政府規(guī)模、外資規(guī)模與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新
——以陶瓷產(chǎn)業(yè)為例

楊建仁，田 淵

(景德鎮(zhèn)陶瓷大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江西 景德鎮(zhèn) 333403)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是由高校、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)相互合作、共同研發(fā)、互通資源的比較優(yōu)勢，尋找和傳遞異質(zhì)性資源，進(jìn)行合作創(chuàng)新[1-2]。近年來，景德鎮(zhèn)國家陶瓷文化傳承創(chuàng)新試驗區(qū)的建立，各地方政府均致力于打造國際陶瓷文化交流合作交易中心。而其他陶瓷產(chǎn)業(yè)區(qū)，如山東淄博、廣東佛山、重慶榮昌、四川夾江等地也在黨中央的正確領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合各自情況不斷發(fā)展。國內(nèi)陶瓷產(chǎn)業(yè)間合作力度越來越深，形成一定的社會資本。從而對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的連接機(jī)制加強(qiáng)合作，實現(xiàn)短時間內(nèi)產(chǎn)生“知識溢出”效應(yīng)[3]。

本文主要將中國陶瓷產(chǎn)業(yè)中有代表性的地方：山東淄博、江西景德鎮(zhèn)、廣東佛山，以這三個陶瓷產(chǎn)業(yè)聚集地為研究對象，構(gòu)建人力資本、政府規(guī)模與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)模型，研究政府規(guī)模、外資規(guī)模對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響。并運用stata15 軟件檢驗?zāi)Ｐ秃虶ephi 可視化軟件展示產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)的變化。基于實證結(jié)果，為政府的決策提供依據(jù)與建議。

1 研究假設(shè)

1.1 政府規(guī)模對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響

國外對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究主要集中在實證分析方法。例如：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有利于研發(fā)成本的降低，減少不必要的開支，提高創(chuàng)新效率[4]及以聚類分析方法研究不同產(chǎn)學(xué)研合作模式和動機(jī)的差異[5]。國內(nèi)學(xué)者對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究主要集中在理論、合作機(jī)制。例如：通過產(chǎn)學(xué)研的合作概念辨析，建立范式研究體系[6]以及基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論研究運行機(jī)制[7]。而“政產(chǎn)學(xué)研”的興起，相對于“產(chǎn)學(xué)研”來說，強(qiáng)調(diào)了政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的主導(dǎo)地位。從創(chuàng)新投入占財政投入的比例來看，創(chuàng)新投入高的國家，政府創(chuàng)新投入占財政投入的比例達(dá)到4.5%—6%[4]。我國也已經(jīng)形成了政產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系[8]，這對于我國實現(xiàn)創(chuàng)新強(qiáng)國的奮斗目標(biāo)，無疑是一個強(qiáng)針劑。

政府的創(chuàng)新政策工具影響著創(chuàng)新的模式、需求變化[9]。政府對產(chǎn)學(xué)研的促進(jìn)作用表現(xiàn)在引導(dǎo)、資源投入、政策優(yōu)惠傾斜。此外，產(chǎn)學(xué)研合作也受到中介機(jī)構(gòu)、投資方和金融市場的影響，能降低成本，一定程度上有利于控制風(fēng)險。而政府推動合作創(chuàng)新組織在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與開發(fā)創(chuàng)新有機(jī)連接等方面，各施所長起著引導(dǎo)作用[10-11]。

國外政府機(jī)構(gòu)，也是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主要推動力量和發(fā)起者。比如美國政府，其主導(dǎo)作用主要表現(xiàn)在法律保障、科技政策、經(jīng)濟(jì)政策、中介引導(dǎo)等方面[12-13]。既然政府對創(chuàng)新有著方方面面的影響，那么，政府的影響是否會和政府的政府規(guī)模相關(guān)呢？基于以上研究，本文提出以下假設(shè)：

H1：政府規(guī)模對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效有著正向相關(guān)關(guān)系。

1.2 外資規(guī)模對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響

20 世紀(jì)至21 初世紀(jì)，我國對外資利用方式主要是外資直接投資，而且主要以第二產(chǎn)業(yè)為主，且呈現(xiàn)繼續(xù)增長的趨勢[14,15]。外資實際利用也呈現(xiàn)出周期性變化[16]。外資的進(jìn)入和退出，對我國股市也有影響，而股市波動是股民對市場發(fā)展的判斷[17]。外資的涌入，無疑為我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了絕好的機(jī)會，外資對進(jìn)出口也有影響[18]。

隨著我國對外開放程度的不斷加大，外資規(guī)模勢必會越來越大，無疑對當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展錦上添花。外資的不斷涌入，給予當(dāng)?shù)匕l(fā)展更大的資金支持的同時，會加大當(dāng)?shù)氐氖袌龌M(jìn)程。陶瓷產(chǎn)業(yè)屬于傳統(tǒng)制造產(chǎn)業(yè)，兼具有文化產(chǎn)業(yè)的屬性。按照其文化屬性，陶瓷產(chǎn)業(yè)屬于第三產(chǎn)業(yè)；按其在制造產(chǎn)業(yè)的屬性又屬于第二產(chǎn)業(yè)。外資涌入中是否會對陶瓷產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響呢？因此，結(jié)合以上研究，本文提出以下假設(shè)：

H2：外資規(guī)模對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新具有正向相關(guān)關(guān)系。

2 研究設(shè)計

2.1 模型構(gòu)建

本文定義產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新衡量指標(biāo)是有產(chǎn)學(xué)研三方合作，發(fā)明的專利數(shù)。并且剔除申請的專利中未審核通過的部分，僅僅考慮申請成功的那部分。本文根據(jù)上面的理論假設(shè)H1 和H2 以及馬艷艷基于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建的實證模型，把創(chuàng)新活動在某種程度上意思一種生產(chǎn)活動，不過是知識生產(chǎn)活動。根據(jù)柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：

在此，可以把研發(fā)活動作為生產(chǎn)成果，K 和L可以分別代表研發(fā)的創(chuàng)新資金的投入和科技人員的投入。對柯布道格拉斯函數(shù)作對數(shù)變換得到：

由上面可以看出，影響創(chuàng)新成果的主要影響因素是創(chuàng)新資金、人員的投入和科技進(jìn)步。一般情況下，我們認(rèn)為短時間內(nèi)科技對生產(chǎn)函數(shù)的影響是不變的。為了了解創(chuàng)新資金和科技人員對創(chuàng)新的影響大小，我們假設(shè)其他影響因素不變，僅僅從創(chuàng)新資金和科技人員的角度進(jìn)行考量。

根據(jù)（b）變行公式以及參考區(qū)域創(chuàng)新研究的文獻(xiàn)中相關(guān)生產(chǎn)函數(shù)模型，本文建立如下經(jīng)濟(jì)模型：

其中，因變量為協(xié)同創(chuàng)新績效（lnIDS）；INI 為政府創(chuàng)新投入；lnGOV 和lnCAP 分別為政府規(guī)模和人力資本；lnOPEN 為外資規(guī)模；C 為常數(shù)項；ε為隨機(jī)擾動項。

2.2 被解釋變量的選取與數(shù)據(jù)來源

產(chǎn)學(xué)研三方專利合作申請成功數(shù)：包括發(fā)明、外觀與實用型專利。檢索方法是通過萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺檢索相關(guān)專利申請數(shù)，按照“專利”“主題—陶瓷—佛山/景德鎮(zhèn)/淄博”“專利—申請/專利權(quán)人—學(xué)與公司、學(xué)與研究院（所）、公司與研究所（院）、學(xué)與公司與研究院（所）”進(jìn)行檢索，即：按照產(chǎn)—學(xué)、產(chǎn)—研、學(xué)—研、產(chǎn)—學(xué)—研四種類型進(jìn)行分別統(tǒng)計并加總，以此表示產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效。

基于以上統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文將產(chǎn)—學(xué)—研三方不同主體的專利聯(lián)合申請情況，以產(chǎn)學(xué)研合作過程中所涉及的公司、研究院和學(xué)校為網(wǎng)絡(luò)結(jié)點，借助Gephi 可視化軟件，給出2000 年（圖1）和2018 年（圖2）景德鎮(zhèn)、淄博和佛山三個地方產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)圖譜，由可視化產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新圖譜?？梢钥闯?，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的合作密度變化的大小情況，再2000 年合作密度較為稀疏，在2018 年則合作密度變得很大。其中，“大”“中”“小”黑點分別代表“研究院”“學(xué)院或者大學(xué)”“企業(yè)”，如圖1 和圖2。

圖1 2000 年景德鎮(zhèn)、淄博、佛山三地產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)藍(lán)圖Fig.1 Industry-university-research collaborative innovation network blueprint of Jingdezhen,Zibo,Foshan in 2000

圖2 2018 年景德鎮(zhèn)、淄博、佛山三地產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)藍(lán)圖Fig.2 Industry-university-research collaborative innovation network blueprint of Jingdezhen,Zibo,Foshan in 2018

3 解釋變量

政府規(guī)模（lnGOV）：創(chuàng)新活動中，政府的創(chuàng)新政策、科研支出和產(chǎn)學(xué)研平臺的搭建等均對創(chuàng)新起著導(dǎo)向作用。政府對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有一定的影響，既體現(xiàn)在政策層面，也包含在政府的引導(dǎo)方面。因此，本文認(rèn)為既然政府對創(chuàng)新有著方方面面的影響，政府的影響可能會和政府的規(guī)模大小相關(guān)。本文借鑒袁航等學(xué)者對政府規(guī)模的刻畫方法，以政府一般公共預(yù)算支出總和占其三個地級市總的GDP 比例大小來衡量[19]。

外資規(guī)模（lnOPEN）：我國從改革開放以來，在鄧小平同志的帶領(lǐng)下，推行“先富帶動后富”，我國以區(qū)域性開發(fā)為主。20 世紀(jì)90 年代后，勞動力成本不斷上升，出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的趨勢。而外資的不斷涌入為產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供了資金支持。在以創(chuàng)新為核心競爭力的時代，外資規(guī)模的引入可能推動了產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展。本文認(rèn)為，外資實際利用額的規(guī)模大小，對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效有著線性相關(guān)關(guān)系。本文以景德鎮(zhèn)、佛山和淄博三個地級市的直接引用外資額的總和與三個地區(qū)的總GDP 比值作為外資規(guī)模的刻畫指標(biāo)。

4 控制變量

人力資本（lnCAP）：人力資本與產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新間的相互關(guān)系，學(xué)者們的結(jié)論各不相同，兩者間存在線性關(guān)系：蘇屹基于面板數(shù)據(jù)，證實了創(chuàng)新人力資本投入對專利授權(quán)量的影響相關(guān)系數(shù)，促進(jìn)作用先增后減[20]；劉友金建立相關(guān)指標(biāo)，對影響地區(qū)創(chuàng)新績效的因素展開研究，結(jié)果顯示人力資本對創(chuàng)新績效在0.1 顯著性水平上面顯著，不及預(yù)期大[21]；而且人力資本的積累對于提升創(chuàng)新能力具有顯著作用[22]。也有兩者間存在非線性關(guān)系的研究：黃菁菁利用Hansen 門檻模型，證實創(chuàng)新投入與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效間存在非線性關(guān)系[23]。人力資本對區(qū)域創(chuàng)新呈現(xiàn)的促進(jìn)作用在達(dá)到門檻值后會越發(fā)明顯[24]。

本文認(rèn)為，科研人員固然是創(chuàng)新活動中直接的參與群體。但是，在景德鎮(zhèn)、佛山和淄博產(chǎn)瓷區(qū)，陶瓷文化氛圍濃烈，且當(dāng)?shù)亻_設(shè)了很多針對陶瓷發(fā)展與研究相關(guān)的專業(yè)或職業(yè)學(xué)校。因此，本文將三個地方高職以上學(xué)生人數(shù)、教師和科研人員人數(shù)的總和占三個地級市常住人口總數(shù)的比值作為人力資本來衡量。

創(chuàng)新投入（INI）：現(xiàn)有的大部分研究用R&D投入作為創(chuàng)新投入，R&D 投入直接影響創(chuàng)新績效。創(chuàng)新投入對產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同創(chuàng)新績效存在正相關(guān)性[25]。政府對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的利益分配也有著引導(dǎo)地位，具有雙邊激勵效應(yīng)的分配機(jī)制兼顧了企業(yè)和科研單位的利益，能有效緩解信息不對稱帶來的不利影響，如：低效率、投入水平未達(dá)到最優(yōu)等[26]。政府對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響在東西中部有著不同的表現(xiàn)，東部中部政府起著顯著促進(jìn)作用，且促進(jìn)效應(yīng)大致呈遞減趨勢[27]。本文認(rèn)為，政府的創(chuàng)新投入對于陶瓷產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新績效也有著同樣的正相關(guān)性，政府的創(chuàng)新投入能向市場傳遞積極的信號。因此，以政府創(chuàng)新投入的金額總和占比三個地級市總GDP 的比值作為控制變量。

5 假設(shè)檢驗與分析

本文在建模前，運用stata15 軟件對數(shù)據(jù)的分布、變量間的多重共線性、異方差進(jìn)行了檢驗。結(jié)果顯示：數(shù)據(jù)分布呈正態(tài)分布，方差膨脹因子（VIF）最大為6.8，小于10。根據(jù)檢驗，可以相信方程不存在多重共線性。經(jīng)過懷特檢驗，p 最小為0.2408，大于0.05，均接受同方差假設(shè)。

本文的數(shù)據(jù)（2000 年—2018 年）來自萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺和《景德鎮(zhèn)統(tǒng)計年鑒》《淄博統(tǒng)計年鑒》《佛山統(tǒng)計年鑒》。下面對數(shù)據(jù)進(jìn)行描述統(tǒng)計（表1）、相關(guān)系數(shù)矩陣展示（表2）與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效相關(guān)回歸分析（表3）。

表1 描述性統(tǒng)計Tab.1 Descriptive statistics

表2 相關(guān)系數(shù)矩陣Tab.2 Relative index matrix

表3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效回歸結(jié)果Tab.3 Industry-university-research collaborative innovation returning effect

由上面回歸結(jié)果可知，從模型（1）與模型（3）的回歸結(jié)果可知：在模型（1）中政府規(guī)模（lngov）在0.05 的顯著性水平上表現(xiàn)顯著；在模型（3）中在0.05 的顯著性水平上也表現(xiàn)顯著。因此，產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新績效（lnids）與政府規(guī)模（lngov）存在相關(guān)關(guān)系，在0.05 顯著性水平上面顯著，系數(shù)且為正。假設(shè)H1 得到證實，即：政府規(guī)模與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新兩者間存在正向關(guān)系。在已有研究中大量文獻(xiàn)證明了政府推動了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，而政府規(guī)模對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響也是其起著推動作用的一個影響因素。政府的支出規(guī)模大小代表著當(dāng)?shù)卣畬Ξ?dāng)?shù)亟ㄔO(shè)的重視程度和對稅收的支配程度。當(dāng)政府一般公共支出規(guī)模不斷增大時，會對當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)產(chǎn)生輻射效應(yīng)，從而間接或者直接帶動了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。企業(yè)在政府的支持下，會加大對創(chuàng)新產(chǎn)品的研究或者加大對人才的培養(yǎng)，從而提升其市場核心競爭力。

從模型（2）與模型（3）的回歸結(jié)果可知：在模型（2）中外資規(guī)模（lnopen）在0.1 的顯著性水平上未表現(xiàn)顯著；在模型（3）中外資規(guī)模（lnopen）在0.1 的顯著性水平上也未表現(xiàn)顯著。外資規(guī)模（lnopen）與產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同創(chuàng)新績效不存在線性關(guān)系。這可能是外資引用作用于創(chuàng)新研究相關(guān)活動的滯后期較長[28]。因此，原假設(shè)H2 未得到驗證。即：外資規(guī)模不一定會與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新存在線性相關(guān)影響。

另外，我們也可以由上面的三個模型的回歸結(jié)果可知，人力資本和產(chǎn)學(xué)研的創(chuàng)新績效有正向相關(guān)關(guān)系，說明人力資本的投入能提高產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新績效。而創(chuàng)新投入在第三個模型中為通過顯著性檢驗，其顯著性水平為10.7。為通過設(shè)置的p<0.1的最低水平，其他兩個模型均通過顯著性檢驗，說明創(chuàng)新投入對產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新績效的影響正如大部分研究所證實那樣，兩者呈現(xiàn)正向相關(guān)關(guān)系。

6 結(jié)論與啟示

本文以景德鎮(zhèn)、佛山和淄博地級市的陶瓷產(chǎn)業(yè)為例，對政府規(guī)模、外資規(guī)模與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行實證研究。研究證實了政府規(guī)模對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有著正向相關(guān)關(guān)系，以及外資規(guī)模與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)關(guān)系在研究中未得到證實。

根據(jù)以上研究，我們提出如下幾點建議：第一，在陶瓷產(chǎn)業(yè)中，可以加大創(chuàng)新投入、人力資源開發(fā)。例如：增加對陶瓷相關(guān)專業(yè)的開設(shè)數(shù)量；培養(yǎng)陶瓷創(chuàng)新型人才，為陶瓷產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新提供儲備；創(chuàng)新投入既要包括對人力資源開發(fā)的投入，又要包括相關(guān)創(chuàng)新政策的投入，引導(dǎo)陶瓷產(chǎn)業(yè)合作。第二，增加政府一般公共支出占GDP 的比例，以提高政府的支出規(guī)模，帶動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。