基于扎根理論的新能源汽車企業(yè)自主創(chuàng)新意愿驅(qū)動因素研究

王康馳 李永林 胡斌

摘 要：新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的組成部分，其自主創(chuàng)新對發(fā)展起著決定性作用，因此，探究影響企業(yè)自主創(chuàng)新意愿驅(qū)動因素具有重要意義。運(yùn)用扎根理論定性研究方法，通過對新能源汽車企業(yè)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行三段式編碼，構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新意愿的驅(qū)動因素模型，獲得157個初始概念，提煉出1個核心類別和6個主類別，再對核心類別與主類別的關(guān)系及內(nèi)涵進(jìn)行梳理，最終構(gòu)建新能源汽車企業(yè)自主創(chuàng)新意愿驅(qū)動因素模型。研究結(jié)果顯示，影響新能源汽車企業(yè)自主創(chuàng)新意愿的驅(qū)動因素可概括為外部驅(qū)動力（國家政策和市場因素）和內(nèi)源性驅(qū)動力（企業(yè)因素、資源因素、合作因素和社會責(zé)任）?；谝陨辖Y(jié)果，分別從國家政策、合作因素、資源因素和社會責(zé)任4個方面提出對策及建議。

關(guān)鍵詞：新能源汽車企業(yè);自主創(chuàng)新意愿;扎根理論;驅(qū)動因素;外部驅(qū)動力;內(nèi)源性驅(qū)動力

中圖分類號：F 279.23

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A?? 文章編號：1672-7312（2021）04-0391-08

The Driving Factors of New Energy Automobile Enterprises

Independent Innovation Willingness Theory

Based on Grounded Theory

WANG Kangchi，LI Yonglin，HU Bin

（School of Management，Shanghai University ofEngineering Science，Shanghai 201600，China）

Abstract：As a part of Chinas strategic emergingindustry，new energy automobile industry plays a decisive role in its independentinnovation development.Therefore，it is of great significance to explore thedriving factors of enterprises independent innovation willingness.Using thequalitative research method of grounded theory，the paper constructs the drivingfactor model of enterprise independent innovation willingness by coding theoriginal data of new energy automobile enterprises in three stages，and obtains157 initial concepts，one core category and six main categories are extracted，

and then the relationship and connotation between the core category and the maincategory are sorted out.The results show that the driving factors that affect theindependent innovation willingness of new energy automobile enterprises can besummarized as external driving forces （national policy and market factors） andinternal driving forces （enterprise factors，resource factors，cooperationfactors and social responsibility）.Based on the above results，this paper putsforward countermeasures and suggestions from four aspects：national policy，

cooperation factor，resource factor and social responsibility.

Key words：new energy automobile enterprise;independentinnovational willingness;grounded theory;driving factors;external drivingforce;endogenous driving force

0 引言

近年來，隨著環(huán)境和能源問題的日益凸顯，新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展迫在眉睫。新能源汽車產(chǎn)業(yè)已納入國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，然而，僅有國家政策的扶持并未實(shí)現(xiàn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，目前產(chǎn)業(yè)內(nèi)的自主創(chuàng)新普遍存在著成本投入過大、回報和成果不突出等現(xiàn)象，這些現(xiàn)象導(dǎo)致新能源汽車企業(yè)對于自主創(chuàng)新積極性不足，如何驅(qū)動新能源汽車企業(yè)的自主創(chuàng)新意愿成為當(dāng)前亟待解決的問題。

現(xiàn)有研究認(rèn)為，市場環(huán)境[1]、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展[2]等因素促進(jìn)了自主創(chuàng)新，但在相同的市場環(huán)境及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平下，仍存在一些企業(yè)積極開展自主創(chuàng)新，而部分企業(yè)維持現(xiàn)狀的情況。如何解釋在相同外部條件下企業(yè)自主創(chuàng)新的差異性？如何激勵企業(yè)的自主創(chuàng)新意愿？為了解決上述問題，本文采用定性研究方法中的扎根理論，對10家新能源汽車企業(yè)的相關(guān)原始資料數(shù)據(jù)進(jìn)行三段式編碼，以探究影響企業(yè)自主創(chuàng)新意愿形成的因素。

1 文獻(xiàn)綜述

陳芳，眭紀(jì)剛[3]通過對美國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的案例研究，發(fā)現(xiàn)美國新能源汽車產(chǎn)業(yè)主要是企業(yè)發(fā)揮主導(dǎo)作用，隨著新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，企業(yè)、政府、高校以及相關(guān)研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)系日益緊密，對相關(guān)資源進(jìn)行高效整合，提高了企業(yè)自主創(chuàng)新的效率。創(chuàng)新的概念和理論是熊彼特[4]1912年在他的著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出的，他認(rèn)為創(chuàng)新是從生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的，是一個內(nèi)部變化的過程。當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于轉(zhuǎn)型期，國家出臺了一系列關(guān)于促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的政策措施，然而，僅僅依靠國家政策，很難實(shí)現(xiàn)企業(yè)的自主創(chuàng)新，因此，有必要綜合考慮企業(yè)在其他因素條件下進(jìn)行自主創(chuàng)新的意愿。

近年來，對企業(yè)自主創(chuàng)新意愿驅(qū)動因素的研究主要從多個維度出發(fā)，可以歸納為外部驅(qū)動力和內(nèi)源性驅(qū)動力。從外部驅(qū)動力來看，自主創(chuàng)新主要是由環(huán)境法規(guī)和外部壓力等驅(qū)動的，F(xiàn)DI對創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)具有顯著差異[5]，國家創(chuàng)新體系的完善程度與企業(yè)創(chuàng)新呈正相關(guān)[6];企業(yè)對合作的風(fēng)險感知程度與企業(yè)的創(chuàng)新意愿呈負(fù)相關(guān)[7]。影響企業(yè)創(chuàng)新意愿的主要外部驅(qū)動力包括創(chuàng)新渠道多樣性和市場需求等。例如，來堯靜認(rèn)為，顧客的積極參與行為可以提升企業(yè)的整體創(chuàng)新能力。此外，行業(yè)市場的集中度和新企業(yè)的進(jìn)入壁壘，乃至消費(fèi)者對綠色產(chǎn)品的偏好都會對企業(yè)自主創(chuàng)新意愿造成一定的影響。從內(nèi)源性驅(qū)動力來看，企業(yè)員工培訓(xùn)、員工的受教育程度和比例、企業(yè)的規(guī)模和流動性對企業(yè)自主創(chuàng)新意愿有一定的影響，企業(yè)內(nèi)部的一些導(dǎo)向因素如互動導(dǎo)向和創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向等，有利于加深企業(yè)自主創(chuàng)新的意愿，促進(jìn)企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動。通過相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)人力資源管理體系等是影響企業(yè)自主創(chuàng)新意愿的主要內(nèi)源性驅(qū)動力。

現(xiàn)有的研究多集中于探討中小企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新影響因素，譚開明，王宇楠這里是一個圖片通過對財政政策在中小企業(yè)自主創(chuàng)新不同階段中的作用機(jī)理進(jìn)行分析，得出在自主創(chuàng)新的計劃及決策階段，有效的財政政策起到激勵中小企業(yè)自主創(chuàng)新意愿的作用;在自主創(chuàng)新的實(shí)際開發(fā)階段，有效的財政政策能夠降低自主創(chuàng)新活動的風(fēng)險;在自主創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)階段，有效的財政政策能夠促進(jìn)政府直接采購中小企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)品或服務(wù)，同時通過對第三方創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)的財政支持，能夠間接促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。俞雯，方重這里是一個圖片研究分析了不同稅收支出方式對高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的作用機(jī)制，發(fā)現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品的“免、抵、退”稅式支出對自主創(chuàng)新具有政策導(dǎo)向作用，不但能夠調(diào)節(jié)自主創(chuàng)新的成本及收益，而且調(diào)控了自主創(chuàng)新活動中潛在的風(fēng)險、推動了高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。當(dāng)前，新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，且其具有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新意愿和更多的自發(fā)創(chuàng)新行為，與傳統(tǒng)的中小企業(yè)有很大不同，其自主創(chuàng)新意愿研究處于初級階段，驅(qū)動機(jī)理尚不明確。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 研究方法

新能源汽車企業(yè)自主創(chuàng)新意愿是由多因素驅(qū)動形成的結(jié)果，傳統(tǒng)的統(tǒng)計分析技術(shù)方法因其固有的局限性，容易遺漏一些重要的定性數(shù)據(jù)，并且難以揭示隱藏在相關(guān)信息中的關(guān)鍵內(nèi)容。而扎根理論研究方法是當(dāng)前社會科學(xué)中最有影響的研究范式之一，是“定性研究革命的最前沿”的一種研究方法論。因此，采用扎根理論研究方法對收集到的復(fù)雜樣本進(jìn)行逐一分析，并對其中的文本數(shù)據(jù)資料進(jìn)行深入挖掘和分析，以探索各要素之間的關(guān)系，從而構(gòu)建新能源汽車企業(yè)自主創(chuàng)新意愿形成過程的理論模型。

扎根理論是由Anselm Strauss & Barney Glaser建立并發(fā)展的，扎根理論直接從現(xiàn)實(shí)資料入手，必須要能追溯到其產(chǎn)生的原始資料，并且一定要有經(jīng)驗事實(shí)作為依據(jù)，是一種從下往上歸納概括并最終建立理論的定性研究方法。在開始研究之前，研究人員通常不需要作出理論假設(shè)，其研究邏輯是從數(shù)據(jù)資料中總結(jié)經(jīng)驗，注意實(shí)際觀察，細(xì)化相關(guān)概念與類別，進(jìn)而找到各個類別之間相互作用的關(guān)系，最終發(fā)展成理論。結(jié)合此次研究，繪制扎根理論研究流程圖，如圖1所示。

2.2 研究對象和數(shù)據(jù)來源

為了增強(qiáng)新能源汽車企業(yè)自主創(chuàng)新意愿機(jī)理研究的有效性，將2017—2019年度中國“民營企業(yè)500強(qiáng)”以及中國“財富500強(qiáng)企業(yè)”的共45家汽車及零配件企業(yè)作為篩選對象，剔除其中的零配件企業(yè)以及外國子公司，最終選出10家新能源汽車企業(yè)作為樣本（如圖2）。其中除海馬外，其余9家企業(yè)均入選過中國“財富500強(qiáng)企業(yè)”，其中，上汽集團(tuán)研發(fā)投入金額最高，最近2年分別達(dá)到159億及147億元;長城汽車的研發(fā)人員占比最高，近2年分別為26.75%以及29.46%;比亞迪研發(fā)人員數(shù)量最多，近2年分別為3.1萬以及3.6萬;北汽集團(tuán)未來5年計劃研發(fā)投入超200億;吉利集團(tuán)近10年研發(fā)投入超1 000億元;奇瑞每年研發(fā)投入占銷售收入比重為7%～10%，已累計申請專利17 650件，位居中國汽車行業(yè)前列;江淮每年研發(fā)投入占年銷售收入比重為3%～5%;宇通作為唯一一家在新能源汽車領(lǐng)域獲得國家科學(xué)進(jìn)步獎的汽車整車企業(yè)，在近2年，研發(fā)投入分別達(dá)到15.00億元和18.63億元，分別占其營收的4.51%和5.87%;金龍近2年研發(fā)投入占營業(yè)收入比重分別達(dá)到3.63%和3.87%;2017年海馬在銷售收入大幅下降的情況下，研發(fā)投入占銷售收入比重仍在增長，達(dá)到了9.33%。因此，這10家公司在汽車企業(yè)自主創(chuàng)新中具有一定的代表性。

數(shù)據(jù)來源包括：①企業(yè)的官方網(wǎng)站。企業(yè)官方網(wǎng)站可獲取關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新和研發(fā)情況的相關(guān)信息等;②媒體報道。國內(nèi)媒體對樣本企業(yè)自主創(chuàng)新的相關(guān)報道;③相關(guān)訪談資料。通過搜索引擎收集的有關(guān)樣本企業(yè)高管的各大媒體采訪資料，共搜集到約17萬文字資料和900分鐘音視頻資料;④統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。通過CNKI和獨(dú)秀等數(shù)據(jù)庫收集相關(guān)文獻(xiàn)和專利。為了確保研究的有效性，還收集了來自其他網(wǎng)站資料和企業(yè)年鑒等不同來源的樣本企業(yè)信息。

3 數(shù)據(jù)編碼與分析過程

3.1 開放式編碼

開放式編碼是指對研究所需的原始資料進(jìn)行概念化和類別化的過程，主要方法是：首先，在不設(shè)定理論假設(shè)的前提下，從查找的原始資料中與研究相關(guān)的數(shù)據(jù)資料提取出來，然后對相關(guān)資料進(jìn)行逐字分析凝練，簡化為初始概念，然后將相近的概念形成集合，進(jìn)而提煉出類別，再根據(jù)概念出現(xiàn)的頻率確定重要概念并定義。在對原始資料進(jìn)行整理與分析的前提下，通過開放式編碼共獲得157個概念，并形成描述企業(yè)自主創(chuàng)新意愿驅(qū)動因素的類別24個，見表2。

3.2 主軸式編碼

主軸式編碼是通過運(yùn)用演繹與歸納，并不斷比較將近似編碼鏈接在一起的復(fù)雜過程。在對開放式編碼得出的初始類別作為副類別的基礎(chǔ)上，根據(jù)各個副類別之間的相互聯(lián)系及其邏輯關(guān)系，將具有相似主題的類別劃分為一類，最終歸納出7個主類別，分別是國家政策、企業(yè)因素、合作因素、資源因素、市場因素、社會責(zé)任、自主創(chuàng)新意愿。主類別與副類別之間的關(guān)系見表3。

3.3 選擇性編碼

選擇性編碼主要是通過篩選和整合，從主軸式編碼確定的主類別中的核心類別的過程。通過對7個主類別的分析對比發(fā)現(xiàn)，國家政策和市場因素反映的是影響企業(yè)自主創(chuàng)新意愿的外部驅(qū)動力，企業(yè)因素、合作因素、資源因素和社會責(zé)任等方面反映的是影響企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)源性驅(qū)動力。這樣可以確定“自主創(chuàng)新意愿”是研究的核心類別，然后分析核心類別與其他6個主類別之間的關(guān)系，并以典型關(guān)系結(jié)構(gòu)具象化，見表4。

通過對核心類別以及主類別之間的關(guān)系以及內(nèi)涵進(jìn)行深入分析，最終構(gòu)建新能源汽車企業(yè)自主創(chuàng)新意愿驅(qū)動因素模型，如圖2所示。

3.4 理論飽和度檢驗

扎根理論需要測試?yán)碚撏瓿珊笫欠耧柡?，如果不飽和，則有必要繼續(xù)擴(kuò)充數(shù)據(jù)資料以發(fā)現(xiàn)新的概念與類別來完善理論。我們在對樣本企業(yè)有關(guān)原始數(shù)據(jù)資料再次進(jìn)行編碼分析后，沒有發(fā)現(xiàn)新的概念和類別，因此上面建構(gòu)的理論模型是飽和的。

4 模型闡釋

4.1 外部驅(qū)動力因素

4.1.1 國家政策

國家政策主要分為強(qiáng)制型國家政策以及激勵型國家政策，政府制定國家政策的主要目的在于引導(dǎo)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、完善產(chǎn)業(yè)布局、推動產(chǎn)業(yè)升級等，強(qiáng)制型國家政策和激勵型國家政策對自主創(chuàng)新的影響機(jī)制不同。正如法律是對人最低限度的要求，強(qiáng)制型國家政策是對產(chǎn)業(yè)最低限度標(biāo)準(zhǔn)的要求，主要作用在于把握和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展大方向、設(shè)定產(chǎn)業(yè)中的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑，強(qiáng)制型國家政策的正確與否將直接影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路的正確性、企業(yè)自主創(chuàng)新的方向以及直接決定該產(chǎn)業(yè)在世界產(chǎn)業(yè)鏈中的競爭力。

激勵型國家政策則是在強(qiáng)制型國家政策的作用前提下，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)某些企業(yè)具體創(chuàng)新方向?qū)嵤┘睿饕饔迷谟诎盐掌髽I(yè)自主創(chuàng)新的具體方向，即相對于強(qiáng)制型國家政策，激勵型國家政策的作用主要集中在微觀層面，案例中上汽集團(tuán)在2017年度積極響應(yīng)國家推廣新能源汽車的政策，獲得補(bǔ)貼資金近11.8億元，這些補(bǔ)貼資金的激勵的細(xì)分中不但包括對于銷量的激勵，更主要的是對于企業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的大力扶持，獲得足夠多的國家政策補(bǔ)貼，不僅代表著企業(yè)自主研發(fā)能力強(qiáng)，而且更進(jìn)一步地激發(fā)了企業(yè)自主創(chuàng)新的動力，減輕了企業(yè)自主創(chuàng)新所承擔(dān)的資金壓力。

4.1.2 市場因素

僅僅依靠國家政策難以實(shí)現(xiàn)有效的企業(yè)自主創(chuàng)新，企業(yè)自主創(chuàng)新與市場需求錯位問題普遍存在，且已經(jīng)成為阻礙自主創(chuàng)新的一大障礙，具體表現(xiàn)為很多企業(yè)自主創(chuàng)新成果難以轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用，無法產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，政府補(bǔ)貼和企業(yè)創(chuàng)新資源投入造成浪費(fèi)，形成惡性循環(huán)。市場因素可解決上述問題，例如，汽車行業(yè)變革方向是新能源汽車，案例中的比亞迪通過企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)出“王朝家族”系列新能源汽車，成為新能源汽車企業(yè)中的佼佼者。來自同行之間的激烈競爭所帶來的壓力以及處于優(yōu)勢的競爭地位等也會對企業(yè)自主創(chuàng)新起到正向作用。

4.2 內(nèi)源性驅(qū)動力因素

4.2.1 企業(yè)因素

企業(yè)文化、企業(yè)導(dǎo)向、戰(zhàn)略規(guī)劃以及管理制度等對企業(yè)自主創(chuàng)新意愿形成具有重要影響，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的重要前提是具有健全的管理制度，主張自主研發(fā)創(chuàng)新的企業(yè)文化以及企業(yè)導(dǎo)向可以激發(fā)企業(yè)員工創(chuàng)新積極性，再輔以相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃的指定，更進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)自發(fā)產(chǎn)生自主創(chuàng)新意愿。

4.2.2 合作因素

在企業(yè)自主創(chuàng)新的過程中，政企合作、同行合作以及校企合作聯(lián)合研發(fā)的方式占比較大。案例中，北汽集團(tuán)在硅谷成立了中國新能源汽車首個海外研發(fā)中心——北汽新能源硅谷研發(fā)中心，這是由北汽新能源公司與國軒高科、華東汽電共同合作成立，為北汽的自主創(chuàng)新以及新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈的資源整合提供幫助。此外，北汽集團(tuán)旗下的北汽福田與清華大學(xué)、億華通科技聯(lián)合研發(fā)的“氫燃料電池客車關(guān)鍵技術(shù)及應(yīng)用”獲2019年度中國汽車工業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一等獎，充分說明合作因素在促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新意愿形成過程中具有重大作用。

4.2.3 資源因素

企業(yè)作為社會中的重要組成部分，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新也是企業(yè)履行社會責(zé)任的一種表現(xiàn)，社會責(zé)任與企業(yè)自主創(chuàng)新之間具有相輔相成的作用。新能源汽車企業(yè)實(shí)現(xiàn)企業(yè)價值最大化的目標(biāo)，必須從產(chǎn)品出發(fā)，提高產(chǎn)品的能源利用率，這要求其在自主創(chuàng)新方面加大力度，從而促進(jìn)自主創(chuàng)新意愿的形成。因此，新能源企業(yè)實(shí)現(xiàn)企業(yè)價值最大化的目標(biāo)的同時，也履行了企業(yè)的社會責(zé)任。

4.2.4 社會責(zé)任

企業(yè)作為社會中的重要組成部分，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新也是企業(yè)履行社會責(zé)任的一種表現(xiàn)，社會責(zé)任與企業(yè)自主創(chuàng)新之間具有相輔相成的作用。新能源汽車企業(yè)實(shí)現(xiàn)企業(yè)價值最大化的目標(biāo)，就必須從產(chǎn)品出發(fā)，提高產(chǎn)品的能源利用率，這要求其在自主創(chuàng)新方面加大力度，從而促進(jìn)自主創(chuàng)新意愿的形成。因此，新能源企業(yè)實(shí)現(xiàn)企業(yè)價值最大化的目標(biāo)的同時，也履行了企業(yè)的社會責(zé)任。

5 結(jié)語

企業(yè)是實(shí)施自主創(chuàng)新的主體，企業(yè)的內(nèi)源性驅(qū)動力因素是最終實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的決定性影響因素。運(yùn)用扎根理論定性研究方法，沿著企業(yè)自主創(chuàng)新意愿形成并轉(zhuǎn)化為具體行動的路線，研究了10家獲得中國“財富500強(qiáng)企業(yè)”以及中國“民營企業(yè)500強(qiáng)”的新能源汽車企業(yè)自主創(chuàng)新意愿驅(qū)動因素，對這些企業(yè)的相關(guān)資料進(jìn)行三段式編碼，最終得到157個初始概念、23個副類別、6個主類別和1個核心類別，從而構(gòu)建出以企業(yè)自主創(chuàng)新意愿為核心概念的理論框架，并得出影響企業(yè)自主創(chuàng)新意愿形成的2個主要方面：企業(yè)外部驅(qū)動力和企業(yè)內(nèi)源性驅(qū)動力。

1）影響企業(yè)自主創(chuàng)新意愿形成的主要因素來自內(nèi)源性驅(qū)動力，企業(yè)在研發(fā)、資金、技術(shù)、人力等方面加大資源投入，則更容易形成自主創(chuàng)新意愿，這些因素是激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新意愿的關(guān)鍵;企業(yè)積極開展合作交流和主動承擔(dān)并履行社會責(zé)任也是影響自主創(chuàng)新意愿產(chǎn)生的重要因素;此外，企業(yè)因素中的企業(yè)導(dǎo)向、企業(yè)文化、戰(zhàn)略規(guī)劃以及管理制度等則強(qiáng)化了企業(yè)自主創(chuàng)新意愿的形成。

2）外部驅(qū)動力是影響企業(yè)自主創(chuàng)新意愿形成的重要因素，當(dāng)國家政策規(guī)范引導(dǎo)并對企業(yè)進(jìn)行物質(zhì)激勵時，更易于企業(yè)自主創(chuàng)新意愿的形成;企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新和發(fā)展方向均受到行業(yè)的發(fā)展趨勢、同行之間的激烈競爭以及市場需求的影響，從而使得國家政策及市場因素成為激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新意愿的外部驅(qū)動力。

3）通過國家政策來規(guī)范引導(dǎo)行業(yè)的發(fā)展方向，其中既可以通過制定強(qiáng)制型國家政策如法律手段來推動行業(yè)朝著正確高效的方向發(fā)展，比如，我國制定的《乘用車企業(yè)平均燃料消費(fèi)量與新能源汽車積分并行管理辦法》，簡稱為“雙積分”政策，國家通過該政策的頒布及實(shí)施，希望達(dá)到降低傳統(tǒng)汽車企業(yè)的油耗及排放，同時通過給予積分激勵，促進(jìn)汽車企業(yè)將更多的精力放在新能源汽車的升級換代，提高新能源汽車的產(chǎn)銷量，逐步提高新能源汽車的占比，以此達(dá)到降低資源消耗和環(huán)境污染的最終目標(biāo)。在新能源汽車政策補(bǔ)貼逐步“退坡”的情況下，該政策的發(fā)布有利于進(jìn)一步保持汽車企業(yè)對于新能源汽車方面的各項投入。

4）充分利用政府、高校和同類企業(yè)的資源，積極開展合作交流實(shí)現(xiàn)企業(yè)互相之間的取長補(bǔ)短。在政企合作中，地方政府可以為企業(yè)更好地在當(dāng)?shù)匕l(fā)展、帶動其他產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)惠和便利，在一定程度上能夠促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新，企業(yè)則利用自己的優(yōu)勢在當(dāng)?shù)匚瞬?，為地方綜合實(shí)力的提升添磚加瓦;在同行合作中，可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的技術(shù)交流，互取所長，完善各自的短板以達(dá)到提高企業(yè)自主創(chuàng)新的目的;在校企合作中，高校中的科研人才可以得到寶貴的實(shí)踐鍛煉機(jī)會，既可以實(shí)現(xiàn)高校教育更貼近現(xiàn)實(shí)化，又可以提升高校的教育以及企業(yè)管理的現(xiàn)代化水平。企業(yè)則可以將一些初創(chuàng)階段的自主研發(fā)技術(shù)在高校中進(jìn)行試驗篩選，以得到更有效的項目從而提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

5）企業(yè)通過積極主動承擔(dān)社會責(zé)任，以建設(shè)更美好的世界的目標(biāo)來激勵自身。在當(dāng)前的世界下，能力越大責(zé)任越大，所有企業(yè)幾乎都在通過不同的方式履行著社會責(zé)任。北汽集團(tuán)身體力行，將發(fā)展、創(chuàng)新、環(huán)保、合作、文化、愛心等多個方面作為企業(yè)應(yīng)履行的社會責(zé)任，其中在創(chuàng)新方面，北汽提出“為行業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)自身的力量”的口號，從而使汽車行業(yè)整體向新能源與智能化時代跨越開辟道路，自主創(chuàng)新正是履行這一社會責(zé)任所必須的一種能力。

6）企業(yè)可以加大研發(fā)創(chuàng)新資源方面的人力、技術(shù)和資金投入，并通過構(gòu)建完善的制度、規(guī)劃企業(yè)戰(zhàn)略來促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新意愿的形成。吉利集團(tuán)為吸引人才，專門設(shè)立了吉利人才發(fā)展集團(tuán)有限公司，這一集團(tuán)分公司專門負(fù)責(zé)為吉利引進(jìn)人才并且為他們的職業(yè)生涯發(fā)展提供全方位保障。此外，吉利還專門成立了汽車研究院，對汽車研發(fā)人員進(jìn)行優(yōu)化整合重組，使得人力、技術(shù)以及資金等資源得到更有效地利用，從而使得吉利在創(chuàng)新投入與產(chǎn)出方面均處于國內(nèi)領(lǐng)先地位。

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（責(zé)任編輯：王 強(qiáng)）

收稿日期：

2020-11-07

基金項目：

上海市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃基金項目（2017EGL009）.

作者簡介：

王康馳（1997—），男，安徽淮南人，碩士研究生，主要從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理方面的學(xué)習(xí)研究。