技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的國際經(jīng)驗與中國策略

[摘要] 法制保障、精準(zhǔn)布局、通力合作、協(xié)同支撐是日本技術(shù)研究組合的四大成功要素，既體現(xiàn)時代因素，又反映出規(guī)律因素。我國需要立足新的國際環(huán)境和國內(nèi)現(xiàn)實條件，系統(tǒng)把握好精準(zhǔn)布局、通力合作、協(xié)同支撐等關(guān)鍵成功要素，以“弱化國家背景”和接軌國際慣例的方式發(fā)揮政府強(qiáng)引導(dǎo)作用，近期在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中擇優(yōu)培育一批先導(dǎo)性試點戰(zhàn)略聯(lián)盟，當(dāng)好“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)的突破尖兵。中遠(yuǎn)期，面向未來科技布局和組織模式、運行制度層面的創(chuàng)新，推動先導(dǎo)性試點戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展成為更具可持續(xù)性和更彰顯中國制度優(yōu)勢的頂級聯(lián)盟，形成全球最佳實踐平臺。

[關(guān)鍵詞] 技術(shù)研究組合 ? 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟 ? “競合” ? 國際規(guī)則 ?市場自覺

[中圖分類號] F273.1 ? [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A ? ?[文章編號] 1004-6623（2021）04-0100-13

[作者簡介] 彭堅，綜合開發(fā)研究院（中國·深圳）產(chǎn)業(yè)發(fā)展和城市規(guī)劃研究中心主任，研究方向：區(qū)域戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與政策、科技創(chuàng)新、項目策劃與投資評價。

自2007年起，國家技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟試點工作已推進(jìn)14年。新時期，面對國家科技自立自強(qiáng)的更高戰(zhàn)略要求和更加開放、復(fù)雜、多變的外部環(huán)境，我國需要有的放矢借鑒國外成功經(jīng)驗，引導(dǎo)推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實現(xiàn)更優(yōu)更快更強(qiáng)發(fā)展，做出更大的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，當(dāng)好國家技術(shù)創(chuàng)新工程和新型舉國體制的核心載體，在技術(shù)攻關(guān)、制度創(chuàng)新、文化重構(gòu)、理論供給等方面發(fā)揮系統(tǒng)性的先行示范作用。

一、從日本經(jīng)驗看技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟

四大成功要素

建設(shè)官產(chǎn)學(xué)研融合的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，是東亞、美歐發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體持續(xù)占領(lǐng)全球科技制高點的重要經(jīng)驗之一，尤以日本經(jīng)驗最具代表性和啟示性。二戰(zhàn)后，日本創(chuàng)立了獨具特色的技術(shù)研究組合（以下簡稱“技術(shù)組合”），探索出技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟新的組織形式和運行機(jī)制，對集成電路、工業(yè)智能化等領(lǐng)域的尖端科技趕超產(chǎn)生了戰(zhàn)略性的推動作用，揭示了除特定歷史因素之外的一般性成功要素。

（一）法制保障：動態(tài)優(yōu)化頂層法律，靶向激發(fā)組織活力

二戰(zhàn)后，壟斷資本主義和西方發(fā)達(dá)國家的跨國公司快速發(fā)展，同期日本中小企業(yè)數(shù)量眾多，處于全球競爭劣勢地位。盡管企業(yè)自發(fā)組建了臨時性、契約型的創(chuàng)新聯(lián)盟和屬于獨立法人的科技開發(fā)股份公司，但前者存在法律地位模糊、組織松散、難以嫁接優(yōu)惠政策等問題，后者過于偏重應(yīng)用型開發(fā)和技術(shù)商業(yè)化目標(biāo)，均面臨研發(fā)投入強(qiáng)度遠(yuǎn)低于西方發(fā)達(dá)國家的困境，對更決定全球市場地位的基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)攻關(guān)涉及有限。

為應(yīng)對這一歷史性挑戰(zhàn)，日本以國家科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略（1995年確立為科學(xué)技術(shù)立國戰(zhàn)略）和企業(yè)發(fā)展需要為引領(lǐng)，以頂層法律為保障，以國家重大科技計劃為紐帶，以技術(shù)組合為載體，加強(qiáng)官、產(chǎn)、學(xué)聯(lián)合和政策激勵，最大化共享利用科研資源，著力提升企業(yè)創(chuàng)新能力和國家產(chǎn)業(yè)競爭力。

1961年，日本政府通過《工礦業(yè)技術(shù)研究組合法》，配套出臺一系列財稅政策，由政府推動公共科研院所和多個具有競爭關(guān)系的民間企業(yè)組建技術(shù)組合，開展產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、共性、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，1961—2008年組合數(shù)量累計達(dá)182個。從制度創(chuàng)新看，以填補(bǔ)前沿科技領(lǐng)域空白為導(dǎo)向，日本依托技術(shù)組合，形成以合作為主導(dǎo)、兼顧競爭的制度安排，政府在此階段發(fā)揮了關(guān)鍵性的引領(lǐng)和支持作用。從組織創(chuàng)新看，一是確立了技術(shù)組合的特殊法人地位，其介于公益法人和公司法人之間，具有不以營利為目的的半公益性質(zhì)，成員共同分擔(dān)研發(fā)費用，擁有平等投票權(quán)，完成既定目標(biāo)即解散（實際持續(xù)時間為數(shù)年至十余年）。二是解決了阻礙組合發(fā)展的重大障礙。較之契約型聯(lián)盟，技術(shù)組合作為特殊法人，對外可明確民事行為責(zé)任，以組合名義開立銀行賬戶，便于享受財稅政策;對內(nèi)可適用專利法（職務(wù)發(fā)明條款等）規(guī)定，激勵保障知識產(chǎn)權(quán)，便于內(nèi)部財產(chǎn)管理、技術(shù)成果處置、成員權(quán)責(zé)劃分等制度建設(shè)。較之科技開發(fā)股份公司，技術(shù)組合多與國家重大科技計劃綁定，吸納了政府這個關(guān)鍵主體，接受研發(fā)補(bǔ)助，形成官產(chǎn)學(xué)合作模式，既保障了研發(fā)投入的可持續(xù)性，又破解了共性技術(shù)開發(fā)布局不足的難點。

超大規(guī)模集成電路技術(shù)共同研究所﹝The Very Large Scale Integrated Circuits （VLSI） Project Research Policy Institute，以下簡稱“VLSI組合”﹞和超尖端電子技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)（Association of Super-Advanced Electronics Technologies，以下簡稱“ASET組合”）是此階段成立的兩家代表性技術(shù)組合（表1）。在1975年通產(chǎn)省成立的“VLSI研究開發(fā)政策委員會”指導(dǎo)下，1976年成立的VLSI組合以縮小日美半導(dǎo)體技術(shù)差距為目標(biāo)，集中優(yōu)勢資源實施聯(lián)合攻關(guān)計劃（即超大規(guī)模集成電路開發(fā)計畫）。1996年成立的ASET組合依托國家“超尖端電子技術(shù)開發(fā)計畫”，目標(biāo)是在電子器件半導(dǎo)體、磁記憶、電光學(xué)顯示等前沿技術(shù)領(lǐng)域形成新的全球領(lǐng)先優(yōu)勢。

2009年6月，日本政府頒布修訂后的《技術(shù)研究組合法》。21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)全球化深入推進(jìn)，科技革命由制造業(yè)延伸至更廣泛的國民經(jīng)濟(jì)社會領(lǐng)域，技術(shù)交叉、行業(yè)融合特征日益凸顯，前沿科技突破更具長期性和不確定性，競爭性技術(shù)催生的新需求更加個性化且瞬息萬變，供給響應(yīng)速度要求提高，資源配置難度不斷加大。修訂后的《技術(shù)研究組合法》不僅繼續(xù)保留和優(yōu)化各項激勵政策，以更好發(fā)揮政府作用，應(yīng)對尖端科技攻關(guān)的挑戰(zhàn)，而且大力推動制度再創(chuàng)新，以更加充分利用市場力量，發(fā)揮企業(yè)的市場響應(yīng)機(jī)制和資源動態(tài)配置優(yōu)勢。一是拓展合作領(lǐng)域，由工礦業(yè)延伸至服務(wù)業(yè)和農(nóng)業(yè);二是降低設(shè)立門檻，發(fā)起人企業(yè)數(shù)量低限由3家調(diào)整為2家;三是擴(kuò)大成員類型，不僅包括企業(yè)，大學(xué)、獨立行政法人研究機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)均可參與;四是提升運營彈性，技術(shù)組合既可繼續(xù)裂變出新的組合，以挺進(jìn)新涌現(xiàn)、相關(guān)聯(lián)的細(xì)分科技領(lǐng)域，又可重組或裂變?yōu)橛邢挢?zé)任公司、合伙企業(yè)等法人實體，強(qiáng)化競爭性技術(shù)商業(yè)化運作的靈活性、多樣性與協(xié)同性。

（二）精準(zhǔn)布局：厘定市場布局和合作攻關(guān)的突破重點

1. 確立應(yīng)用市場的突破方向

二戰(zhàn)后，美國對日政策因勢調(diào)整，“有保有壓”。日本政府抓住機(jī)遇，集成電路技術(shù)攻關(guān)以面向民用市場為主，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)啟動和市場布局的差異化突破。這一選擇兼具特殊的歷史地緣因素和一般的競爭策略因素。經(jīng)濟(jì)重建初期，基于日美同盟關(guān)系和日本作為美國在遠(yuǎn)東抵御中蘇影響戰(zhàn)略基地的角色，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)獲得美國兩方面支持：一是關(guān)鍵技術(shù)授權(quán)。日本電氣于1963年得到仙童半導(dǎo)體公司技術(shù)授權(quán)。日本政府推動該技術(shù)分享至三菱、夏普、京都電氣等廠商，形成日本集成電路產(chǎn)業(yè)起步的核心力量。二是默許市場保護(hù)。20世紀(jì)50—70年代，日本分別制定了《電子工業(yè)振興臨時措施法》《特定電子工業(yè)及特定機(jī)械工業(yè)振興臨時措施法》等有助于國內(nèi)市場保護(hù)的法律。同時，鑒于戰(zhàn)后軍事發(fā)展受限，日本早期的集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展只能側(cè)重于民用市場，而同期美國以軍用市場為主導(dǎo)，民用市場布局寥寥，恰好形成美日之間的差異化競爭格局。

20世紀(jì)80年代，日本集成電路產(chǎn)業(yè)異軍突起。美國為再次確保領(lǐng)先優(yōu)勢，一方面施壓日本開放國內(nèi)市場，另一方面支持IBM由軍用研發(fā)向民用研發(fā)延伸，開發(fā)全球首個高性能、微型化計算機(jī)系統(tǒng)（即“未來系統(tǒng)”，F(xiàn)uture system）。隨著由市場保護(hù)走向市場開放，日本政府依托超大規(guī)模集成電路開發(fā)計畫和VLSI組合，明確以IBM技術(shù)為對標(biāo)和趕超對象，自主研發(fā)芯片，貫徹國家科技趕超戰(zhàn)略。

2. 明確技術(shù)攻關(guān)的合作邊界

凝聚具有競爭關(guān)系的技術(shù)組合成員企業(yè)，厘定合作邊界，消除企業(yè)戒心，是一項系統(tǒng)性挑戰(zhàn)。日本將技術(shù)合作劃分為產(chǎn)前競爭階段和競爭性開發(fā)階段，以法律將合作邊界框定在不易改變成員彼此競爭地位的產(chǎn)前競爭階段，重點突破基礎(chǔ)共性產(chǎn)業(yè)技術(shù)，降低成員的核心技術(shù)外流擔(dān)憂，找到組織利益共同點。政府僅對產(chǎn)前競爭階段予以補(bǔ)助，通產(chǎn)省嚴(yán)格把關(guān)科研課題的公益屬性。同時，盡可能守住“50%資助比重線”，將政府補(bǔ)助控制在技術(shù)組合總研發(fā)費的50%以內(nèi)，以規(guī)避國際社會對大規(guī)模產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼和違反競爭中立原則的質(zhì)疑（圖1、圖2）。

以VLSI組合為例，集成電路微細(xì)加工技術(shù)及設(shè)備、硅晶圓結(jié)晶等共性技術(shù)，以及工藝處理、檢測評價、裝置設(shè)計等技術(shù)的共性部分，由共同研究所攻關(guān)，技術(shù)成果由成員企業(yè)無償共享。此后進(jìn)入競爭性開發(fā)階段，IC設(shè)計及工藝處理、檢測評價、裝置設(shè)計等個性化技術(shù)，由成員企業(yè)及所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)自行攻關(guān)，防止特有知識產(chǎn)權(quán)泄露模仿。

（三）通力合作：一流投入、配置、融合的“三位一體”

VLSI組合是日本首次組織具有競爭關(guān)系的企業(yè)所成立的穩(wěn)定運行的共同研究所，盡管最終取得重大成就，但初期實施進(jìn)展并不順利，反映出最普遍、最核心的問題：成員單位戒心較大、相互提防;科研人員臨時抽調(diào)，派遣的二流、三流技術(shù)員形同攪局;各行其道、互不往來現(xiàn)象十分普遍，直接導(dǎo)致參與各方難以全心全意投入，組織無法勝任重大艱巨的歷史使命。

經(jīng)過波折，日本政府找到了解決方案，推動VLSI組合成為同心協(xié)力、攻無不克的有機(jī)整體。從商業(yè)文化大環(huán)境看，日本奉行東西融貫的哲學(xué)思想，其市場經(jīng)濟(jì)體制特別強(qiáng)調(diào)誘導(dǎo)性計劃和政商協(xié)調(diào)，以增強(qiáng)市場功能、彌補(bǔ)市場失靈，提高市場效率主要依靠尊重秩序而非無序競爭。這為VLSI組合化解成員防范戒備，以共同目標(biāo)引領(lǐng)精誠合作提供了商業(yè)文化保障。從具體的實施手段看，最關(guān)鍵的一點是充分發(fā)揮政府和“關(guān)鍵旗手”的引領(lǐng)協(xié)調(diào)作用，成功提升了組合凝聚力。

1. 強(qiáng)化關(guān)鍵核心角色作用

VLSI組合采取理事會領(lǐng)導(dǎo)下的所長負(fù)責(zé)制，理事由通產(chǎn)省代表和成員企業(yè)總裁組成，主席由理事輪流擔(dān)任，秘書長由通產(chǎn)省出身的離職官員擔(dān)任。理事會下設(shè)運營企劃委員會，成員由各公司分管半導(dǎo)體工作的副總裁級高管及通產(chǎn)省所屬電子技術(shù)綜合研究所相關(guān)負(fù)責(zé)人組成。凡是適于中立的職務(wù)均由通產(chǎn)省出身的人員擔(dān)任，其出身和資歷均要足以贏得成員的信任，最大化確保組織的行業(yè)公益性。德高望重且專業(yè)過硬的行業(yè)開創(chuàng)人、技術(shù)大咖、退休高官等“關(guān)鍵旗手”發(fā)揮了不可或缺的協(xié)調(diào)統(tǒng)合作用。

2. 解決了組合運行三大難題

一是解決了一流資源投入難題。一流資源投入是技術(shù)組合成功的先決條件，政府發(fā)揮了VLSI組合成員企業(yè)和“關(guān)鍵旗手”遴選的決定性作用。日本電氣、東芝、日立、富士通、三菱電機(jī)均為日本集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先鋒，擁有大型研究計劃的直接或間接合作經(jīng)驗，全部由通產(chǎn)省選定。垂井康夫、根岸正人等“關(guān)鍵旗手”點兵點將，提出動議名單，由政府共同協(xié)商議定，使得成員企業(yè)均派遣最優(yōu)秀的技術(shù)骨干和一流工程師參與攻關(guān)。

二是解決了一流資源配置難題。一流資源配置是技術(shù)組合成功的關(guān)鍵一環(huán)。VLSI組合（共同研究所）下設(shè)六個技術(shù)研究室。第一至第三研究室負(fù)責(zé)基礎(chǔ)性的半導(dǎo)體精密加工設(shè)備研發(fā)，第四研究室負(fù)責(zé)最基礎(chǔ)的硅結(jié)晶技術(shù)研發(fā)，第五至第六研究室分別負(fù)責(zé)工藝處理、檢測評價與裝置設(shè)計的共性技術(shù)研發(fā)，幾個研究室的組員，以打破企業(yè)界限為原則盡量在成員企業(yè)中等額抽調(diào)（圖3、圖4）。

三是解決了一流資源融合難題。協(xié)調(diào)融合是整個運行閉環(huán)中最為關(guān)鍵的“最后一公里”。除有利于深度融合的各項基礎(chǔ)性制度外，政府和“關(guān)鍵旗手”共同引導(dǎo)建設(shè)坦誠交流機(jī)制。第一至第三研究室雖相互獨立隔離，但屬于開放式空間隔離，研究員可自由相互行走、參觀、交流，融合成為真正的“組織”。

（四）協(xié)同支撐：充分調(diào)動一切資源力量服務(wù)核心目標(biāo)

日本技術(shù)組合的成功不僅在于組織本身，優(yōu)良的網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新支撐條件功不可沒。從創(chuàng)新鏈上下游看，VLSI組合的不少研究項目一方面分包給成員企業(yè)另行組建的技術(shù)組合，如日立、三菱、富士通聯(lián)合建立的計算機(jī)共同研究所，以及日本電氣和東芝聯(lián)合成立的日電東芝信息系統(tǒng)共同研究所。另一方面分包給集成電路上游企業(yè)（如設(shè)備制造商）乃至一些大學(xué)科研院所。1976—1979年，與VLSI組合掛鉤的上游企業(yè)數(shù)多達(dá)50余家，幾乎囊括境內(nèi)所有大型半導(dǎo)體生產(chǎn)企業(yè)。從綜合支撐條件看，早期日本政府資助企業(yè)建立先導(dǎo)性研究設(shè)備，廉價開放國有試驗研究設(shè)施，后期逐步完善科技振興基本條件并將共享機(jī)制法律化和制度化，使資源共享理念貫穿于科技發(fā)展歷程。

（五）實踐成效：技術(shù)組合產(chǎn)生了卓著創(chuàng)新成果和經(jīng)驗溢出效應(yīng)

1. 卓著創(chuàng)新成果

為期4年的超大規(guī)模集成電路開發(fā)計畫于1980年順利完成。除產(chǎn)生千余項高價值專利外，VLSI組合在光刻裝置和大口徑晶圓研制方面取得了開創(chuàng)性突破，成功研發(fā)出關(guān)鍵加工設(shè)備——縮小投影型光刻裝置（Stepper），奠定了日本半導(dǎo)體設(shè)備領(lǐng)域的先發(fā)優(yōu)勢地位。計畫啟動前，日本80%的半導(dǎo)體設(shè)備從美國進(jìn)口;計畫結(jié)束至80年代中期，日本半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備全部實現(xiàn)國產(chǎn)化;至80年代末日本半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備的世界市場份額超過50%（圖5）。1990年全球十大半導(dǎo)體企業(yè)中日本企業(yè)占據(jù)六席。

超大規(guī)模集成電路開發(fā)計畫的成功，帶動“超尖端電子技術(shù)開發(fā)計畫”、新一代半導(dǎo)體研究計畫“飛鳥計畫”、“系統(tǒng)級芯片基礎(chǔ)技術(shù)開發(fā)計畫”等計畫出臺，均不同程度地推動了日本集成電路關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)和測試工藝技術(shù)的發(fā)展。

2. 經(jīng)驗溢出效應(yīng)

日本技術(shù)組合的成功產(chǎn)生了全球性影響，特別是激發(fā)了原來的行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者美國和后進(jìn)跟隨者韓國的技術(shù)創(chuàng)新組織變革。

美國為應(yīng)對日本集成電路產(chǎn)業(yè)的競爭，不得不站在國家安全的高度，借鑒日本經(jīng)驗，一是組建SEMATECH。1987年，在聯(lián)邦政府支持下，由美國半導(dǎo)體工業(yè)協(xié)會（SIA）成立非營利的半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟（Semiconductor Manufacturing Technology），采取董事會負(fù)責(zé)下的項目管理制，涵蓋約700名研發(fā)人員和代表美國約85%的半導(dǎo)體制造能力，成為助推美國1995年重新奪回世界第一地位的里程碑。經(jīng)費由11家成員公司和國防部平攤，研究成果實施組織共享。二是強(qiáng)化法制保障。美國國會1984年通過《國家合作研究法案》、1993年通過修正案，降低了合作攻關(guān)的法律門檻和反壟斷訴訟案中的賠償責(zé)任，解決聯(lián)盟發(fā)展受反壟斷法制約的問題，推動合作范圍由研究開發(fā)延伸至合作生產(chǎn)。三是引領(lǐng)協(xié)同融合。SEMATECH運行初期的各自為戰(zhàn)與日本VLSI組合極為相似。美國集成電路領(lǐng)域的開創(chuàng)者諾伊斯發(fā)揮了“關(guān)鍵旗手”作用，引領(lǐng)推動了組織的協(xié)同創(chuàng)新。四是適時戰(zhàn)略調(diào)整。鑒于自由競爭的制度和文化底蘊，加之日美兩國產(chǎn)業(yè)政策等方面的差異，政府于1996年退出該組織，SEMATECH自1998年被準(zhǔn)許外國半導(dǎo)體企業(yè)加入，后演變?yōu)榧兇獾拿駹I化研發(fā)組織和美國集成電路行業(yè)開展國際合作的重要平臺。韓國深受日本文化影響，在美國基于美韓同盟關(guān)系的支持下，于80年代后期模仿設(shè)立了以電子通信研究所（ETRI）為牽頭單位，涵蓋一批核心企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和多家政府機(jī)關(guān)的共同研發(fā)組織，聚焦高性能DRAM及其設(shè)備、材料技術(shù)攻關(guān)，成為韓國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)“逆周期投資”戰(zhàn)略和集中優(yōu)勢資源重點突破策略的先行軍。1993年韓國進(jìn)一步組建了下一代半導(dǎo)體研究開發(fā)事業(yè)團(tuán)，成功實施了科技攻關(guān)計劃。1993—1997年間，韓國政府向該事業(yè)團(tuán)投入914億韓元研發(fā)補(bǔ)助，占其研發(fā)總經(jīng)費的47%。

二、我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略

聯(lián)盟發(fā)展面臨的現(xiàn)實困境

我國技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展經(jīng)歷了企業(yè)、地方自發(fā)籌辦和國家試點推動兩個階段。自國家試點啟動以來，國家級產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡稱“戰(zhàn)略聯(lián)盟”）作為體制機(jī)制改革的成果、科技產(chǎn)業(yè)結(jié)合的平臺和國家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要載體，發(fā)揮了引領(lǐng)帶動產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的示范作用。

2006年，黨中央、國務(wù)院做出建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略決策，部署打造以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。作為國家技術(shù)創(chuàng)新工程的三大載體之一，戰(zhàn)略聯(lián)盟現(xiàn)有146家，其中2018—2019年有11家新增加入聯(lián)盟協(xié)發(fā)網(wǎng)并參與試點。經(jīng)過十余年的發(fā)展，戰(zhàn)略聯(lián)盟已成為推動各自產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的新型組織。根據(jù)2020年11月發(fā)布的《2019年度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟活躍度評價報告》，在參評的99家戰(zhàn)略聯(lián)盟中，活躍度高和較高的有54家，達(dá)到參評聯(lián)盟的54.55%，占聯(lián)盟總數(shù)的34.39%，其中22家戰(zhàn)略聯(lián)盟連續(xù)3年保持高活躍度，在組織機(jī)構(gòu)建設(shè)與運行、產(chǎn)學(xué)研深度融合協(xié)同創(chuàng)新、引領(lǐng)支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等方面取得突出成效，被評為“A級活躍度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”。

也應(yīng)注意到，戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展仍面臨不少現(xiàn)實困境。

（一）對四大成功要素缺乏精準(zhǔn)把握與系統(tǒng)實踐

當(dāng)前，戰(zhàn)略聯(lián)盟仍處于加速發(fā)展的中期階段。從現(xiàn)實需求看，關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新不足，“卡脖子”清單尚未明顯“瘦身”，對產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈支撐力有限。從未來視角看，前沿科技布局和突破不足，基礎(chǔ)研究尚為薄弱。從運行系統(tǒng)看，整體效能不夠高。面對我國社會主要矛盾變化帶來的新特征新要求、國際環(huán)境變化帶來的新矛盾新挑戰(zhàn)，亟須更快更優(yōu)更強(qiáng)發(fā)展。問題的核心在于，在新的國際環(huán)境和我國現(xiàn)實條件下，我國對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟四大成功要素缺乏精準(zhǔn)認(rèn)知與系統(tǒng)實踐。

1. 戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)攻關(guān)的法制保障有待完善

中美戰(zhàn)略競爭日趨激烈，全球科技角力白熱化，聯(lián)盟發(fā)展需要更與時俱進(jìn)的頂層法律環(huán)境。盡管戰(zhàn)略聯(lián)盟獲得《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實施辦法（試行）〉的通知》的指引和支持，同時我國也出臺了一系列促進(jìn)科技、制造業(yè)、民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)，但是總體上規(guī)范和支持戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的政策法規(guī)較為零散，尚未形成系統(tǒng)化引導(dǎo)支持體系。在全球大國科技競爭持續(xù)深化、美國出臺《2021年戰(zhàn)略競爭法案》的背景下，搶占科技競爭制高點的迫切性與日俱增，我國戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展亟須強(qiáng)化系統(tǒng)性和時效性的頂層設(shè)計，提升法制保障的戰(zhàn)略層級。

2. 戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)攻關(guān)的精準(zhǔn)布局不足

國際上核心技術(shù)的“開放式壟斷”，導(dǎo)致精準(zhǔn)布局的難度成倍提高。技術(shù)攻關(guān)精準(zhǔn)布局的不足主要體現(xiàn)在三個方面：一是146家戰(zhàn)略聯(lián)盟并行發(fā)展，政策上“雨露均沾”，國家核心技術(shù)攻關(guān)戰(zhàn)略的突破策略和路徑仍不明晰。二是多數(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟要么布局在核心技術(shù)“主航道”，跟在發(fā)達(dá)國家之后走傳統(tǒng)技術(shù)路線，“技術(shù)追趕陷阱”風(fēng)險突出;要么在布局“新航道”、新技術(shù)路線時忽視成果產(chǎn)業(yè)化的市場定位、需求、容量等問題，立項上傾向于選擇影響大、經(jīng)費足、好鑒定、易得獎的國家任務(wù)，“市場育技術(shù)”戰(zhàn)略未能充分實施。三是戰(zhàn)略聯(lián)盟的準(zhǔn)公益性定位不突出，合作目標(biāo)短期化，多為解決聯(lián)盟成員的單元技術(shù)問題，缺乏圍繞戰(zhàn)略性、前瞻性、面向產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵共性技術(shù)合作內(nèi)容。

當(dāng)前，第四次科技革命尚未真正爆發(fā)，世界經(jīng)濟(jì)總體上仍徘徊在互見真章的存量拼殺時期。民用和軍用市場的布局空白日趨稀少，絕大部分領(lǐng)域已被發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)搶先覆蓋，專利壁壘異常復(fù)雜。發(fā)達(dá)國家科技企業(yè)之間的股權(quán)交叉和多層嵌套，使得對華核心技術(shù)封鎖由類似于《瓦森納協(xié)定》的政治組織形式，走向類似于荷蘭ASML的市場組織形式，明為“自由競爭”，實為“開放式壟斷”。我國基本不可能獲得日韓在科技趕超階段所擁有的承接歐美核心技術(shù)轉(zhuǎn)移、大張旗鼓保護(hù)國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的寬松環(huán)境。這就決定了我國戰(zhàn)略聯(lián)盟在突破策略、賽道布局、技術(shù)路線等方面實現(xiàn)差異化精準(zhǔn)布局的難度成倍提高。

3. 戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)攻關(guān)的通力合作有欠，始終面臨契約型合作模式松散、內(nèi)部競爭博弈思維和外部商業(yè)文化氛圍所共同造成的組織分力

全球競爭的嚴(yán)峻性，導(dǎo)致我國技術(shù)攻關(guān)難度趨大、投入更多、周期拉長、風(fēng)險升高。越是“卡脖子”和前沿技術(shù)領(lǐng)域，越是需要最強(qiáng)的資源配置和全心全力的合作機(jī)制。建立促進(jìn)聯(lián)盟通力合作的 “競合”文化氛圍和組織模式，成為一項異常關(guān)鍵的“先手棋”。

日本技術(shù)組合以特殊法人的組織模式，為形成“競合”文化和利益保障機(jī)制提供了一個可行的基本條件。我國戰(zhàn)略聯(lián)盟多采取契約型合作模式，盡管有協(xié)議的約束，但成員往往由于市場競爭關(guān)系，導(dǎo)致責(zé)、權(quán)、利分配不均，合作機(jī)制不穩(wěn)定、不持久。成員間互信不足，相互戒備，各行其道，由此產(chǎn)生的組織分力時有發(fā)生?？蒲许椖繉嵤r，各成員臨時抽調(diào)二、三流技術(shù)員，無法形成應(yīng)對艱巨挑戰(zhàn)的全心全意協(xié)同能力，實質(zhì)上是“聯(lián)而未盟”“聯(lián)而難盟”。相對松散的組織模式、競爭大于合作的思維慣性與行為慣力，成為技術(shù)攻關(guān)合作效率不夠高、成就不夠大的根源。一些與戰(zhàn)略聯(lián)盟相關(guān)的重要市場主體和關(guān)鍵個體缺乏長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)使命精神和新商業(yè)文化的成熟主張，更是造成聯(lián)盟難以實現(xiàn)通力合作的重要因素。

外部文化環(huán)境也會對戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作攻關(guān)形成潛移默化的影響。伴隨著40多年來市場經(jīng)濟(jì)的建設(shè)和升級，在商業(yè)文化大環(huán)境中，更適用于一般性市場領(lǐng)域的競爭理念逐步向更適用于產(chǎn)前競爭階段的“競合”理念轉(zhuǎn)變。但是，這種有益轉(zhuǎn)變在業(yè)界、政府、個人中還不夠徹底，總體上競爭思維、零和博弈還是大于“競合”理念、正和博弈。

4. 戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)攻關(guān)的協(xié)同支撐不強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新環(huán)境與戰(zhàn)略聯(lián)盟之間的緊密互動關(guān)系需要進(jìn)一步落地和強(qiáng)化

關(guān)鍵核心技術(shù)的開發(fā)突破和迭代嬗變，需經(jīng)歷路線確立、技術(shù)改進(jìn)、模式試錯、社會需要與市場需求持續(xù)互動升級的過程，進(jìn)而要求形成基礎(chǔ)技術(shù)、配套技術(shù)、外圍技術(shù)、商業(yè)模式、價值網(wǎng)絡(luò)等組成的協(xié)同支撐生態(tài)系統(tǒng)。

我國科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)和科技體制機(jī)制改革正全面提速，全國上下積極打造以國家實驗室、國家技術(shù)創(chuàng)新中心等為核心的戰(zhàn)略科技力量，推動科技資源共享利用;全國科學(xué)院聯(lián)盟文獻(xiàn)情報共享平臺等持續(xù)優(yōu)化運作，“科創(chuàng)中國”平臺于2020年5月上線，“十四五”時期還將構(gòu)建國家科研論文和科技信息高端交流平臺等重大科技服務(wù)載體。但總體而言，現(xiàn)有創(chuàng)新基礎(chǔ)條件和科技體制機(jī)制改革還處于建設(shè)探索階段，仍不夠落地;產(chǎn)業(yè)、科技各界參與戰(zhàn)略聯(lián)盟生態(tài)建設(shè)的廣度和深度仍然有限，缺乏標(biāo)桿案例，“戰(zhàn)略聯(lián)盟+網(wǎng)絡(luò)化配套”的協(xié)同支撐體系有待進(jìn)一步完備和高效運行。

（二）更好發(fā)揮政府作用面臨開放新規(guī)則約束

著名科學(xué)家錢學(xué)森早已指明“雖然在早期，技術(shù)與科學(xué)研究是以未加計劃的、個體的方式進(jìn)行的，可是到了今天，在任何主要國家，這種研究都是受到認(rèn)真調(diào)控的”。我國正在不斷完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，著力建設(shè)“有為政府、有效市場”。在更好發(fā)揮政府作用、完善科技政策環(huán)境、推動創(chuàng)新基礎(chǔ)條件和網(wǎng)絡(luò)化體系建設(shè)方面，已經(jīng)取得全方位重大進(jìn)展。

隨著更高層次、更寬領(lǐng)域?qū)ν忾_放的深入推進(jìn)，我國與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的接軌日益加強(qiáng)，一些技術(shù)性法規(guī)向強(qiáng)制性法規(guī)方向發(fā)展?；谌蚩萍嫉匚桓偁?，發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的高水平自貿(mào)協(xié)定談判，在我國循序堅守科技政策普惠性和競爭中立原則之外，施壓提出修訂更多邊境內(nèi)措施、超越我國階段性開放義務(wù)的不合理訴求。當(dāng)前的政策支持仍以重大科技計劃、研發(fā)補(bǔ)助等直接方式為主，很多傳統(tǒng)的施策方式越來越容易造成國際貿(mào)易爭端而使相關(guān)政策不得不暫緩或夭折。

（三）面向未來、更可持續(xù)的制度建設(shè)亟待前瞻部署

我國戰(zhàn)略聯(lián)盟的活躍度總體上仍不夠高。全球范圍內(nèi)，技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的失敗案例更是遠(yuǎn)多于成功案例。日美等國的一些技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟甚至經(jīng)歷過先成功、后失敗的歷程。環(huán)境越趨復(fù)雜嚴(yán)峻，技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成功的約束條件越大越緊。為提高戰(zhàn)略聯(lián)盟的創(chuàng)新績效和保持長久生命力，形成更具時代性、系統(tǒng)性、可持續(xù)的成功要素體系和探索經(jīng)驗，構(gòu)建全球最佳實踐平臺，充分彰顯中國特色社會主義制度優(yōu)越性，仍需前瞻考慮和提前謀劃部署系列問題：一是聯(lián)盟壯大后市場機(jī)制退化問題。一些聯(lián)盟發(fā)展龐大后的決策往往滯后于市場變化，組織體系和創(chuàng)新生態(tài)中一線企業(yè)的意見被忽視，開放合作的步伐放緩，使得市場需求與國家戰(zhàn)略逐步脫節(jié)。二是聯(lián)盟后期的壟斷傾向問題。技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是一把雙刃劍，容易滑向市場壟斷的邊緣，以聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)的外表構(gòu)成操縱價格、分割市場、限制技術(shù)等實質(zhì)壟斷情形。三是聯(lián)盟新融資渠道開拓問題。技術(shù)的不斷突破、持續(xù)迭代和路線的日益刷新，科技競爭的窗口期越來越短，僅靠政府和聯(lián)盟資金投入不是長久之計。同時，大量的政府產(chǎn)業(yè)基金仍在閑置空轉(zhuǎn);核心圈層的社會財富冗余和溢出投資能力成倍增長，新的社會融資模式亟待開拓。四是聯(lián)盟先進(jìn)制度文化的鞏固、升華和溢出問題。聯(lián)盟成功與否的終極競爭要素在于先進(jìn)制度、前沿文化和由此形成的理論創(chuàng)新。在信任危機(jī)加重的當(dāng)代商業(yè)社會，聯(lián)盟既需要在組織內(nèi)部鞏固提升來之不易、時有反覆的先進(jìn)制度文化，更需要以組織文化的不斷升華、溢出逐步帶動社會商業(yè)文化風(fēng)氣的改進(jìn)。

三、推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟

高質(zhì)量發(fā)展的政策思路

（一）近期：打造一批先導(dǎo)性試點戰(zhàn)略聯(lián)盟

借鑒日本等發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略意志和頂層設(shè)計，近期聚焦技術(shù)層面發(fā)展目標(biāo)，在新形勢下把握好法制保障、精準(zhǔn)布局、通力合作、協(xié)同支撐四大成功要素，在戰(zhàn)略聯(lián)盟或其他成熟的市場化聯(lián)盟中，擇優(yōu)育成一批先導(dǎo)性試點戰(zhàn)略聯(lián)盟，當(dāng)好“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)的“小切口”突破尖兵，在國家科技創(chuàng)新體系中更好發(fā)揮戰(zhàn)略引領(lǐng)作用。

1. 強(qiáng)化頂層設(shè)計，提升法制保障戰(zhàn)略層級

將打造先導(dǎo)性試點戰(zhàn)略聯(lián)盟作為國家科技自立自強(qiáng)和保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的戰(zhàn)略抓手，開展專項頂層設(shè)計。一是擇優(yōu)培育10～20個先導(dǎo)性試點戰(zhàn)略聯(lián)盟。日本以1億人口的體量支撐了一個最為成功的VLSI組合，隨著近年來我國中產(chǎn)階級規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，新發(fā)展格局下14億人口的超大市場優(yōu)勢加速釋放。一些世界級的新需求、新業(yè)態(tài)率先在我國涌現(xiàn)，軍民融合前景日益廣闊，為我國技術(shù)攻關(guān)方向提供了更多的新興選項支撐和需求保障?？砂凑諏徤?、集約的原則，以14億人口的超大體量支撐打造10～20個頂級先導(dǎo)性聯(lián)盟，在國家戰(zhàn)略聯(lián)盟名單或其他條件成熟的市場化聯(lián)盟中拔尖精選，暫時性地避免“雨露均沾”和不切實際的一哄而上。二是建立高于國家部委的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，科技部作為具體牽頭部門，為先導(dǎo)性試點戰(zhàn)略聯(lián)盟法治化運行提供戰(zhàn)略和方向指引。三是修訂《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實施辦法（試行）》等法律法規(guī)，梳理銜接其他科技法規(guī)政策，形成系統(tǒng)化的法制保障體系。

2. 強(qiáng)化精準(zhǔn)布局，推動技術(shù)路線動態(tài)優(yōu)化

一是開展市場和技術(shù)路線的差異化布局。充分依托超大市場規(guī)模、超級人力資源體量的優(yōu)勢，強(qiáng)化央地科技信息情報系統(tǒng)支撐和頂級行業(yè)專家會診，制定并推動“卡脖子技術(shù)清單”“軍民融合清單”“未來科技清單（未來10年具備商業(yè)化可能性）”“國際大科學(xué)計劃清單”協(xié)同聯(lián)動，厘清主攻邊界，優(yōu)化任務(wù)配置，明確“細(xì)分市場—共性技術(shù)—應(yīng)用基礎(chǔ)研究”的路線圖和相應(yīng)的國際對標(biāo)對象。

二是強(qiáng)化科研攻關(guān)方向的動態(tài)優(yōu)化布局。項目選題和布局要從跟隨性轉(zhuǎn)向引領(lǐng)性，包容非共識選題，有“敢為天下先”的勇氣和魄力。應(yīng)用戰(zhàn)略性技術(shù)路線圖搜尋最優(yōu)攻關(guān)路徑，應(yīng)用產(chǎn)業(yè)競爭地圖打造自主產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，應(yīng)用第三方前中后評估建構(gòu)起及時動態(tài)的反饋機(jī)制、強(qiáng)化應(yīng)用導(dǎo)向和可交付意識。持續(xù)搜尋并進(jìn)入那些周期較短的技術(shù)軌道，開創(chuàng)全新領(lǐng)先市場，努力掌控迭代步伐。

3. 強(qiáng)化通力合作，全面改進(jìn)組織文化體系

一是試行更有利于緊密合作的組織模式。引導(dǎo)推動先導(dǎo)性試點戰(zhàn)略聯(lián)盟由契約型向民辦非企業(yè)、公司化等實體型組織模式轉(zhuǎn)變，建立共建共享、持久穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制和風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。

二是加強(qiáng)聯(lián)盟準(zhǔn)公益屬性和生態(tài)化機(jī)制。強(qiáng)化聯(lián)盟的半公益屬性和產(chǎn)前競爭階段合作的職能定位，著重解決行業(yè)外部性等市場失靈問題，聚焦產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)、行業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、品質(zhì)評級等規(guī)則和制度。制定產(chǎn)前競爭階段和競爭性開發(fā)階段的界定規(guī)則、行為協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)和兩個階段的高效切換、銜接機(jī)制。充分調(diào)動上下游企業(yè)、核心科研院所等多個創(chuàng)新主體構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)化生態(tài)，充分發(fā)揮不同實體的特有優(yōu)勢，靈活實施多元化組織形式，實現(xiàn)合作方式創(chuàng)新和彈性化。

三是打造可持續(xù)的“競合”文化環(huán)境。按照政治過關(guān)、專業(yè)過硬、德高望重的標(biāo)準(zhǔn)，在政府退休官員、產(chǎn)業(yè)舵手、技術(shù)先驅(qū)中甄選具有行業(yè)公心、匠人精神、民族責(zé)任的“關(guān)鍵旗手”。組織中凡是適于中立的領(lǐng)導(dǎo)性、協(xié)調(diào)性職務(wù)均由其擔(dān)任，引導(dǎo)聯(lián)盟形成真正的“競合”思維與正和博弈文化，開創(chuàng)統(tǒng)合成員精誠投入、真抓實干的嶄新局面。

四是精準(zhǔn)設(shè)置聯(lián)盟成員單位規(guī)模。按照必要性、關(guān)鍵性原則，選擇互補(bǔ)型行業(yè)頭部企業(yè)為核心成員，建立合作考核與動態(tài)調(diào)整機(jī)制。起步階段的核心成員數(shù)量不宜過多或過少，既要在差異化市場布局上保障學(xué)科、技術(shù)領(lǐng)域的覆蓋面和深厚經(jīng)驗積累，又要在數(shù)量上最大化保障溝通協(xié)調(diào)效率，降低內(nèi)部交易成本。

五是最優(yōu)配置聯(lián)盟業(yè)務(wù)和職能板塊。按照產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)共性技術(shù)的特征和等級設(shè)置業(yè)務(wù)板塊，盡可能以公平性為主、兼顧特殊性的原則配置板塊負(fù)責(zé)人及抽調(diào)組員。建立矩陣式合作架構(gòu)和開放式功能空間，凡是聯(lián)盟所屬基礎(chǔ)科研機(jī)構(gòu)、人員、設(shè)備、資金等均可按研究需要自由組合、流動，打破行政邊界、空間分割、身份歸屬等藩籬，打通技術(shù)攻關(guān)運行閉環(huán)的“最后一公里”。

4. 強(qiáng)化協(xié)同支撐，加速完善創(chuàng)新環(huán)境條件

一是強(qiáng)化國家級科技服務(wù)平臺協(xié)同和資源共享。進(jìn)一步依托聯(lián)盟協(xié)發(fā)網(wǎng)、“科創(chuàng)中國”、國家科研論文和科技信息高端交流平臺、戰(zhàn)略科技力量等公共平臺，打造以“科技基礎(chǔ)設(shè)施、科技信息交流、技術(shù)交易轉(zhuǎn)化、聯(lián)盟成員服務(wù)”為主牽引的綜合服務(wù)體系，強(qiáng)化對接落地。

二是鼓勵社會化專業(yè)服務(wù)體系加入聯(lián)盟生態(tài)。積極發(fā)展支持聯(lián)盟的各類專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)鼓勵其在成果評估、可行性分析、法規(guī)咨詢、交易組織等環(huán)節(jié)提供全程服務(wù)，積極加入聯(lián)盟創(chuàng)新生態(tài)。構(gòu)建多層次的資金投入體系，加強(qiáng)政府和聯(lián)盟資源整合，帶動社會資本積極跟進(jìn)，鼓勵銀行、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)、科技保險機(jī)構(gòu)等參與聯(lián)盟建設(shè)，運用科技投資、科技貸款、科技擔(dān)保、科技保險等金融工具，向聯(lián)盟提供多元化創(chuàng)新金融服務(wù)。

5. 強(qiáng)化施策創(chuàng)新，更好發(fā)揮政府作用

新形勢下，在把握技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟四大成功要素、推動戰(zhàn)略聯(lián)盟更高水平發(fā)展方面，一方面需要對更好發(fā)揮政府作用的戰(zhàn)略認(rèn)知再強(qiáng)化，另一方面需要在接軌適應(yīng)開放新規(guī)則的基礎(chǔ)上，探索更加體現(xiàn)市場化、間接式特征和隱含國家背景的施策操作方式，在特定歷史階段實現(xiàn)政府角色更科學(xué)、更審慎、更巧妙的再補(bǔ)位。

一是更加科學(xué)合理地把握好政府角色。緊跟我國開放進(jìn)程與節(jié)奏，科學(xué)掌控政府角色，在遵循響應(yīng)WTO規(guī)則、“競爭中立”要求及最新自貿(mào)談判議題中處理好原則性和靈活性、表和里的關(guān)系，找到施策的操作平衡點，實現(xiàn)行政手段與市場手段的動態(tài)有機(jī)結(jié)合。同時，既要強(qiáng)化對權(quán)力的自我控制和外部監(jiān)督，又要在“競合小氣候”建設(shè)中發(fā)揮表率作用，打破部門界限，消除政策分力。

二是優(yōu)化政策資源投入和支持機(jī)制。最大化利用WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼條款，用足對產(chǎn)前競爭階段50%的研發(fā)資助空間，增強(qiáng)政府部門間補(bǔ)貼政策的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)性，規(guī)避重復(fù)交叉補(bǔ)貼造成的比例超限。存量和新出臺措施應(yīng)以非專向性的非可訴補(bǔ)貼手段為主，對可訴補(bǔ)貼實施靈活、審慎操作。深入改革補(bǔ)貼方法，盡可能采取混改基金、社會招標(biāo)等方式，對科技成果產(chǎn)業(yè)化的股權(quán)投資應(yīng)限制在一定比例內(nèi)，并規(guī)定退出時限，消除外界疑慮。借鑒國際經(jīng)驗，探索將一些部門規(guī)章上升為法規(guī)，結(jié)合提高國內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、維護(hù)公共安全等條款，實現(xiàn)核心科技政策的法制化、開放性、普惠性表征特點和傾斜式支持的內(nèi)核特征。

三是善用“政府背景、社會化運作”模式。以業(yè)務(wù)指導(dǎo)、章程約定等方式，引導(dǎo)組建一批為聯(lián)盟服務(wù)、承載特定任務(wù)的中介組織和法定機(jī)構(gòu)等，在非股權(quán)層面體現(xiàn)政府背景，使之成為落實聯(lián)盟扶持政策的市場主體，以及政府施策手段由直接式轉(zhuǎn)向間接式、由行政式走向市場化的組織載體。

四是善用例外條款和慣例加強(qiáng)創(chuàng)新鏈支持。圍繞先導(dǎo)性試點戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建面向競爭性技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的中小企業(yè)集群，形成聯(lián)盟的中小企業(yè)“子系統(tǒng)”，借鑒國際通行做法，利用WTO《政府采購協(xié)議》例外條款，以中小企業(yè)支持計劃對競爭性技術(shù)開發(fā)階段精準(zhǔn)資助。防止生搬硬套WTO規(guī)則，深入研究利用WTO對等原則、發(fā)展中國家過渡期條款及其他例外條款并制定反制預(yù)案，抓住發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的更強(qiáng)約束條件尚未真正落地的窗口期機(jī)遇，博弈爭取產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼負(fù)面清單下對高新科技產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的例外豁免，盡早形成某些領(lǐng)域技術(shù)突破的既成事實。

（二）中遠(yuǎn)期：注重制度文化引領(lǐng)，推動聯(lián)盟行穩(wěn)致遠(yuǎn)

待先導(dǎo)性試點戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展較為成熟之后，中遠(yuǎn)期面向未來科技布局和組織模式、運行制度、文化層面的創(chuàng)新，推動試點戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展成為更可持續(xù)、更彰顯中國制度優(yōu)勢的頂級聯(lián)盟，形成全球最佳實踐平臺。

1. 建立更有生命力的組織戰(zhàn)略和市場機(jī)制

一是動態(tài)調(diào)整聯(lián)盟戰(zhàn)略。在聯(lián)盟發(fā)展壯大后，應(yīng)更加注重市場端的信號反饋，及時調(diào)整聯(lián)盟戰(zhàn)略、組織模式和傳導(dǎo)落實國家戰(zhàn)略的機(jī)制。聯(lián)盟步入穩(wěn)定期后，應(yīng)專注實施為企業(yè)服務(wù)的戰(zhàn)略，任命熟悉企業(yè)技術(shù)需求與運作模式的“關(guān)鍵旗手”;到達(dá)轉(zhuǎn)型期時，任命有創(chuàng)新精神且有改革魄力的“關(guān)鍵旗手”，引領(lǐng)聯(lián)盟發(fā)展方向和合作模式適時更新。二是建立更加共建共享的市場機(jī)制，深入踐行技術(shù)資源、產(chǎn)權(quán)共享機(jī)制和技術(shù)開發(fā)、組織管理等領(lǐng)域的民主集中制，大力推進(jìn)規(guī)范治理，充分調(diào)動創(chuàng)新生態(tài)中的一線合作方，政府作用兌現(xiàn)后有序退出，促進(jìn)聯(lián)盟組織及成員單位由市場自發(fā)走向市場自覺。三是建立更開放包容的市場機(jī)制。著眼技術(shù)迭代升級、行業(yè)知識庫擴(kuò)充、技術(shù)軌道刷新的需要，充分利用多邊合作機(jī)制和多種合作渠道，精選合作領(lǐng)域，開展“合作+并購”等靈活多樣的科技合作和產(chǎn)業(yè)化活動，深化研發(fā)責(zé)任共擔(dān)、創(chuàng)新利益分享的伙伴關(guān)系。

2. 加強(qiáng)反壟斷預(yù)研和預(yù)案建設(shè)

站在聯(lián)盟全生命周期的視角，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策的協(xié)調(diào)，在更高水平開放環(huán)境下以鞏固競爭政策的基礎(chǔ)性地位為導(dǎo)向，落實《反壟斷法》《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》的原則和要求，強(qiáng)化對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟協(xié)議的公平競爭審查機(jī)制，探索建立聽證制度，擴(kuò)展執(zhí)法觸角，阻止和懲治意在實施市場壟斷的行為。跟蹤研判聯(lián)盟運行新特征，必要時出臺反壟斷專項指南，強(qiáng)化公平競爭的法制保障。

3. 延伸創(chuàng)造新的社會融資可能性

改進(jìn)科技界和經(jīng)濟(jì)界合作的框架條件，試點統(tǒng)合利用政府、國企閑散的產(chǎn)業(yè)基金資源，可考慮面向國有企業(yè)，提取基礎(chǔ)研究特別基金，或政府和企業(yè)共同設(shè)立科學(xué)基金，形成市場化的強(qiáng)點支持機(jī)制。利用社會核心圈層的財富冗余和溢出投資能力成倍增長的態(tài)勢，引導(dǎo)激勵市場先驅(qū)為未來肩負(fù)起社會責(zé)任，積極籌措面向技術(shù)攻關(guān)、基礎(chǔ)研究的使命型捐贈資金或準(zhǔn)公益基金，創(chuàng)造新的社會融資可能性。作為回饋補(bǔ)償，可探索制定國家功勞簿，加大個人或企業(yè)捐贈基礎(chǔ)研究的稅收優(yōu)惠，以市場化原則支持捐贈主體在其主業(yè)領(lǐng)域獲得更大發(fā)展機(jī)會。

4. 打造新時期“商業(yè)文化風(fēng)向標(biāo)”

我國優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化底蘊優(yōu)勢不容忽視，“義利合一、志功雙規(guī)”的思想在我國已傳承兩千余年。我國在社會主義建設(shè)中也始終積極發(fā)揚顧全大局、平等協(xié)商、互助互讓、開誠布公的優(yōu)良傳統(tǒng)，這為戰(zhàn)略聯(lián)盟加快形成“競合”文化小環(huán)境提供了重要背書。因此，要持續(xù)強(qiáng)化政府和“關(guān)鍵旗手”引領(lǐng)，加強(qiáng)宣傳措施合力賦能，在鞏固、提升聯(lián)盟“競合”文化基礎(chǔ)上，將“義利合一”的傳統(tǒng)價值觀和社會主義優(yōu)良傳統(tǒng)融入聯(lián)盟基因，進(jìn)一步升華形成市場組織的“人本化競爭、互助互促、力爭上游”的文化風(fēng)向標(biāo)，繼而逐步帶動聯(lián)盟創(chuàng)新生態(tài)中的市場主體以及社會商業(yè)文化風(fēng)氣潛移默化地轉(zhuǎn)變。

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Abstract： Legal guarantee， precise layout， joint cooperation and collaborative support are the four successful elements of Japanese technology research portfolio， which not only reflect the factors of The Times， but also the factors of the law. Our country needs to base on the new international environment and domestic real conditions， and take advantage of successful factors， and take the leading role of the government by means of both playing down the national background and up to international standards. Recently， we will cultivate a number of pilot strategic alliances among the strategic alliances of industrial technology innovation， and pursue the breakthrough of “bottleneck” technology. In the mid - and long-term， it aims to promote the development of the pilot strategic alliance into a leading alliance that is more sustainable and highly reflects the advantages of Chinas system， so as to form a global best practice platform

Key words： Technology Research Portfolio; Industry Technology Innovation Strategic Alliance; International Rules on Competition and Cooperation; Market Consciousness

（收稿日期：2021-05-12 ?責(zé)任編輯：羅建邦）