區(qū)域貿(mào)易法律制度安排與應對爭議研究

摘?要：針對區(qū)域貿(mào)易法律制度安排與適用爭議問題，依據(jù)國際法治創(chuàng)新和協(xié)同理論，結(jié)合CPTPP、CETA，以及B&R文本，探討生成邏輯、范式演進與實踐分析。研究結(jié)果表明：在國際貿(mào)易規(guī)則深刻變化的同時，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定不僅數(shù)量迅速增加，而且協(xié)定涵蓋的議題逐漸從商品貿(mào)易發(fā)展至服務貿(mào)易和投資貿(mào)易。全球各經(jīng)濟體積極參與區(qū)域經(jīng)濟合作，以期利用區(qū)域貿(mào)易一體化獲得全球價值鏈延伸，使得區(qū)域貿(mào)易規(guī)則上升為全球規(guī)則，尤其在多邊合作框架進展緩慢的情形下，區(qū)域貿(mào)易法律制度安排的重要性和有效性愈發(fā)凸顯。

關(guān)鍵詞：區(qū)域貿(mào)易協(xié)定?全球價值鏈?貿(mào)易保護主義?多邊貿(mào)易

在以WTO規(guī)則為基礎建立的全球貿(mào)易體系下，傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘得到有效控制。進入21世紀以后，隨著社會的發(fā)展和世界格局的演變，國際貿(mào)易規(guī)則面臨調(diào)整和重構(gòu)。國際貿(mào)易法的統(tǒng)一化與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（Regional?Trade?Agreement）制度安排的發(fā)展，是國際貿(mào)易法體系的規(guī)則補充還是制度排斥，這是國際貿(mào)易法治進程中必須正視的問題。事實上WTO的多邊體制與RTA的區(qū)域體制并不是一個“零和博弈”的問題，無論是互補還是互斥都不能完整地構(gòu)建兩者之間的關(guān)系。本文的基本觀點為，WTO與RTA互補是主要關(guān)系，互斥是次要關(guān)系，正視國際貿(mào)易法統(tǒng)一進程中的不確定性，通過改革最大程度發(fā)揮RTA對WTO的“貿(mào)易創(chuàng)造”功能。

一、區(qū)域貿(mào)易法律制度安排的生成邏輯

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定產(chǎn)生的經(jīng)濟學動機是降低各國因規(guī)制差異增加的貿(mào)易交往成本，以區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中植入規(guī)制合作條款為目的，通過相關(guān)機制的構(gòu)建，促進國內(nèi)規(guī)制在內(nèi)容、標準與目標上的趨同，乃至規(guī)制執(zhí)行方式的協(xié)調(diào)一致。法學層面而言，世界主要經(jīng)濟體對規(guī)制合作的推行，其中邏輯在現(xiàn)今國際貿(mào)易法治語境下體現(xiàn)為對現(xiàn)有國際貿(mào)易法律制度的補充，回應國家間進一步貿(mào)易自由需求的兩個層面。

（一）對現(xiàn)有國際貿(mào)易法律制度的補充：影響因素

國際貿(mào)易制度體系的倡導者主要是發(fā)達國家和一些國際組織，典型的如《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》、《服務貿(mào)易總協(xié)定》《技術(shù)貿(mào)易總協(xié)定》等。眾所周知，國際貿(mào)易法憲政化意味著國際貿(mào)易法律制度在國家貿(mào)易交往中發(fā)揮著利益分配的功能，但是國際貿(mào)易法至今尚未正視國際貿(mào)易中全球福利分配不均的問題，特別是國際貿(mào)易法構(gòu)建多由發(fā)達經(jīng)濟體制定和推動的，體現(xiàn)了跨國公司的利益訴求，而發(fā)展中國家對此大多不太認同，選擇“用腳投票”。比如說，TRIPS協(xié)議制定之初由美國的12家跨國公司制定，通過美國在聯(lián)合國發(fā)起簽訂，其內(nèi)容和作用在于保護美國跨國公司的技術(shù)專利產(chǎn)權(quán)不被侵犯，并暢通技術(shù)要素的轉(zhuǎn)移活動。

（二）滿足國家間進一步貿(mào)易自由需求的工具：法理依據(jù)

如今，國際貿(mào)易法調(diào)整對象從傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易，擴展至服務貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易和投資貿(mào)易，領(lǐng)域也正在滲透至除貿(mào)易以外的環(huán)境保護和國際勞工保護等方面?？梢哉f，國際貿(mào)易政府組織與非政府組織出于降低交易成本和規(guī)避國際貿(mào)易風險考量下制定的國際貿(mào)易法國際條約與國際慣例正在使得國際貿(mào)易法出現(xiàn)統(tǒng)一化的趨勢，進入國際貿(mào)易法“后現(xiàn)代化時期”。國際貿(mào)易法統(tǒng)一背景下的制度安排表現(xiàn)出貿(mào)易自由化邊界不斷擴張、借由國際貿(mào)易生態(tài)保護借口進行國際貿(mào)易保護不斷抬頭、國際貿(mào)易法憲政化不斷挑戰(zhàn)發(fā)展中國家主權(quán)和經(jīng)濟利益，以及國際貿(mào)易法多邊框架體系遭受以美國為代表的單邊主義、雙邊框架的挑戰(zhàn)?？梢?，國際貿(mào)易的特點，解決國際貿(mào)易法治相關(guān)問題以及推動經(jīng)濟體發(fā)展的需求共同決定了區(qū)域貿(mào)易法律制度安排在新一輪國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)過程中的重要性，成為進一步貿(mào)易自由化的重要工具。從單一國家角度來看，積極參與重構(gòu)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則并不意味國家單純在調(diào)整自身法律、政策以滿足貿(mào)易自由化的要求，國家同樣將發(fā)展的價值訴求貫穿于許多經(jīng)貿(mào)議題中，并最終以國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則形式展現(xiàn)出來。無論是為了國內(nèi)發(fā)展需要，還是為了解決國際貿(mào)易問題，最終都通過區(qū)域貿(mào)易法律制度安排方式來滿足這一過程的復雜性與技術(shù)型要求。

二、區(qū)域貿(mào)易法律制度安排的范式演進

區(qū)域貿(mào)易法律制度安排存在向高標準和多議題方向發(fā)展的趨勢，關(guān)注點也從邊界措施逐漸拓展為邊界后措施。區(qū)域貿(mào)易規(guī)制演變按照一體化的程度高低進行承繼和換代，從優(yōu)惠貿(mào)易安排、自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟逐漸過渡到共同市場、甚至是完全的經(jīng)濟一體化階段。文化范式逐漸從《框架協(xié)議》向具有更多實體內(nèi)容的《區(qū)域貿(mào)易協(xié)定》轉(zhuǎn)變，而且在貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)移以及投資貿(mào)易存在差異化?？傮w來說，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定文本范式的演進核心是平衡與發(fā)展，而且協(xié)議文本具有開放性，未來參與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的各方可以對內(nèi)容進行調(diào)整以適應變化和發(fā)展的需要。

（一）貿(mào)易規(guī)則的演變：區(qū)域貿(mào)易制度安排的承繼和換代

區(qū)域貿(mào)易規(guī)則的演變由低級向高級發(fā)展，但基本組織形式仍然以自由貿(mào)易區(qū)為主。以區(qū)域貿(mào)易協(xié)定為基礎的區(qū)域一體化程度日益加深，正在形成由低級到高級的金字塔階梯式體系。世界主要經(jīng)濟體進行一體化的起點為優(yōu)惠貿(mào)易安排，是以成員國之間通過簽署優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定對貿(mào)易提供特別的關(guān)稅優(yōu)惠，是一種較為松散的區(qū)域貿(mào)易一體化制度安排。根據(jù)是否采取“原產(chǎn)地規(guī)則”的不同，可以分為自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟兩種制度安排，自由貿(mào)易區(qū)采取原產(chǎn)地規(guī)則，只有區(qū)域貿(mào)易一體化的成員方才能享有自由貿(mào)易和關(guān)稅免征的待遇，而關(guān)稅同盟制度安排則無須原產(chǎn)地證明，在成員方相互取消關(guān)稅的同時，設立共同對外關(guān)稅。區(qū)域貿(mào)易法律制度安排的高級形式是從共同市場、到經(jīng)濟聯(lián)盟、再到完全的經(jīng)濟一體化的發(fā)展，目前歐盟處于經(jīng)濟同盟階段，區(qū)域內(nèi)各成員方基于共同市場的基礎，協(xié)調(diào)了貨幣、財政和匯率等政策。如果進一步實現(xiàn)經(jīng)濟制度、政治和法律制度的協(xié)調(diào)，便演變成為完全經(jīng)濟一體化形式。正如經(jīng)濟一體化的發(fā)展趨勢所述，區(qū)域貿(mào)易規(guī)則涉及的內(nèi)容更加豐富廣泛，有些已經(jīng)超越了WTO范圍，即通常所稱的“WTO+”模式。即區(qū)域貿(mào)易協(xié)定涵蓋范圍更加廣泛，從過去單一的產(chǎn)品、部門、領(lǐng)域迅速向更廣泛的貿(mào)易、經(jīng)濟和社會領(lǐng)域延伸。

（二）文本范式的演進：區(qū)域貿(mào)易制度安排的構(gòu)成

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在各個貿(mào)易領(lǐng)域文本范式的演進存在差異，在貨物貿(mào)易領(lǐng)域，關(guān)稅減讓力度越來越大，90%以上的產(chǎn)品實現(xiàn)零關(guān)稅。例如，CPTPP協(xié)定中，澳大利亞實現(xiàn)99.8%的產(chǎn)品最終關(guān)稅為零，加拿大實現(xiàn)99.0%的產(chǎn)品零關(guān)稅。CETA協(xié)定中，歐盟和加拿大最終都實現(xiàn)了98.9%的產(chǎn)品零關(guān)稅。在服務貿(mào)易和投資貿(mào)易中，準入前的國民待遇和負面清單的開發(fā)模式呈現(xiàn)普及的趨勢，開發(fā)程度也越來越深。在CPTPP中，日本、新西蘭、新加坡等成員國均以準入前國民待遇和負面清單的模式開發(fā)貿(mào)易市場和投資領(lǐng)域。此外，在金融服務、電信和電子商務等領(lǐng)域，CETA、CPTPP均包含了政府采購、勞工、環(huán)境、競爭政策、監(jiān)管合作和透明度等章節(jié)。

三、世界各區(qū)域貿(mào)易法制度安排的實踐分析

對區(qū)域貿(mào)易法律制度安排的理解不僅建立在對其貿(mào)易協(xié)定條文規(guī)定的剖析上，還需要關(guān)注這些內(nèi)容在現(xiàn)實中的運用和開展。本文認為當前區(qū)域貿(mào)易協(xié)定兼具了形式內(nèi)容與實質(zhì)內(nèi)容、程序內(nèi)容與實體內(nèi)容。

（一）全面與進步跨太平洋協(xié)定（CPTPP）：形式內(nèi)容與實質(zhì)內(nèi)容兼具

CPTPP推動了區(qū)域貿(mào)易自由化，一定程度上有利于全球貿(mào)易的開放，也為中國帶來了可以加入的機遇，進而分享協(xié)定的貿(mào)易自由化收益，中國社會福利、GDP、就業(yè)增長、出口增加等方面將呈現(xiàn)正效應，可能的原因是中國對現(xiàn)有CPTPP成員的貿(mào)易依賴性弱，同時與部分成員建立有貿(mào)易協(xié)定帶來了溢出效應，導致協(xié)定對中國的貿(mào)易創(chuàng)新效應大于貿(mào)易替代效應。而且，為中國推動區(qū)域貿(mào)易協(xié)定建設提供了樣板和經(jīng)驗，CPTPP的實施給予中國多方面的啟示。

（二）歐盟-加拿大貿(mào)易協(xié)定（CETA）：程序內(nèi)容與實體內(nèi)容并重

綜合性經(jīng)濟貿(mào)易協(xié)議（Comprehensive?Economic?and?Trade?Agreement下稱CETA）是歐盟區(qū)域貿(mào)易法律制度安排中第一個涉及投資貿(mào)易的協(xié)定，程序內(nèi)容與實體內(nèi)容的并重是一大特點。CETA規(guī)制合作本身包括信息交換、交流及共享程序性，這不僅體現(xiàn)在文本中，而且實踐活動也是如此展開的。比如從活動措施來看，消費者食品安全強調(diào)歐盟與加拿大系統(tǒng)之間的信息技術(shù)交流，藥品檢驗要交換有關(guān)在締約方領(lǐng)土外堅持的藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（下稱GMP）信息，網(wǎng)絡安全就歐盟與加拿大安全合格評定交換意見，動物福利強調(diào)信息和文件共享，并且要通過電話會議的形式保證歐盟和加拿大的信息交流。

（三）一帶一路倡議（B&R）：構(gòu)建“人類命運共同體”藍圖

“一帶一路”倡議（The?Belt?and?Road下稱B&R）有效應對“經(jīng)濟壓力陷阱”，保護中國企業(yè)海外貿(mào)易與投資利益，一帶一路框架下的區(qū)域經(jīng)濟合作機制，對于國際貿(mào)易法律體系形成很好的補充，也構(gòu)建了我國長期可持續(xù)發(fā)展的國際貿(mào)易體系。一帶一路倡議應對美國亞太再平衡戰(zhàn)略以實現(xiàn)和平發(fā)展，在美國采取“兩頭下注”的策略情況下，中國推動一帶一路倡議，利用自由貿(mào)易區(qū)國家機會主義心理，在國際貿(mào)易、投資中消解美國從東面向中國施加的戰(zhàn)略壓力。

（四）區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴協(xié)議（RCEP）：倡導“開放地區(qū)主義”和“漸進性原則”

2020年11月15日，《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（Regional?Comprehensive?Economic?Partnership下稱RCEP）簽署儀式以視頻方式進行，15個成員國經(jīng)貿(mào)部長正式簽署該協(xié)定。該協(xié)定的簽署標志著世界上人口數(shù)量最多、成員結(jié)構(gòu)最多元、發(fā)展?jié)摿ψ畲蟮臇|亞自貿(mào)區(qū)建設成功啟動。隨著世界經(jīng)濟增長持續(xù)低迷，去全球化、單邊主義和貿(mào)易保護主義現(xiàn)象越來越明顯，一些發(fā)達國家通過推行各種貿(mào)易限制措施以強化本地市場保護。而亞洲地區(qū)身處貿(mào)易保護主義的核心地帶，頻繁受到來自發(fā)達國家的貿(mào)易調(diào)查與限制。特別是，美國特朗普政府的貿(mào)易保護主義政策正在打亂亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡和全球價值鏈的正常秩序與發(fā)展，已經(jīng)對亞洲地區(qū)的經(jīng)濟繁榮構(gòu)成嚴重威脅。這一背景下，亞洲經(jīng)濟體主動作為、危中尋機，以消除關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘、促進投資便利化和自由化。

中國應強化內(nèi)部改革，積極推進區(qū)域貿(mào)易法中國制度安排建設，基于國際法治創(chuàng)新與協(xié)同機制角度，為中國“走出去”企業(yè)開展國際貿(mào)易、投資提供廣泛的法制支持。深化外貿(mào)體制改革，完善外貿(mào)政策協(xié)調(diào)機制，加強財稅、金融、產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易等政策之間的銜接和配合。完善外貿(mào)促進政策和體系，根據(jù)安全標準、環(huán)保標準、社會責任等要求，依法完善商品進出口管理。加強貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策的互動，鼓勵優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能向外拓展發(fā)展空間。加快產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整，推進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，進一步深化國際產(chǎn)業(yè)合作，提高國際競爭力。在現(xiàn)有支持政策基礎上進一步豐富和完善支持內(nèi)容和方式，例如：加快技術(shù)性貿(mào)易措施公共信息服務平臺建設、發(fā)揮駐外使領(lǐng)館在提供市場信息、應對貿(mào)易摩擦、加強外貿(mào)人才培養(yǎng)，以及營造良好的外貿(mào)人才發(fā)展環(huán)境等。

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（汪小龍，無錫太湖學院）