高校學(xué)報(bào)防范學(xué)術(shù)不端行為的策略

[摘要]高校學(xué)報(bào)是學(xué)術(shù)期刊的重要組成部分，肩負(fù)導(dǎo)航科研方向的重任。學(xué)術(shù)不端即違反學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的行為，其普遍的表現(xiàn)形式為捏造數(shù)據(jù)、篡改數(shù)據(jù)、剽竊學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、復(fù)制論文內(nèi)容等。高校學(xué)報(bào)要防范學(xué)術(shù)不端行為，必須要在轉(zhuǎn)變學(xué)術(shù)風(fēng)氣、提高研究者素質(zhì)、提高學(xué)報(bào)和編輯地位、提升編輯學(xué)術(shù)道德水平和出版專業(yè)能力、升級(jí)檢測(cè)系統(tǒng)、提高學(xué)報(bào)服務(wù)能力和加大學(xué)術(shù)不端懲戒力度等方面努力。

[關(guān)鍵詞]學(xué)術(shù)不端;學(xué)報(bào);高校;編輯;策略

學(xué)術(shù)不端即違反學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的行為，其普遍的表現(xiàn)形式為捏造數(shù)據(jù)、篡改數(shù)據(jù)、剽竊學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、復(fù)制論文內(nèi)容等。隨著學(xué)術(shù)研究標(biāo)準(zhǔn)的提升、學(xué)術(shù)規(guī)范的嚴(yán)格和檢測(cè)渠道的大眾化，學(xué)術(shù)不端行為越來(lái)越多地被暴露在公眾視野中，學(xué)術(shù)不端已經(jīng)成為擾亂學(xué)術(shù)研究秩序的重要原因。2017年，國(guó)際知名學(xué)術(shù)期刊《腫瘤生物學(xué)》一次性撤銷了2012年至2016年間中國(guó)學(xué)者發(fā)表的107篇論文。批量撤稿不僅給中國(guó)學(xué)術(shù)界當(dāng)頭一棒，而且揭示出國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重性。2019年3月，“懲戒學(xué)術(shù)不端”首次出現(xiàn)在政府工作報(bào)告中，李克強(qiáng)總理指出“要加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲戒學(xué)術(shù)不端，力戒浮躁之風(fēng)”。

作為學(xué)術(shù)期刊的重要組成部分，高校學(xué)報(bào)是展示高校科研水平、挖掘?qū)W術(shù)新知的重要窗口。學(xué)報(bào)學(xué)術(shù)不端行為不僅會(huì)拉低學(xué)術(shù)期刊的辦刊層次，損害高校的辦學(xué)聲譽(yù)，玷污學(xué)術(shù)環(huán)境，而且會(huì)阻礙真正致力學(xué)術(shù)研究的科研群體的創(chuàng)新、創(chuàng)造和發(fā)展。因此，認(rèn)清學(xué)報(bào)學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重性，積極防范學(xué)報(bào)的學(xué)術(shù)不端，不僅是提升高校學(xué)術(shù)影響力的重要手段，也是肅清科研道路、推動(dòng)學(xué)術(shù)進(jìn)步的必經(jīng)之路。

一、高校層面

（一）營(yíng)造嚴(yán)肅、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)氛圍，提高研究者的素質(zhì)

高校是防范學(xué)術(shù)不端的主陣地，所以更應(yīng)該在引領(lǐng)學(xué)術(shù)風(fēng)氣、提高科研人員專業(yè)素質(zhì)方面做出努力。

首先，高校要加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育，積極鼓勵(lì)年輕學(xué)者向優(yōu)秀的學(xué)術(shù)前輩看齊，提高學(xué)術(shù)研究的道德意識(shí)，提升自身專業(yè)能力。研究者的學(xué)術(shù)道德是學(xué)術(shù)研究的靈魂，學(xué)術(shù)道德教育的缺失使得一些研究者對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的認(rèn)識(shí)淺顯，對(duì)科研價(jià)值的判斷模糊，對(duì)自身的學(xué)術(shù)行為認(rèn)識(shí)不全面。高校的青年教師和研究生是學(xué)報(bào)的主要作者群。因此，高校相關(guān)部門可聯(lián)合學(xué)報(bào)編輯部積極展開學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育，定期召開涉及學(xué)術(shù)論文寫作、發(fā)表的講座。針對(duì)寫作的規(guī)范性，講座要著重在論文的主題、結(jié)構(gòu)、論點(diǎn)、論證、流暢度上對(duì)作者進(jìn)行培訓(xùn);在發(fā)表的合法性上，講座要著重在如何合理引用文獻(xiàn)、杜絕剽竊和抄襲、守好政治站位等方面進(jìn)行講解。

其次，“打鐵還需自身硬”，作為研究者，專業(yè)水平的提升至關(guān)重要。研究者要對(duì)自身研究的領(lǐng)域進(jìn)行更深入的學(xué)習(xí)和探索，提高研究成果的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)水平。高校要鼓勵(lì)和支持青年學(xué)者沉下心來(lái)做學(xué)術(shù)，如支持青年學(xué)者“走出去”，積極參加專業(yè)論壇、學(xué)術(shù)講座、交換學(xué)習(xí)等，給予青年學(xué)者更有彈性的自我成長(zhǎng)時(shí)間和更廣闊的學(xué)術(shù)探索空間。

（二）提升學(xué)報(bào)和編輯地位，組建高水平的審稿專家隊(duì)伍

高校學(xué)報(bào)多為高校的隸屬機(jī)構(gòu)，隨著高等教育的迅猛發(fā)展，高校對(duì)教學(xué)和科研的重視程度不斷加大，教學(xué)單位和科研單位是學(xué)校的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，學(xué)報(bào)編輯部往往被歸為行政或教輔部門，既非學(xué)術(shù)研究單位，也非科研機(jī)構(gòu)，學(xué)報(bào)大都附于其他機(jī)構(gòu)之下，沒(méi)有獨(dú)立建制，成為最可有可無(wú)的服務(wù)部門[1]。教育部《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)工作的意見》提到，“各高校必須把學(xué)報(bào)工作列入學(xué)校工作的重要議事日程，加強(qiáng)對(duì)學(xué)報(bào)工作的領(lǐng)導(dǎo)” [2]。此條意見指出，不僅高校領(lǐng)導(dǎo)要給予學(xué)報(bào)特別的指導(dǎo)和關(guān)注，而且在高校發(fā)展層面，要重視學(xué)報(bào)工作，將學(xué)報(bào)工作與教學(xué)科研、學(xué)科建設(shè)放在同等位置?！陡叩葘W(xué)校學(xué)報(bào)管理辦法》第十二條提到：“學(xué)報(bào)編輯人員的職務(wù)評(píng)聘、生活待遇以及評(píng)優(yōu)表彰等方面應(yīng)與教學(xué)科研人員同等對(duì)待?！盵3]由此可見，學(xué)報(bào)編輯不僅應(yīng)該成為高校教學(xué)科研隊(duì)伍的組成部分，在學(xué)校的教學(xué)科研工作中發(fā)揮作用，而且應(yīng)該在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、職位晉升、專業(yè)培訓(xùn)上得到同等的支持?？傊槍?duì)學(xué)報(bào)地位逐漸邊緣化的現(xiàn)象，高校有必要做到政策有傾斜、經(jīng)費(fèi)有偏重。

首先，高校在引進(jìn)學(xué)報(bào)人才的時(shí)候，要將具有編校專業(yè)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)經(jīng)歷、具有出版工作經(jīng)驗(yàn)、已經(jīng)考取編輯出版資格證書等列為優(yōu)先選擇項(xiàng)，充實(shí)學(xué)報(bào)編輯的專業(yè)隊(duì)伍，優(yōu)化編輯團(tuán)隊(duì)的人才結(jié)構(gòu)。其次，高校應(yīng)給予編輯部相應(yīng)的資金支持，適當(dāng)增加辦刊經(jīng)費(fèi)，提高作者稿酬，以吸引更多優(yōu)質(zhì)稿件;要積極鼓勵(lì)學(xué)報(bào)編輯部參與出版行業(yè)內(nèi)的繼續(xù)教育學(xué)習(xí)，為編輯參加專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)提供充足的經(jīng)費(fèi)，以提高編輯部的學(xué)習(xí)積極性。再次，高校要積極協(xié)助編輯部組建外審專家?guī)欤⑻岣咄鈱弻＜揖幮＝?jīng)費(fèi);調(diào)動(dòng)編委積極性，定期組織召開編委大會(huì)，加強(qiáng)學(xué)報(bào)編輯部與編委會(huì)的聯(lián)系。最后，高校要積極進(jìn)行創(chuàng)新激勵(lì)，優(yōu)化工作量考核制度，實(shí)現(xiàn)編輯權(quán)利和地位的平等，視編輯團(tuán)隊(duì)為科研團(tuán)隊(duì)的組成部分，給予優(yōu)秀編輯一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)。針對(duì)學(xué)報(bào)編輯工作的特殊性，考核標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)照搬專職教師或校內(nèi)行政人員，而是在尊重編輯工作成果的同時(shí)，全面激發(fā)編輯的工作積極性，用內(nèi)容科學(xué)、形式公平的量化考核激發(fā)編輯的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，增強(qiáng)編輯團(tuán)隊(duì)的競(jìng)爭(zhēng)力。在職稱評(píng)審、職位晉升空間上，高校要給予編輯與科研人員同等的待遇，鼓勵(lì)編輯人員參與科研[4]。

二、編輯層面

（一）提升學(xué)報(bào)編輯的學(xué)術(shù)道德水平和出版專業(yè)能力

編輯是高校學(xué)報(bào)的靈魂，肩負(fù)挖掘和培育學(xué)術(shù)新人、打造高水平學(xué)術(shù)期刊的重要使命。良好的職業(yè)道德是防范學(xué)術(shù)不端行為的心理城墻，扎實(shí)的出版專業(yè)知識(shí)素養(yǎng)是抵御學(xué)術(shù)不端的能力堡壘。目前，部分高校學(xué)報(bào)編輯疏于對(duì)自身專業(yè)能力的提升，對(duì)期刊出版相關(guān)專業(yè)知識(shí)和學(xué)術(shù)規(guī)范的了解不夠透徹，分辨和判定學(xué)術(shù)論文中涉及抄襲、署名違規(guī)、參考文獻(xiàn)錯(cuò)誤等重要信息的能力也不足，進(jìn)而導(dǎo)致對(duì)學(xué)術(shù)不端行為把關(guān)不嚴(yán)。因此，學(xué)報(bào)編輯要從提升相關(guān)法律和道德素養(yǎng)、夯實(shí)專業(yè)技能方面努力提高甄別和防范學(xué)術(shù)不端行為的能力。

首先，編輯要注重政治理論學(xué)習(xí)，了解相關(guān)的方針、政治和法律，提升職業(yè)道德水平。以與出版相關(guān)的法律學(xué)習(xí)為例，新修著作權(quán)法于2021年6月1日起正式施行。修正后的著作權(quán)法與時(shí)俱進(jìn)，針對(duì)目前網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)問(wèn)題頻發(fā)的現(xiàn)狀，加大了對(duì)網(wǎng)絡(luò)作品的著作權(quán)保護(hù)力度，如提高侵權(quán)違法的成本，調(diào)整了侵權(quán)法定賠償額的上限，并且規(guī)定了一系列具體的懲罰措施[5]。此外，新修正的著作權(quán)法還對(duì)“作品”的定義做出了調(diào)整，進(jìn)一步擴(kuò)大了著作權(quán)的保護(hù)范疇。如此，在“抖音”“快手”等公開的短視頻平臺(tái)發(fā)布的新類型作品也將獲得應(yīng)有的法律保護(hù)。學(xué)報(bào)編輯要密切關(guān)注新的法律規(guī)定，與時(shí)俱進(jìn)。融媒體時(shí)代，眾多高校學(xué)報(bào)或多或少都涉足新媒體領(lǐng)域，學(xué)術(shù)期刊也積極與微信公眾號(hào)、微博、短視頻等新媒體融合。學(xué)報(bào)編輯在實(shí)際工作中要做到以法律為準(zhǔn)繩，不僅要在傳統(tǒng)編校工作中遵紀(jì)守法，在新媒體領(lǐng)域也要做到合法、合規(guī)、合理地運(yùn)用圖片、文字、視頻等素材。其次，編輯要堅(jiān)守學(xué)術(shù)初心，提升出版專業(yè)能力。2020年9月，國(guó)家新聞出版署、人力資源社會(huì)保障部印發(fā)《出版專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育規(guī)定》，該規(guī)定對(duì)出版專業(yè)人員繼續(xù)教育的學(xué)時(shí)做出了更高的要求，“出版專業(yè)技術(shù)人員每年累計(jì)不少于90學(xué)時(shí)，其中，專業(yè)科目不少于總學(xué)時(shí)的三分之二”[6]。提升出版專業(yè)能力是學(xué)報(bào)編輯練就識(shí)破學(xué)術(shù)不端行為、降低學(xué)報(bào)差錯(cuò)率、提升期刊學(xué)術(shù)水平的重要舉措。

（二）靈活利用學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)，提高檢測(cè)的覆蓋面和準(zhǔn)確性

學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)以《中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)》為全文比對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)，不僅能實(shí)現(xiàn)對(duì)抄襲、偽造、篡改等學(xué)術(shù)不端行為的快速檢測(cè)，而且支持檢測(cè)用戶自建對(duì)比庫(kù)，使檢測(cè)更具體，更有針對(duì)性。目前，知網(wǎng)已經(jīng)開通了學(xué)位論文、科技期刊、社科期刊三個(gè)大類的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)，且隨著學(xué)術(shù)研究的深入，檢測(cè)系統(tǒng)也在優(yōu)化升級(jí)。以社科期刊檢測(cè)系統(tǒng)為例，知網(wǎng)檢測(cè)報(bào)告中的“復(fù)制比”數(shù)據(jù)指標(biāo)詳細(xì)分為總文字復(fù)制比、跨語(yǔ)言檢測(cè)結(jié)果、去除引用文獻(xiàn)復(fù)制比、去除本人已發(fā)表文獻(xiàn)復(fù)制比、單篇最大文字復(fù)制比，其中，“去除本人文獻(xiàn)復(fù)制比”項(xiàng)就有效規(guī)避了將學(xué)術(shù)研究者的在檢論文與其在相同學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域已發(fā)表文章的類似觀點(diǎn)歸為學(xué)術(shù)不端行為[7]。高校學(xué)報(bào)要充分利用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)，積極與檢測(cè)研究中心合作，將學(xué)術(shù)不端檢測(cè)作為來(lái)稿初審的“第一道門”，嚴(yán)把重復(fù)率關(guān)。此外，針對(duì)軟件可能無(wú)法識(shí)別的引用他人觀點(diǎn)、論據(jù)的現(xiàn)象，編輯部還應(yīng)做到不機(jī)械相信系統(tǒng)，靈活利用系統(tǒng)，多角度，廣撒網(wǎng)，針對(duì)論文的關(guān)鍵詞、相關(guān)題目、關(guān)聯(lián)作者、參考文獻(xiàn)等，進(jìn)行多篇論文的橫向和縱向?qū)Ρ?，最大限度地避免稿件的重?fù)發(fā)表。

（三）提高學(xué)報(bào)服務(wù)本校學(xué)術(shù)工作的能力

隨著社會(huì)和文化的發(fā)展，高校學(xué)報(bào)在“開門辦刊”的同時(shí)，必須優(yōu)化學(xué)報(bào)的管理制度。高校學(xué)報(bào)要嚴(yán)格執(zhí)行“三審三?！敝贫龋_履行初審、復(fù)審、終審三道程序，嚴(yán)把導(dǎo)向關(guān)和文字關(guān);定期開展自查自糾，排除各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，必要時(shí)增加審稿校對(duì)次數(shù);同時(shí)，充分發(fā)揮編委力量，嚴(yán)把知識(shí)關(guān)和專業(yè)關(guān)，在服務(wù)社會(huì)和服務(wù)本校的兩項(xiàng)工作中做好規(guī)劃。

在選題策劃、組稿、刊發(fā)等過(guò)程中，高校學(xué)報(bào)要積極為學(xué)校的學(xué)科建設(shè)服務(wù)，如開辟校內(nèi)學(xué)者專屬欄目，配合學(xué)校積極培育學(xué)術(shù)新人，挖掘科研人才;依托本校優(yōu)勢(shì)學(xué)科，提前策劃選題，選擇高質(zhì)量的內(nèi)稿進(jìn)行刊發(fā);積極開展學(xué)術(shù)論文寫作培訓(xùn)，邀請(qǐng)優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文作者針對(duì)論文的研究方向、創(chuàng)作思路等進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享，邀請(qǐng)高水平學(xué)術(shù)編輯針對(duì)學(xué)術(shù)論文的格式要求、投稿流程等進(jìn)行講解，提升青年學(xué)者的學(xué)術(shù)論文寫作能力;定期進(jìn)行科研基金和項(xiàng)目的申請(qǐng)培訓(xùn)，指導(dǎo)校內(nèi)學(xué)者熟悉各類基金項(xiàng)目的申報(bào)渠道和申請(qǐng)流程，并針對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書的撰寫展開專題培訓(xùn)等。

（四）加大對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲戒力度

2018年5月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號(hào)），文件明確規(guī)定要“堅(jiān)持預(yù)防和懲治并舉”“嚴(yán)肅查處違背科研誠(chéng)信要求的行為”[8]。文件旨在建立職責(zé)明確、高效協(xié)同的科研誠(chéng)信管理體系。2019年5月，國(guó)家新聞出版署發(fā)布《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》，該界定于2019年7月1日正式實(shí)施。該文件針對(duì)學(xué)術(shù)期刊論文作者、審稿專家、編輯者所可能涉及的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了界定，不僅適用于對(duì)學(xué)術(shù)期刊論文出版過(guò)程中各類學(xué)術(shù)不端行為的判斷和處理，而且適用于其他學(xué)術(shù)出版物。新標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)大了學(xué)術(shù)不端行為的范疇，除了涉及剽竊、偽造、篡改等傳統(tǒng)意義上的學(xué)術(shù)不端行為，還對(duì)一稿多投、重復(fù)發(fā)表、不當(dāng)署名等進(jìn)行了詳細(xì)界定，此外，針對(duì)當(dāng)下新媒體范疇內(nèi)的圖片和音頻的不當(dāng)利用也有詳細(xì)論述。新修正的著作權(quán)法也針對(duì)原法的部分稱謂進(jìn)行了調(diào)整，如將相關(guān)條款中的“其他組織”修改為“非法人組織”，增加了順應(yīng)時(shí)代變化的新內(nèi)容，擴(kuò)大了相關(guān)鄰域內(nèi)的作品范疇，更強(qiáng)調(diào)作品的智慧性。以對(duì)第三條的修改為例，新修正的著作權(quán)法將“包括以下列形式創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)等作品”修改為“是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以一定形式表現(xiàn)的智力成果”;將第六項(xiàng)“電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品”修改為“視聽作品”;將第九項(xiàng)“法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品”修改為“符合作品特征的其他智力成果”[9]。

新標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布是相關(guān)部門加大懲戒學(xué)術(shù)不端行為的重要體現(xiàn)，著作權(quán)法的修正是完善學(xué)術(shù)科研領(lǐng)域法律法規(guī)的重要舉措。高校學(xué)報(bào)要重視法律規(guī)范和相關(guān)懲戒，一旦發(fā)現(xiàn)作者的學(xué)術(shù)不端行為，如查證落實(shí)有抄襲、造假現(xiàn)象的論文，不僅要立即退稿，將該學(xué)者的學(xué)術(shù)不端行為公布于眾，而且應(yīng)該立即將其納入學(xué)報(bào)作者黑名單，并通知其所屬單位。此外，編輯部要開通學(xué)術(shù)不端舉報(bào)渠道，比如，在刊物上附舉報(bào)電話，設(shè)置舉報(bào)郵箱等，全面、公開、公平、公正地關(guān)注學(xué)術(shù)作風(fēng)問(wèn)題。

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