合規(guī)制度的公司法設(shè)計及其實現(xiàn)路徑

陸馳

摘要：公司法在進行合規(guī)制度的設(shè)計和發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。所以，為完善合規(guī)制度，更好地實現(xiàn)價值，需要有效結(jié)合國外諸多與合規(guī)制度相關(guān)的內(nèi)容，進行具體詳細(xì)、綜合地分析，從而尋找有價值的制度內(nèi)容，并按照適合我國國情的科學(xué)合理的內(nèi)容進行借鑒。同時，按照我國合規(guī)制度的要求，認(rèn)真研究相關(guān)制度，以制定完整的合規(guī)制度，促進公司全面健康成長。

關(guān)鍵詞：合規(guī)制度;公司法設(shè)計;實現(xiàn)路徑

在全球經(jīng)濟一體化進程中，各個國家之間貿(mào)易頻繁，但我國公司缺乏治理文化和合規(guī)意識，因此容易成為國際組織和歐洲國家進行刑事和經(jīng)濟制裁的主要目標(biāo)。我國公司因為沒有良好的合規(guī)環(huán)境，缺乏關(guān)于業(yè)務(wù)要求的基本法律，無法充分應(yīng)對國際組織和歐洲國家的制裁，易處于不敗之地。因此，現(xiàn)代公司為了保護自身利益，提升市場競爭力，必須完善合規(guī)制度，以適應(yīng)全球市場的發(fā)展形勢。

1.合規(guī)制度公司法設(shè)計的要求

1.1堅持協(xié)調(diào)配合與精準(zhǔn)調(diào)整相結(jié)合

通過對合規(guī)制度的仔細(xì)分析研究，確定它不是一個獨立的制度，而是由公司法等多種法律制度組成的，由此可以看出實現(xiàn)要求本身具有高度復(fù)雜性。因此，典型的合規(guī)制度涉及了多處法律領(lǐng)域，例如知識產(chǎn)權(quán)等。但是，由于每個國家的社會條件不同，法律文化和執(zhí)法制度的具體運用也存在明顯差異。因此，在后續(xù)體系建設(shè)中要最大化監(jiān)管力度，可能不僅需要與其他監(jiān)管領(lǐng)域進行合作與協(xié)作，還需要針對差距進行調(diào)整和改進。

1.2堅持統(tǒng)一社會公共利益與個人效益

設(shè)立公司法的目的是為公司創(chuàng)造一個標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展環(huán)境，促進價值增長以實現(xiàn)其業(yè)務(wù)目標(biāo)。公司雖然作為社會一員重視經(jīng)濟盈利，但也同時承擔(dān)著社會責(zé)任，所以從本質(zhì)上公司也應(yīng)該有助于社會發(fā)展。合規(guī)制度收集基于目標(biāo)的公司法，定義了一套公司必須實現(xiàn)的價值目標(biāo)，并系統(tǒng)地將公司的行為限制在既定的限度內(nèi)，以防止公司逐漸偏離正確的道路。在公司發(fā)展過程中，重點提高公司的盈利能力，并在一定限度內(nèi)，協(xié)調(diào)多種資源，實現(xiàn)個人利益和社會整體利益的統(tǒng)一。合規(guī)制度可以完善公司法的內(nèi)容，合規(guī)制度具有深度和豐富的價值，參考合規(guī)制度完善公司制度內(nèi)容，可以提高制度監(jiān)管的合規(guī)性。在制定合規(guī)制度時，公司法應(yīng)以社會公眾利益為指導(dǎo)，以避免公司出現(xiàn)違反社會制度規(guī)范的情況，還應(yīng)堅持效益優(yōu)先的原則，以避免阻礙公司的發(fā)展。

1.3在尊重國情的基礎(chǔ)上嚴(yán)格對標(biāo)國際規(guī)則

合規(guī)制度的出現(xiàn)是全球經(jīng)濟一體化的直接結(jié)果。更完備、更準(zhǔn)確的合規(guī)制度可以幫助我國在尊重國情的基礎(chǔ)上嚴(yán)格對標(biāo)國際規(guī)則，并不斷提高國家的真正競爭力。因此，應(yīng)加大我國對合規(guī)制度的重視，以進一步促進國際認(rèn)可，在完善合規(guī)制度的過程中，需要從全球發(fā)展的角度認(rèn)真分析當(dāng)前國際社會的情形。根據(jù)國家合規(guī)制度的具體要求，充分整合相關(guān)合規(guī)要求。

2.合規(guī)制度公司法設(shè)計的實現(xiàn)路徑

2.1公司法總則中的制度設(shè)計

要使得合規(guī)制度在公司的發(fā)展過程中充分發(fā)揮作用，促進公司發(fā)揮社會作用的責(zé)任，這需要創(chuàng)造各種形式的社會價值創(chuàng)造，并需要改變社會角色，嚴(yán)格遵循一般公司法關(guān)于設(shè)計和實施公司制度、商業(yè)道德、公共道德、良好商業(yè)慣例和國際公約要求的規(guī)定，以推進業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。

2.2合規(guī)要求在公司法分則中的制度設(shè)計

考慮到很多因素，要根據(jù)需求設(shè)計不同的制度。特別是某些類型的公司，如國有公司，必須建立相應(yīng)的合規(guī)機構(gòu)，不斷完善合規(guī)制度，從而實現(xiàn)這些制度的適用性。此外，對于其他類型的公司，設(shè)立執(zhí)行機構(gòu)而無需設(shè)立強制性要求，但需要強而有力的管理和監(jiān)督。

2.3公司法中法律責(zé)任的制度設(shè)計

合規(guī)制度需要借助完善的法律責(zé)任制度，并根據(jù)運作良好的問責(zé)制度來實現(xiàn)預(yù)期效果。根據(jù)法律責(zé)任原則，追究行政責(zé)任、刑事責(zé)任和民事責(zé)任，責(zé)任人不但需要承擔(dān)刑事責(zé)任，還要承擔(dān)行政責(zé)任。合規(guī)義務(wù)需要結(jié)合法律激勵和制裁制度來實施公司的貿(mào)易合規(guī)體系，這是公司授權(quán)其員工和公司遵守實施要求的能力的重要組成部分。如果出現(xiàn)公司及其員工的行為對公司和國家造成損害的情況，則有必要收集相關(guān)事件的詳細(xì)信息，在公司及其員工不違反公司法律的情況下，可以免除或減少，這充分彰顯了法律的公平公正性，還可以激勵公司員工并促使他們遵守政策的道德和法律要求。

2.4在尊重國情基礎(chǔ)上嚴(yán)格對標(biāo)國際規(guī)則

合規(guī)制度作為全球經(jīng)濟一體化的產(chǎn)物，具有很強的制度外溢能力。這不僅是國際上公司法反腐敗斗爭和反商業(yè)腐敗蔓延的結(jié)果，也是國際競爭和競爭博弈的結(jié)果，同時，也是一個國家獲得制度秩序的最高點，以及國際監(jiān)管的重要領(lǐng)域和國際監(jiān)管的重要載體。因此，需要從國家角度或更廣泛的角度對必要系統(tǒng)設(shè)計要求的遵守情況進行評估，并積極監(jiān)測、吸收相關(guān)的國際公約和法規(guī)。同時，我們也必須承擔(dān)對國家的責(zé)任，不僅要執(zhí)行和倡導(dǎo)國際法規(guī)，還要成為國際法規(guī)的制定者和引領(lǐng)者，合規(guī)制度便是對外制度出口體系的主要體現(xiàn)。

2.5堅持適當(dāng)性與超前性相兼顧

在降低經(jīng)商成本和社會競爭方面，合規(guī)制度的結(jié)構(gòu)應(yīng)適應(yīng)中國經(jīng)濟發(fā)展的實際水平。但另一方面，在滿足需求方面要有一定的超前性，這將給公司改善內(nèi)部治理和承擔(dān)一定社會責(zé)任的任務(wù)帶來壓力，但也將對加強交易安全產(chǎn)生積極影響，所以在公司的發(fā)展方面，應(yīng)堅持合規(guī)制度適當(dāng)性與超前性相兼顧。

3.結(jié)語

因此，合規(guī)制度對于公司的發(fā)展非常重要。它不僅可以有效地促進公司管理水平的提高，還可貫徹正確的公司法觀念，遵守公司法的一般規(guī)章，即加深承擔(dān)責(zé)任制度的觀念，從而促進員工在法律和道德雙重治理和監(jiān)督下，自覺遵守合規(guī)制度，確保合規(guī)制度與公司法的有效融合，實現(xiàn)其真正價值。

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