“休眠”企業(yè)限售股被盜幕后

王偉偉

依照相關(guān)規(guī)定，限售流通股是股權(quán)分置改革前非流通股股東持有的沒有流通權(quán)的股份，限售期內(nèi)不得在二級市場交易。雖然此類股份交易受限，但從安全性角度而言，它躺在股東交易賬戶中就好比放在銀行保險柜里，正常情況下是不會丟失的。然而，湖南岳陽卻發(fā)生了股東證券賬戶中限售流通股接連被盜的咄咄怪事。

股權(quán)莫名被轉(zhuǎn)讓，限售流通股不翼而飛

2019年11月8日，四川省成都市公安局金牛區(qū)分局接到被害人季康報案，稱西南交通大學(xué)工程技術(shù)建設(shè)開發(fā)公司萬成分公司（以下簡稱“萬成分公司”）在不知情的情況下，持有的恒逸石化股票1279369股被湖南省岳陽市岳陽樓區(qū)人民法院判給他人。同日，成都市公安局金牛區(qū)分局就萬成分公司偽造公司印章案立案偵查。

據(jù)季康證實稱，2016年左右，萬成分公司準備將恒逸石化股票申請上市，但通過電話咨詢，卻被告知萬成分公司不再持有恒逸石化股份。季康等人當(dāng)時一頭霧水，好端端躺在賬戶里的股票到哪里去了呢？隨著有關(guān)部門調(diào)查的逐步深入，一場通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓虛假訴訟盜取限售流通股的騙局大白于天下。

2012年下半年，湖南岳陽人朱保新了解到萬成分公司持有恒逸石化限售流通股1279396股，遂產(chǎn)生通過虛假訴訟的方式將該公司限售流通股過戶到自己名下并占為己有的想法。隨后，朱保新盜用程明欣的身份信息，在長沙注冊了以程明欣為法定代表人的長沙雙雄投資管理有限公司（以下簡稱“雙雄公司”），并偽造了雙雄公司與萬成分公司之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（合同簽訂地未填寫內(nèi)容）、萬成分公司營業(yè)執(zhí)照、公章等訴訟材料，安排危立軍找其兄危權(quán)輝聯(lián)系相熟的法院辦理該案。

危權(quán)輝聯(lián)系到自己的一名律師朋友楊彬，楊彬遂找到時任岳陽樓區(qū)人民法院速裁中心審判員朱策（另案處理），表示希望通過其辦理原告雙雄公司與被告萬成分公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案，確認兩單位股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的真實性，以便于辦理股權(quán)過戶。朱策考慮到自己與楊彬私交密切，便答應(yīng)幫忙辦理該案。2012年11月，為使岳陽樓區(qū)人民法院對該案具有管轄權(quán)，朱策與楊彬商議，由楊彬在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議合同簽訂地欄內(nèi)填寫“湖南省岳陽市岳陽樓區(qū)”字樣。11月26日，楊彬和原告名義上的委托代理人危權(quán)輝向岳陽樓區(qū)人民法院提交立案申請，后案件分給朱策承辦，朱保新分別安排危權(quán)輝、沈文明作為原告雙雄公司和被告萬成分公司的訴訟代理人參加訴訟。

本案折射出“休眠”企業(yè)的管理漏洞（圖/視覺中國）

朱策在辦理該案期間，沒有按照法律規(guī)定向被告送達相關(guān)的法律文書，也沒有按照法定程序詢問被告是否需要舉證答辯期，沒有組織原被告雙方進行調(diào)解，沒有核實雙方委托代理人的身份以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的真實性，直接安排書記員按照起訴書和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書的內(nèi)容制作了調(diào)解協(xié)議，并于2012年11月28日安排雙方委托代理人在調(diào)解協(xié)議上簽字后準備結(jié)案。當(dāng)日，朱策在調(diào)解協(xié)議完成后收受楊彬現(xiàn)金1萬元。第二天，雙雄公司申請執(zhí)行該案。朱策在調(diào)解書還未經(jīng)審批生效的情況下，在危權(quán)輝提交的申請執(zhí)行書上簽署“調(diào)解書已于11月28日發(fā)生法律效力”的意見。后朱策將調(diào)解書報請時任岳陽樓區(qū)人民法院速裁中心庭長鄭源審批時，鄭源認為該起股權(quán)轉(zhuǎn)讓缺少交易的銀行流水，對該起股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的真實性提出質(zhì)疑，要求朱策核實。

朱策將該情況告知楊彬，楊彬通知危權(quán)輝、危立軍將上述情況轉(zhuǎn)告朱保新。朱保新遂一手炮制了假的銀行流水，并通過危立軍、危權(quán)輝、楊彬等幾經(jīng)轉(zhuǎn)手交給朱策，楊彬又按照朱策的要求出具了一份保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易真實性的承諾書。同年12月4日，鄭源在朱策再次報送給她審批的調(diào)解書上簽字。

調(diào)解書生效后，朱策、楊彬等人前往深圳執(zhí)行股票過戶。2012年12月31日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司根據(jù)案情生效調(diào)解書將萬成分公司持有的恒逸石化股票1009054股過戶至雙雄公司名下。2013年1月，朱保新分多次將股票全部拋售，共計得贓款1203.14萬余元。朱保新得款后，除向危立軍支付律師費等費用20余萬元外，其余贓款用于賭博和還債等。

持股企業(yè)關(guān)停，犯罪分子乘勢瘋狂造假拋售

2014年初，朱保新與老鄉(xiāng)危權(quán)輝一起來到四川，準備收購博信股份限售流通股。但由于持有博信股份限售流通股的企業(yè)大多處于關(guān)閉或吊銷營業(yè)執(zhí)照狀態(tài)，二人收購未果。

朱保新私下了解到，近幾年因持有該限售流通股的這些企業(yè)都處于“休眠”狀態(tài)，均沒有到博信公司或中國證券登記結(jié)算中心確權(quán)。朱保新于是產(chǎn)生了利用相關(guān)企業(yè)處于關(guān)?；驘o人管理狀態(tài)的機會，通過訴訟將這些企業(yè)限售流通股過戶到自己名下的想法。

2014年9月，楊彬在朱保新指使下，以胡金陽的身份注冊成立岳陽市雅利得公司（以下簡稱“雅利得公司”），在長沙辦理該公司證券賬戶。后楊彬向雅利得公司投資38萬元，并將有關(guān)資料交給朱保新。朱保新偽造了作為博信股份公司股東的11家被害企業(yè)的工商營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)印章、法定代表人身份證、授權(quán)委托書、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、收條和銀行轉(zhuǎn)款依據(jù)等資料后，指使危立軍安排危權(quán)輝負責(zé)聯(lián)系律師進行虛假訴訟。后其安排楊彬充當(dāng)原告雅利得公司委托代理人，楊彬又讓涂軍冒充11家持股企業(yè)授權(quán)委托代理人，以偽造的相關(guān)資料，向岳陽樓區(qū)人民法院呂仙法庭提起轉(zhuǎn)讓、過戶11家企業(yè)持有的博信股份限售流通股的訴訟。

2014年11月21日，岳陽樓區(qū)人民法院通過法院的調(diào)解書、協(xié)助執(zhí)行通知書，將11家企業(yè)共計90.2萬股的博信股份限售流通股中的18萬股按“對價補償”過戶至博信公司指定的證券賬戶上，剩下72.2萬股過戶到岳陽市雅利得商貿(mào)有限公司證券賬戶上。

后朱保新與博信股份聯(lián)系，操作限售股票的解禁、上市流通工作。股票上市流通后，朱保新于2014年12月11日至19日，將72.2萬股多次賣出，交易金額為789.03萬余元，全部轉(zhuǎn)入雅利得公司賬戶。朱保新得款后，除返還楊彬38萬元投資款并支付16萬元利潤，以及支付危立軍、危權(quán)輝兄弟20余萬元外，其余均用于賭博、個人開支等。

2016年10月，被告人朱保新、危立軍再次萌生非法占有另外12家企業(yè)持有的博信股份限售流通股的想法后，如法炮制，私自將這12家企業(yè)的博信股份限售流通股共計44.8萬股轉(zhuǎn)讓過戶，并在上市流通后賣出35.84萬股，交易金額為736.3萬余元。朱保新得款后，除分給危立軍、危權(quán)輝兄弟150萬元、涂軍5000元外，其余均被其用于賭博和個人開支。

東窗事發(fā)，悉數(shù)獲刑

2017年6月20日至7月12日，朱保新、危權(quán)輝、危立軍、涂軍、楊彬五名犯罪嫌疑人相繼被抓獲歸案。四川省南充市中級人民法院經(jīng)審理認為，被告人朱保新、危立軍、危權(quán)輝、涂軍、楊彬以非法占有為目的，通過虛構(gòu)事實、既當(dāng)原告又當(dāng)被告、偽造資料、提起民事訴訟的手段，使23家企業(yè)的限售流通股票轉(zhuǎn)讓確權(quán)給涂軍和岳陽雅利得公司;朱保新通過上述手段，將萬成分公司的限售流通股票轉(zhuǎn)讓確權(quán)給雙雄公司，并通過將限售流通股解禁進而上市流通后占有售賣股票款項的行為，構(gòu)成詐騙罪。

2021年4月2日，四川省南充市中級人民法院公布朱保新等詐騙案一審判決結(jié)果：被告人朱保新、危立軍、危權(quán)輝、楊彬、涂軍因犯詐騙罪，分別被法院判處15年至3年不等的有期徒刑，并處罰金人民幣80萬元至2萬元不等。

案后思

特別令人費解的是，截至發(fā)案時，上述總共24家受害單位僅有6家單位報案，其他18家單位因受改制、法定代表人變動、注冊地變動等影響，長期無人經(jīng)營管理，辦案機關(guān)竟然無法聯(lián)系到相關(guān)受害單位。本案暴露出的企業(yè)管理漏洞值得深醒。

（本文除被告人外，其余人名均為化名）

編輯：黃靈? yeshzhwu@foxmail.com