國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理思考

摘?要：隨著法律制度的日趨完善和企業(yè)改革的不斷深化，國(guó)有企業(yè)所處的法律環(huán)境日益復(fù)雜，不僅面臨企業(yè)設(shè)立及變更登記、決策及管理、勞動(dòng)管理及安全質(zhì)量等內(nèi)部管理法律風(fēng)險(xiǎn)，而且面臨著招投標(biāo)、合同等締約履約類風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)面臨著侵權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)有企業(yè)有效應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，必須制定和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制，構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度體系，完善法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)?法律風(fēng)險(xiǎn)

隨著法律規(guī)范的不斷演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的日趨復(fù)雜，國(guó)有企業(yè)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)上面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)日益增多，“每個(gè)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理的過程中都會(huì)存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，如果沒有及時(shí)地發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取有力的措施進(jìn)行防控的話，這會(huì)在很大程度上給國(guó)有企業(yè)帶來巨大的損失”。如何應(yīng)對(duì)管理、投資、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、履約、用工、外貿(mào)等各層次法律風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)損害程度，是每個(gè)國(guó)有企業(yè)必須面對(duì)的課題。

一、內(nèi)部管理法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）企業(yè)設(shè)立及變更登記類法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在設(shè)立、登記、經(jīng)營(yíng)范圍及經(jīng)營(yíng)地址變更登記、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更登記、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)、企業(yè)合并及分立等方面，由于對(duì)法律和政策理解的偏差，可能存在法定條件不具備、程序不符合法律規(guī)定或者不規(guī)范運(yùn)行等問題。特別是合并或者分立涉及到股權(quán)結(jié)構(gòu)變更、財(cái)產(chǎn)清算、財(cái)產(chǎn)劃轉(zhuǎn)和處置、職工安置等諸多問題，涉及法律面廣，程序比較復(fù)雜，增加了產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性。

（二）決策及管理類法律風(fēng)險(xiǎn)

雖然我國(guó)公司法及相關(guān)法律對(duì)國(guó)有企業(yè)的決策程序作出了明確規(guī)定，但是部分國(guó)有企業(yè)的決策過程依然存在程序不符合公司法或者公司管理制度規(guī)定，或者決策制度本身存在違法等問題。企業(yè)日常事務(wù)、行政事務(wù)、財(cái)務(wù)管理制度中存在的違反相關(guān)法律或管理制度的行為，或者企業(yè)的管理制度本身違反了公司法或者國(guó)有企業(yè)管理制度的相關(guān)規(guī)定，均可引起法律風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生法律責(zé)任。

（三）勞動(dòng)管理及安全質(zhì)量類法律風(fēng)險(xiǎn)

由于企業(yè)用工過程中存在的簽約把關(guān)不嚴(yán)、解約過于隨意、辭職手續(xù)不完善等違反法律的問題較多，導(dǎo)致企業(yè)勞動(dòng)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。一般來講，國(guó)有企業(yè)的社保都比較完整，但是由于當(dāng)代社會(huì)人口流動(dòng)頻繁和企業(yè)用工過程的動(dòng)態(tài)管理，使社保繳納存在一定程度的斷交、漏交、少交等情況。企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量或安全生產(chǎn)制度不健全或者制度不符合法律規(guī)定，未進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)和安全評(píng)估，質(zhì)量保障和安全管理措施不到位，質(zhì)量管理和安全管理人員不專業(yè)，不能很好地履行質(zhì)量和安全管理職責(zé)等因素，可能引起安全生產(chǎn)、消費(fèi)者權(quán)益損害、人身和財(cái)產(chǎn)損害等。

二、締約履約法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）招投標(biāo)、締約、履約法律風(fēng)險(xiǎn)

通過招投標(biāo)方式實(shí)現(xiàn)締約完成已經(jīng)是國(guó)有企業(yè)必須的締約條件。這就要求國(guó)有企業(yè)在招標(biāo)事項(xiàng)的合理合法性方面自覺遵守法律，堅(jiān)決杜絕招投標(biāo)中串標(biāo)、圍標(biāo)、泄露標(biāo)的、干預(yù)評(píng)標(biāo)等違法行為的發(fā)生，確保締約的合法性。在合同履行過程中，由于違法因素的存在，可能導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失、重大違約責(zé)任、難以履行約定等風(fēng)險(xiǎn)情形的出現(xiàn)。合同相對(duì)方對(duì)國(guó)有企業(yè)的違約行為也可能導(dǎo)致合同履行重大責(zé)任承擔(dān)、國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、因合同相對(duì)方違約造成的國(guó)有企業(yè)對(duì)其他合同相對(duì)方履約不能承擔(dān)法律責(zé)任等情況的發(fā)生。

（二）陰陽(yáng)合同、掛靠合同、轉(zhuǎn)包合同的法律風(fēng)險(xiǎn)

司法實(shí)踐中，部分國(guó)有企業(yè)為了規(guī)避法律政策，可能簽訂陰陽(yáng)合同，即實(shí)際履行的合同和中標(biāo)合同、備案合同、需要批準(zhǔn)的合同等在內(nèi)容約定上不相一致;掛靠合同是國(guó)有企業(yè)變相轉(zhuǎn)讓資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、行政許可等權(quán)利的合同;轉(zhuǎn)包分包合同是國(guó)有企業(yè)作為總包方對(duì)外整體轉(zhuǎn)包或者部分分包的合同。在合同履行中，可能存在受讓方因違法違約等行為將法律責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給國(guó)有企業(yè)，也可能出現(xiàn)轉(zhuǎn)包和分包合同價(jià)款虛高或者過低，轉(zhuǎn)包和分包的承包人沒有資質(zhì)，沒有能力完成合同約定的義務(wù)，或者轉(zhuǎn)包分包人故意違約等等。此類合同在履行中均可能產(chǎn)生國(guó)有資產(chǎn)流失、國(guó)有企業(yè)利益損失或者轉(zhuǎn)讓后的責(zé)任承擔(dān)等法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同隱患法律風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)有企業(yè)在技術(shù)服務(wù)合同中往往存在保密技術(shù)泄露、專利技術(shù)泄露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)在技術(shù)服務(wù)合同履行中還存在技術(shù)水平不成熟、技術(shù)完整性瑕疵、技術(shù)服務(wù)范圍未嚴(yán)格確定等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)法律規(guī)定，國(guó)有企業(yè)可以開展商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)受讓、轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)、許可使用等業(yè)務(wù)，國(guó)有企業(yè)在開展這類業(yè)務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)審慎簽約，以完善的合同條款，保護(hù)無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)利和開發(fā)費(fèi)用的管理、使用，避免法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

（四）對(duì)外宣傳、社會(huì)信用及公益活動(dòng)類法律風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)有企業(yè)在對(duì)外形象宣傳中可能發(fā)生的虛假宣傳、商業(yè)秘密泄露、技術(shù)秘密泄露責(zé)任，以及宣傳形式和宣傳內(nèi)容不當(dāng)造成的政治責(zé)任、文化和宗教信仰責(zé)任、民族及殘疾人歧視責(zé)任、外交責(zé)任等均可產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)信用管理是當(dāng)前社會(huì)治理的核心之一。國(guó)有企業(yè)應(yīng)培育服務(wù)社會(huì)的情懷和高尚的契約精神，以信用引領(lǐng)社會(huì)風(fēng)氣，獲得國(guó)際認(rèn)可。如果企業(yè)信用管理制度不健全，產(chǎn)生失信或者失信救濟(jì)不及時(shí)等均可引起企業(yè)信用危機(jī)。公益事業(yè)是國(guó)有企業(yè)應(yīng)有的責(zé)任，也是樹立其信用形象的有效途徑。但是在公益活動(dòng)中，若不能依法辦事，則可能發(fā)生以權(quán)謀私、贈(zèng)與合同履行不能、公益項(xiàng)目法律及政策符合性低、履約期限等諸多法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、企業(yè)侵權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、名譽(yù)權(quán)等侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)有企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、專利申請(qǐng)、商標(biāo)申請(qǐng)、商標(biāo)使用、廣告宣傳、產(chǎn)品質(zhì)量及性能介紹等方面存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題。企業(yè)在自我商標(biāo)保護(hù)、專利保護(hù)、商業(yè)秘密保護(hù)、技術(shù)秘密保護(hù)，產(chǎn)品的產(chǎn)地、工藝、原料來源等方面存在的問題，均可引起法律風(fēng)險(xiǎn)。此外，還存在名譽(yù)權(quán)等侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)有企業(yè)自身名譽(yù)權(quán)、人格權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)受到侵犯或者國(guó)有企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)和對(duì)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中對(duì)自然人或者法人名譽(yù)權(quán)、人格權(quán)、人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)可能形成的侵權(quán)行為，均可引起法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）傾銷行為和反傾銷行為、價(jià)格壟斷和反價(jià)格壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)傾銷行為在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)均可能發(fā)生。如果在境內(nèi)發(fā)生傾銷行為，則可能觸犯反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法。如果在境外業(yè)務(wù)中存在傾銷行為，則可能觸犯行為發(fā)生國(guó)的反傾銷法。近年來，歐美等許多國(guó)家為了抑制我國(guó)的發(fā)展，即使在未發(fā)生傾銷的情況下，也對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)施反傾銷調(diào)查，或者反傾銷的訴訟、仲裁活動(dòng)。國(guó)有企業(yè)應(yīng)該認(rèn)真對(duì)待，避免承擔(dān)法律責(zé)任。另外，同類產(chǎn)品的企業(yè)形成價(jià)格協(xié)商或國(guó)有企業(yè)利用在行業(yè)或者市場(chǎng)中的優(yōu)勢(shì)地位，故意哄抬產(chǎn)品價(jià)格、壓低產(chǎn)品價(jià)格，或者壟斷原料產(chǎn)地、市場(chǎng)空間、生產(chǎn)技術(shù)，或者假冒產(chǎn)地、工藝、原料來源地等行為，會(huì)被認(rèn)定為價(jià)格操縱或者非法壟斷行為。一旦有這種情形存在，會(huì)受到行政處罰，并可能承擔(dān)民事責(zé)任，引起法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）其他法律風(fēng)險(xiǎn)

一是企業(yè)行賄受賄法律風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，少部分國(guó)有企業(yè)為了取得行政許可、市場(chǎng)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)擴(kuò)張，可能向黨政機(jī)關(guān)的相關(guān)人員或者其他國(guó)有企業(yè)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行賄賂。也可能發(fā)生第三方為了取得國(guó)有企業(yè)的業(yè)務(wù)合作，向國(guó)有企業(yè)的相關(guān)人員進(jìn)行賄賂。前述行為按照法律規(guī)定，可認(rèn)定為行賄受賄行為。國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)之間也可能形成商業(yè)賄賂行為。這些行為情節(jié)嚴(yán)重的，可認(rèn)定為犯罪行為，引發(fā)刑事法律責(zé)任。二是企業(yè)負(fù)責(zé)人及其工作人員違反黨紀(jì)、黨規(guī)、主流意識(shí)形態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人違反黨紀(jì)黨規(guī)和主流意識(shí)形態(tài)，可能受到黨紀(jì)處分和行政處分，對(duì)國(guó)有企業(yè)會(huì)引起連鎖法律風(fēng)險(xiǎn)。三是環(huán)境污染法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)有企業(yè)在生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)過程中有可能存在的大氣、土壤、水體、噪音、泄露等方面的自然環(huán)境侵權(quán)現(xiàn)象。

四、法律風(fēng)險(xiǎn)管控及評(píng)估

（一）制定和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制

企業(yè)管理者缺少法律風(fēng)險(xiǎn)防控的主動(dòng)性，是造成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)的重要原因?！肮痉晒ぷ鞅仨氉儽粍?dòng)管理為主動(dòng)管理，從被動(dòng)防控、疲于應(yīng)訴、疲于應(yīng)付的狀態(tài)脫離出來，變被動(dòng)為主動(dòng)，變應(yīng)對(duì)為管理”。我國(guó)大部分企業(yè)設(shè)立的法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度主要針對(duì)事后管理，企業(yè)管理人員過于依賴企業(yè)高層管理者經(jīng)驗(yàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷，忽視對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前的預(yù)防，導(dǎo)致企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問題，很難實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范包括發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、分析、控制和處理多個(gè)步驟。需要從分配法律風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，建立部門之間協(xié)調(diào)工作機(jī)制，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)，規(guī)范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和法律風(fēng)險(xiǎn)防控等方面完善法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制，從源頭降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。

（二）構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度體系

企業(yè)可在董事會(huì)建立風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)管理工作的分析和管理戰(zhàn)略的規(guī)劃。同時(shí)“充分發(fā)揮總法律顧問在法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系中的核心作用，全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的法律事務(wù)，參與企業(yè)重大決策的法律把關(guān)，協(xié)調(diào)部門間法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展”，“將法律作為一種資源，由企業(yè)全員、全過程、全方位共享”，積極協(xié)同，形成科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程，做到有序開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、處理反饋等工作，確保企業(yè)自身全層次，全崗位，全業(yè)務(wù)中有效融入法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，從程序性角度保障好法律風(fēng)險(xiǎn)防控的順利實(shí)施。

（三）完善法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“惟改革者進(jìn)，惟創(chuàng)新者強(qiáng)，惟創(chuàng)新者勝?！币詣?chuàng)新理念構(gòu)建國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系是全面開展企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)。標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)包含如下內(nèi)容。一是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻次及時(shí)效。二是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估收集資料的范圍包括但不限于收集、分析、整理、歸納國(guó)內(nèi)外與企業(yè)相關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、技術(shù)環(huán)境、立法、司法、執(zhí)法環(huán)境、企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、在價(jià)值鏈中的定位、企業(yè)盈利模式、業(yè)務(wù)模式、主要經(jīng)營(yíng)管理流程、部門職能分工、重大合同、重大糾紛及重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理情況等信息。三是根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系，匯總公司常見法律風(fēng)險(xiǎn)行為、風(fēng)險(xiǎn)后果的相關(guān)數(shù)據(jù)，開展合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、招投標(biāo)、勞動(dòng)用工等領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)情況梳理，確保全面分析、識(shí)別企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各重要環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)。四是明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作重點(diǎn)，提出法律風(fēng)險(xiǎn)管控、化解方案及實(shí)施機(jī)制。五是將法律風(fēng)險(xiǎn)管控措施植入具體作業(yè)，建立企業(yè)業(yè)務(wù)事項(xiàng)、業(yè)務(wù)流程、作業(yè)表單和風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、涉及法律法規(guī)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，將防控措施與具體作業(yè)相掛鉤，確保防控措施落實(shí)到崗。六是提出風(fēng)險(xiǎn)管控的指導(dǎo)、監(jiān)督、考核標(biāo)準(zhǔn)。

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（李泓江，中國(guó)電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院特聘導(dǎo)師）