guó)的征程中，毫無(wú)疑問(wèn)需要中華民族的傳統(tǒng)文化這一非正式制度的支撐，且在我國(guó)這樣一個(gè)正式制度尚不完全健全的國(guó)家，非正式制度的力量顯得尤為重要［4-5］。

近年來(lái)，隨著新一輪工業(yè)革命對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的重塑，以互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)與人工智能企業(yè)引領(lǐng)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)（平臺(tái)經(jīng)濟(jì)與共享經(jīng)濟(jì)等）成為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，不管是在經(jīng)濟(jì)形態(tài)還是微觀(guān)組織的運(yùn)營(yíng)管理模式層面都產(chǎn)生前所未有的顛覆性革命。更進(jìn)一步地，在當(dāng)前新一輪數(shù)字經(jīng)濟(jì)深入演化的背景下，傳統(tǒng)組織載體逐步地被互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)與人工智能企業(yè)滲透與顛覆，人類(lèi)社會(huì)逐步由傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代向數(shù)字智能技術(shù)主導(dǎo)的數(shù)智時(shí)代轉(zhuǎn)變。從正式制度供給的視角，近年來(lái)面向人工智能企業(yè)發(fā)展的正式制度主要集中于政策激勵(lì)性制度。2015年以來(lái)發(fā)布的一系列面向人工智能領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)政策與科技政策，為優(yōu)化人工智能產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境提供了充足的創(chuàng)新資源支撐，包括《“互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能三年行動(dòng)實(shí)施方案》《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》《促進(jìn)新一代人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2018—2020年）》。黨的十九大報(bào)告也明確提出“推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合”，隨后2019年的中央政府工作報(bào)告首次將“智能+”發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略。根據(jù)《中國(guó)新一代人工智能發(fā)展報(bào)告2019》，截至2019年2月28日，中國(guó)共有人工智能企業(yè)745家，融資總額為3 832.22億元，排名全球第一。人工智能企業(yè)主要是利用計(jì)算法、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等數(shù)字化技術(shù)手段開(kāi)展相應(yīng)的技術(shù)服務(wù)與產(chǎn)品生產(chǎn)的相應(yīng)組織，擁有自身的算法構(gòu)架能力與大數(shù)據(jù)分析建模能力成為區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)的核心標(biāo)志。面對(duì)這一全新的組織變革，既有研究關(guān)注到了人工智能企業(yè)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算與人工智能企業(yè)對(duì)低技能勞動(dòng)力就業(yè)的替代效應(yīng)［6］、人工智能企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)模擬機(jī)制［7］。

但是，在基于新一輪科技革命下的人工智能、大數(shù)據(jù)與移動(dòng)互聯(lián)技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)與組織形態(tài)帶來(lái)較大程度顛覆的過(guò)程中，由于正式制度的不健全，政府對(duì)于這一高度動(dòng)態(tài)性數(shù)字經(jīng)濟(jì)場(chǎng)域的微觀(guān)組織運(yùn)營(yíng)管理行為的制度供給力度仍然處于薄弱環(huán)節(jié)，不管是在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)還是共享經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，一系列平臺(tái)企業(yè)社會(huì)責(zé)任缺失與異化文化頻頻出現(xiàn)，引發(fā)了數(shù)智化時(shí)代下的一系列社會(huì)問(wèn)題［8-10］。相應(yīng)地，在人工智能領(lǐng)域，近年來(lái)，一系列人工智能驅(qū)動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新、場(chǎng)景創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新等都不同程度地衍生出系列的算法歧視、算法偏見(jiàn)與算法壟斷等負(fù)面社會(huì)問(wèn)題。人工智能企業(yè)算法服務(wù)過(guò)程中的算法歧視、算法偏見(jiàn)與算法壟斷等現(xiàn)象層出不窮，引發(fā)社會(huì)公眾對(duì)人工智能算法的信任危機(jī)以及對(duì)人工智能企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重新反思，加劇了對(duì)人工智能企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合法性的質(zhì)疑，進(jìn)而影響到人工智能企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中社會(huì)資源的獲取。由此人工智能企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中面臨的制度層面的合法性壓力也顯著性地區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)，如何從制度層面為人工智能企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新賦能成為學(xué)界關(guān)注的重要議題［11-13］。因此，如何從制度層面為新興組織開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新賦能，更好地為人工智能企業(yè)這一全新的組織載體獲取制度合法性與社會(huì)合法性成為研究的關(guān)鍵議題。尤其是撬動(dòng)非正式制度中的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的力量，對(duì)于更好地為人工智能企業(yè)創(chuàng)新賦能、更好地促進(jìn)全社會(huì)重視創(chuàng)新與激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。實(shí)際上，非正式制度中的儒家文化被視為社會(huì)價(jià)值觀(guān)中最持久、最重要的隱性力量，也是社會(huì)場(chǎng)域中的微觀(guān)個(gè)體與組織所遵循的社會(huì)規(guī)范與社會(huì)道德，對(duì)于塑造企業(yè)家精神以及促進(jìn)企業(yè)獲取社會(huì)合法性具有關(guān)鍵性的精神支柱作用，能夠基于社會(huì)道德、社會(huì)認(rèn)同等合法性機(jī)制，撬動(dòng)數(shù)智化背景下人工智能企業(yè)提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，成為數(shù)智化時(shí)代推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。但遺憾的是，學(xué)界多從企業(yè)內(nèi)部高管特質(zhì)（性別、工作經(jīng)歷、學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)）等探究其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，從制度與政策層面探究企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的研究也多從產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、外部社會(huì)信任環(huán)境、文化距離等方面著手，研究情境集中于傳統(tǒng)企業(yè)，從非正式制度視角對(duì)數(shù)智化時(shí)代下的全新組織載體人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)因素尚缺乏研究［14-20］。

基于上述研究缺口，本文立足于數(shù)智化時(shí)代下全新的微觀(guān)組織對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)組織的滲透性變革，選擇人工智能企業(yè)為研究對(duì)象，探討外部非正式制度環(huán)境中的儒家文化對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，進(jìn)而驗(yàn)證非正式制度在數(shù)智化時(shí)代下對(duì)數(shù)智化企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)所發(fā)揮的重要作用。更進(jìn)一步地，探究正式制度在儒家文化與人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，即正式制度對(duì)儒家文化這一非正式制度下的制度合法性驅(qū)動(dòng)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效過(guò)程中的協(xié)同互補(bǔ)或替代效應(yīng)。基于此，本文的邊際貢獻(xiàn)如下：在理論層面，本文對(duì)于儒家文化與人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力之間關(guān)系的研究，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)研究忽視制度環(huán)境中非正式制度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)研究的不足，同時(shí)基于制度融合的視角進(jìn)一步驗(yàn)證了正式制度在儒家文化與人工智能企業(yè)創(chuàng)新之間的制度協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)；在實(shí)踐層面，本文首次關(guān)注了數(shù)智化時(shí)代下突出的組織變革即人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)問(wèn)題，針對(duì)傳統(tǒng)研究對(duì)人工智能企業(yè)的特殊性以及研究情境的關(guān)注不足，豐富了數(shù)智化時(shí)代下的人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素研究，基于制度合法性下的制度融合觀(guān)最終為促進(jìn)人工智能企業(yè)提升創(chuàng)新能力提供了經(jīng)驗(yàn)思考。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 儒家文化與人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架下，制度成為影響微觀(guān)組織創(chuàng)新行為的重要環(huán)境因素［21］。其中，制度環(huán)境中主要包括正式制度環(huán)境與非正式制度環(huán)境。正式制度環(huán)境主要是基于外部法律制度、政治制度與市場(chǎng)交易契約制度，非正式制度則主要是一種社會(huì)規(guī)范與社會(huì)價(jià)值觀(guān)，體現(xiàn)的是長(zhǎng)期以來(lái)整個(gè)社會(huì)場(chǎng)域之中共同遵守的價(jià)值規(guī)范。相對(duì)于正式制度的顯性化特征，非正式制度主要是隱性化特征，能夠?qū)λ幹贫葓?chǎng)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)單元與社會(huì)主體產(chǎn)生隱性化即潛移默化的作用［22］。在我國(guó)長(zhǎng)達(dá)五千年的歷史文化長(zhǎng)河中，儒家文化是中華民族影響最為深遠(yuǎn)與最具廣泛代表性的文化符號(hào)，其作為非正式制度中的關(guān)鍵組成部分，對(duì)于塑造整個(gè)中華民族的品格與道德思維觀(guān)念起著關(guān)鍵性的作用，也成為中華民族復(fù)興過(guò)程中的偉大精神支柱，被視為整個(gè)中國(guó)文化中的“根”與“源”。從儒家思想的內(nèi)容體系來(lái)看，主要是孔孟倡導(dǎo)的“仁義禮智信”為核心的思想體系，尤其是在西漢之后儒家文化處于“獨(dú)尊”地位，儒家文化倡導(dǎo)的倫理道德、為人準(zhǔn)則以及治國(guó)理政的信仰，成為激勵(lì)微觀(guān)個(gè)體與微觀(guān)組織重要的精神力量。作為非正式制度體系中的重要構(gòu)成，儒家文化對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新這一戰(zhàn)略決策行為與相應(yīng)的績(jī)效表現(xiàn)也具有深遠(yuǎn)的影響［23-24］。

目前，學(xué)界對(duì)儒家文化于微觀(guān)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響效應(yīng)仍然存在兩種解讀視角。第一種視角認(rèn)為，儒家文化與企業(yè)創(chuàng)新之間存在激勵(lì)效應(yīng)，內(nèi)在的機(jī)制在于儒家文化高度重視文化教育與人才培養(yǎng)，尊重人才與尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)規(guī)范為企業(yè)創(chuàng)新提供了豐厚的制度土壤，也為組織內(nèi)的組織可持續(xù)學(xué)習(xí)與強(qiáng)化組織的創(chuàng)新知識(shí)吸收能力提供了契機(jī)［25-26］。同時(shí)，從委托代理的視角來(lái)看，儒家文化作為一種隱性社會(huì)道德與社會(huì)規(guī)范的認(rèn)知合法性機(jī)制，倡導(dǎo)的“忠信”倫理價(jià)值與道德規(guī)范能夠有效緩解企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的委托代理問(wèn)題［27-28］，進(jìn)而有效地激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新能力建設(shè)。另一種視角則認(rèn)為，儒家文化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新存在抑制效應(yīng)。首先，儒家文化倡導(dǎo)的中庸思想導(dǎo)致企業(yè)缺乏突破性創(chuàng)新能力或者顛覆性創(chuàng)新能力。創(chuàng)新需要基于探索性創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的雙元平衡，但是儒家文化不走極端、穩(wěn)中求進(jìn)的風(fēng)格導(dǎo)致企業(yè)難以獲得突破性的創(chuàng)新成果，對(duì)于創(chuàng)新能力的提升難以產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)。其次，儒家文化的集體主義思想與等級(jí)秩序思想成為創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)過(guò)程中的阻礙因素，其基于“患寡而不患均”的績(jī)效分配思想以及嚴(yán)格的組織內(nèi)等級(jí)觀(guān)念導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的薪酬與股權(quán)激勵(lì)效應(yīng)喪失，難以對(duì)創(chuàng)新能力建設(shè)提供一個(gè)有效的激勵(lì)環(huán)境。最后，儒家思想中的“重本抑末、重道輕技”“天人合一”等思維不利于企業(yè)基于風(fēng)險(xiǎn)尋求在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中取得絕對(duì)的勝出地位；儒家文化中基于和諧主義的管理與治理思維強(qiáng)調(diào)被動(dòng)地接受外部環(huán)境，盡量減少組織與外部環(huán)境的沖突②③，追求平穩(wěn)而非大膽創(chuàng)新的行事風(fēng)格導(dǎo)致不管是個(gè)體還是組織都難以產(chǎn)生創(chuàng)造性思維，進(jìn)而導(dǎo)致在組織創(chuàng)新的前端創(chuàng)意環(huán)節(jié)就喪失了優(yōu)勢(shì)，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有一定的抑制作用［29］。基于此，本文提出以下研究假設(shè)。

H1a：限定其他條件，儒家文化對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響。

H1b：限定其他條件，儒家文化對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)向影響。

2.2 儒家文化、正式制度與人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

企業(yè)創(chuàng)新是一個(gè)周期較長(zhǎng)且環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)化過(guò)程具有不確定性的風(fēng)險(xiǎn)性活動(dòng)。從知識(shí)流動(dòng)的視角來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)新從創(chuàng)意產(chǎn)生到最終的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與產(chǎn)業(yè)化，本質(zhì)上是知識(shí)在創(chuàng)新鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的流動(dòng)，尤其是面向探索性創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)知識(shí)基礎(chǔ)以及知識(shí)搜索與整合能力要求更高。一旦知識(shí)與技術(shù)被市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手侵占，則可能造成企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的失敗，最終產(chǎn)品商業(yè)化過(guò)程中難以獲得預(yù)期的市場(chǎng)績(jī)效，甚至產(chǎn)生劣幣驅(qū)良幣的創(chuàng)新市場(chǎng)逆向選擇效應(yīng)。從這個(gè)意義上來(lái)看，如何為企業(yè)創(chuàng)新鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的知識(shí)有序流動(dòng)與創(chuàng)新主體的有序競(jìng)爭(zhēng)提供合意的正式制度安排顯得尤為關(guān)鍵。尤其是從正式制度中的法律環(huán)境制度來(lái)看，企業(yè)不愿持續(xù)加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)即加大企業(yè)研發(fā)投入與改善企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的根本原因是企業(yè)的知識(shí)成果保護(hù)力度不足，尤其是在我國(guó)這樣一個(gè)轉(zhuǎn)型中的國(guó)家，由于正式制度尚處于不斷完善之中，專(zhuān)利侵權(quán)、產(chǎn)品模仿等現(xiàn)象仍然廣泛存在且難以受到法律的有效懲治［17］。從企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出的視角來(lái)看，地區(qū)正式制度環(huán)境的改善能夠更好地發(fā)揮基于市場(chǎng)化制度和法律制度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成果市場(chǎng)價(jià)值的保護(hù)效應(yīng)，尤其是在制度環(huán)境更為完善的地區(qū)，能夠有效促使人工智能企業(yè)投資者與企業(yè)之間的信息不確定性程度降低，且企業(yè)的創(chuàng)新成果能夠得到制度保障，人工智能企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的創(chuàng)新投資風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)降低，進(jìn)而從正式制度層面為企業(yè)環(huán)境市場(chǎng)融資約束提供了制度環(huán)境支撐。近年來(lái)，我國(guó)在正式制度層面也加快對(duì)人工智能行業(yè)的政策支持與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制度建設(shè)，如《促進(jìn)新一代人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2018—2020年）》《“互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能三年行動(dòng)實(shí)施方案》《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》《車(chē)聯(lián)網(wǎng)（智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)）產(chǎn)業(yè)發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃》《工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)綜合標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)指南》等都涉及重點(diǎn)行業(yè)發(fā)展計(jì)劃及人工智能應(yīng)用的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)等制度環(huán)境優(yōu)化舉措，為人工智能行業(yè)與人工智能企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新提供正式制度環(huán)境支撐。

但是，非正式制度中的傳統(tǒng)儒家文化在促進(jìn)人工智能企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中是發(fā)揮替代效應(yīng)還是互補(bǔ)效應(yīng)仍然存在爭(zhēng)議。一方面，在我國(guó)這樣一個(gè)正式制度環(huán)境相對(duì)不健全的轉(zhuǎn)型中國(guó)家，傳統(tǒng)文化中的儒家文化蘊(yùn)涵系列的價(jià)值取向、行為準(zhǔn)則與規(guī)范以及道德標(biāo)準(zhǔn)等彌補(bǔ)了正式制度不足的缺陷。非正式制度中的儒家文化能夠基于特有的人本意識(shí)、產(chǎn)權(quán)規(guī)范意識(shí)以及重教化與培訓(xùn)的系列文化氛圍與行為規(guī)范更好地彌補(bǔ)正式制度的不足，產(chǎn)生與正式制度之間的協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)［30-31］。另一方面，正式制度在儒家文化驅(qū)動(dòng)人工智能企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中也可能產(chǎn)生替代效應(yīng)，內(nèi)在原因在于在正式制度足夠完善的情景下，儒家文化中蘊(yùn)含的系列創(chuàng)新激勵(lì)文化、創(chuàng)新人才培養(yǎng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范等會(huì)被正式制度予以替代。既有研究認(rèn)為，在正式制度更為完善的區(qū)域，能夠?yàn)橐匀寮椅幕癁橹鲗?dǎo)的非正式制度中蘊(yùn)含的社會(huì)規(guī)范與社會(huì)合法性效應(yīng)提供正式制度的事前震懾與事后保障作用，進(jìn)一步減少儒家文化驅(qū)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)過(guò)程中的后顧之憂(yōu)［28，32］?；诖耍疚奶岢鲆韵卵芯考僭O(shè)。

H2a：限定其他條件，正式制度在儒家文化與人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間產(chǎn)生正向調(diào)節(jié)作用，即在正式制度越為完善的地區(qū)，儒家文化對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響越明顯，正式制度與非正式制度之間對(duì)于提升人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)協(xié)同倍增效應(yīng)。

H2b：限定其他條件，正式制度在儒家文化與人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間產(chǎn)生負(fù)向調(diào)節(jié)作用，即在正式制度越為完善的地區(qū)，儒家文化對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)向影響越明顯，正式制度與非正式制度之間對(duì)于提升人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)互為替代效應(yīng)。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取2009—2019年中國(guó)大陸A股人工智能上市公司為研究樣本。已有的研究對(duì)于人工智能企業(yè)的定義存在狹義與廣義之分。一類(lèi)是從狹義的視角定義人工智能企業(yè)，認(rèn)為人工智能企業(yè)僅僅是從事算法開(kāi)發(fā)與算法機(jī)器人服務(wù)的企業(yè)；另一類(lèi)是從廣義的視角定義人工智能企業(yè)，認(rèn)為人工智能企業(yè)是從事大數(shù)據(jù)、算法、云計(jì)算以及自然語(yǔ)言處理等領(lǐng)域的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與咨詢(xún)服務(wù)的企業(yè)。例如，根據(jù)上海觀(guān)察網(wǎng)，以人工智能、機(jī)器人、云計(jì)算、語(yǔ)言識(shí)別、圖像識(shí)別、自然語(yǔ)言處理等作為關(guān)鍵詞，在上海篩選出了13 173家人工智能企業(yè)④。我們基于對(duì)人工智能企業(yè)廣義層面的定義，擴(kuò)展了人工智能的檢索匹配方式，進(jìn)而形成較為全面的人工智能企業(yè)的檢索范圍：一方面，基于企業(yè)名稱(chēng)直接含有人工智能相關(guān)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵詞為檢索范圍；另一方面，基于企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍含有人工智能的相關(guān)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵詞為檢索范圍。因此，本文基于企查查數(shù)據(jù)庫(kù)手工一一檢索與識(shí)別A股上市公司中的人工智能企業(yè)，如果企查查數(shù)據(jù)中的企業(yè)名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中包含了與人工智能有關(guān)的關(guān)鍵詞，則視該企業(yè)為人工智能企業(yè)。具體來(lái)說(shuō)，與人工智能有關(guān)的關(guān)鍵詞包括“人工智能”“智能化”“智能硬件”“云計(jì)算”“云平臺(tái)”“云端”“大數(shù)據(jù)”“數(shù)據(jù)服務(wù)”“數(shù)據(jù)科學(xué)”“物聯(lián)網(wǎng)”“機(jī)器人”“機(jī)器學(xué)習(xí)”等⑤。企業(yè)研發(fā)支出來(lái)源于萬(wàn)得數(shù)據(jù)庫(kù)（Wind），正式制度來(lái)源于《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告（2018）》和《2008中國(guó)營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》，儒家文化數(shù)據(jù)通過(guò)手工收集整理（包括孔廟地理位置和清代書(shū)院地理位置），其他數(shù)據(jù)來(lái)源于CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)。為了保證研究結(jié)果的可靠性，對(duì)初始研究樣本做如下處理：①剔除金融保險(xiǎn)行業(yè)樣本；②剔除研究期間曾被ST或*ST的樣本；③剔除資不抵債的樣本；④剔除相關(guān)變量缺失的樣本。最終得到517家公司1 739個(gè)樣本觀(guān)察值的非平衡面板數(shù)據(jù)。同時(shí)，為了排除異常值對(duì)回歸結(jié)果的影響，所有連續(xù)變量均在1%的水平進(jìn)行Winsor縮尾處理。

3.2 模型設(shè)定與變量定義

3.2.1 模型設(shè)定。本文設(shè)定模型（1）至模型（2），分別用于檢驗(yàn)假設(shè)H1至假設(shè)H3，具體模型設(shè)定如下。

其中，模型（1）主要是檢驗(yàn)研究假設(shè)H1，即被解釋變量為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效（Innovation），包括企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量（lnApply）與專(zhuān)利授權(quán)量（lnGrant），解釋變量為儒家文化（Confucian），進(jìn)而檢驗(yàn)本文研究假設(shè)H1a～H1b；模型（2）的被解釋變量為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效（Innovation），解釋變量為儒家文化（Confucian），調(diào)節(jié)變量為正式制度（Formal），進(jìn)而檢驗(yàn)本文提出的研究假設(shè)H2a～H2b；模型（1）至模型（2）中的Controlit-1為控制變量。

3.2.2 變量定義。被解釋變量：企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效（Innovation）。目前對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)度方式多種多樣，總體來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新水平離不開(kāi)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出兩大層面。在技術(shù)創(chuàng)新投入層面，目前的研究一般采用研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)支出總額與營(yíng)業(yè)收入的比值）予以衡量［33］；在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方面，一般聚焦于企業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與企業(yè)的專(zhuān)利產(chǎn)出，借鑒黎文婧和鄭曼妮（2016）［34］、顧夏銘（2018）［35］文獻(xiàn)的相關(guān)指標(biāo)，用企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)總量（lnApply）和授權(quán)總量（lnGrant）作為企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的度量指標(biāo)，并進(jìn)一步在實(shí)證過(guò)程中將企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)總量+1予以對(duì)數(shù)化處理。

解釋變量：儒家文化（Confucian）。儒家文化自宋代之后主要是以地方官員建造的儒家學(xué)校、孔廟、書(shū)院為文化的傳播與教化載體，尤其是自明代以后書(shū)院成為儒家思想的主要傳播載體。參考徐細(xì)雄和李萬(wàn)利［25］（2020）、陳冬華等［4］（2013）的相關(guān)研究，根據(jù)《中國(guó)地方志宗錄》和《中國(guó)書(shū)院辭典》記載，我們?nèi)斯ふ沓隽颂拼燎宕〖?jí)行政區(qū)域管轄范圍內(nèi)府、州和縣境內(nèi)的儒家書(shū)院的具體名稱(chēng)和地址。然后，利用Google-Earth搜集了每個(gè)書(shū)院和上市公司的經(jīng)緯度坐標(biāo)。對(duì)于因歷史原因無(wú)法找到確切位置的書(shū)院或者孔廟，我們基于縣級(jí)行政中心的地理位置予以替代，最終基于距離計(jì)算公式計(jì)算出人工智能企業(yè)在方圓250千米內(nèi)的孔廟數(shù)量與書(shū)院數(shù)量，作為衡量儒家文化的替代性指標(biāo)。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，我們進(jìn)一步計(jì)算了人工智能企業(yè)在方圓300千米內(nèi)的孔廟數(shù)量與書(shū)院數(shù)量，作為衡量儒家文化的穩(wěn)健性檢驗(yàn)指標(biāo)。我們認(rèn)為，企業(yè)注冊(cè)地范圍內(nèi)的儒家書(shū)院與孔廟數(shù)量越多，企業(yè)所受到的儒家文化的熏陶與內(nèi)化效應(yīng)也就越強(qiáng)，它能夠代表企業(yè)所受到的非正式制度中的儒家文化影響強(qiáng)度。

調(diào)節(jié)變量：正式制度（Market）。本文采用王小魯?shù)龋?6］（2019）編制的《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)2018》中的市場(chǎng)化指數(shù)作為衡量制度環(huán)境的指標(biāo)，且該研究報(bào)告了代表市場(chǎng)化進(jìn)程的市場(chǎng)化指數(shù)總評(píng)分，能夠代表整個(gè)市場(chǎng)發(fā)育、法律制度、要素市場(chǎng)發(fā)育以及產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育的制度建設(shè)總體狀況。我們用市場(chǎng)化指數(shù)總評(píng)分來(lái)衡量市場(chǎng)化進(jìn)程，該評(píng)分越高則代表市場(chǎng)化程度越高，相應(yīng)的正式制度也就越為完善。

控制變量：借鑒陽(yáng)鎮(zhèn)和李井林［37］（2020）、凌鴻程和孫怡龍［16］（2019）的研究，主要選取公司財(cái)務(wù)特征與公司治理特征層面的變量作為控制變量，包括企業(yè)規(guī)模（Size）、資產(chǎn)負(fù)債率（Lev）、盈利能力（Roa）、上市年齡（Age）、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)（State）、董事會(huì)規(guī)模（Board）、高管權(quán)力（Dual）、分析師跟蹤（lnAnalyst）；此外本文還控制了年度固定效應(yīng)和行業(yè)固定效應(yīng)。

基于此，本文的主要變量以及相應(yīng)測(cè)量方式如表1所示。

表1 變量選擇與定義

4 假設(shè)檢驗(yàn)與結(jié)果分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

表2報(bào)告了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從表2可以看出，被解釋變量人工智能企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)（lnApply）的均值為2.96，最大值為6.599，標(biāo)準(zhǔn)差為1.699，足以說(shuō)明樣本企業(yè)中人工智能企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)量具有異質(zhì)性，不同人工智能企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)差別明顯；專(zhuān)利授權(quán)（lnGrant）也大致呈現(xiàn)與專(zhuān)利申請(qǐng)異質(zhì)性的趨勢(shì)；在主要解釋變量中，儒家文化中的孔廟（Conf）均值為28.3，標(biāo)準(zhǔn)差為10.784，說(shuō)明不同人工智能企業(yè)所處的儒家文化強(qiáng)度具有明顯的差異性；書(shū)院（Acad）的均值為86.684，標(biāo)準(zhǔn)差為47.364，說(shuō)明上市企業(yè)方圓250千米內(nèi)的書(shū)院數(shù)量較多，且具有較為明顯的差異性，不管是孔廟還是書(shū)院所反映出的企業(yè)所處的儒家文化的氛圍與強(qiáng)度具有明顯的差異性；在主要調(diào)節(jié)變量中，正式制度中市場(chǎng)化環(huán)境（Market）的均值為8.015，最大值為9.97，標(biāo)準(zhǔn)差為1.46，說(shuō)明我國(guó)不同區(qū)域的市場(chǎng)化環(huán)境差異較大，不同地區(qū)的正式制度環(huán)境具有明顯的異質(zhì)性。在公司特征變量中，不同企業(yè)的規(guī)模、負(fù)債能力以及成長(zhǎng)性水平不盡一致，且總體樣本中產(chǎn)權(quán)性質(zhì)比例均值為0.399，說(shuō)明研究樣本中大部分人工智能企業(yè)為民營(yíng)企業(yè)。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)分析

4.2 回歸結(jié)果分析

4.2.1 主效應(yīng)：非正式制度對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力影響的假設(shè)檢驗(yàn)與結(jié)果討論。在回歸分析之前，本文采用皮爾森（Pearson）進(jìn)行變量間的相關(guān)性檢驗(yàn)，結(jié)果顯示主要因變量和自變量、控制變量之間的相關(guān)系數(shù)較小，可以認(rèn)為變量之間不存在嚴(yán)重的多重共線(xiàn)性問(wèn)題⑥?；谘芯磕Ｐ停?）的設(shè)定，通過(guò)多元回歸模型考察儒家文化（conf）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，即儒家文化能否作為企業(yè)運(yùn)營(yíng)環(huán)境中的非正式制度安排或者基于社會(huì)價(jià)值規(guī)范的認(rèn)知與社會(huì)合法性，在儒家文化的非正式制度激勵(lì)效應(yīng)驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)更有自我驅(qū)動(dòng)力即內(nèi)在動(dòng)機(jī)與組織的內(nèi)外部利益相關(guān)方建立可持續(xù)的價(jià)值互惠關(guān)系，能夠基于聲譽(yù)激勵(lì)與增進(jìn)企業(yè)對(duì)利益相關(guān)方的互惠程度進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中獲取社會(huì)資源，從而驗(yàn)證假設(shè)H1a是否成立?；诒?的列（1～2）可以看到，儒家文化中的孔廟和書(shū)院對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效（專(zhuān)利申請(qǐng)）產(chǎn)生顯著的正向影響，分別通過(guò)了5%和1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，影響系數(shù)分別為0.008和0.007，說(shuō)明本文的研究假設(shè)H1a得到實(shí)證結(jié)果的支持；基于表3的列（3～4）可以看到儒家文化中的孔廟和書(shū)院對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效（專(zhuān)利授權(quán)）產(chǎn)生顯著的正向影響，分別通過(guò)了5%和1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，影響系數(shù)分別為0.002和0.003，說(shuō)明本文的研究假設(shè)H1a得到實(shí)證結(jié)果的支持?？梢缘贸觯寮椅幕鳛橐环N重要的社會(huì)規(guī)范機(jī)制，能夠有效地激勵(lì)數(shù)智化背景下人工智能企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新能力建設(shè)，促進(jìn)人工智能企業(yè)與社會(huì)場(chǎng)域的利益相關(guān)方之間產(chǎn)生互信互惠的價(jià)值共創(chuàng)環(huán)境，獲得創(chuàng)新過(guò)程中的創(chuàng)新資源支持，最終提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效（專(zhuān)利申請(qǐng)與專(zhuān)利授權(quán)）。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

4.2.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)。①基于細(xì)分專(zhuān)利的替代變量檢驗(yàn)。進(jìn)一步考慮本文的主要研究假設(shè)H1a～H1b即儒家文化與人工智能企業(yè)創(chuàng)新之間的正向關(guān)系的穩(wěn)健性，本文采用變量替代方法對(duì)被解釋變量企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)予以替代，首先對(duì)企業(yè)專(zhuān)利中細(xì)分專(zhuān)利類(lèi)型（發(fā)明專(zhuān)利與非發(fā)明專(zhuān)利）予以替代，基于表4列（1～2）的回歸結(jié)果表明，儒家文化中的孔廟對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效（發(fā)明專(zhuān)利與實(shí)用新型）產(chǎn)生顯著性正向影響，分別通過(guò)了5%和1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，儒家文化中的書(shū)院對(duì)發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利類(lèi)型都產(chǎn)生了顯著正向影響，說(shuō)明本文的主要研究假設(shè)H1a的研究結(jié)論比較穩(wěn)健。

表4 基于專(zhuān)利細(xì)分的替代變量穩(wěn)健性檢驗(yàn)

同時(shí)，本文對(duì)測(cè)算儒家文化的距離進(jìn)一步擴(kuò)大，選取人工智能企業(yè)在300千米范圍內(nèi)所包含的孔廟與書(shū)院的數(shù)量，進(jìn)一步對(duì)本文的主效應(yīng)專(zhuān)利申請(qǐng)與專(zhuān)利授權(quán)進(jìn)行回歸分析，基于表5的列（1～4）發(fā)現(xiàn)研究假設(shè)H1a依然成立。說(shuō)明本文關(guān)注的儒家文化作為非正式制度在促進(jìn)人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)、提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效方面具有重要的激勵(lì)作用⑦。

表5 基于不同距離范圍的儒家文化強(qiáng)度的替代變量穩(wěn)健性檢驗(yàn)

②工具變量法。由于本文研究的是儒家文化對(duì)微觀(guān)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，微觀(guān)企業(yè)創(chuàng)新水平難以決定所在地域范圍內(nèi)的文化強(qiáng)度，因而互為因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題并不明顯。為解決遺漏變量所造成的內(nèi)生性問(wèn)題，參考徐細(xì)雄和李萬(wàn)利（2020）的研究，本文使用企業(yè)所在省份貞節(jié)牌坊數(shù)量（ZJPF）作為工具變量進(jìn)行兩階段回歸。在儒家文化的影響下，儒家思想對(duì)女性傳統(tǒng)道德觀(guān)念的貞節(jié)觀(guān)念影響深遠(yuǎn)，將守節(jié)上升到家族榮耀、地方榮耀甚至是國(guó)家榮耀的地位。實(shí)際上，根據(jù)麻勤（2017）的相關(guān)研究，在眾多牌坊（貞節(jié)坊、節(jié)孝坊、節(jié)烈坊）中，我國(guó)貞節(jié)牌坊數(shù)量最多，可見(jiàn)貞節(jié)牌坊作為儒家文化對(duì)女性貞節(jié)觀(guān)念的物化表現(xiàn)，也是儒家思想保持正統(tǒng)地位以加強(qiáng)封建統(tǒng)治的工具，因此，選取貞節(jié)牌坊作為儒家文化工具變量的原因在于其與女性貞操觀(guān)念和儒家思想文化息息相關(guān)，但是與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效聯(lián)系并不明顯?；趦呻A段工具變量法對(duì)本文的主效應(yīng)研究假設(shè)H1a～H1b進(jìn)行重新估計(jì)，從表6的兩階段回歸結(jié)果中可以看出，在第二階段模型（3）～（6）中，儒家文化對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效依然產(chǎn)生顯著的正向影響，對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)與專(zhuān)利授權(quán)的影響系數(shù)分別通過(guò)1%顯著性水平檢驗(yàn)，足以說(shuō)明，在考慮內(nèi)生性問(wèn)題后本文的主要研究假設(shè)H1a依然成立。

表6 內(nèi)生性檢驗(yàn)

③調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)：正式制度在儒家文化與人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的調(diào)節(jié)作用（H2a～H2b）。

為進(jìn)一步檢驗(yàn)本文提出的研究假設(shè)H2a～H2b，即外部的正式制度安排到底是作為非正式制度的一種替代機(jī)制還是作為協(xié)同機(jī)制有待進(jìn)一步驗(yàn)證。本文基于回歸模型設(shè)定（2），分別檢驗(yàn)外部正式制度中的市場(chǎng)化環(huán)境在儒家文化與人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力之間產(chǎn)生的正向調(diào)節(jié)作用（如表7所示）?；诒?的列（2）和列（4）表明，正式制度中的市場(chǎng)化環(huán)境在儒家文化與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效（專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利授權(quán)）之間產(chǎn)生顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)，其中對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)中市場(chǎng)化環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)（MarketAcad）為0.207，通過(guò)了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明本文提出的研究假設(shè)H2b得到一定程度的驗(yàn)證；但是，基于孔廟為測(cè)度的儒家文化與市場(chǎng)化環(huán)境代表的正式制度未能產(chǎn)生顯著性的調(diào)節(jié)效應(yīng)。足以說(shuō)明，正式制度環(huán)境對(duì)以儒家文化為構(gòu)成的非正式制度環(huán)境對(duì)驅(qū)動(dòng)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效建設(shè)產(chǎn)生替代效應(yīng)。

表7 正式制度調(diào)節(jié)效應(yīng)

5 研究結(jié)論與討論

5.1 研究結(jié)論

人工智能企業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)在深度嵌入經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域的過(guò)程中創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，為整個(gè)社會(huì)生活帶來(lái)了諸多便利，但同時(shí)也為社會(huì)用戶(hù)、公眾、政府部門(mén)以及其他利益相關(guān)者帶來(lái)了一系列數(shù)字化下的企業(yè)與社會(huì)沖突。這其中既有傳統(tǒng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任治理問(wèn)題在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)中的具體顯現(xiàn)（如企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的負(fù)外部性、虛假信息和數(shù)據(jù)泄露等），也有因數(shù)智化時(shí)代下人工智能與大數(shù)據(jù)技術(shù)不斷應(yīng)用與發(fā)展所帶來(lái)或加劇的新興問(wèn)題（如個(gè)人信息隱私保護(hù)、算法倫理、算法歧視和算法壟斷引發(fā)的社會(huì)責(zé)任分擔(dān)等）。在上述背景下，人工智能企業(yè)基于一系列新的社會(huì)問(wèn)題帶來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)性問(wèn)題也由此顯現(xiàn)。如何驅(qū)動(dòng)人工智能企業(yè)與所處社會(huì)場(chǎng)域的利益相關(guān)方建立價(jià)值互惠與共生的價(jià)值創(chuàng)造關(guān)系，驅(qū)動(dòng)人工智能企業(yè)更好地提升企業(yè)的創(chuàng)新可持續(xù)能力，成為社會(huì)關(guān)注與學(xué)界研究的焦點(diǎn)議題。從目前已有的研究來(lái)看，驅(qū)動(dòng)企業(yè)履行技術(shù)創(chuàng)新責(zé)任的研究依然立足于傳統(tǒng)企業(yè)，缺乏對(duì)數(shù)智化時(shí)代下的平臺(tái)型企業(yè)與人工智能企業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題的充分關(guān)注。同時(shí)，從企業(yè)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素研究來(lái)看，盡管傳統(tǒng)研究證實(shí)了驅(qū)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的研究存在多重視角，包括由“由外而內(nèi)”的外部制度驅(qū)動(dòng)與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境驅(qū)動(dòng)，以及“由內(nèi)而外”的內(nèi)部企業(yè)家精神與管理者特征與能力驅(qū)動(dòng)。但是從制度驅(qū)動(dòng)的視角來(lái)看，已有研究忽視了非正式制度環(huán)境作為宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與微觀(guān)企業(yè)市場(chǎng)與社會(huì)活動(dòng)中的“潤(rùn)滑劑”，在規(guī)范企業(yè)市場(chǎng)與社會(huì)行為方面發(fā)揮著不可替代的作用［20］。現(xiàn)有的研究忽視了數(shù)字化情境下儒家文化作為優(yōu)秀傳統(tǒng)文化對(duì)全新微觀(guān)組織人工智能企業(yè)創(chuàng)新行為的重要性。儒家文化中蘊(yùn)含著“天行健，君子以自強(qiáng)不息”“茍日新，日日新，又日新”等創(chuàng)新文化基因，且從文化賦能的視角，面對(duì)人工智能企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的諸多爭(zhēng)議，從非正式制度層面為人工智能企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新賦能顯得尤為重要。儒家文化作為一種認(rèn)知性制度，合法性與社會(huì)規(guī)范機(jī)制在驅(qū)動(dòng)人工智能企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中產(chǎn)生重要作用。更為關(guān)鍵的是，既有的研究忽視了正式制度以及其他非正式制度類(lèi)型在傳統(tǒng)文化驅(qū)動(dòng)人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)過(guò)程中發(fā)揮的替代或者協(xié)同效應(yīng)，難以清晰審視不同制度類(lèi)型在驅(qū)動(dòng)人工智能企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的異質(zhì)性效應(yīng)。

本文以2010—2019中國(guó)A股上市公司為研究樣本，實(shí)證考察了儒家文化作為一種非正式制度對(duì)于驅(qū)動(dòng)人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力提升的重要作用，并進(jìn)一步基于制度合法性理論與制度融合理論，分析了正式制度在儒家文化與人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力之間可能產(chǎn)生的替代效應(yīng)或互補(bǔ)協(xié)同效應(yīng)。研究結(jié)果表明：①儒家文化對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生顯著的正向影響，說(shuō)明儒家文化作為一種社會(huì)規(guī)范與價(jià)值認(rèn)知，能夠激發(fā)企業(yè)不斷開(kāi)拓創(chuàng)新，進(jìn)而提升人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力，在考慮內(nèi)生性問(wèn)題后研究結(jié)論依然成立；②外部正式制度（市場(chǎng)化環(huán)境）在儒家文化與人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力之間產(chǎn)生負(fù)向調(diào)節(jié)作用，呈現(xiàn)出正式制度與儒家文化對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力的替代效應(yīng)。但本文的研究仍然有諸多欠缺，主要體現(xiàn)在兩大方面。第一，本文盡管證實(shí)了儒家文化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效（專(zhuān)利申請(qǐng)與專(zhuān)利授權(quán)）的影響效應(yīng)，但是忽視了傳統(tǒng)文化影響數(shù)智化背景下人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在機(jī)理。由于本文主要關(guān)注的是制度融合效應(yīng)，即儒家文化與正式制度以及其他非正式制度在數(shù)智化時(shí)代下的文化價(jià)值，因此，未來(lái)可以進(jìn)一步細(xì)化研究儒家文化如何驅(qū)動(dòng)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。第二，本文對(duì)于人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效僅僅從專(zhuān)利層面予以考量，忽視了企業(yè)創(chuàng)新的可持續(xù)性問(wèn)題，未來(lái)可以進(jìn)一步研究傳統(tǒng)儒家文化對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新的可持續(xù)性。

5.2 研究啟示與局限性

本文基于數(shù)智時(shí)代下最突出的組織變革即人工智能企業(yè)廣泛滲透于經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域，并對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的其他各類(lèi)產(chǎn)業(yè)組織具有明顯的滲透與影響作用，以人工智能企業(yè)作為全新的微觀(guān)組織為研究情境，實(shí)證分析了儒家文化對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)的影響效應(yīng)，揭示了儒家文化不僅僅作為企業(yè)市場(chǎng)行為的一種道德基因，更是作為有效規(guī)范、激勵(lì)與治理人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力的一種“潤(rùn)滑劑”與“催化劑”，有利于驅(qū)動(dòng)企業(yè)與外部利益相關(guān)方之間形成價(jià)值互惠的價(jià)值共創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，因此，本文在理論層面豐富了數(shù)智化時(shí)代下企業(yè)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素研究，尤其是基于制度融合觀(guān)彌合了傳統(tǒng)由“由外而內(nèi)”的外部正式制度驅(qū)動(dòng)，以及“由內(nèi)而外”的內(nèi)部企業(yè)家精神與管理者特質(zhì)和能力驅(qū)動(dòng)兩種研究視角的不足。

因此，本文的研究在政策上存在兩點(diǎn)啟示。第一，在我國(guó)當(dāng)前處于全面的經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型期，我國(guó)的正式制度尤其是面向新經(jīng)濟(jì)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景的正式制度環(huán)境建設(shè)并不充分與健全，需要高度重視優(yōu)秀傳統(tǒng)文化對(duì)數(shù)智經(jīng)濟(jì)時(shí)代下的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)與人工智能企業(yè)創(chuàng)新的重要賦能作用，進(jìn)一步重新審視我國(guó)歷史文化長(zhǎng)河中獨(dú)特的文化基因——儒家文化在數(shù)字智能時(shí)代的價(jià)值效應(yīng)，高度重視儒家文化的內(nèi)核即“仁義禮智信”在完善人工智能企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境中的獨(dú)特作用，深入挖掘儒家文化中的精神內(nèi)核，激勵(lì)企業(yè)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)場(chǎng)域中不同類(lèi)型的利益相關(guān)方建立價(jià)值互惠關(guān)系。尤其是儒家文化倡導(dǎo)的“見(jiàn)利思義”和“人本主義”的道德倫理思想，有助于營(yíng)造良好的創(chuàng)新人才培育環(huán)境與市場(chǎng)交易的互惠環(huán)境，有助于人工智能企業(yè)更有動(dòng)力持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)新能力建設(shè)。因此，需要充分發(fā)揮優(yōu)秀傳統(tǒng)儒家文化在數(shù)智化時(shí)代下驅(qū)動(dòng)人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)的時(shí)代價(jià)值，高度重視中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的傳承與創(chuàng)新，發(fā)揮優(yōu)秀傳統(tǒng)文化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)的獨(dú)特力量。

第二，外部制度供給主體如政府，需要重視正式制度以及面向人工智能產(chǎn)業(yè)相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，以更好的激勵(lì)制度環(huán)境驅(qū)動(dòng)人工智能企業(yè)提升創(chuàng)新能力。本文的研究結(jié)果表明，正式制度越完善，儒家文化作為一種非正式制度弱化對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向激勵(lì)效應(yīng)，說(shuō)明正式制度與非正式制度之間能夠產(chǎn)生制度之間的替代性?xún)r(jià)值。因此，政府應(yīng)加快完善市場(chǎng)化環(huán)境并給予人工智能行業(yè)與微觀(guān)企業(yè)相應(yīng)的正式制度合法性支持，尤其是要加強(qiáng)對(duì)數(shù)智時(shí)代下人工智能企業(yè)中獨(dú)特技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)。例如，對(duì)算法、數(shù)據(jù)等知識(shí)技術(shù)成果提供全新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法環(huán)境，為人工智能企業(yè)提升創(chuàng)新能力提供直接性的正式制度環(huán)境支持，為人工智能企業(yè)的創(chuàng)新能力建設(shè)提供方向指引與正式制度保障。

注釋?zhuān)?/p>

①習(xí)近平.決勝全面建成小康社會(huì)奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利：在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的講話(huà)［M］.北京：人民出版社，2017.

②如在2017年9月，《人民日?qǐng)?bào)》連發(fā)三篇評(píng)論，對(duì)基于人工智能技術(shù)驅(qū)動(dòng)下的算法自動(dòng)推薦個(gè)性化內(nèi)容的互聯(lián)網(wǎng)業(yè)態(tài)提出了批評(píng)。為吸引“眼球經(jīng)濟(jì)”吸引用戶(hù)的注意力資源導(dǎo)致所推薦內(nèi)容的低俗性、虛假性，一味迎合用戶(hù)而使得人工智能企業(yè)與算法應(yīng)用的平臺(tái)企業(yè)走向低俗、庸俗與媚俗。

③《禮記·禮運(yùn)》）中提出“尚辭讓?zhuān)?zhēng)奪”以及《孟子·公孫丑上》提出“辭讓之心，禮之端也”，可以說(shuō)，不爭(zhēng)強(qiáng)好勝，內(nèi)心保持平和以及與周?chē)h(huán)境的被動(dòng)式和諧共處成為儒家思想的行為準(zhǔn)則。

④https：//t.cj.sina.com.cn/articles/view/3844617568/e528356 002001r4r3？from=tech.

⑤為保證本文對(duì)于上市公司中人工智能企業(yè)的全面性，我們基于上市公司的年報(bào)披露的業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行了人工一一比對(duì)，對(duì)于明顯完全不符合的人工智能下技術(shù)業(yè)務(wù)范圍予以剔除。

⑥由于篇幅所限，相關(guān)性分析結(jié)果可供感興趣的讀者向作者索取。

⑦本文對(duì)于因變量專(zhuān)利申請(qǐng)與專(zhuān)利授權(quán)進(jìn)行滯后期1期除以予以替代，發(fā)現(xiàn)研究假設(shè)H1a依然成立。在替代變量的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步運(yùn)用了PSM方法以儒家文化強(qiáng)度高低分組，選取的控制變量中的企業(yè)特征因素尋找相應(yīng)的匹配組與控制組。在共同支撐假設(shè)基礎(chǔ)上，基于匹配后的樣本考察儒家文化對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，不管是對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)還是專(zhuān)利授權(quán)，儒家文化對(duì)人工智能企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效依然產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)作用。說(shuō)明本文的核心假設(shè)H1a的研究結(jié)論依然成立。由于本文的篇幅所限，相應(yīng)過(guò)程與結(jié)果供感興趣的讀者索取。