國際質量評估評審機構（IQARB）的運行機制

寶山海事局 張 健

質量表現(xiàn)是船級社/認可組織（RO）生存的基礎，也是維持船級社/認可組織（RO）資格的最重要評判標準。國際船級社協(xié)會（IACS）充分認識到不斷改進提高質量的重要性，認為保持IACS各成員的質量以及各成員旗下船隊的質量，是目前面臨的一大挑戰(zhàn)，同時還需要持之以恒地提高質量，并不斷向更高質量標準邁進。2018年，IACS聯(lián)合利比里亞、馬紹爾群島、新西蘭等國家向國際海事組織（IMO）提交了一份關于對IACS的質量體系認證計劃（QSCS）獨立開展評估試點的提案，IMO海上安全委員會（MSC）在第100次會議上通過了該提案，決定建立一個完全獨立的國際質量評估評審機構（IQARB) ，對IACS的QSCS開展審查試點工作，以期監(jiān)督IACS的質量標準。

IQARB成立的必要性

作為IACS質量金牌標準的QSCS是IACS采用的一種審核與認證計劃，主要包括質量管理體系要求（QMSR）和IACS相關決議。IACS自1991年 實 施QSCS以 來，要求各成員必須參照國際化標準組織（ISO）發(fā)布的系列標準建立質量管理體系，確立高質量的操作標準，并且接受IACS的認證和年審。2010年，IACS的QSCS符合性審核及評估開始由獨立的第三方認證機構（ACBs）來執(zhí)行，這一重大改變是為了更好地保證QSCS的獨立性。與此同時，IACS并沒有停止持續(xù)改進該計劃的步伐，而是不斷探索新的舉措，進一步朝著完全獨立的質量評估評審邁進。IQARB的成立一方面是為了進一步增強海事利益相關方對IACS的QSCS的信心，同時也是為了幫助提升IMO成員國對其認可組織（RO）質量管理的意識。以下是主要考慮的因素：

一是船級社/認可組織（RO）的特性需要。各大船級社根據(jù)船舶狀況對船舶進行入級檢驗和相關服務，是船東、造船商等航運商業(yè)主體的直接委托人。同時，船級社經(jīng)船旗國或地區(qū)政府主管機關授權，為懸掛這些國家或地區(qū)旗幟的船舶及海上設施代行法定檢驗和有關主管機關核準的其他業(yè)務。這使得船級社/認可組織（RO）同一主體在商業(yè)利益與主管機關賦予的權利之間存在交叉。因此，船級社/認可組織（RO）保持獨立、自我約束和接受外部組織的監(jiān)督和審核顯得十分必要。

二是法規(guī)層面的監(jiān)督和審核要求。對于IACS成員而言，IACS的QMSR是基于國際認可的船級社質量標準和滿足國際要求的一套IACS要求，除了ISO 9001的最新標準以及QSCS的應用實踐而制定的要求之外，還包括了在必要時與船級社/認可組織（RO）相關的附加要求和指南。這些要求應符合經(jīng)修訂的MSC.349(92)和MEPC.237(65)決 議要求的《認可組織規(guī)則》（簡稱RO規(guī)則），以滿足檢查機構能力認可準則（ISO 17020:2012）、其他ISO標準以及IACS相關決議的規(guī)定。對認可組織來說，RO規(guī)則第三部分設定了船旗國對RO開展監(jiān)督和審核的要求，其中就包括了對RO質量管理體系的認證、監(jiān)控和驗證等規(guī)定。另外，個別地區(qū)還設有區(qū)域性的特殊要求，例如：歐盟成立了歐盟認可組織質量評估和認證機構（QACE），定期根據(jù)ISO9001質量體系標準評估被認可組織的質量管理體系，對認可組織（包括申請認可的組織）的質量管理體系進行認證，并對認可組織（RO）過程及內控機制提出改進建議等。

三是審核程序的要求。保持審核的透明度和獨立性是兩個關鍵因素，對審核結果的權威性和公信力至關重要。

四是協(xié)同配合審核的需要。一個船級社/認可組織（RO）可能不僅僅是針對一個船旗國，而是面向多個船旗國開展檢驗和發(fā)證等工作。同時，一個船旗國也可能授權多個船級社/認可組織（RO）代表其履行部分職責。這樣容易產(chǎn)生大量的重復性審核，造成冗余。因此，目前尚缺乏一種統(tǒng)籌的、權威的審核機制，來設定審核標準，簡化審核流程，提高審核效率。

鑒于上述考慮，IQARB致力于發(fā)展成為一個完全國際化、獨立的質量評估評審機構，擁有高度獨立的質量標準，并以更加透明和獨立且易被接受的方式對同一船級社/認可組織（RO）進行有效的審查。

IQARB的目標

IQARB旨在審查IACS成員質量管理體系的認證過程，具體包括：

一是IACS的QSCS的充分性。即是否滿足監(jiān)管機構和行業(yè)向船級社/認可組織（RO）設定的目標，是否符合RO規(guī)則和IMO強制性規(guī)定的要求，比如SOLAS 1974第I章/第6條、第II-1章/第3-1條和第XI-1章/第1條等，以及《IMO強制性文件實施規(guī)則》（IMO Instruments Implementation Code，簡稱III規(guī)則）（A.1070（28）號決議）的相關要求；

二是ACBs就QSCS標準的執(zhí)行表現(xiàn)。對QSCS的符合性開展審核和評估的ACB主體需要滿足《QSCS要求和程序》中對ACB的最低要求且經(jīng)IACS認可。因此，IQARB需要公平、客觀地審查ACBs的績效，比如ACBs的資格是否滿足要求、如何開展審核工作、是否嚴格執(zhí)行QSCS的要求等，這無疑會對ACBs形成監(jiān)督，規(guī)范ACBs的健康發(fā)展，進而更好地保障QSCS的獨立性。實聲明”（Factual Statement），其中也包括針對QSCS和ACBs表現(xiàn)的建議，最后予以公開發(fā)布。2020年2月，IQARB對IACS的12家成員完成了首次審查，并在IMO網(wǎng)站、IACS官網(wǎng)上公布了相關的“事實聲明”。

如此一來，IQARB在事實聲明中陳述的事實和建議將對船級社/認可組織（RO）的認證情況進行“雙重認證”（IQARB開展獨立審查/監(jiān)控的機制詳見下圖），即IACS各船級社/認可組織（RO）已經(jīng)先由獨立的ACBs進行QSCS審核，再由IQARB審查，從而證明該船級社/認可組織（RO）的質量保持是優(yōu)質的。需要注意的是，IQARB雖然并不認證船級社/認可組織（RO）或ACBs，但IQARB的事實聲明可以為利益相關方對已經(jīng)ACBs認證的船級社/認可組織（RO）的獨立性和完整性提供信譽“加分”。

圖 設立IQARB后開展獨立審查/監(jiān)控的機制

IQARB的運作機制組成

三是對ACBs審核結果的分析。IQARB成員簽署了保密協(xié)議，則有權查看到ACBs作出的具體審核結論。IQARB通過對審核結論中的不符合項和觀察項進行分析，對ACBs實現(xiàn)監(jiān)督的同時，還可以對ACBs審核員的能力以及各船級社/認可組織（RO）的表現(xiàn)進行深度評估。

四是后續(xù)改進計劃/方案。持續(xù)改進是質量管理體系活動中必不可少的要求。驗證船級社/認可組織（RO）就ACBs審核發(fā)現(xiàn)的問題所采取的糾正措施/改進計劃是否可靠、有效也是IQARB審查的重點之一。

IQARB基于上述審查情況，作出審查結論，對IACS各成員的質量管理體系認證情況作出全面的“事

IQARB的運轉接受IMO的指導，目前還處于初步試點階段，其適用范圍也僅限于IACS的成員。該機構目前由18名具有投票權的成員和2名來自IACS的無投票權的成員組成，其中有投票權的成員主要是機構代表和資深代表，具體包括IMO代表（1名）、船旗國代表（最多6名，充分平衡參會代表的地區(qū)區(qū)域性和代表性，且自第一個三年周期后，每年將有兩名新的船旗國代表取代現(xiàn)有成員中的兩名船旗國代表）、港口國監(jiān)督主管機關代表（3名，船旗國代表不能作為港口國代表）、歐洲委員會（鑒于歐洲委員會船舶檢查和檢驗組織方面設有共同規(guī)則和標準條例，歐洲船旗國的整體利益由歐洲委員會代表）、來自保險業(yè)、船東、造船者的行業(yè)代表（各行業(yè)代表最多不超過2名），以及IACS的QSCS的IMO顧 問/觀 察員。其中2個無投票權的成員分別為IACS秘書長（簡稱SG）和質量秘書（簡稱QS）。此外，其他任何觀察員或受邀參會的代表都沒有投票權。

為保證IQARB能夠正常、有效開展業(yè)務工作，會議的法定出席人數(shù)應不少于12名具有投票權的成員。所有成員都是獨立的，并對自己的陳述中可能引起的利益沖突負責。參與IQARB工作的所有成員和其他人員都必須簽署關于獲得IQARB各類文件和信息的保密協(xié)議。在IQARB成員同意的情況下，最多可準許3名獨立觀察員參加IQARB會議，但前提條件是必須能證明其擁有合法的地位、與之存在利害關系、能做到信息保密，并且不存在利益沖突。另外，IACS質量委員會（簡稱QC）主席也可應IQARB主席的邀請參加IQARB，但不能參與討論關于對船級社/認可組織（RO）做出“事實聲明”的會議。每個ACB和船級社/認可組織（RO）的代表都有權參加IQARB會議，討論船級社/認可組織（RO）/ACB “事實聲明”的會議，但就討論個別船級社/認可組織（RO）“事實聲明”的會議，則只允許涉及的船級社/認可組織（RO）和ACB參加。

對船旗國履約的意義

III規(guī)則規(guī)定，船旗國應制定或參與一項以充足的資源對被認可組織（RO）進行監(jiān)控和溝通的監(jiān)督計劃，以確保全面履行其國際義務。SOLAS公約第XIII章也提出了“符合性驗證”的要求。另外，RO規(guī)則的第三部分要求應對授權代表船旗國開展船舶檢驗和簽發(fā)證書的認可組織（RO）實施的監(jiān)督計劃，并制定配套的監(jiān)督、審核以及監(jiān)管規(guī)定。

鑒于上述III規(guī)則、RO規(guī)則以及SOLAS公約的要求，不難看出規(guī)則都強調了船旗國對船級社/認可組織（RO）管理的義務。而實際上，各船旗國在對RO開展監(jiān)控計劃（RO Oversight Programme）時都不可避免地遇到了一個現(xiàn)實困難，就是如何高效對其授權或認可的認可組織（RO）是否符合RO規(guī)則的要求進行監(jiān)控。這需要船旗國提供或具備足夠的人力、物力和自身能力。而IQARB的試點工作就為這方面提供了強有力的支持，船旗國如果認可IQARB的審查結果，將該結果用來作為船旗國監(jiān)控認可組織（RO）符合性的依據(jù)，就可以不采取直接對認可組織（RO）進行審核的方式來完成其本身的監(jiān)督義務。但需要注意的是，IQARB并不取代船旗國對船級社/認可組織（RO）進行有效監(jiān)督的權利和責任，即船旗國主管機關始終保留可以直接監(jiān)督的權利，但也可以選擇接受IQARB的審查結果。

后續(xù)發(fā)展

IQARB雖處于試點階段，但也提出了長遠發(fā)展的愿景，即在國際立法框架下建立一個實體組織，形成自己的RO資格認證標準，并不斷將其適用范圍擴展到所有認可組織（RO），而不再局限于IACS成員。

目前，IQARB已成立指導委員會（Steering Committee）以進一步推進其工作，比如IQARB的職責范圍的盡快確立、議定書的修訂和未來IQARB的資金支持保障，以及IQARB未來發(fā)展路線圖的規(guī)劃等。同時，IQARB也已經(jīng)基本確定成立技術委員會來定期審查IACS QMSR的技術要求，確保 QMSR保持更新且有效。

此外，IQARB也將不斷擴大審查的參與范圍，充分參考來自不同行業(yè)主體、不同專業(yè)角度的建議。其中，IQARB計劃邀請港口國監(jiān)督組織，比如巴黎備忘錄、東京備忘錄等區(qū)域性監(jiān)督組織作為觀察員或正式成員加入IQARB，為IQARB的審核工作提供一個新的切入點，以識別QMSR潛在的改進方向，從而進一步提高IQARB審核結果的權威性。