淺談執(zhí)法全過(guò)程記錄在公路路政許可中的應(yīng)用

趙亞杰

摘 要：自國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過(guò)程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》后，各地積極貫徹落實(shí)，購(gòu)置相關(guān)設(shè)備，對(duì)許可事項(xiàng)實(shí)施全過(guò)程記錄監(jiān)管，本文對(duì)執(zhí)法全過(guò)程記錄的意義、在路政許可中的應(yīng)用以及實(shí)施的關(guān)鍵點(diǎn)、后期的存檔及使用，以及執(zhí)法全過(guò)程記錄存在的問(wèn)題及建議等進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：執(zhí)法全過(guò)程記錄;路政許可;監(jiān)管

1 實(shí)施執(zhí)法全過(guò)程記錄的意義

執(zhí)法全過(guò)程記錄是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（也包括法律法規(guī)授權(quán)的組織以及依法受行政機(jī)關(guān)委托行使行政職權(quán)的組織，下同）在依法作出行政許可、行政強(qiáng)制、行政處罰、行政檢查、行政調(diào)解、征收、依申請(qǐng)公開(kāi)政府信息以及其他行政行為時(shí)，對(duì)行政行為從受理啟動(dòng)到終結(jié)歸檔整個(gè)過(guò)程中的各階段、各環(huán)節(jié)、各步驟所進(jìn)行的實(shí)時(shí)跟蹤記錄以及保存、使用記錄的全部活動(dòng)。

通過(guò)采取適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)執(zhí)法全過(guò)程進(jìn)行記錄，可以全面固定執(zhí)法證據(jù)、全程記錄執(zhí)法行為、全景回溯執(zhí)法環(huán)節(jié)，切實(shí)保障行政相對(duì)人以及其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益，也有助于說(shuō)服行政相對(duì)人以及其他利害關(guān)系人接受行政行為、減少行政爭(zhēng)議[2]。

2 公路路政許可流程

公路路政許可是依申請(qǐng)的具體行政行為。是指公路管理機(jī)構(gòu)根據(jù)公民或法人的申請(qǐng)，依據(jù)《公路法》及《公路安全保護(hù)條例》等法律、法規(guī)，準(zhǔn)許相對(duì)人從事某項(xiàng)活動(dòng)的行政行為。公路路政許可的流程主要有：申請(qǐng)、受理、審查、決定、事中事后監(jiān)管、竣工驗(yàn)收、結(jié)案歸檔。

3 執(zhí)法全過(guò)程記錄在公路路政許可中的應(yīng)用

3.1 執(zhí)法全過(guò)程記錄的實(shí)施主體

公路管理機(jī)構(gòu)中持有行政執(zhí)法證且具備有效行政執(zhí)法資格的路政員都是執(zhí)法記錄的主體，執(zhí)法輔助人員雖然可以參與執(zhí)法記錄，但是不得在記錄上署名。

3.2 執(zhí)法全過(guò)程記錄的體現(xiàn)方式[2]

（1）執(zhí)法全過(guò)程的文字記錄。在公路路政許可中，文字記錄是使用最多的記錄，比如，許可項(xiàng)目的選址放樣記錄、現(xiàn)場(chǎng)踏勘平面圖、現(xiàn)場(chǎng)踏勘的照片、許可決定書等都屬于文字記錄。

（2）執(zhí)法全過(guò)程的音像記錄。目前，公路管理機(jī)構(gòu)主要是以執(zhí)法記錄儀、照相機(jī)作為工具，及時(shí)記錄事前現(xiàn)場(chǎng)踏勘、事中事后監(jiān)管的情況，比如，許可施工現(xiàn)場(chǎng)是否施工、安全設(shè)施是否設(shè)置到位等。

（3）執(zhí)法全過(guò)程的電子數(shù)據(jù)記錄。近年來(lái)，在路政許可辦理的過(guò)程中，電子郵件、微信、QQ等網(wǎng)絡(luò)聊天工具越來(lái)越成為與許可申請(qǐng)單位溝通、交流的一種重要方式。因此，也應(yīng)將此作為執(zhí)法記錄的一種方式加以實(shí)施。

3.3 執(zhí)法全過(guò)程記錄在路政許可中的應(yīng)用流程[1]

（1）執(zhí)法全過(guò)程記錄在許可申請(qǐng)和受理階段的應(yīng)用.目前，基本上各地的行政審批事項(xiàng)受理、辦結(jié)整體入駐行政審批中心，在審批中心大廳的部門窗口辦理。在辦事窗口進(jìn)行的材料審核、許可受理、許可文書送達(dá)都可利用審批中心大廳中視頻監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行執(zhí)法全過(guò)程記錄。

（2）執(zhí)法全過(guò)程記錄在路政許可審查決定階段的應(yīng)用。路政許可審查包括兩個(gè)重要環(huán)節(jié)，分別是形式審查和實(shí)質(zhì)審查。

公路路政許可的形式審查，主要是在辦事窗口，路政人員對(duì)許可申請(qǐng)單位經(jīng)辦人提交的材料進(jìn)行審查，如審查申請(qǐng)材料是否符合法律規(guī)范要求、材料是否齊全、內(nèi)容是否正確，將審查結(jié)果以及需要補(bǔ)正的材料要求一次性告知申請(qǐng)方，并進(jìn)行文字記錄。

公路許可的實(shí)質(zhì)審查，重點(diǎn)是進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查，由公路管理機(jī)構(gòu)聯(lián)系許可申請(qǐng)方、設(shè)計(jì)方一起對(duì)許可施工項(xiàng)目所處的位置、周邊的環(huán)境、現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)存在不符合規(guī)范要求影響許可審批的情況等進(jìn)行檢查，許可項(xiàng)目不同，許可條件也存在差異，在現(xiàn)場(chǎng)勘查的時(shí)候，采用執(zhí)法記錄儀或照相機(jī)進(jìn)行記錄。

在現(xiàn)場(chǎng)勘查結(jié)束、正式材料提交之前，路政人員通常采用微信、QQ、電子郵件等“不見(jiàn)面”的方式與申請(qǐng)方就許可申請(qǐng)材料中存在的其他問(wèn)題進(jìn)行溝通交流，這也是執(zhí)法全過(guò)程記錄的一種。

公路管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審查情況，對(duì)符合許可規(guī)范要求的，作出準(zhǔn)予許可決定，向申請(qǐng)方發(fā)放《準(zhǔn)予許可決定書》;對(duì)不符合規(guī)范規(guī)定的，作出不予批準(zhǔn)的決定，發(fā)出《不予行政許可決定書》，同時(shí)通知申請(qǐng)人簽領(lǐng)《不予行政許可決定書》并退回申請(qǐng)材料。許可文書送達(dá)也執(zhí)行執(zhí)法全過(guò)程記錄，一般采用文字記錄。

（3）執(zhí)法全過(guò)程記錄在路政許可事中事后監(jiān)管階段的應(yīng)用。在許可決定作出后，許可項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施，公路管理機(jī)構(gòu)路政執(zhí)法人員將對(duì)許可項(xiàng)目進(jìn)行事中事后監(jiān)管，即檢查現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)按照許可決定施工或施工不符合許可決定要求，要求申請(qǐng)方整改，對(duì)方是否整改，或施工項(xiàng)目是否已竣工等情況，現(xiàn)場(chǎng)采用執(zhí)法記錄儀進(jìn)行音視頻記錄。

4 執(zhí)法全過(guò)程記錄在路政許可中應(yīng)用的關(guān)鍵點(diǎn)

4.1 公路路政許可的執(zhí)法全過(guò)程記錄應(yīng)完善制度建設(shè)[3]

為了執(zhí)法全過(guò)程記錄的更好實(shí)施，公路管理機(jī)構(gòu)應(yīng)完善制度建設(shè)，保障全過(guò)程記錄制度執(zhí)行。明確記錄節(jié)點(diǎn)和記錄工具，公路路政許可記錄節(jié)點(diǎn)主要包括許可申請(qǐng)受理、審查決定、事中事后監(jiān)管，明確在哪個(gè)節(jié)點(diǎn)必須佩戴執(zhí)法記錄儀、照相機(jī)、錄音筆等設(shè)備;明確記錄形式，包括文字記錄、音視頻記錄、電子數(shù)據(jù)記錄;明確特殊情況的處置方式，在許可事中事后監(jiān)管過(guò)程中，如果遇到申請(qǐng)方有異議阻礙檢查等其他行為，執(zhí)法人員應(yīng)對(duì)音視頻記錄進(jìn)行長(zhǎng)期保存;明確責(zé)任追究，對(duì)記錄不規(guī)范、記錄不全、記錄不作為等行為，追究相關(guān)責(zé)任。

4.2 公路路政許可的執(zhí)法全過(guò)程記錄應(yīng)保證設(shè)備配備到位

執(zhí)法記錄儀、照相機(jī)、錄音筆等執(zhí)法記錄設(shè)備，應(yīng)配備齊全、到位，這樣才可大大提高執(zhí)法全過(guò)程記錄的質(zhì)量，若實(shí)際情況困難，做不到人人持有，可結(jié)合實(shí)際情況，盡量做到一個(gè)執(zhí)法小組能夠配有相應(yīng)的執(zhí)法記錄設(shè)備，同時(shí)制定設(shè)備的購(gòu)買、使用和管理規(guī)則[3]。

4.3 公路路政許可的執(zhí)法全過(guò)程記錄應(yīng)保證記錄水平

路政執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)水平，對(duì)設(shè)備的操作熟練程度、是否會(huì)及時(shí)記錄相關(guān)情況都會(huì)影響最終的記錄水平，因此定期強(qiáng)化人員培訓(xùn)也是重中之重。提升路政執(zhí)法人員對(duì)執(zhí)法全過(guò)程記錄制度的執(zhí)行力;使路政執(zhí)法人員能夠進(jìn)一步熟練使用記錄設(shè)備，對(duì)使用過(guò)程中遇到的問(wèn)題及時(shí)歸納、整理、解決，提高執(zhí)法全過(guò)程記錄工作水平。

5 執(zhí)法記錄后期的存檔及使用

5.1 執(zhí)法記錄的保存

公路路政許可執(zhí)行案卷制度，所有許可最后均會(huì)進(jìn)行結(jié)案歸檔，所記錄的音視頻等電子記錄應(yīng)保存至專用存儲(chǔ)器中和文字記錄一并歸檔立卷，由公路管理機(jī)構(gòu)保存，存儲(chǔ)期限為長(zhǎng)期[2]。

5.2 執(zhí)法記錄的使用

如特殊情況，許可項(xiàng)目涉及行政復(fù)議、行政訴訟的，公路管理機(jī)構(gòu)可以將執(zhí)法全過(guò)程記錄和其他文書一起共同作為依法履職的證據(jù)，保護(hù)自身的合法權(quán)益[2]。

6 執(zhí)法全過(guò)程記錄存在問(wèn)題及建議

（1）執(zhí)法全過(guò)程記錄無(wú)統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。執(zhí)法全過(guò)程記錄是規(guī)范執(zhí)法的重要舉措，但是如何科學(xué)確定記錄內(nèi)容是否齊全、規(guī)范、有效，目前尚無(wú)明確定論，相關(guān)部門應(yīng)盡快出臺(tái)執(zhí)法全過(guò)程記錄評(píng)估規(guī)定。

（2）執(zhí)法全過(guò)程記錄的存檔無(wú)統(tǒng)一要求。執(zhí)法全過(guò)程記錄是行政許可辦理中的重要環(huán)節(jié)，后期材料歸檔必須重視，但是目前對(duì)不同的記錄形式的歸檔、編號(hào)、保存期限等尚無(wú)明確要求，建議相關(guān)部門盡快出臺(tái)相關(guān)文件，明確存檔標(biāo)準(zhǔn)和要求。

7 結(jié)語(yǔ)

執(zhí)法全過(guò)程記錄制度，使公路路政許可整個(gè)過(guò)程都數(shù)據(jù)化、可回溯、方便管理，公路管理部門監(jiān)管力度加強(qiáng)，雖然會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題和不足，但是這依然不會(huì)影響執(zhí)法全過(guò)程記錄制度的推廣。

參考文獻(xiàn)：

[1]淺論執(zhí)法全過(guò)程記錄在衛(wèi)生行政許可的應(yīng)用[DB/OL].載微信公眾號(hào)“衛(wèi)生涉法研究”，2018年9月14日.

[2]李衛(wèi)群.關(guān)于行政執(zhí)法全過(guò)程記錄幾個(gè)問(wèn)題的思考[DB/OL].載微信公眾號(hào)“南京市溧水區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局”，2016年9月19日.

[3]王偉民.行政執(zhí)法全過(guò)程記錄制度的探索與實(shí)踐[DB/OL].載微信公眾號(hào)“食安永年在線”，2017年12月15日.