科舉制的政治邏輯

黃思晗

摘要：科舉制是在我國存續(xù)了1300多年的選官制度。本文首先從前科舉時(shí)代的選官制度入手，分析了世襲和舉薦制度的成因、弊端以及其消亡的命運(yùn);然后從皇權(quán)與貴族力量變化的角度分析科舉制產(chǎn)生的政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，世族門閥的興盛威脅了皇權(quán)的統(tǒng)治，而均田制導(dǎo)致了門閥勢(shì)力的衰落，科舉的產(chǎn)生徹底破壞了貴族政治;最后，闡述了科舉制在打壓貴族、籠絡(luò)人才、政治教化、維護(hù)統(tǒng)一等方面發(fā)揮的政治功能。

關(guān)鍵詞：科舉制;選官制度;政治邏輯

從秦始皇建立中央集權(quán)政體以后，國家開始從貴族政治走向官僚政治，皇帝作為最高統(tǒng)治者，擁有至高無上的權(quán)力，但其需要依靠不同層級(jí)的官僚體制對(duì)國家進(jìn)行治理。因此，官僚制作為一項(xiàng)重要的憲政制度。而如何選拔官僚，是建構(gòu)官僚體系面臨的重大問題?？婆e是中國古代重要的選官制度，在其存續(xù)的1300多年來發(fā)揮了重要的政治功能。本文采用制度變遷的視角，首先從前科舉時(shí)代的選才制度入手，分析了世襲和舉薦制度的弊端以及其消亡的命運(yùn);然后從皇權(quán)與貴族力量變化的角度分析科舉制產(chǎn)生的政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，世族門閥的興盛威脅了皇權(quán)的統(tǒng)治，而均田制導(dǎo)致了門閥勢(shì)力的衰落，科舉的產(chǎn)生徹底破壞了貴族政治;最后，闡述了科舉制在打壓貴族、籠絡(luò)人才、政治教化、維護(hù)統(tǒng)一等方面發(fā)揮的政治功能。

一、前科舉時(shí)代的選官制度

從中國古代的選官制度發(fā)展脈絡(luò)來看，我國的官僚選拔制度大致經(jīng)歷了一個(gè)世襲制到察舉制、再到科舉制發(fā)展的過程。而選官制度的變遷，受制于社會(huì)的客觀物質(zhì)條件和信息成本，也影響著社會(huì)的政治結(jié)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)、人文傳統(tǒng)等各個(gè)方面。

原始社會(huì)，信息成本高昂，血緣被作為工具性紐帶，成為國家權(quán)力分配的依據(jù)。西周時(shí)期，皇帝將土地分給諸侯，諸侯再分給卿大夫，卿大夫進(jìn)一步向下分封，最終形成一個(gè)“皇帝-諸侯-卿大夫-士-庶人”的家國一體的金字塔結(jié)構(gòu)，宗族組織和國家組織合二為一，宗法等級(jí)和政治等級(jí)完全一致，政治權(quán)力也通過這一結(jié)構(gòu)進(jìn)行傳遞。金字塔中每一個(gè)層級(jí)的官僚只對(duì)自己的上一級(jí)負(fù)責(zé)，而不受中央的垂直管控，這種社會(huì)結(jié)構(gòu)屬于典型的封建社會(huì)。官位實(shí)行世卿世祿制，也就是說，由嫡長子繼承父位，世代相襲，嫡長子繼承制保證了在人均壽命不高的時(shí)候，保證了一般情況下權(quán)力穩(wěn)定的讓渡，并且固定化的分配方式，雖不一定總是符合效率，但明晰的權(quán)力配置規(guī)則也在一定程度上起到了定分止?fàn)幍墓δ?。這種貴族政治的體制使貴族對(duì)國家權(quán)力進(jìn)行壟斷，加之不同的領(lǐng)主控制各自的封地，天子的權(quán)力難以到達(dá)基層。并且，經(jīng)過多代的稀釋之后，各地的領(lǐng)主以及領(lǐng)主與天子間在血緣上的聯(lián)系不再緊密，由此基于血緣產(chǎn)生的情感性聯(lián)結(jié)也日益淡薄。每一個(gè)封國都是集民事、經(jīng)濟(jì)、司法和軍事權(quán)力為一體的政治實(shí)體，國家的權(quán)力極端分散，皇權(quán)容易受到威脅，出現(xiàn)了春秋五霸、戰(zhàn)國七雄的諸侯割據(jù)分裂局面。

秦朝吸取前朝的教訓(xùn)，廢除了分封制改設(shè)郡縣制，建立了專制主義中央集權(quán)制度，由官僚政治取代貴族政治，這一改革使得地方不再受貴族勢(shì)力所掌控，強(qiáng)化了皇權(quán)對(duì)地方的控制，君主專制中央集權(quán)制度也是我國作為一個(gè)疆域遼闊的國家在漫長的歷史長河中得以存續(xù)的重要基礎(chǔ)。漢朝延續(xù)了秦朝的郡縣制，對(duì)于官僚的選拔，開始實(shí)行察舉，“考其德行，察其道義”。察舉制主要分兩種，一種是賢良方正，另一種是孝廉。察舉具有效度上的優(yōu)勢(shì)。其優(yōu)勢(shì)根源于兩方面，其一，舉薦的基礎(chǔ)大多是長期觀察的結(jié)果，不同于科舉中一份試題的局限和一次考試的偶然性，長期觀察更具穩(wěn)定性。其二，被觀察的行為大多與日后舉薦他擔(dān)任某種職務(wù)有較大的相關(guān)性，而與此相對(duì)，科舉制度所考核的內(nèi)容與任職所需要的才能相關(guān)性并不高。但舉薦有兩個(gè)弱點(diǎn)，一是信息成本高昂，從何處發(fā)現(xiàn)人才，常常出現(xiàn)“千里馬常有，而伯樂不常有”的困境，如何檢驗(yàn)和考察人才，這需要舉薦人長期的觀察。并且，舉薦缺乏一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的方案，舉薦人的自由裁量權(quán)較大，因此容易滋長權(quán)力尋租，這使得舉薦在效度上大打折扣。漢時(shí)舉薦人是地方上的權(quán)勢(shì)者。結(jié)果就是察舉被貴戚操縱，權(quán)門請(qǐng)托、賄賂公行之弊橫生，舉薦人的私心決定了兩漢和魏晉的舉薦制以失敗告終。由于被薦舉的機(jī)會(huì)是極度稀缺的，被舉薦者常因舉薦人的“知遇之恩”與舉薦者形成朋黨，而朋黨對(duì)皇權(quán)構(gòu)成了一定威脅?！逗鬂h書.順帝紀(jì)》載“今當(dāng)舉之孝廉，多得貴戚書令?！痹谖簳x時(shí)期，魏文帝曹丕廢察舉制，改為九品中正制，強(qiáng)調(diào)以家庭血統(tǒng)和父輩官位作為舉薦官員和評(píng)定品級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)，重出身而輕德才，出現(xiàn)“上品無寒門，下品無士族”的局面。這種選官制度維護(hù)了豪門世族的統(tǒng)治地位，造成了學(xué)校教育的廢弛，對(duì)中央政府的權(quán)力集中構(gòu)成較大威脅。

總體來看，科舉制之前的各種選官制度，很大程度上妨礙了效忠于皇權(quán)的職業(yè)官僚體系的形成。并且由于官員選拔過程中缺乏嚴(yán)格的客觀標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的主觀性，官員的選任又依賴于掌權(quán)的政治力量，導(dǎo)致政權(quán)很大一部分掌握在貴族實(shí)力派手中。

二、科舉制產(chǎn)生的政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)因——皇權(quán)與貴族的力量變化

從舉薦到科舉，社會(huì)發(fā)生的顯著變化就是階級(jí)流動(dòng)性的增強(qiáng)。雖然皇權(quán)至上，但是其權(quán)力的行使依賴于貴族和官僚，雙方勢(shì)力形成相互制衡的局面。制度變遷必然伴隨著阻力，打破階級(jí)固化的格局必然會(huì)侵犯到現(xiàn)有貴族的既得利益，貴族也必然有激勵(lì)去維護(hù)和固化原有制度。皇權(quán)是如何打擊和削弱貴族實(shí)力對(duì)于了解科舉制的具有重要意義。下文將對(duì)科舉制的政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)因進(jìn)行分析。

不同于西方社會(huì)存在政治精英與平民大眾的二元社會(huì)結(jié)構(gòu)，兩種階級(jí)之間的博弈影響著社會(huì)制度的演進(jìn)。而我國長期實(shí)行中央集權(quán)統(tǒng)治，政治精英內(nèi)部的斗爭(zhēng)與博弈，皇權(quán)與貴族的斗爭(zhēng)會(huì)影響制度變遷。

在中國古代，平民與國家之間形成相互依存的關(guān)系。人口對(duì)政權(quán)是一種稀缺資源，平民是國家的稅源和兵源，對(duì)于以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主要生產(chǎn)方式的國家，國家為民眾提供土地和安全服務(wù)。最初，皇帝將權(quán)力分封給貴族，希望貴族能夠起到蕃屏、輔弼和支持的作用。但是如果對(duì)貴族權(quán)力沒有進(jìn)行限制，就可能威脅到皇權(quán)。貴族勢(shì)力發(fā)展到足夠強(qiáng)大時(shí)，貴族的勢(shì)力發(fā)展勢(shì)必會(huì)對(duì)皇權(quán)造成威脅。在三國兩晉南北朝時(shí)期，各地諸侯并起、國家戰(zhàn)亂頻繁，人民往往以血緣、宗族或其他的社會(huì)關(guān)系集合起來，形成軍事、經(jīng)濟(jì)、政治組織合一的集團(tuán)，也稱門閥。門閥可以通過土地兼并占有土地，他們?yōu)榈柁r(nóng)提供土地，并組織自己的武裝力量為其提供安全保障，起到國家的替代作用。受到貴族的庇護(hù)的平民免于向國家納稅和服兵役，導(dǎo)致中央政府控制的人口急劇減少，由于連年戰(zhàn)亂，人口大量減少，政府的兵源、稅源枯竭，朝廷實(shí)際上掌握的經(jīng)濟(jì)資源有限，中央政府和皇權(quán)被嚴(yán)重削弱。占有人口是維持統(tǒng)治的第一要?jiǎng)?wù)。在魏晉南北朝時(shí)代，皇權(quán)與貴族勢(shì)力存在著競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。對(duì)于皇權(quán)而言，打壓貴族勢(shì)力才能長久地維護(hù)其政治統(tǒng)治。

土地制度的變革使不同階級(jí)力量對(duì)比出現(xiàn)了變化。魏晉南北朝的長期動(dòng)亂留下了大量無主荒地加上唐朝開國者的開疆拓土，國家所控制的土地資源大幅增長。在結(jié)束了漫長的戰(zhàn)亂之后，國家亟待恢復(fù)生產(chǎn)力，北魏和唐朝前期土地實(shí)行均田制。國家按照人口分配土地，有利于無主荒地的開墾，解決了農(nóng)民無地和少地問題。同時(shí)，國家通過最高授田額度來限制世族門閥對(duì)土地的占有。另外，國家還通過檢括戶口及嚴(yán)格的戶籍管理政策防止平民成為世族門閥的蔭附人口。由此，國家成功從世族門閥手中爭(zhēng)奪了人口，大量平民直接受中央政府控制，成為了國家穩(wěn)定的稅源。土地政策的變化導(dǎo)致門閥勢(shì)力被削弱，因此皇權(quán)在與貴族的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)地位。

隋唐科舉制的產(chǎn)生使得門閥的勢(shì)力進(jìn)一步被打壓。科舉制是由中央政府舉行分科考試，以考試成績作為選材標(biāo)準(zhǔn)，科舉考試排斥門第、出身、家族背景等非個(gè)人能力因素，這一選官制度使得毫無背景的平民進(jìn)入政府，為皇帝服務(wù)，政治權(quán)力向皇帝重新集中，皇權(quán)逐步擺脫世家大族的限制，政治制度圍繞“科舉制”形成新的形態(tài);聯(lián)系著社會(huì)底層與政治精英集團(tuán)，社會(huì)下層有能力的個(gè)人通過這一途徑上升到社會(huì)的上層，達(dá)到了“開放政權(quán)，消融階級(jí)”的目的。統(tǒng)治階級(jí)中的貴族被大量的官僚取代，貴族無法形成壟斷政治權(quán)力的局面?；实酆推矫駭[脫了對(duì)貴族的依賴，使得社會(huì)結(jié)構(gòu)更加扁平化，加強(qiáng)了中央集權(quán)。

三、科舉制的政治功能

科舉給讀書人帶來的階級(jí)躍遷的機(jī)會(huì)，可以引導(dǎo)教育以及人才流動(dòng)的方向。根據(jù)宋真宗趙恒曾經(jīng)寫過一首詩“中自有黃金屋，書中自有顏如玉，書中自有千鐘粟，書中自有車如簇”，可以看出通過科舉考考取功名可以在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)地位都占據(jù)巨大的優(yōu)勢(shì)?？婆e使得社會(huì)流動(dòng)的速度加快，出現(xiàn)了“朝為田舍郎，暮登天子堂”的局面?？婆e作為古代人人生四大幸事“久旱逢甘雨，他鄉(xiāng)遇故知，洞房花燭夜，金榜提名時(shí)”之一，可見通過科舉考取功名，光耀門楣是學(xué)子追求的重大人生目標(biāo)。該制度通過有效的影響人才教育和人才流動(dòng)發(fā)揮了重要的政治功能。

第一，科舉制可以打壓貴族對(duì)統(tǒng)治階級(jí)的壟斷，保證權(quán)力集中于中央政府。通過科舉制形成官僚政治取代貴族政治，保證統(tǒng)治階層的流動(dòng)性，防止其形成世襲的大勢(shì)力對(duì)皇權(quán)構(gòu)成威脅。馬克思·韋伯認(rèn)為，“這一制度導(dǎo)致了候補(bǔ)整合相互競(jìng)爭(zhēng)官職與俸祿，因而使得他們無法聯(lián)合起來形成封建官吏貴族。獲得官職的機(jī)會(huì)對(duì)任何人開放，只要他們能夠證明自己足夠的學(xué)養(yǎng)?！备鶕?jù)《舊唐書》和《新唐書》關(guān)于1561名官員入仕方式的記載，科舉入仕在唐代后期（安史之亂之后）變得更加重要，其比重由41.57%增加到53.13%，由此看出，科舉制打破了貴族對(duì)政治權(quán)力的壟斷。權(quán)力控制者必然子嗣繼承自己的政治權(quán)力，所以科舉制最初也面臨著被官僚、貴族操縱的危險(xiǎn)。朝廷對(duì)于防范科舉考試作弊想出了很多舉措，武則天時(shí)代開始的糊名，宋代的謄錄都是為了防止科舉考試中作弊。為什么要防止作弊呢？保證考試公平固然有助于選拔人才，但更重要的是防止當(dāng)權(quán)者操控考試結(jié)果。當(dāng)官位不再能世襲時(shí)，既得利益者如果希望延續(xù)政治實(shí)力，唯一路徑是讓自己的子嗣也通過科舉方式考去功名。相比普通考生，掌權(quán)官僚更容易與主考官或其他人員進(jìn)行串通進(jìn)行作弊。很多位高權(quán)重者就希望通過作弊等方式使自己的后代通過科舉入仕，從而強(qiáng)化自己家族的實(shí)力，典型例子的就是秦檜，作為南宋的宰相，他曾數(shù)次通過作弊方式希望兒子和孫子能夠考取狀元，以延續(xù)和增強(qiáng)家族的政治勢(shì)力。掌權(quán)勢(shì)力政治權(quán)力的繼承和累積，必然增加官僚朋黨對(duì)于皇權(quán)的威脅和對(duì)行政的操縱的可能。而通過保證考試的公平，可以一定程度上防止政治權(quán)力被某一個(gè)大集團(tuán)控制。

第二，中央政府能夠通過科舉制籠絡(luò)優(yōu)秀人才，防止其服務(wù)于其他與中央政府相競(jìng)爭(zhēng)的政權(quán)或在野政權(quán)?？婆e制能夠?qū)⑸鐣?huì)下層的能人志士網(wǎng)羅進(jìn)政府中去，既能樹立政府的開明形象，又可以消弭社會(huì)上的反抗力量?！袄位\英才，驅(qū)策志士”是科舉制的政治功用之一 ，即讓“天下英雄盡入吾彀中”。不同的國家之間、國家與貴族之間、國家與其他在野政權(quán)都會(huì)形成人才競(jìng)爭(zhēng)，而國家通過賦予通過科舉考試的官員政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的巨大福利，成功收割了大批量人才。而如果放任能力強(qiáng)的人留在民間，有可能被其他國家的政權(quán)所用，在邊境地區(qū)的人才可以選擇為其他政權(quán)效力。明朝的時(shí)候區(qū)域文化發(fā)展水平不均，因此科舉分設(shè)南北榜，一個(gè)重要原因就是那么如果不被北方士人相應(yīng)的待遇，北方士人就會(huì)投靠殘?jiān)恼?quán)，對(duì)中原地區(qū)形成巨大威脅。一部分人才也有可能自己去發(fā)展野生勢(shì)力，唐末、北宋、明末、太平天國時(shí)都有一些落第舉子的反叛行為，比如黃巢和洪秀全以及洪秀全領(lǐng)導(dǎo)的太平天國的高級(jí)將領(lǐng)都是落第舉子。而如果由國家通過選官制度將他們收編，人才就不容易投奔或形成中央政府的敵對(duì)勢(shì)力。收割和搶奪人才實(shí)際上也能削弱其他的競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)力。

第三，通過科舉將儒學(xué)作為正統(tǒng)意識(shí)形態(tài)的規(guī)訓(xùn)和教化作用。實(shí)行政治統(tǒng)治有兩種方式，一是靠暴力鎮(zhèn)壓，二是靠文化上教化?？婆e作為一個(gè)有效的階級(jí)躍遷渠道，理論上將政治權(quán)力向大多數(shù)底層人民開放，大批社會(huì)底層人民希望通過這一制度“鯉魚躍龍門”，并為其進(jìn)行數(shù)十年的寒窗苦讀?？婆e制帶動(dòng)了學(xué)校教育的發(fā)展，科舉考試的主要參與者是學(xué)校生徒，各級(jí)學(xué)校主要研習(xí)儒家經(jīng)典，科舉制客觀上也促成了教育體制的發(fā)展，教育體制是教育的重要基礎(chǔ)設(shè)施?？婆e考試對(duì)于國民教育也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，儒家的四書五經(jīng)一直是重要的考試內(nèi)容。儒家其建構(gòu)的就是家國一體的社會(huì)格局?！熬秊槌季V，父為子綱，夫?yàn)槠蘧V”儒家文化將忠君愛國的思想貫穿于其中，通過科舉考試的風(fēng)向標(biāo)作用，儒學(xué)與科舉結(jié)合，儒家思想也借助科舉考試在社會(huì)傳播開，滲透到社會(huì)的各個(gè)角落，國家由此成功完成了規(guī)模巨大的思想宣傳，起到了教化民眾的作用，成為了延續(xù)千百年來的主流的意識(shí)形態(tài)，使得疆域遼闊的國土上形成了一個(gè)文化共同體，從思想上實(shí)現(xiàn)了政治控制。

第四，通過區(qū)域配額保證各地的政治參與，平衡各地區(qū)的發(fā)展。明朝由于經(jīng)歷了之前北方連年征戰(zhàn)，南方相對(duì)穩(wěn)定，因此南方的教育水平明顯優(yōu)于北方。如果完全按照唯才是舉的原則，勢(shì)必會(huì)打擊北方學(xué)子科舉的積極性，進(jìn)一步拉大地區(qū)差異。在明朝朱元璋時(shí)期，洪武十三年出現(xiàn)了南北榜事件后，開始設(shè)南北榜，分區(qū)取士，對(duì)于北方的文化教育的發(fā)展起到了促進(jìn)作用，也防止由于各地參政議政機(jī)會(huì)的不平等爆發(fā)地域沖突和矛盾。為了調(diào)動(dòng)落后地區(qū)的讀書人的參政積極性，促進(jìn)當(dāng)?shù)氐奈幕?，并維護(hù)中華民族統(tǒng)一。清代為安撫孤懸海外的臺(tái)灣，特別為臺(tái)灣士子設(shè)置了保障名額。這種分省取士，照顧了邊疆和文化落后地區(qū)，具有濃厚的地緣政治色彩，似乎不利于考試的公平和選材的效率，但卻增加了落后地區(qū)、邊疆地區(qū)的讀書人的中央政府的向心力，有利于國家的統(tǒng)一和民族凝聚力的增強(qiáng)。

結(jié)語

在科舉制產(chǎn)生之前，官僚采用世襲制和舉薦制。世襲制和舉薦制度都不利于中央集權(quán)。土地制度的變化使得貴族的力量衰落，科舉制的產(chǎn)生進(jìn)一步打壓了貴族政治，形成了較為完善的官僚政治體系。它是歷史上較為完備的一種人才選拔制度，這一制度也在長期實(shí)踐中不斷進(jìn)化來解決人才選拔的難題?？婆e制度在打壓貴族、籠絡(luò)人才、政治教化、維護(hù)統(tǒng)一等方面都發(fā)揮了重要的政治功能，對(duì)于帝國的延續(xù)起到了重要的歷史作用。

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