“沉默的螺旋”理論視角下的2016年美國總統(tǒng)選舉

摘要：2016年美國大選以特朗普贏得總統(tǒng)而告終，令人驚訝的是在正式投票之前幾乎所有的民意調(diào)查都預(yù)測希拉里將會(huì)取得勝利，而這也成為了繼2016年英國脫歐公投通過之后的又一“黑天鵝事件”。2016年選舉中民意調(diào)查的結(jié)果為什么出錯(cuò)以及為什么希拉里會(huì)輸?shù)暨x舉成為了學(xué)者們的研究內(nèi)容，而在社會(huì)心理學(xué)中“沉默的螺旋”效應(yīng)恰好能夠解釋這一問題。本文將從“沉默的螺旋”這一理論視角出發(fā)，綜合運(yùn)用文獻(xiàn)研究法、案例研究法等對(duì)美國2016年總統(tǒng)大選進(jìn)行研究。在文中作者對(duì)“沉默的螺旋”理論進(jìn)行了梳理，并建立了一個(gè)分析框架：“沉默的螺旋”效應(yīng)為何會(huì)出現(xiàn)，如何發(fā)揮作用。在這個(gè)框架之下，人們只需明晰幾個(gè)概念就可以對(duì)“沉默的螺旋”進(jìn)行案例分析。

關(guān)鍵詞：美國總統(tǒng)選舉;沉默的螺旋;社會(huì)心理學(xué)

美國第58屆總統(tǒng)選舉于2016年的11月8日進(jìn)行投票，當(dāng)晚統(tǒng)計(jì)結(jié)果出爐，特朗普贏得了2016年美國總統(tǒng)選舉。但是這一結(jié)果卻出乎了觀察家們和民眾的預(yù)料，因?yàn)樵谶x舉之前所進(jìn)行的民意調(diào)查中，希拉里都以較大優(yōu)勢贏得選舉，因此政治素人特朗普贏得總統(tǒng)選舉也成為了近年來的“黑天鵝事件”1之一，并且深刻地影響了世界。

近年來“黑天鵝事件”頻發(fā)，但是像2016年美國總統(tǒng)選舉這樣在最后一刻顛覆大家認(rèn)知的情況尚屬首例。人們在投票之前都認(rèn)定了某一必然會(huì)發(fā)生的結(jié)果，但是最后的投票結(jié)果卻出乎了人們的預(yù)料，因此大家都想要知道為什么會(huì)發(fā)生這種事情。

現(xiàn)在對(duì)于2016年美國總統(tǒng)選舉的相關(guān)研究主要是從政治學(xué)和社會(huì)學(xué)視角進(jìn)行關(guān)注和分析的，然而投票行為涉及到了個(gè)體心理和社會(huì)心理，但是心理學(xué)對(duì)其的研究卻相當(dāng)少見。在選舉的過程中，大部分民調(diào)都堅(jiān)信著希拉里會(huì)贏得選舉，但是最后投票時(shí)希拉里在多數(shù)州惜敗于特朗普。那么這部分少于特朗普的票是因?yàn)橛小俺聊拇蠖鄶?shù)”還是有人“跳票”？

在社會(huì)心理學(xué)中，有一個(gè)著名的理論叫做“沉默的螺旋”效應(yīng)（Spiral of Silence）。在1974年于在日本東京所舉辦的國際心理學(xué)會(huì)議中德國學(xué)者伊麗莎白·諾爾·諾依曼（Elisabeth Noelle Neumann）提出“沉默的螺旋”這一理論。并在其1980年出版的《沉默的螺旋：輿論——我們的社會(huì)皮膚》一書中進(jìn)一步發(fā)展了該理論。該理論的部分依據(jù)是早期的社會(huì)心理學(xué)思想，即一個(gè)人自己的意見在極大程度上依賴于對(duì)他人意見的理解。

在這場選舉之中，“沉默的螺旋效應(yīng)”的表現(xiàn)形式是什么樣的，起到了什么樣的作用，并且怎樣影響這次選舉結(jié)果將是本篇論文的研究重點(diǎn)。

一、概念界定

“沉默的螺旋”理論是一個(gè)在社會(huì)心理學(xué)和傳播學(xué)被廣泛運(yùn)用的概念，同時(shí)在政治學(xué)中也有所涉及。“沉默的螺旋”理論描述了關(guān)于公眾輿論的產(chǎn)生和大眾傳媒對(duì)公眾輿論產(chǎn)生影響的方式，屬于強(qiáng)大效果論的代表觀點(diǎn)?！俺聊穆菪钡闹饕拍钍牵汗娭械挠^點(diǎn)分為多數(shù)派和少數(shù)派，如果人們認(rèn)為自己是少數(shù)派，那么他們不會(huì)想去發(fā)出自己觀點(diǎn)。但是當(dāng)他們覺得自身是多數(shù)派的時(shí)候，他們就會(huì)傳遞出自己的聲音。大眾傳媒大部分時(shí)候也會(huì)關(guān)注大多數(shù)人的的意見，忽略少數(shù)人的觀點(diǎn)。因此在這種情況下，這一部分少數(shù)派人的聲音就會(huì)變得越來越弱，而大多數(shù)人的意見就會(huì)得到強(qiáng)化，從而形成一種螺旋上升的情況。

這種觀點(diǎn)主要包含兩個(gè)層面的意思：一是大眾傳播的強(qiáng)效果論，即能夠深刻地影響與塑造大眾的觀點(diǎn)與意見。二是在輿論傳播的過程中，人們都存在著“對(duì)孤立的恐懼”，如果一個(gè)人覺得自己的觀點(diǎn)不是主流的，與大多數(shù)人不同，他就不會(huì)說出自己的觀點(diǎn)與意見;但是當(dāng)他覺得自己的觀點(diǎn)與主流相同時(shí)，他就會(huì)發(fā)出自己的聲音。由此就形成了一個(gè)少數(shù)派漸漸無聲，而多數(shù)派的意見得到強(qiáng)化的螺旋上升式的過程，在這個(gè)過程中本就是多數(shù)人意見的觀點(diǎn)便會(huì)成為社會(huì)的主流意見。這就導(dǎo)致了一個(gè)后果：馬太效應(yīng)的強(qiáng)化。

正如其他理論一樣，“沉默的螺旋”理論也需要滿足一定的前提假設(shè)才能成立：第一點(diǎn)是社會(huì)公眾會(huì)對(duì)持與主流觀點(diǎn)意見不同的人進(jìn)行孤立，導(dǎo)致人們出現(xiàn)了“對(duì)孤立的恐懼”。第二點(diǎn)是“對(duì)孤立的恐懼”將會(huì)使得人們對(duì)自身的觀點(diǎn)進(jìn)行自我審查，是否與主流意見相同。第三點(diǎn)是社會(huì)公眾的行為是能夠被輿論傳播所影響的。

第一個(gè)假設(shè)認(rèn)為的是社會(huì)具有著權(quán)力，因此大眾會(huì)采取孤立的方式去迫使那些少數(shù)派改變觀點(diǎn)。第二個(gè)假設(shè)提出，人們都會(huì)在發(fā)聲之前在不斷地觀察主流民意，個(gè)體可以從兩個(gè)渠道來了解民意的走向，那就是個(gè)體的觀察以及媒體的敘述。進(jìn)行個(gè)體的觀察時(shí)會(huì)運(yùn)用到一種叫做“準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)官能”的能力，如果有許多人都進(jìn)行了錯(cuò)誤的觀察則會(huì)被稱為“多數(shù)無知”。第三個(gè)假設(shè)是人們所做的行為會(huì)受到自身對(duì)于“意見氣候”所進(jìn)行評(píng)估結(jié)果的影響。社會(huì)公眾只有兩種選擇：沉默或是發(fā)聲。

在這一理論中存在幾個(gè)重要的概念。第一個(gè)是“準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)官能”（quasi-statistical organ）。這一概念是指人們長期暴露在眾多的信息之中，長此以往會(huì)形成一種感知的功能——感知外在的氛圍，察覺到傳媒所要呈現(xiàn)的主流意見，我們稱之為“準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)官能”。此外，這種主流觀點(diǎn)會(huì)逐漸地內(nèi)化成為個(gè)體對(duì)于主流價(jià)值的認(rèn)知。不過這也存在著一定的前提：聽觀眾必須處在長時(shí)間的媒體滲透環(huán)境下，同時(shí)每一個(gè)個(gè)體之間缺少有效的溝通。這樣才會(huì)影響到態(tài)度層次，進(jìn)而改變?nèi)藗兊男袨椤?/p>

第二個(gè)重要概念則是“多數(shù)的無知”（pluralistic ignorance）。人們會(huì)把自身的傾向以及媒體所傳遞的信息相結(jié)合，產(chǎn)生一個(gè)難以名狀的總體印象。這種印象會(huì)被人們錯(cuò)誤地知覺為是來源于自身的觀察與想法。人們通常會(huì)高估自己估計(jì)意見的能力，這種對(duì)多數(shù)人意見的錯(cuò)誤觀察，就稱為“多數(shù)的無知”。在沉默的螺旋中，多數(shù)的無知指的是，即使個(gè)人對(duì)于某種意見持不贊成的態(tài)度，如果大眾傳播對(duì)這種意見持贊成態(tài)度的話，個(gè)人會(huì)錯(cuò)誤的以為這種贊成態(tài)度是大多數(shù)人的意見。

第三個(gè)重要概念是“中堅(jiān)分子”（hard core）。中堅(jiān)分子是指那些在“沉默的螺旋”發(fā)展的過程中無懼社會(huì)對(duì)其進(jìn)行孤立的人。他們愿意為自己所發(fā)出的聲音、所表達(dá)的觀點(diǎn)、所做出的行為承擔(dān)后果。這些“中堅(jiān)分子”在一般情況下是和社會(huì)的主流意見不同的，有分歧的，乃至于會(huì)發(fā)生意見的對(duì)撞。但是如果有一個(gè)觀點(diǎn)得到了社會(huì)中大多數(shù)人的支持，甚至變成了一種常識(shí)，在這時(shí)“中堅(jiān)分子”就變?yōu)榱俗钣幸庠高M(jìn)行公開表達(dá)觀點(diǎn)的一群人，這就可能會(huì)導(dǎo)致“沉默的螺旋”的倒轉(zhuǎn)。

對(duì)于“沉默的螺旋”理論，有一些學(xué)者提出了質(zhì)疑，這些質(zhì)疑主要集中在“沉默的螺旋”理論自身的建構(gòu)上。比如，在“沉默的螺旋”理論中諾依曼從來沒有提到過事件與個(gè)人之間是否具有一定的關(guān)聯(lián)性，因?yàn)樵谀承┣闆r下人們之所以愿意表達(dá)自己的見解，是因?yàn)樗麄兒退務(wù)摰氖虑橛兄骊P(guān)系。

一些學(xué)者認(rèn)為“沉默的螺旋”理論仍然有一些問題：首先，這些學(xué)者認(rèn)為“對(duì)孤立的恐懼”不能使人們表現(xiàn)出自己的想法，表達(dá)自己的觀點(diǎn)。諾依曼也從來沒有驗(yàn)證過這種“對(duì)孤立的恐懼”——人們表達(dá)觀點(diǎn)的原因。其次，他們認(rèn)為諾依曼沒有意識(shí)到人們所處的群體以及參照系的區(qū)別，而這些都會(huì)對(duì)人們表達(dá)意見產(chǎn)生一定的影響。在這些學(xué)者的眼中，諾依曼過于看重媒體的作用。

并且還有一些學(xué)者認(rèn)為“沉默的螺旋”理論是關(guān)于1985年聯(lián)邦德國選舉的情況的理論，并不適用于其他的國家或地區(qū)。并且在現(xiàn)在的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中是否試用也存在著一些疑問。

二、“沉默的螺旋”效應(yīng)下的2016年美國總統(tǒng)選舉

（一）框架建構(gòu)

根據(jù)對(duì)“沉默的螺旋”理論的發(fā)展進(jìn)行梳理，我們可以初步得出一個(gè)使用“沉默的螺旋”理論進(jìn)行分析的框架。

進(jìn)行分析要先對(duì)幾個(gè)關(guān)鍵的概念進(jìn)行確定“對(duì)孤立的恐懼”、“意見氣候”、“準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)官能”。在“對(duì)孤立的恐懼”中，我們要知道會(huì)不會(huì)有被孤立的后果以及后果為何。在“意見氣候”和“準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)官能”中，我們要知道主流意見是什么、哪一種意見正在得到強(qiáng)化、發(fā)表哪種意見不會(huì)被社會(huì)所孤立。

然后根據(jù)所分析案例的實(shí)際，代入到這幾個(gè)概念中，并且回答這幾個(gè)概念所提出的問題。判斷出哪種意見是主流，哪種不是主流，主流意見是否被放大以及人們是否愿意發(fā)出自己的聲音。

（二）2016年美國總統(tǒng)大選分析

在2016年的美國總統(tǒng)選舉中，“沉默的螺旋”效應(yīng)依舊顯現(xiàn)。美國總統(tǒng)大選投票前，聯(lián)邦調(diào)查局宣布重啟調(diào)查民主黨候選人希拉里的“郵件門”時(shí)間，但很快就宣布不予起訴，雖然一度造成兩名候選人民調(diào)逼近，但美國主流媒體都預(yù)測民主黨候選人希拉里將以顯著差距勝選，不同機(jī)構(gòu)進(jìn)行的民調(diào)結(jié)果也都顯示這一結(jié)果，一些重量級(jí)的媒體，比如紐約時(shí)報(bào)和華盛頓郵報(bào)等都在為希拉里勝選背書。

但是，英國脫歐公投預(yù)測與結(jié)果相左是否會(huì)在美國重演，一直是整個(gè)美國總統(tǒng)大選過程中的大問號(hào)。英國于2016年6月舉行脫歐公投，投票前民調(diào)顯示留歐派領(lǐng)先，但結(jié)果卻意外翻盤。川普在競選活動(dòng)中就曾宣揚(yáng)，他將贏得選舉，英國脫歐結(jié)果將會(huì)以10倍效應(yīng)在美國重現(xiàn)。英國脫歐效應(yīng)顯示，受到社會(huì)情緒影響，實(shí)時(shí)民調(diào)無法切實(shí)反應(yīng)選民最后的投票意向，2016年美國大選中的民調(diào)也同樣如此。

1.“美利堅(jiān)分裂國”——“對(duì)孤立的恐懼”

在2016年美國總統(tǒng)的選舉過程中，由于青睞的候選人不同，支持希拉里和支持特朗普的民眾之間經(jīng)常發(fā)生沖突，甚至發(fā)生騷亂。這場選舉也嚴(yán)重地撕裂了美國社會(huì)：來自“鐵銹帶”的工人和農(nóng)民與華爾街的精英產(chǎn)生對(duì)立;少數(shù)族裔與美國白人產(chǎn)生對(duì)立……

在特朗普當(dāng)選之后，美國《時(shí)代周刊》雜志將其作為2016年的年度人物——“美利堅(jiān)分裂國總統(tǒng)（President of the Divided States of America）”。這也體現(xiàn)出了美國社會(huì)中的分裂和對(duì)立，在此之中，每一個(gè)人都害怕報(bào)復(fù)害怕成為群體中不同的那一個(gè)人，人們只能追隨著所在群體的主流意見，隱藏自己的真實(shí)想法。

2.“意見氣候”與“準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)官能”

從希拉里和特朗普在美國總統(tǒng)選舉中的政見立場中，我們可以看到希拉里代表的是精英階層，是處在社會(huì)金字塔頂端的人，支持的是自由、民主、包容、支持少數(shù)群體，例如LGBT群體、少數(shù)族裔、女性等;而支持特朗普的主要是白人男性、工人和生活在農(nóng)村地區(qū)的人們。在兩者的政見中，希拉里是“政治正確”的一方，而特朗普則是“反建制”的，支持希拉里的包括學(xué)者、華爾街金融家、甚至好萊塢明星在內(nèi)的精英階層，都曾以主流價(jià)值觀對(duì)特朗普發(fā)動(dòng)輿論攻擊，而少數(shù)公開發(fā)表不同意見者則會(huì)立即陷入無助的弱勢地位，例如在民主黨票倉的加州，一位硅谷精英當(dāng)表示支持特朗普時(shí)便立刻遭到大量輿論攻擊。

因此我們可以看到2016年美國總統(tǒng)大選中的“意見氣候”就是美國社會(huì)一直堅(jiān)持的“政治正確”。在這種“政治正確”的框架下，輿論被綁架了，輿論發(fā)出的只是希拉里一方的聲音，強(qiáng)化了傳統(tǒng)媒體中對(duì)希拉里的支持，也因?yàn)槿绱?，支持特朗普的人在主流媒體上的觀點(diǎn)則很少見。2

3.群體壓力與多數(shù)無知

同時(shí)這種“政治正確”的“主流價(jià)值觀”加諸于選民身上就成為了“群體壓力”，這也就導(dǎo)致了人們很少在社交媒體或者是民意調(diào)查中表達(dá)出支持特朗普的醫(yī)院。那么選民們對(duì)于這種希拉里和“主流價(jià)值”的感受就成為了“準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)官能”。大眾對(duì)于這種“準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)官能”所形成的多數(shù)的認(rèn)知就變成了“多數(shù)的無知”，高估了實(shí)際上支持希拉里的選民數(shù)量。

在這幾種因素的共同作用之下，形成了2016年美國總統(tǒng)選舉中的“沉默的螺旋”現(xiàn)象。美國主流的價(jià)值觀是社會(huì)中占多數(shù)的意見，而支持特朗普的“反建制”則是少數(shù)派。在人們進(jìn)行自我審查的時(shí)候便會(huì)表示自己支持希拉里，屬于大多數(shù)的一員。但是實(shí)際上這種表態(tài)只是出于群體壓力而非真心實(shí)意，那么在投票的時(shí)候，人們往往會(huì)選擇自己支持的人，并且對(duì)于公眾輿論做出分析，選擇與自身利益相關(guān)的候選人。

由于“沉默的螺旋”效應(yīng)容易受到大眾傳媒和公共輿論的影響。大眾傳媒具有累積性、普遍性和共鳴性，在2016年美國大選的過程中一次次地強(qiáng)化主流的價(jià)值，導(dǎo)致另一部分人群的沉默;同理的是，公共輿論指的是個(gè)體如果不想自身受到他人的孤立，因而自己必須當(dāng)著眾人的面公開表露出自己的態(tài)度和行為。在像網(wǎng)絡(luò)與民調(diào)這種充滿著矛盾與變化的領(lǐng)域，公共輿論是一個(gè)人所能夠表示觀點(diǎn)而不至于有被孤立的危險(xiǎn)的態(tài)度。因?yàn)榇蟊妭髅揭呀?jīng)強(qiáng)化了對(duì)于希拉里的認(rèn)同這種主流價(jià)值，導(dǎo)致公眾輿論就在希拉里贏得選舉的范疇之下進(jìn)行，所以這些支持特朗普贏得選舉的人就無法在輿論中表達(dá)出自身的觀點(diǎn)，“沉默的螺旋”由此加深。

三、結(jié)束語

（一）本文總結(jié)

根據(jù)以上的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)“沉默的螺旋”效應(yīng)確實(shí)在2016年的美國總統(tǒng)選舉中出現(xiàn)了。大眾傳媒造成的對(duì)于政治正確的主流價(jià)值觀念的“準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)官能”造成了“沉默的螺旋”效應(yīng)的出現(xiàn)，傳統(tǒng)媒體對(duì)于希拉里的支持以及對(duì)特朗普的批判，使得支持特朗普的人羞于發(fā)聲;同時(shí)這種宣傳的結(jié)果就影響了公眾輿論的走向，人們更加難以抵抗在自己表達(dá)出支持特朗普的意見之后所會(huì)遭受到的群體壓力和社會(huì)孤立，這就導(dǎo)致這種聲音變得更小，從而加深了這種“沉默的螺旋”效應(yīng)。這些支持特朗普的群眾也在日常生活以及民意調(diào)查中表現(xiàn)出不對(duì)特朗普感興趣，但是在投票時(shí)就支持特朗普，成為了“沉默的多數(shù)”。

除了“沉默的螺旋”效應(yīng)之外，選舉制度日益精英化與技術(shù)化也導(dǎo)致了支持特朗普的工人、農(nóng)民群體“失聲”。和發(fā)達(dá)地區(qū)相比，這些欠發(fā)達(dá)地區(qū)尤其是鐵銹地帶的選民過去一直是民主黨的堅(jiān)定支持者，精英們長期以來的競選策略就是盡可能的拉攏仍處于搖擺中、政治傾向模糊的“中間選民”，導(dǎo)致這些已經(jīng)被貼上民主黨“忠實(shí)支持者”的選區(qū)被主流媒體和政治精英所忽視，沒有人關(guān)心他們過去為何支持民主黨，現(xiàn)在的情況如何，他們的利益訴求是什么，是否發(fā)生了變化，換言之是發(fā)聲渠道的缺失導(dǎo)致了他們的沉默。

（二）啟示與建議

經(jīng)過對(duì)以上關(guān)于“沉默的螺旋”現(xiàn)象的理論梳理以及案例檢驗(yàn)，我們可以知道這一效應(yīng)在選舉與投票過程中非常常見，但是卻具有一定的迷惑性，發(fā)展出了“反沉默的螺旋”效應(yīng)。同時(shí)在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，社交媒體在競選以及拉票的過程中，也發(fā)揮著越來越重要的作用。

那么，對(duì)于選舉人或是政府來說，一定要注意社交媒體的作用，而且不要過度迷信民意調(diào)查的結(jié)果，要理性分析民調(diào)結(jié)果，制定競選策略。

對(duì)于觀察家來說，也要注意“反沉默的螺旋”效應(yīng)的迷惑，看民眾是否進(jìn)行了“偏好隱瞞”，從而有效地進(jìn)行預(yù)測，提出自己的建議。但是也一定要注意，要在法律允許的框架內(nèi)進(jìn)行數(shù)據(jù)的采集以及分析，不能像臉書（Facebook）以及劍橋分析（Cambridge Analytica）等公司一樣侵犯公民的隱私。

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注釋：

1.“黑天鵝事件”是指極不可能發(fā)生，實(shí)際上卻又發(fā)生的事件，在發(fā)生前，沒有任何前例可以證明，但一旦發(fā)生，就會(huì)產(chǎn)生極端的影響。近年來主要是指英國脫歐和特朗普上臺(tái)。

2.在美國大選期間，主流媒體紛紛為希拉里背書，美國100強(qiáng)紙媒里有57家媒體為希拉里背書，只有2家選擇支援特朗普。

作者簡介：劉伯翰（1996-），男，天津市人，同濟(jì)大學(xué)政治與國際關(guān)系學(xué)院碩士研究生。