“雙一流”財(cái)經(jīng)院校博士研究生“申請(qǐng)—考核”制簡析
——基于教育部屬5 所一流學(xué)科建設(shè)高校

孫雨 王澎 曲藝

（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京 100029)

經(jīng)過四十年的發(fā)展，我國已邁入研究生教育大國行列。特別是黨的十八大以來，分類考試、綜合評(píng)價(jià)、多元錄取、嚴(yán)格監(jiān)管的研究生考試招生制度體系不斷完善，為國家選拔和培養(yǎng)了大批服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和文化傳承創(chuàng)新的優(yōu)秀人才[1]。作為我國學(xué)歷教育的最高一級(jí)，博士研究生代表著一個(gè)國家的人才培養(yǎng)水平，對(duì)提高國家國際競爭力、建設(shè)創(chuàng)新型國家和實(shí)現(xiàn)人才強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)具有至關(guān)重要的意義。教育部、國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)在印發(fā)的《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中明確指出要推動(dòng)博士研究生教育改革，“適度擴(kuò)大博士學(xué)位研究生教育規(guī)?！薄皵U(kuò)大高校自主權(quán)，探索開展高水平大學(xué)自主確定研究生招生計(jì)劃”等一系列舉措，充分說明了在探索改革博士研究生選拔方式的道路上依舊任重道遠(yuǎn)。

《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》以及《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》的頒布，標(biāo)志著“雙一流”建設(shè)正式成為國家戰(zhàn)略。2017 年9 月，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)改委三部門聯(lián)合發(fā)布《世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單》，首批“雙一流”建設(shè)高校共137 所，其中42 所高校被遴選為一流大學(xué)建設(shè)高校，95 所高校為一流學(xué)科建設(shè)高校，其中教育部屬5 所財(cái)經(jīng)院校共同入選“一流學(xué)科”建設(shè)高校[2]。本研究選取上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)5 所院校就其在博士研究生招生路徑進(jìn)行分析梳理。尤其是2020 年博士研究生招生方式，側(cè)重整理分析“申請(qǐng)—考（審）核”制這一方式在5 所財(cái)經(jīng)院校中的應(yīng)用和推廣[3]。

作為全國知名財(cái)經(jīng)類高校，在2017 年底公布的第四輪學(xué)科評(píng)估的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)一級(jí)學(xué)科中，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)獲得A+，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)和上海財(cái)經(jīng)大學(xué)獲得A，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)和中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)獲得A-，即這5 所院校的傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科均是A 類學(xué)科，基本上處于國內(nèi)前10%乃至前2%的范圍內(nèi)，其學(xué)校博士生規(guī)模、學(xué)科布局、科研發(fā)表、研究方向及專業(yè)優(yōu)勢等諸多方面比較相近，長期以來也互相作為對(duì)標(biāo)參照，相互取經(jīng)。這5 所院校在研究生，尤其是經(jīng)貿(mào)金融領(lǐng)域研究生的人才選拔和培養(yǎng)方面擁有相對(duì)先進(jìn)的理念和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過院校發(fā)布的博士生招生簡章、專業(yè)目錄、招生人數(shù)、招錄方式等對(duì)比分析普通招考、碩博連讀、直接攻博（本碩博一體化）、“申請(qǐng)—考（審）核”等招生方式的在實(shí)踐過程中的應(yīng)用，進(jìn)而研究探索我國財(cái)經(jīng)類院校博士生招生改革的方向，對(duì)于克服目前招生制度的不完美帶來的弊端也是意義重大的。5所院校的國家重點(diǎn)學(xué)科分布情況如表1 所示。

2019 年是新中國成立70 周年，是全面建成小康社會(huì)的關(guān)鍵之年，是改革發(fā)展任務(wù)更為艱巨繁重的一年。在這樣一個(gè)特殊而重要的歷史節(jié)點(diǎn)上，全球經(jīng)濟(jì)增速放緩，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，新時(shí)期國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生巨大變化并日趨復(fù)雜的情況下，對(duì)國家選拔和培養(yǎng)具有前瞻性、戰(zhàn)略性科研創(chuàng)新型高層次學(xué)術(shù)人才，尤其是適應(yīng)經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域需求的高層次拔尖型科研人員具有十分重要的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實(shí)意義。

表1 5 所院校的國家重點(diǎn)學(xué)科分布情況

1 5 所院校博士招研究生招生式梳理

招生政策和措施能否有效指導(dǎo)考察學(xué)生的專業(yè)素養(yǎng)、學(xué)術(shù)潛質(zhì)和職業(yè)能力，一直是各個(gè)高校重點(diǎn)考慮的部分，其頭部作用明顯。2013 年，教育部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》(教研〔2013〕1 號(hào))明確強(qiáng)調(diào)：具有博士學(xué)位授予權(quán)的各招生單位要積極做好推進(jìn)博士招生制度改革的工作，要逐步建立起博士招生分類管理的動(dòng)態(tài)選拔機(jī)制，發(fā)揮導(dǎo)師選拔精英的作用[4]。

表2 5 所院校具體招錄方式情況

在本次研究的教育部直屬5 所在研究生尤其是經(jīng)貿(mào)金融領(lǐng)域的人才選拔和培養(yǎng)方面擁有的相對(duì)先進(jìn)的理念和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的雙一流學(xué)科建設(shè)財(cái)經(jīng)院校中，常見博士生招生方式有四種：普通招考，即采取統(tǒng)一考試，一般指學(xué)校統(tǒng)一筆試，各培養(yǎng)單位復(fù)試，面向應(yīng)屆生或往屆碩士畢業(yè)生；直接攻博（碩博一體化），一般面向獲得推薦資格的在校應(yīng)屆本科畢業(yè)生招生，個(gè)別院校通過夏令營等方式進(jìn)行提前推廣和選拔，其中“碩博一體化”一般指針對(duì)本校具有推免資格的學(xué)生進(jìn)行選拔；碩博連讀（碩博貫通研究生），一般指培養(yǎng)單位組織考核，面向本校在讀學(xué)術(shù)學(xué)位碩士研究生及擬錄取的學(xué)術(shù)型推免生中選拔；“申請(qǐng)—考/審核”制，一般是指學(xué)生提交申請(qǐng)材料，培養(yǎng)單位對(duì)其進(jìn)行學(xué)術(shù)潛力和專業(yè)素養(yǎng)考核評(píng)估，具體招錄方式和考核標(biāo)準(zhǔn)各校不一，此種考核方式側(cè)重于學(xué)生的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、科研潛質(zhì)和研究能力。筆者認(rèn)為多元化的招錄機(jī)制和選拔標(biāo)準(zhǔn)更符合我國國情和社會(huì)主義教育事業(yè)發(fā)展的規(guī)律，其必將長期存在和影響中國高等教育事業(yè)尤其是博士生招生選拔。5 所院校具體招錄方式情況如表2所示。

與綜合類大學(xué)相比，財(cái)經(jīng)類院校的博士生招生目前依舊是以普通招考為主，多舉措的招錄方式并行的態(tài)勢。

2“申請(qǐng)—考核”制探索與實(shí)踐

“申請(qǐng)—考（審）核”制（各校因具體執(zhí)行方案不同而在稱呼上有所區(qū)分，以下簡稱“申請(qǐng)—考核”制）是博士生公開召開的一種方式，國外高水平大學(xué)普遍采用的博士生選拔方式，自2007 年北京大學(xué)首次在招收國外研究生時(shí)采用了“申請(qǐng)—考核”制方式，到2013 年教育部在官方指導(dǎo)文件《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》中首次提出建立博士研究生選拔“申請(qǐng)-審核”機(jī)制，發(fā)揮專家組審核作用，強(qiáng)化對(duì)科研創(chuàng)新能力和專業(yè)學(xué)術(shù)潛質(zhì)的考察。近年來在國內(nèi)重點(diǎn)開始試行和推廣，甚至在個(gè)別院校得到全面推廣，如清華大學(xué)已全面實(shí)行“申請(qǐng)-審核”制招生，其主要方式為材料審查和綜合考核兩個(gè)部分，在綜合考核中，各招生院系根據(jù)學(xué)院特色和要求確定考核內(nèi)容（個(gè)別學(xué)院扔保留筆試部分）。與傳統(tǒng)普通招考對(duì)比，取消了原有的學(xué)校統(tǒng)一入學(xué)考試，代之以考生按院校要求提交相關(guān)申請(qǐng)材料，通過者參加各院系或?qū)W科自行組織的綜合考核。將更多的自主權(quán)下放到學(xué)院和學(xué)術(shù)團(tuán)體，充分發(fā)揮和規(guī)范導(dǎo)師作用，賦予導(dǎo)師和專家團(tuán)隊(duì)更大的招生自主權(quán)。這一趨勢符合我國現(xiàn)行的教育體制機(jī)制，符合我國教育發(fā)展規(guī)律。

截至目前，教育部屬的5 所財(cái)經(jīng)類院校部均在部分招生專業(yè)實(shí)行了博士招生“申請(qǐng)—考核”制。在漫長的改革探索中，此5 所院校始終審慎試行，不斷完善，這既是國內(nèi)高校對(duì)于博士招生制度改革的不斷努力實(shí)踐，也從側(cè)面體現(xiàn)著財(cái)經(jīng)類院校的改革努力和成果。如表3 所示。

對(duì)比發(fā)現(xiàn)在近年的博士招錄中，除對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出現(xiàn)了負(fù)增長外，其余高效實(shí)行“申請(qǐng)—考核”招生的院系均呈現(xiàn)增長態(tài)勢，其中上海財(cái)經(jīng)大學(xué)和西南財(cái)經(jīng)大學(xué)的院系推廣程度均在80%以上。隨著以“申請(qǐng)—考核”制在內(nèi)的其他招生類型的試行和推廣，普通招考的比例在逐年降低。與我國傳統(tǒng)博士生入學(xué)統(tǒng)考相比，其取消了入學(xué)統(tǒng)一考試，代之以考生提交相關(guān)申請(qǐng)材料，通過者參加各院系或?qū)W科自行組織的綜合考核。但在各個(gè)高校和高校所屬招生單位具體招生執(zhí)行過程中，其設(shè)置的報(bào)考條件和具體執(zhí)行程度各有不同，招生的前提是院校一般設(shè)置了已取得較為突出的科研成果、碩士核心課程成績要求和外語水平作為報(bào)考條件，如“在SSCI 或SCI 收錄期刊上以排名前三或者通訊作者的身份發(fā)表過至少一篇專業(yè)學(xué)術(shù)論文”等要求，個(gè)別學(xué)院會(huì)根據(jù)其學(xué)科發(fā)展和專業(yè)特色設(shè)置個(gè)性化的報(bào)考條件，其目的是更加注重申請(qǐng)者的科研能力潛質(zhì)和專業(yè)素質(zhì)，進(jìn)而選拔出更加優(yōu)質(zhì)的研究型人才。申請(qǐng)者按照招生單位要求進(jìn)行提交資料和篩選，通過者參與面試擇優(yōu)錄取。個(gè)別學(xué)校在復(fù)試過程中保留了筆試和面試相結(jié)合的方式，筆試作為評(píng)估其學(xué)術(shù)潛質(zhì)測試的基本能力測試環(huán)節(jié)。與其他招錄方式對(duì)比，“申請(qǐng)—考核”制在報(bào)考條件上的門檻更高，其對(duì)招收的人才缺乏規(guī)范化的科學(xué)合理的考核機(jī)制，尤其是在標(biāo)準(zhǔn)的延續(xù)和統(tǒng)一上需要進(jìn)一步規(guī)范和量化。如在早期的試行過程中明確要求“985 工程”和“雙一流”高校等作為限制性條件，在具體人才選拔過程中材料篩選和考核內(nèi)容缺乏科學(xué)完整統(tǒng)一的量化標(biāo)準(zhǔn)，這在人才選拔過程中給招考公平埋下隱患。

表3 “申請(qǐng)-考核”制招生院系分布調(diào)查（數(shù)據(jù)來源學(xué)校招生簡章）

在招生選拔的具體模式方面分析，5 所學(xué)校都倡導(dǎo)并推動(dòng)各下屬培養(yǎng)單位進(jìn)行博士招生“申請(qǐng)-考（審）核”制改革，但在實(shí)際試行的過程中，我們發(fā)現(xiàn)根據(jù)學(xué)科屬性和專業(yè)特色，推廣的范圍和試行的程度也不盡相同，基本上是“審核”與“考核”并行發(fā)展，即前者是通過材料遴選和導(dǎo)師組面試后直接擬錄取，后者則是在通過材料遴選之后，在面試前后增加筆試基本能力測試，按照排名先后錄取。

無論是“審核”還是“考核”制招生，其最終目的都是側(cè)重考查學(xué)生的科研潛質(zhì)和綜合素養(yǎng)，可以更加充分的發(fā)揮和規(guī)范導(dǎo)師在人才選拔培養(yǎng)過程中的主體作用，賦予導(dǎo)師和專家團(tuán)隊(duì)更大的招生自主權(quán)，從而選拔出符合學(xué)科建設(shè)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展需求的拔尖創(chuàng)新人才。國內(nèi)有學(xué)者研究認(rèn)為現(xiàn)有機(jī)制和院校招生指標(biāo)等條件限制了導(dǎo)師在實(shí)際招錄過程中無法真正實(shí)現(xiàn)主導(dǎo)決策，或如取消筆試考核會(huì)增大導(dǎo)師的權(quán)利尋租空間，因此各高校在實(shí)踐探索過程中，也總結(jié)出臺(tái)了一系類配套措施。從建立人才選拔的長效機(jī)制來看，必須建立健全的配套機(jī)制來，才能保障人才的選拔和培養(yǎng)質(zhì)量。如博導(dǎo)資格的認(rèn)定，明確導(dǎo)師在博士招生和培養(yǎng)過程中的權(quán)責(zé)關(guān)系，博士生的培養(yǎng)過程管理和畢業(yè)學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)等等。激勵(lì)與懲罰并舉，從“入口”“過程”和“出口”環(huán)節(jié)聯(lián)動(dòng)管理，導(dǎo)師行使自己招生自主權(quán)的同時(shí)也為了自己的學(xué)術(shù)“羽毛”和科研發(fā)展而更加審慎。

筆者認(rèn)為目前國內(nèi)試行包含導(dǎo)師在內(nèi)的導(dǎo)師組集體決策機(jī)制恰恰體現(xiàn)了人才選拔招錄的公平性和科學(xué)性，符合我國基本國情下的教育發(fā)展規(guī)律。至于具體實(shí)行“申請(qǐng)-審核”還是“申請(qǐng)—考核”，更多應(yīng)針對(duì)院校的發(fā)展現(xiàn)狀、學(xué)科發(fā)展、專業(yè)特色和考生群體等綜合因素來具體分析和實(shí)施，讓博士生招錄更具院校特色和人才個(gè)性，不必“一刀切”。如這5 所財(cái)經(jīng)類院校經(jīng)過多年改革探索，建立了以普通招考為主，多種招生方式相結(jié)合的多元化選拔機(jī)制。根據(jù)院系需求和申請(qǐng)，探索開展“申請(qǐng)—考核”制招生，并積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。筆者認(rèn)為就目前各校的開展情況和趨勢而言，財(cái)經(jīng)類高?？梢赃M(jìn)一步放寬學(xué)院和考生開展“申請(qǐng)—考核”制的條件，嘗試將“申請(qǐng)—考核”制選拔方式為載體，在實(shí)踐中摸索創(chuàng)新，進(jìn)一步深化博士研究生考試招生制度改革。

3 深化“申請(qǐng)—考核”制的建議

3.1 科學(xué)設(shè)定招考條件

“申請(qǐng)—考核”制雖已經(jīng)過多年探索發(fā)展，但在財(cái)經(jīng)院校的推廣仍處于試行階段，尚未完全推廣。究其原因：一是學(xué)科專業(yè)發(fā)展和招生計(jì)劃規(guī)模不適宜，二是出于標(biāo)準(zhǔn)不一和實(shí)操過程風(fēng)險(xiǎn)而帶來的影響公平公正的風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)憂。在實(shí)際施行的過程中往往設(shè)置過高的招考條件，尤其不應(yīng)以申請(qǐng)者學(xué)歷背景作為限制性條件。

在各校的具體試行中，在招生選拔環(huán)節(jié)過于關(guān)注考生的本碩院校背景，筆者認(rèn)為，深入實(shí)行“申請(qǐng)-審核”制改革，貫徹“公平、公正”的選拔歷年，應(yīng)在一定程度上摒棄考生身份和“門第”等背景色彩要求，在以人為本的前提下，堅(jiān)持“有教無類”的選拔策略，以科研潛質(zhì)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新為核心衡量標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)學(xué)校特色和學(xué)科發(fā)展需要，設(shè)置有專業(yè)特色和個(gè)性的統(tǒng)一基礎(chǔ)性的招考條件，以適度擴(kuò)大遴選范圍，兼顧考生選拔質(zhì)效。

3.2 設(shè)計(jì)高質(zhì)效的考核內(nèi)容

高質(zhì)效的考核內(nèi)容直接關(guān)系著博士生的選拔質(zhì)量，如何在傳統(tǒng)考核形式的基礎(chǔ)上，突出考生綜合素質(zhì)、創(chuàng)新潛質(zhì)、學(xué)術(shù)素養(yǎng)、專業(yè)水準(zhǔn)和職業(yè)道德等方面的考核顯得尤為重要。“申請(qǐng)—考核”制的考核內(nèi)容和具體方式可以根據(jù)專業(yè)特色各有不同，可采取綜合性、開放性的能力型試題，可以就某一前瞻領(lǐng)域的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)展開研討和辯論，考核內(nèi)容的設(shè)計(jì)應(yīng)充分給予導(dǎo)師和導(dǎo)師組更加開放的環(huán)境和尊重，充分發(fā)揮其的主觀能動(dòng)性，在尊重規(guī)則的前提下，科學(xué)設(shè)計(jì)有質(zhì)效的考核內(nèi)容，深度挖掘考生的科研能力和創(chuàng)新潛質(zhì)。具體形式或筆試或面試或相結(jié)合，可不拘一格。

3.3 健全配套機(jī)制與強(qiáng)化流程管理

從可持續(xù)發(fā)展的角度來講，任何措施的實(shí)施都需要配套機(jī)制的建立和完善?！吧暾?qǐng)—考核”制招生必須在改革和探索過程中梳理完善相關(guān)制度建設(shè)依據(jù)，并完善配套機(jī)制建設(shè)，才能保證人才培養(yǎng)的質(zhì)量和效果。從招考條件設(shè)計(jì)、博導(dǎo)資格認(rèn)定、學(xué)歷培養(yǎng)規(guī)程、學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)、科研獎(jiǎng)助政策等做到有據(jù)可依有章可循。從環(huán)節(jié)上做好流程可溯，環(huán)節(jié)可控，落實(shí)和強(qiáng)化過程管理，建立聯(lián)動(dòng)的統(tǒng)籌保障的閉環(huán)管理機(jī)制，避免“招-培-授”斷檔情況出現(xiàn)。同時(shí)激發(fā)培養(yǎng)單位和導(dǎo)師作為博士培養(yǎng)主體的原生動(dòng)力和活力，將改革和探索更加主動(dòng)和深入的開展。

3.4 拓展博士招錄培養(yǎng)方式

目前，5 所財(cái)經(jīng)院校開始全面推行全日制招生，除專項(xiàng)計(jì)劃等極少數(shù)可定向培養(yǎng)外，其余均是全日制非定向招生。在政策準(zhǔn)許的情況下，不妨大膽探索以“申請(qǐng)—考核”制方式招錄在職定向培養(yǎng)的博士生，或根據(jù)院校和專業(yè)特色及資源建立聯(lián)合培養(yǎng)博士試點(diǎn)，一是在一定程度上解決博士生在理論研究與實(shí)踐脫節(jié)的問題，二是在相關(guān)專業(yè)具有一定實(shí)操經(jīng)歷有益于創(chuàng)新發(fā)展，同時(shí)適度緩解博士生就業(yè)壓力。從院校影響和考生生源情況分布來看，5 所財(cái)經(jīng)院校區(qū)域特征明顯，經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)各類資源集聚度越高，對(duì)人才的吸引程度更高。當(dāng)下日趨激烈的招生環(huán)境下，考生的選擇空間也愈發(fā)廣闊，如何鎖定和提升優(yōu)質(zhì)生源已進(jìn)入瓶頸期，拓展博士招錄培養(yǎng)方式也是可供參考的突破方向。

4 結(jié)語

在2018 年召開的全國教育大會(huì)上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)“中國特色社會(huì)主義世界一流的教育既要立足中國國情，扎根中國大地”為我國博士生招生改革指明了方向。筆者認(rèn)為研究探索我國博士生招生改革方向尤其是財(cái)經(jīng)類院校博士生招生改革的方向，必須因地因時(shí)因群體而異，不能以偏概全的推行單一的“考試入學(xué)制”或“申請(qǐng)—考核”制，要全面歸納現(xiàn)行博士招生制度面臨的問題，切實(shí)加強(qiáng)制度理論和實(shí)踐問題的研究，堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧、多元共存、科學(xué)配置、長效發(fā)展的原則，才能合理建構(gòu)我國新時(shí)代博士生招生選拔體制機(jī)制，有效提升博士生招生質(zhì)量。

博士研究生考試招生制度改革是高校綜合改革的有機(jī)組成成分，服務(wù)于學(xué)校改革發(fā)展建設(shè)總目標(biāo)，融入研究生教育綜合改革全過程。以博士研究生考試招生改革為契機(jī)，立足實(shí)際，全局謀劃，增強(qiáng)前瞻性、針對(duì)性，積極推動(dòng)研究生培養(yǎng)機(jī)制等配套改革，最終推進(jìn)研究生教育綜合改革。通過“申請(qǐng)—考核”制改革激發(fā)原生動(dòng)力，全面提高博士研究生教育質(zhì)量，真正做到拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)和輸出，助力中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)步伐。