優(yōu)化營商環(huán)境與 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法研究

〔摘要〕 從學(xué)理而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法與優(yōu)化營商環(huán)境之間呈現(xiàn)目的高度契合、基本功能指向趨同、內(nèi)容充分交融的關(guān)系。綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式是適應(yīng)優(yōu)化營商環(huán)境需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式，其顯著特征在于：抱持“嚴(yán)、大、快、同和強(qiáng)”的價(jià)值取向，國家擔(dān)當(dāng)“照顧、促進(jìn)、推動(dòng)、救濟(jì)、培育”等多重角色，以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國家戰(zhàn)略資源、提升國家競(jìng)爭(zhēng)力核心要素”的觀念為基礎(chǔ)。需要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)法三個(gè)層面進(jìn)行變革來回應(yīng)綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式對(duì)優(yōu)化營商環(huán)境建設(shè)提出的新要求。

〔關(guān)鍵詞〕 優(yōu)化營商環(huán)境，綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公法

〔中圖分類號(hào)〕D923.4?? ?〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1004-4175（2021）02-0108-12

長(zhǎng)期以來，我國主流知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理論對(duì)營商環(huán)境關(guān)注較少，對(duì)適應(yīng)優(yōu)化營商環(huán)境需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法制模式研究較少。原因在于：一方面，主流知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理論由于秉持知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是民法特別法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)的觀念 〔1 〕8，因而難以解釋優(yōu)化營商環(huán)境需要公權(quán)力，特別是國家行政權(quán)力積極介入，是國家重要任務(wù)的事實(shí)。另一方面，對(duì)中國而言，如果說知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是一個(gè)“舶來品”，那么營商環(huán)境同樣是一位“異鄉(xiāng)客”。雖然從2001年開始，世界銀行就開始使用“營商環(huán)境”這一術(shù)語，但在很長(zhǎng)一段時(shí)期之內(nèi)，該術(shù)語并沒有為包括我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)關(guān)①在內(nèi)的公權(quán)力主體所沿用。我們通常使用“投資環(huán)境”“招商環(huán)境”之類表述，但這三個(gè)術(shù)語之間畢竟存在很大差異 〔2 〕。由于缺少針對(duì)性實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，致使一般意義上的公法理論，以及特殊意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公法理論并沒有發(fā)展出一套用以解釋公權(quán)力主體在優(yōu)化營商環(huán)境中的適當(dāng)角色的理論，也沒有深入研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法與優(yōu)化營商環(huán)境之間的關(guān)系。

然而，《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》首次提出，要“建設(shè)法治化營商環(huán)境”，特別是習(xí)近平在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十六次會(huì)議上的講話中強(qiáng)調(diào)“產(chǎn)權(quán)保護(hù)特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是塑造良好營商環(huán)境的重要方面” 〔3 〕，以及世界銀行發(fā)布的《2020年?duì)I商環(huán)境報(bào)告》顯示，2019年中國營商環(huán)境在全球排名從2017年的第78位大幅躍升至第31位以來，如何通過健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法來優(yōu)化營商環(huán)境迅速成為我國的重要任務(wù)。在中央層面，從2017年以來，全國打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室連續(xù)三年發(fā)布《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與營商環(huán)境新進(jìn)展報(bào)告》，向世界全方位闡明為優(yōu)化營商環(huán)境我國所奉行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法立場(chǎng)?！蛾P(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》則指出“尊重知識(shí)價(jià)值的營商環(huán)境更加優(yōu)化”。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2020年2月4日專門印發(fā)《關(guān)于深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域“放管服”改革 營造良好營商環(huán)境的實(shí)施意見的通知》。在地方層面，上海市檢察院發(fā)布旨在“依法保障知識(shí)產(chǎn)權(quán) 打造最優(yōu)營商環(huán)境”的《2018上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察白皮書》，遼寧省則陸續(xù)出臺(tái)《遼寧省專利條例》《遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》來加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，推動(dòng)營商環(huán)境優(yōu)化，等等。

諸多旨在優(yōu)化營商環(huán)境的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和法規(guī)的出臺(tái)實(shí)施，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律工作者提出了一系列問題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法與優(yōu)化營商環(huán)境的關(guān)系到底是什么？能否從學(xué)理上提煉出一種與不斷優(yōu)化營商環(huán)境相適應(yīng)的理想型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式？這樣一種理想型保護(hù)法模式的顯著特征是什么？它對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治建設(shè)又提出哪些新要求？科學(xué)回答這些問題，不僅有助于填補(bǔ)主流知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)理論存在的盲點(diǎn)，厚植知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)理論基礎(chǔ)，也有助于闡釋優(yōu)化營商環(huán)境視域中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法治實(shí)踐，指導(dǎo)和規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)關(guān)行為，進(jìn)而在更高水平上優(yōu)化營商環(huán)境和推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治建設(shè)。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法與優(yōu)化營商環(huán)境關(guān)系之學(xué)理分析

如果研讀現(xiàn)行關(guān)于“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與優(yōu)化營商環(huán)境”這個(gè)論題下主流研究成果，不難發(fā)現(xiàn)有一種簡(jiǎn)單化的學(xué)術(shù)傾向，即在尚未充分揭示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法與優(yōu)化營商環(huán)境關(guān)系的前提下，就斷言保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是塑造良好營商環(huán)境。其實(shí)，這種傾向不僅出現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域，在其他部門法領(lǐng)域都不同程度地存在，諸如，法治政府是最好的營商環(huán)境、司法公正是最好的營商環(huán)境、保護(hù)環(huán)境是最好的營商環(huán)境。營商環(huán)境似乎成了一個(gè)萬能百寶箱，各個(gè)部門法領(lǐng)域的學(xué)者都能夠各取所需。這固然表明營商環(huán)境的重要價(jià)值，值得各個(gè)部門法學(xué)者研究，但也存在把營商環(huán)境泛化現(xiàn)象，從而弱化了它所具有的規(guī)范性②。此外，不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律工作者所指稱的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”也存在很大差異。由此，在一個(gè)相對(duì)確定和統(tǒng)一的概念基礎(chǔ)上來分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法與優(yōu)化營商環(huán)境之間的關(guān)系，不僅為建構(gòu)一種與持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境相匹配的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式提供理論前提，而且有助于人們確信知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治與優(yōu)化營商環(huán)境之間的確存在一種“親緣關(guān)系”——優(yōu)化營商環(huán)境離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法，離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治。而從現(xiàn)行關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和優(yōu)化營商環(huán)境的權(quán)威性立法文件和報(bào)告出發(fā)，比如，世界銀行關(guān)于營商環(huán)境的報(bào)告、我國中央和地方政府頒布的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和優(yōu)化營商環(huán)境的法規(guī)和政策，則不失為一種明智選擇。以這樣一種自我限定為起點(diǎn)，筆者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法與優(yōu)化營商環(huán)境之間呈現(xiàn)法規(guī)或者政策目的高度契合、基本功能指向趨同、內(nèi)容充分交融等關(guān)系。

（一）立法或者政策目的契合性

立法或政策目的契合性是指，現(xiàn)行立法或政策對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和優(yōu)化營商環(huán)境規(guī)定了相同或相似的宗旨，即為了提升我國經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。《優(yōu)化營商環(huán)境條例》第1條開宗明義，將不斷解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展作為持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境的目的。李克強(qiáng)總理精辟地指出，優(yōu)化營商環(huán)境就是解放生產(chǎn)力、提升競(jìng)爭(zhēng)力 〔4 〕。以國務(wù)院對(duì)優(yōu)化營商環(huán)境的目的定位為基準(zhǔn)，我國地方陸續(xù)出臺(tái)的涉及優(yōu)化營商環(huán)境的各類實(shí)施辦法或者意見，都以促進(jìn)本地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展作為根本目的。比如，《上海市優(yōu)化營商環(huán)境條例》將“激發(fā)市場(chǎng)主體活力，維護(hù)市場(chǎng)主體合法權(quán)益，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展”作為該市優(yōu)化營商環(huán)境的基本目的?！侗本┦袃?yōu)化營商環(huán)境條例》則規(guī)定，優(yōu)化營商環(huán)境的目的是“推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，激發(fā)市場(chǎng)主體活力”?！蛾兾魇?yōu)化營商環(huán)境條例》規(guī)定優(yōu)化營商環(huán)境的目的是“平等保護(hù)各類市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”。而《安徽省實(shí)施〈優(yōu)化營商環(huán)境條例〉辦法》則與《優(yōu)化營商環(huán)境條例》規(guī)定了基本相同的目的。從這些典型的立法例中不難發(fā)現(xiàn)，優(yōu)化營商環(huán)境的目的就是為了提升我國經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。這正如有學(xué)者指出的，推動(dòng)營商環(huán)境建設(shè)，從根本上說是通過一系列制度供給和政策創(chuàng)新，激發(fā)市場(chǎng)的活力來提升整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)力 〔5 〕。

而從近年來我國政府頒布的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策和法規(guī)來分析，同樣將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的目的指向發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力?！蛾P(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》開門見山地指出，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要的內(nèi)容，也是提高我國經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的最大激勵(lì)?！蛾P(guān)于深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域“放管服”改革 營造良好營商環(huán)境的實(shí)施意見》規(guī)定，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?！秶鴦?wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》明確指出，實(shí)行更加嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)保持高速度增長(zhǎng)、邁向中高端水平奠定更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。《關(guān)于推進(jìn)中央企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》則規(guī)定，該指導(dǎo)意見就是為落實(shí)《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》，加快培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)?！丁笆濉眹抑R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》則強(qiáng)調(diào)通過提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力來為經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí)提供有力支撐。從這些重要政策和法規(guī)例中，同樣可以發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的目的就是為了提升經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。這正如知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門負(fù)責(zé)人所指出的，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是提高中國經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力最大的激勵(lì) 〔6 〕。

可見，從立法或者政策目的而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法與優(yōu)化營商環(huán)境高度吻合。

（二）基本功能指向趨同性

基本功能指向趨同是指，優(yōu)化營商環(huán)境與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法都是在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下國家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的公共治理手段，是支撐和保障我國經(jīng)濟(jì)在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)“保持中高速、邁向中高端”戰(zhàn)略目標(biāo)的重大政治抉擇。經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，是習(xí)近平對(duì)我國當(dāng)前和未來經(jīng)濟(jì)走勢(shì)一種戰(zhàn)略性判斷。“認(rèn)識(shí)新常態(tài)，適應(yīng)新常態(tài)，引領(lǐng)新常態(tài)，是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大邏輯” 〔7 〕233。新常態(tài)之所以新，首先是由于我國遇到新的挑戰(zhàn)：全球經(jīng)濟(jì)格局深刻調(diào)整、外部需求出現(xiàn)常態(tài)萎縮、國際創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)滯后、人口紅利逐漸減少、資源環(huán)境約束正在加強(qiáng)、要素驅(qū)動(dòng)模式難以為繼等。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)帶來新困難新挑戰(zhàn)背景下，國家推出了一系列重大公共治理改革措施。諸如，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、“放管服”改革。而優(yōu)化營商環(huán)境與制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法屬于系列改革中的重要組成部分，是適應(yīng)新常態(tài)和引領(lǐng)新常態(tài)的最基本公共治理手段。

從《優(yōu)化營商環(huán)境條例》規(guī)定來分析，營商環(huán)境無非是市場(chǎng)主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所涉及的體制機(jī)制性因素和條件。根據(jù)世界銀行《全球營商環(huán)境報(bào)告》的觀點(diǎn)，市場(chǎng)主體的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，包括從注冊(cè)、建設(shè)、生產(chǎn)和經(jīng)營、退出的全生命周期;涉及的體制機(jī)制性因素和條件則是指，伴隨市場(chǎng)主體的全生命周期的各種社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治和法律等方面要素。這些要素可以用一系列能夠觀察和比較的指標(biāo)予以量化評(píng)價(jià)，諸如開辦企業(yè)難易程度、辦理施工許可難易程度、獲得電力難易程度，最終都轉(zhuǎn)化為制度，比如，登記財(cái)產(chǎn)制度、獲得信貸制度和納稅制度等。可見，營商環(huán)境的實(shí)質(zhì)是以制度形式體現(xiàn)的市場(chǎng)主體從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)面臨的生態(tài)環(huán)境?！盃I商環(huán)境是由一系列制度構(gòu)成的，是制度的有機(jī)組合” 〔5 〕。如果從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來理解優(yōu)化營商環(huán)境，則是國家（政府為代表）③應(yīng)當(dāng)持續(xù)降低市場(chǎng)主體從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所面臨的制度性交易成本。因?yàn)閺谋举|(zhì)而言，這些制度性交易成本是國家的制度安排給市場(chǎng)主體帶來難以內(nèi)化的外部成本，是市場(chǎng)主體需要克服的障礙。國家采取簡(jiǎn)化審批程序、降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)等公共治理手段都是為了降低市場(chǎng)主體面臨的制度性交易成本，都屬于優(yōu)化營商環(huán)境。可見，優(yōu)化營商環(huán)境其實(shí)是國家采取系列公共治理手段降低市場(chǎng)主體成本的過程，是提升市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)力的過程，以便應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)所面臨的多重挑戰(zhàn)。

從《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》規(guī)定來分析，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力從主要依靠資源和低成本勞動(dòng)力等要素投入轉(zhuǎn)向依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基本制度，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的助推器，是支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的重要杠桿。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，從目的來理解，則是建設(shè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，而“驅(qū)動(dòng)”必然涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)法。這是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)法是激活創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展原動(dòng)力的有效途徑 〔8 〕。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的原動(dòng)力主要是兩類：第一類是政府為主導(dǎo)的驅(qū)動(dòng)，即政府直接或者間接通過國有高新技術(shù)企業(yè)、國有研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體深入實(shí)施國家重大科技專項(xiàng)，諸如，航空發(fā)動(dòng)機(jī)及燃?xì)廨啓C(jī)、深?？臻g站、國家網(wǎng)絡(luò)空間安全、天地一體化信息網(wǎng)絡(luò)，這是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下科技創(chuàng)新的新型舉國體制之重要體現(xiàn);第二類是以市場(chǎng)為主導(dǎo)的驅(qū)動(dòng)，即市場(chǎng)主體（主要是民營高科技企業(yè)，比如，小米、阿里巴巴、華為等）利用自身所有的知識(shí)人才、資金資源研發(fā)高科技項(xiàng)目和知識(shí)產(chǎn)品。然而，這兩類驅(qū)動(dòng)若要有效實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)都離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)法。這是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)本身是一種新型產(chǎn)權(quán)機(jī)制：通過賦予創(chuàng)新主體在一定期限內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)權(quán)，激發(fā)創(chuàng)新主體創(chuàng)造更高質(zhì)量、更多數(shù)量的知識(shí)產(chǎn)品 〔9 〕。但這一產(chǎn)權(quán)機(jī)制若要實(shí)現(xiàn)預(yù)期功能有賴于保護(hù)法制度。國家通過綜合運(yùn)用多種法治手段強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就是為了實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種新型產(chǎn)權(quán)機(jī)制的初衷，讓市場(chǎng)主體從知識(shí)產(chǎn)權(quán)中獲得的收益大于它們排除其他主體非法使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)所付出的成本，進(jìn)而產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。這正如《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》所指出的，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，也是提高經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的最大激勵(lì)。而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變到主要依靠自主創(chuàng)新能力和科技進(jìn)步上來，同樣能夠有效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)所面臨多重挑戰(zhàn)。

可見，優(yōu)化營商環(huán)境與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的基本功能指向趨同，都是國家適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)新狀態(tài)，提升經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的公共治理工具或者創(chuàng)新型制度。這背后暗含一種共同假設(shè)：國家通過法律制度創(chuàng)新，來嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和優(yōu)化營商環(huán)境所取得的預(yù)期收益大于所花費(fèi)的預(yù)期成本，所獲得的預(yù)期社會(huì)總收入高于預(yù)期社會(huì)總支出。換言之，國家有充分激勵(lì)來嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和優(yōu)化營商環(huán)境。

（三）內(nèi)容交融性

內(nèi)容交融性是指，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法與優(yōu)化營商環(huán)境之間呈現(xiàn)“你中有我，我中有你”的相互滲透和融合狀態(tài)。對(duì)此可以從形式和實(shí)質(zhì)兩個(gè)層面來分析。

從形式而言，國際或者國內(nèi)的諸多權(quán)威性文件和法律規(guī)范都明確規(guī)定優(yōu)化營商環(huán)境與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在內(nèi)容上的重合性。比如，世界銀行開發(fā)了用以衡量國際營商環(huán)境便利度的10項(xiàng)指標(biāo)④，其中至少7項(xiàng)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，諸如，納稅便利度（知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可使用制度等交易中涉及企業(yè)所得稅、增值稅、城建稅與教育費(fèi)附加稅以及印花稅）、登記財(cái)產(chǎn)便利度（涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)授權(quán)制度的效率）、獲得信貸便利度（涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押融資、證券化、保險(xiǎn)等制度的效率）。可見，至少根據(jù)世界銀行的觀點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法就是優(yōu)化營商環(huán)境的有機(jī)組成部分。不僅如此，國內(nèi)關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法規(guī)或者政策也印證這一結(jié)論。《優(yōu)化營商環(huán)境條例》第15條從建立和健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和機(jī)制，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)層面來優(yōu)化營商環(huán)境，即國家建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)機(jī)制，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解決機(jī)制和維權(quán)援助機(jī)制。不僅如此，該條還規(guī)定國家負(fù)有持續(xù)深化商標(biāo)注冊(cè)、專利申請(qǐng)便利化改革，不斷提高商標(biāo)注冊(cè)、專利申請(qǐng)審查效率職責(zé)。據(jù)此，深化商標(biāo)注冊(cè)制度、專利申請(qǐng)便利化制度改革都屬于優(yōu)化營商環(huán)境的基本內(nèi)容。由此可見，從形式而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法和優(yōu)化營商環(huán)境的內(nèi)容其實(shí)是一種相互滲透和融合關(guān)系。

從實(shí)質(zhì)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法與優(yōu)化營商環(huán)境內(nèi)容的交融性是以它們具有類似的本質(zhì)為基礎(chǔ)：它們都是由國家來提供的用以提升經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的公共物品。它們既符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下公共產(chǎn)品所具有的消費(fèi)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性等技術(shù)性特征，也符合公共產(chǎn)品所具有的滿足國家和社會(huì)需要的本質(zhì)性特征 〔10 〕。優(yōu)化營商環(huán)境體現(xiàn)為一套符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，滿足市場(chǎng)主體需要的制度集合。這套制度集合不能被特定市場(chǎng)主體所獨(dú)占，而是服務(wù)于特定區(qū)域內(nèi)所有市場(chǎng)主體;特定市場(chǎng)主體從這套制度中獲得收益并不會(huì)影響其它市場(chǎng)主體同樣從這套制度中獲得收益。同樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法其實(shí)也表現(xiàn)為一套保護(hù)創(chuàng)新成果、激勵(lì)創(chuàng)新主體的制度。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是創(chuàng)新主體利用智慧、時(shí)間、資金和勞動(dòng)等創(chuàng)作出來的智力勞動(dòng)成果，比如，作品、發(fā)明創(chuàng)造、商標(biāo)和商業(yè)秘密等。這種智力勞動(dòng)成果也被稱為智慧創(chuàng)作物，具有無形性或者非物質(zhì)性的顯著特征。由于它們可以被人們反復(fù)地消費(fèi)和使用 〔11 〕，如果缺乏特別的制度安排，那么創(chuàng)新主體就沒有更多動(dòng)力來提供更多智慧創(chuàng)作物。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法就是讓智慧創(chuàng)造物的外部經(jīng)濟(jì)效果內(nèi)部化的一種制度手段，是一種利用市場(chǎng)機(jī)能的巧妙體系 〔12 〕4。這種制度安排同樣符合激勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，能夠讓不同創(chuàng)新主體使用和收益?？梢?，從本質(zhì)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法與優(yōu)化營商環(huán)境都是公共物品。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)、經(jīng)濟(jì)需要高質(zhì)量發(fā)展背景下，國家的職能則需要不斷優(yōu)化營商環(huán)境和強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法。基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法和優(yōu)化營商環(huán)境都是國家應(yīng)當(dāng)提供的滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的公共物品。這就為它們?cè)趦?nèi)容上的交融和滲透提供了基礎(chǔ)。

二、適應(yīng)優(yōu)化營商環(huán)境需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法特征

以上分析不難發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的確是優(yōu)化營商環(huán)境的重要方面。然而，正如有學(xué)者所指出的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法通常是國家根據(jù)不同發(fā)展階段和發(fā)展需要作出有選擇性的制度安排 〔13 〕。換言之，并不存在一種一成不變的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法類型。那么一種適應(yīng)優(yōu)化營商環(huán)境需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式是什么？對(duì)此，學(xué)界主流觀點(diǎn)并沒有予以深入研究。

根據(jù)德國著名學(xué)者馬克斯·韋伯關(guān)于理想類型的一般原理 〔14 〕80-90，透過對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法與優(yōu)化營商環(huán)境的法規(guī)、政策、權(quán)威報(bào)告，以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)分析，可以提煉出一種與優(yōu)化營商環(huán)境相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式：綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式。之所以認(rèn)為它是一種與優(yōu)化營商環(huán)境相適應(yīng)的保護(hù)法模式，主要理由在于：它既以世界銀行發(fā)布的《營商環(huán)境報(bào)告》所明確規(guī)定的衡量營商環(huán)境優(yōu)劣度的基本理念——便利性、市場(chǎng)化、國際化為依據(jù)，又以我國《優(yōu)化營商環(huán)境條例》所規(guī)定的優(yōu)化營商環(huán)境的目的在于切實(shí)降低制度性交易成本，更大激發(fā)市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力為出發(fā)點(diǎn)，做到對(duì)標(biāo)國際先進(jìn)和回應(yīng)國情現(xiàn)實(shí)，堅(jiān)持問題、需求和效能導(dǎo)向。它的顯著特征主要表現(xiàn)為如下方面。

（一）以“嚴(yán)、大、快、同、強(qiáng)”作為價(jià)值取向

價(jià)值取向具有實(shí)踐品格，是研究者針對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐中存在的“松、小、慢、異、弱”的問題，對(duì)綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式所持的價(jià)值態(tài)度。

1.嚴(yán)保護(hù)。它是指國家要依法加大對(duì)侵權(quán)假冒行為懲戒力度，對(duì)惡意侵權(quán)、重復(fù)侵權(quán)、規(guī)?；謾?quán)、組織化侵權(quán)的違法行為要相應(yīng)提高侵權(quán)代價(jià)和違法成本，震懾違法侵權(quán)行為。嚴(yán)保護(hù)針對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)假冒行為具有隱蔽性、多發(fā)性、反復(fù)性、智能化、跨區(qū)域和跨行業(yè)等特點(diǎn)，以執(zhí)法經(jīng)濟(jì)學(xué)中的威懾理論為依據(jù)，通過提高違法者特別是惡意侵權(quán)者的成本來懲罰行為人，并阻嚇、威懾潛在違法者，從而保護(hù)創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)。威懾理論認(rèn)為 〔15 〕，既然作為“理性人”的個(gè)體的目的是追求自身利益最大化，那么選擇守法或違法也是當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的行為。違法行為對(duì)違法者而言是能夠獲得收益的行為，當(dāng)懲罰帶來的成本超過違法收益，違法成為當(dāng)事人得不償失的行為時(shí)，就能有效制止違法行為?；谥R(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域侵權(quán)行為查處難、執(zhí)行難，以及執(zhí)法人員相對(duì)短缺等現(xiàn)狀，在不能大幅度提升懲罰概率情況下，適當(dāng)提高懲罰強(qiáng)度，特別是針對(duì)惡意和反復(fù)侵權(quán)行為引入懲罰性賠償，對(duì)于持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境具有重要意義。

2.大保護(hù)。它是指國家建立和健全一種統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、聯(lián)動(dòng)互動(dòng)、多元互補(bǔ)、權(quán)威高效知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作格局，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合力。具體而言：中央層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)關(guān)與地方層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)關(guān)之間，橫向?qū)用媾c縱向?qū)用嬷R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)關(guān)之間的職能清晰，分工合理;注冊(cè)登記、審查授權(quán)、行政執(zhí)法，司法審判，仲裁調(diào)解，行業(yè)自律，社會(huì)監(jiān)督、執(zhí)法檢查、民主監(jiān)督等多種保護(hù)方式聯(lián)動(dòng)互動(dòng)，司法保護(hù)和行政保護(hù)“雙輪驅(qū)動(dòng)”，其他保護(hù)形式協(xié)調(diào)配合 〔16 〕;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)域協(xié)助與國際保護(hù)相互協(xié)調(diào)。大保護(hù)針對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)關(guān)之間職能碎片化、分工不合理，不同保護(hù)方式之間斷裂、脫節(jié)，區(qū)域保護(hù)和國際保護(hù)不發(fā)達(dá)等問題，以協(xié)同治理理論為依據(jù)，充分釋放不同保護(hù)方式和不同保護(hù)機(jī)關(guān)的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)彌補(bǔ)各自劣勢(shì)，既發(fā)揮整體保護(hù)功能，又施展個(gè)體保護(hù)能力。

3.快保護(hù)。它是指國家通過建立和健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的體制、機(jī)制和法制，保障各類創(chuàng)新主體能夠以最少的成本實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的快速確權(quán)授權(quán)、快速交易和維持、快速運(yùn)用和轉(zhuǎn)化，快速實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈到產(chǎn)業(yè)鏈的對(duì)接和轉(zhuǎn)化，及時(shí)將創(chuàng)新創(chuàng)意知識(shí)產(chǎn)品投入市場(chǎng)，迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力和社會(huì)財(cái)富?？毂Ｗo(hù)針對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)數(shù)量連年攀升，但審查授權(quán)效率低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化速度慢、成本高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)周期長(zhǎng)等問題，以現(xiàn)代公共管理學(xué)中的流程再造原理為依據(jù)，通過優(yōu)化授權(quán)確權(quán)維權(quán)銜接程序、加強(qiáng)跨部門跨區(qū)域辦案協(xié)作、推動(dòng)簡(jiǎn)易案件和糾紛快速處理，以及加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)快保護(hù)機(jī)構(gòu)建設(shè)來高效率保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，激發(fā)創(chuàng)新熱情，提升創(chuàng)新主體競(jìng)爭(zhēng)力。

4.同保護(hù)。它是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)關(guān)對(duì)國內(nèi)企業(yè)和國外企業(yè)、對(duì)國有企業(yè)和民營企業(yè)、大企業(yè)和小微企業(yè)、單位和個(gè)人等不同主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)同等對(duì)待，一視同仁，公平保護(hù)。同保護(hù)針對(duì)實(shí)踐中由于歷史和政策等原因?qū)е聡覍?duì)不同身份市場(chǎng)主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在歧視、不合理差異等問題，以現(xiàn)代公平正義理念為依據(jù)，通過更大力度加強(qiáng)國際合作、完善海外信息平臺(tái)、助力中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、構(gòu)建海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)護(hù)航體系來實(shí)現(xiàn)更好吸引外資，營造國際一流營商環(huán)境的目的。

5.強(qiáng)保護(hù)。它是指國家通過完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，取得更加有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)確權(quán)、維權(quán)、增值權(quán)利的效果，大幅度提升市場(chǎng)主體的自主創(chuàng)新能力、有效發(fā)明專利維持率、高價(jià)值專利研發(fā)能力以及創(chuàng)新性知識(shí)成果轉(zhuǎn)化為具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品能力。強(qiáng)保護(hù)針對(duì)實(shí)踐中司法保護(hù)周期長(zhǎng)，行政保護(hù)效果不佳，人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、標(biāo)準(zhǔn)必要專利、“互聯(lián)網(wǎng)+”、電子商務(wù)、生命科學(xué)及食品醫(yī)藥等前沿領(lǐng)域技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱，知識(shí)產(chǎn)權(quán)多而不優(yōu)、大而不強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易轉(zhuǎn)化率不高等問題，以效能理念為依據(jù)，通過推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升工程、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)“強(qiáng)企”工程等手段來實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更好效果。

（二）國家依法擔(dān)當(dāng)“照顧、促進(jìn)、推動(dòng)、救濟(jì)、培育”等多重角色

優(yōu)化營商環(huán)境的關(guān)鍵是處理好國家與市場(chǎng)的關(guān)系。《優(yōu)化營商環(huán)境條例》第3條規(guī)定，最大限度減少政府對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)的直接干預(yù)，著力提升政務(wù)服務(wù)能力，更大激發(fā)市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力?！蛾P(guān)于深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域“放管服”改革 營造良好營商環(huán)境的實(shí)施意見》規(guī)定，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好地發(fā)揮政府作用，營造良好營商環(huán)境。的確，綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式對(duì)國家角色的立場(chǎng)既關(guān)系到它是否能夠?qū)崿F(xiàn)“嚴(yán)、大、快、同、強(qiáng)”保護(hù)的價(jià)值理念，也涉及能否實(shí)現(xiàn)優(yōu)化營商環(huán)境目的。

由于我國主流知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)理論認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，因而國家在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的角色僅僅被定位為“事后救濟(jì)”——解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)事人之間糾紛，查處侵權(quán)人的違法侵權(quán)行為 〔17 〕264-266。理論上對(duì)國家角色的這種定位也體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上，比如，2020年修訂的《專利法》第65條規(guī)定專利工作部門對(duì)當(dāng)事人之間的專利糾紛的行政裁決就屬于“救濟(jì)”意義上的保護(hù)。綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式將超越知識(shí)產(chǎn)權(quán)主流觀點(diǎn)對(duì)國家角色的“消極”定位，而要回到“保護(hù)”原初意義上，即保護(hù)除具有確保當(dāng)事人“不受損害”之意外，還有“盡力照顧”之意 〔18 〕66。以此為基礎(chǔ)，國家將依法擔(dān)任“照顧、促進(jìn)、推動(dòng)、救濟(jì)、培育”等多重角色。對(duì)此，可以作兩方面闡釋。

1.它聚焦于我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的突出問題?！丁笆濉眹抑R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》對(duì)我國當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的突出問題作了比較權(quán)威的概括。諸如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量不協(xié)調(diào)、保護(hù)不夠嚴(yán)格，核心專利、精品版權(quán)較少。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展融合不夠緊密，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益不夠高，這影響企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)能力的提升。侵權(quán)易發(fā)多發(fā)，維權(quán)仍面臨舉證難、成本高、賠償?shù)偷韧怀鰡栴};市場(chǎng)主體創(chuàng)新能力不強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)力弱，難以適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)等?！蛾P(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》也指出類似問題：保護(hù)能力有待提升、保護(hù)的社會(huì)滿意度需要提升等。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中存在的突出問題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門也有清醒認(rèn)識(shí)：創(chuàng)造方面大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)問題，救濟(jì)方面舉證難、周期長(zhǎng)、賠償?shù)偷膯栴}，運(yùn)用方面既缺機(jī)制、又缺平臺(tái)問題，國際合作方面話語權(quán)、影響力不夠問題，不能滿足現(xiàn)實(shí)需要問題，難以適應(yīng)國際競(jìng)爭(zhēng)需要問題 〔19 〕。這些問題表明，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主體多而不強(qiáng)，自主創(chuàng)新能力偏弱，知識(shí)產(chǎn)權(quán)難以迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展特別是金融和產(chǎn)業(yè)結(jié)合程度不夠緊密，創(chuàng)新主體在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和轉(zhuǎn)化過程中面臨較高制度性交易成本。此類問題，既因知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)失靈和發(fā)育不健全所引發(fā)，也有因國家角色定位不全面，存在缺位和錯(cuò)位所導(dǎo)致。對(duì)于前者，則需要國家介入和干預(yù)，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，壯大知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體，促進(jìn)知識(shí)市場(chǎng)健康發(fā)展，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈帶來的消極后果;對(duì)于后者則需要國家“更好”干預(yù)和介入，需要?jiǎng)?chuàng)新保護(hù)方式，通過促進(jìn)、推動(dòng)、救濟(jì)、培育、指導(dǎo)等方式對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施全方位、立體式保護(hù)。當(dāng)然，無論國家以何種方式和在何種場(chǎng)合干預(yù)，都應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)濟(jì)學(xué)上成本和收益規(guī)則。

2.它貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)全生命周期。知識(shí)產(chǎn)權(quán)生命周期是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值角度來分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一個(gè)比喻性概念。它包括權(quán)利確認(rèn)、權(quán)利分配和權(quán)利增值三個(gè)階段 〔20 〕306。權(quán)利確認(rèn)主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、許可、登記和授予等環(huán)節(jié)，權(quán)利分配則包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易、維持、救濟(jì)、傳播等環(huán)節(jié)，權(quán)利增值指知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化和貿(mào)易化，主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)管理、加工、查詢、分析、預(yù)警和決策支持以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營服務(wù)等。主流知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)理論由于將國家的保護(hù)角色定位于“救濟(jì)”，因而國家的保護(hù)職責(zé)通常局限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)生命周期中的分配環(huán)節(jié)。綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式恢復(fù)了本初意義上的國家保護(hù)含義，將國家保護(hù)職責(zé)覆蓋到知識(shí)產(chǎn)權(quán)全生命周期。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同生命周期，國家將依法擔(dān)任相應(yīng)角色。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配階段，國家主要依法擔(dān)負(fù)起為主流知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)者所認(rèn)為的“救濟(jì)”角色，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)和增值階段，國家則依法擔(dān)負(fù)促進(jìn)、照顧、推動(dòng)、培育、服務(wù)、幫助等角色。對(duì)此，現(xiàn)行關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的重要政策已經(jīng)作出了規(guī)定。比如，《關(guān)于深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域“放管服”改革 營造良好營商環(huán)境的實(shí)施意見》第7條（積極完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系）指出，在優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)布局建設(shè)一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，提供快速審查、快速確權(quán)、快速維權(quán)“一站式”糾紛解決方案。據(jù)此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心在知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)和維權(quán)階段都將發(fā)揮作用。同條又規(guī)定，深入開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)援助工作，完善海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)應(yīng)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的指導(dǎo)和幫助。據(jù)此，對(duì)于海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，國家將依法擔(dān)負(fù)援助、指導(dǎo)、幫助等多重角色。又如，《“十三五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃的通知》規(guī)定：加強(qiáng)商標(biāo)品牌保護(hù)，提高消費(fèi)品商標(biāo)公共服務(wù)水平，推進(jìn)政府機(jī)關(guān)和企業(yè)軟件正版化工作，引導(dǎo)企業(yè)強(qiáng)化主體責(zé)任，深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的區(qū)域協(xié)作和國際合作。據(jù)此，國家所承擔(dān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)職責(zé)延伸到知識(shí)產(chǎn)權(quán)消費(fèi)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際和國內(nèi)運(yùn)用等全生命周期，國家擔(dān)負(fù)引導(dǎo)、推進(jìn)、服務(wù)等角色。

3.它是一種為創(chuàng)新主體提供更好服務(wù)為導(dǎo)向的角色。從功能上來理解國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的多重角色，則是為創(chuàng)新主體提供更好服務(wù)，為他們提供更多獲利機(jī)會(huì)，滿足創(chuàng)新主體需要。國家通過建立和健全保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各種體系、機(jī)制、平臺(tái)、中心⑤，諸如，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為重要內(nèi)容的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)體系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法信息報(bào)送統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和信息共享機(jī)制，涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛信息通報(bào)和應(yīng)急機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)域協(xié)作和國際合作機(jī)制，專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件快速受理和科學(xué)分流機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、刑事、行政案件的“三合一”審理機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國別保護(hù)狀況評(píng)估機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助、舉報(bào)投訴等公共服務(wù)平臺(tái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)交易平臺(tái)，全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)中心，網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)作中心，其出發(fā)點(diǎn)就是以制度化的形式來更好激發(fā)創(chuàng)新主體創(chuàng)新熱情，為市場(chǎng)主體從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和轉(zhuǎn)化等活動(dòng)提供完備信息和一個(gè)便利化交易環(huán)境。如果用經(jīng)濟(jì)學(xué)上術(shù)語來表示就是降低市場(chǎng)主體在整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)生命周期中的活動(dòng)的“交易費(fèi)用”。這樣一種以服務(wù)為導(dǎo)向的角色與《優(yōu)化營商環(huán)境條例》第3條和第4條規(guī)定政府應(yīng)當(dāng)著力提升服務(wù)能力和水平的職責(zé)相匹配。

（三）以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國家戰(zhàn)略資源、提升國家競(jìng)爭(zhēng)力核心要素”觀念為基礎(chǔ)

我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)主流理論通常以知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)的觀念——私人的權(quán)利、私有的權(quán)利和私益的權(quán)利 〔21 〕9為基礎(chǔ)來解釋國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的角色。知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)隱含著國家，特別是政府應(yīng)當(dāng)持消極立場(chǎng)的意思。然而，這樣一種觀念卻難以解釋優(yōu)化營商環(huán)境背景下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)關(guān)角色不斷擴(kuò)大的事實(shí)。

綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式雖然沒有完全拋棄知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)的觀念，但它以知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國家戰(zhàn)略資源，是提升國家競(jìng)爭(zhēng)力核心要素的觀念作為基礎(chǔ)。2008年國務(wù)院頒發(fā)的《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》首次宣告：知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，成為建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要支撐和掌握發(fā)展主動(dòng)權(quán)的關(guān)鍵。應(yīng)當(dāng)說，國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這一界定不同于《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)的宣示性規(guī)定，也與知識(shí)產(chǎn)權(quán)主流見解相去甚遠(yuǎn)。但隨著我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的不斷推進(jìn)，特別是2018年國家提出建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)，更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律工作者開始接受并闡發(fā)這一新觀念 〔22 〕。知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于國家發(fā)展的一種重要戰(zhàn)略資源意味著國家要積極主動(dòng)維護(hù)和利用好這項(xiàng)資源，要讓這種戰(zhàn)略資源轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的引領(lǐng)力量，成為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的驅(qū)動(dòng)力量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是提升國家競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素意味著國家要健全創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的軟硬件設(shè)施，給生產(chǎn)這項(xiàng)核心要素的市場(chǎng)主體提供最優(yōu)發(fā)展環(huán)境，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為提升自主創(chuàng)新能力的重要力量，成為優(yōu)化國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要工具。國家再也不扮演類似“守夜人”角色，人們對(duì)國家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也持信任和支持態(tài)度。

以上三個(gè)方面就是一種與優(yōu)化營商環(huán)境相適應(yīng)的綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式所具有的顯著特征。

三、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治建設(shè)提出的要求

無論是世界銀行《全球營商環(huán)境報(bào)告》，還是國務(wù)院《優(yōu)化營商環(huán)境條例》都將“法治化”作為衡量營商環(huán)境的基本指標(biāo)。可見，從法治角度來思考知識(shí)產(chǎn)權(quán)是優(yōu)化營商環(huán)境的內(nèi)在需要。一種與優(yōu)化營商環(huán)境相適應(yīng)的綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式的興起無疑對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治建設(shè)提出了新要求。我國主流知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理論認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是民法特別法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是受民法典保護(hù)的權(quán)利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)在我國民事基本法律做出規(guī)定 〔21 〕184-192。主流知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理論將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定位為民法特別法同樣是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)為基礎(chǔ)的。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，所以應(yīng)當(dāng)由民事法律制度來調(diào)整;因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)事人之間發(fā)生的糾紛屬于民事糾紛，國家不能隨意干預(yù)?？梢赃@樣認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)的觀念已經(jīng)深深影響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的性質(zhì)和功能。然而，當(dāng)面對(duì)以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國家戰(zhàn)略資源、提升國家競(jìng)爭(zhēng)力核心要素”觀念作為基礎(chǔ)的綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式時(shí)，以民法特別法形式出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法自然陷入“無法調(diào)整”的境地。由此，我們需要新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制度，特別是公法意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制度，來為綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式中以國家為代表的公權(quán)力主體提供合法性保障，確保它們不越位、不缺位和不錯(cuò)位?；趩栴}和需求導(dǎo)向，遵循組織法、行為法和救濟(jì)法思路，重點(diǎn)建立或者健全如下知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律機(jī)構(gòu)與制度。

（一）健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織法層面機(jī)構(gòu)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織法的使命在于：從法律規(guī)制的角度，提供適當(dāng)?shù)慕M織形式、人員編制、專業(yè)分工、作業(yè)流程及調(diào)控機(jī)制等結(jié)構(gòu)性工具和框架，協(xié)助國家任務(wù)的順利實(shí)現(xiàn) 〔23 〕23-26。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)組織作為完成國家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)任務(wù)、優(yōu)化營商環(huán)境的手段，自然不能游離于組織法，而任由政策來調(diào)整。

1.國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)之建構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織法規(guī)定國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)有三個(gè)目的：一是解決目前分散化、碎片化和部門化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理體制所帶來的諸如“對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理績(jī)效的制約、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)集成運(yùn)用的限制、對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成本的過重負(fù)擔(dān)以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際事務(wù)的影響” 〔24 〕279-284等方面弊端。二是解決現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)組織存在的統(tǒng)籌力不足、決策支撐不夠、成員交織和效率較低等問題。三是能夠集中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理資源，便于開展綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。對(duì)于該機(jī)構(gòu)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織法需要規(guī)定：設(shè)立目的、名稱、具體職責(zé)（保護(hù)事務(wù)）、領(lǐng)導(dǎo)人員、成員等。具體而言：為了強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、優(yōu)化營商環(huán)境、加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，在國家層面設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略委員會(huì)，綜合協(xié)調(diào)和統(tǒng)領(lǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)事業(yè)。承辦具體事務(wù)的辦公室設(shè)在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，主要履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)調(diào)、執(zhí)行和監(jiān)督等職責(zé)。該委員會(huì)的基本職責(zé)是：對(duì)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、規(guī)劃實(shí)施，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)事務(wù)、跨部門和跨領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)事務(wù)，協(xié)同推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域政府、市場(chǎng)和社會(huì)之間的共治，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。委員會(huì)的成員則將整合目前三大協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的成員，即整合2008年成立的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施部際聯(lián)席會(huì)議的28個(gè)成員、2010年成立的打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作領(lǐng)導(dǎo)小組的26個(gè)成員和2012年成立的推進(jìn)使用正版軟件工作部際聯(lián)席會(huì)議的15個(gè)成員。

2.基層⑥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)之優(yōu)化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織法優(yōu)化基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)有兩個(gè)目的：一是通過法治手段提升基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)法能力，解決2018年基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)黨政機(jī)構(gòu)改革所留下的后遺癥。二是通過法治手段來理順基層不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)關(guān)之間的關(guān)系，特別是以黨政機(jī)構(gòu)合署名義履行版權(quán)保護(hù)職責(zé)的機(jī)構(gòu)與行政執(zhí)法大隊(duì)之間的關(guān)系。具體而言：知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織法需要規(guī)定基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主管機(jī)關(guān)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理局）與基層市場(chǎng)監(jiān)督管理局之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的職責(zé)分工;根據(jù)保護(hù)任務(wù)，適當(dāng)充實(shí)履行保護(hù)專利、商業(yè)秘密等技術(shù)性較強(qiáng)的職責(zé)的執(zhí)法人員編制，規(guī)范行政執(zhí)法人員的執(zhí)法資格;建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法技術(shù)調(diào)查官制度，提升執(zhí)法專業(yè)能力;充實(shí)以行政機(jī)關(guān)名義對(duì)外履行保護(hù)版權(quán)職責(zé)的基層黨委宣傳部門人員編制;以行政法上委托或者授權(quán)機(jī)制規(guī)范基層黨委宣傳部門與基層文化執(zhí)法大隊(duì)之間的法律關(guān)系;注重配置基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)在促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和運(yùn)用以及提升社會(huì)公眾尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)方面的職責(zé);規(guī)范基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法和刑事司法銜接過程中的關(guān)系;理順基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)機(jī)關(guān)與負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)解、仲裁以及行業(yè)自律的基層組織之間的關(guān)系;明確基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)協(xié)會(huì)、行業(yè)組織等履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的職責(zé)或者義務(wù)。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心之規(guī)范。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心是為市場(chǎng)主體提供“一站式”⑦知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，為滿足專業(yè)需求或者強(qiáng)化成本效益之所需。截至2019年底，我國已經(jīng)建立25家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織法規(guī)范保護(hù)中心有兩個(gè)目的：一是為保護(hù)中心“正名”。我國從2016年啟動(dòng)建立保護(hù)中心以來，經(jīng)過4年多實(shí)踐，保護(hù)中心被認(rèn)為是符合我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際的創(chuàng)舉，但它們卻通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門“審批”的方式成立，是一種行政手段的產(chǎn)物。二是促進(jìn)保護(hù)中心可持續(xù)發(fā)展，理順與知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門等國家行政機(jī)關(guān)之間的關(guān)系，更好發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)。對(duì)此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織法需要規(guī)定法律屬性、人員編制、職權(quán)與職責(zé)、管轄事務(wù)等事項(xiàng)。具體而言：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心屬于承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)審、確權(quán)、維權(quán)等保護(hù)職責(zé)的公共服務(wù)類事業(yè)單位，主要由財(cái)政撥款提供基本的工資待遇和其他后勤保障;保護(hù)中心工作人員履行技術(shù)性審查和維權(quán)職責(zé)的崗位屬于專業(yè)技術(shù)崗，履行公共管理和服務(wù)職責(zé)的崗位屬于管理崗;保護(hù)中心除依法履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定的職責(zé)之外，還接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門委托從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，并依法承擔(dān)法律責(zé)任;保護(hù)中心是知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門直屬事業(yè)單位，接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、指導(dǎo)和考核。

（二）健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為法層面制度

法律是以主體的行為作為規(guī)范對(duì)象。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為法的使命在于：將國家特別是行政機(jī)關(guān)保護(hù)職責(zé)類型化——畢竟保護(hù)主要是一個(gè)行政管理學(xué)上意思相當(dāng)寬泛的術(shù)語，遵循行政法預(yù)設(shè)的行為模式，并以相應(yīng)的法律后果（責(zé)任）來約束行政機(jī)關(guān)，從而與行政程序法、行政訴訟法等法律相銜接?！澳骋恍袨楸粴w類為某種法律形式，則有關(guān)該行為形式的拘束力、瑕疵學(xué)說，確定力都可以順利銜接” 〔25 〕87，以便遏制行政恣意，實(shí)現(xiàn)立法或者政策初衷。即使對(duì)于那些一時(shí)難以類型化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)行為，也要規(guī)定行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)遵循公開、透明和公平等行政法基本原則。從現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定來分析，已經(jīng)類型化的行為主要有7種：行政處罰行為、行政裁決行為、行政調(diào)解行為、行政強(qiáng)制行為、行政檢查、行政責(zé)令停止侵權(quán)、行政確權(quán)行為?？梢园l(fā)現(xiàn)，這7種行政行為除行政確權(quán)行為之外都是行政機(jī)關(guān)履行“救濟(jì)”意義上的保護(hù)職責(zé)。對(duì)于此類行政行為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為法的主要功能是“補(bǔ)缺”，即健全行政機(jī)關(guān)履行行政裁決行為、行政調(diào)解行為和行政檢查行為的正當(dāng)法律程序，防止行政機(jī)關(guān)因?qū)嵤斑\(yùn)動(dòng)式”執(zhí)法造成更多弊端。對(duì)于行政機(jī)關(guān)履行“照顧、幫助”意義上的保護(hù)職責(zé)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為法的主要功能是“建構(gòu)”——針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)特色來類型化一些新型行政行為。除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政指導(dǎo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政補(bǔ)貼和知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政扶持，除這三種已經(jīng)受到一些學(xué)者關(guān)注的新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政行為之外，還需要重點(diǎn)類型化以下兩種行政行為。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政預(yù)警。它是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)機(jī)關(guān)通過依法建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的信用記錄，收集、整理和研究假冒產(chǎn)品來源地相關(guān)信息，建立規(guī)制假冒知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的工作機(jī)制等方式來威懾和預(yù)防行為人實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的行政行為?！蛾P(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》規(guī)定，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)預(yù)警防范機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為法需要規(guī)定保護(hù)機(jī)關(guān)履行預(yù)警職責(zé)的方式、對(duì)象、程序、物質(zhì)保障和效果評(píng)價(jià)機(jī)制以及法律責(zé)任。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政評(píng)級(jí)。它是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)機(jī)關(guān)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政相對(duì)人在特定時(shí)期之內(nèi)遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律情況表現(xiàn)，依據(jù)一定指標(biāo)體系和評(píng)級(jí)規(guī)則對(duì)其予以分級(jí)，并產(chǎn)生相應(yīng)法律后果的行政行為?！蛾P(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》規(guī)定，將故意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為情況納入企業(yè)和個(gè)人信用記錄。《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》規(guī)定，加強(qiáng)誠信體系建設(shè)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)登記、行政處罰、抽查檢查結(jié)果等涉企信息，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)統(tǒng)一歸集并依法公示。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為法需要規(guī)定保護(hù)機(jī)關(guān)履行行政評(píng)級(jí)職責(zé)的基本程序，諸如，確定評(píng)級(jí)范圍、收集整理相對(duì)人信息數(shù)據(jù)、初步確定相對(duì)人等級(jí)、給予相對(duì)人陳述和申辯的機(jī)會(huì)、聽取公眾意見、審核確定相對(duì)人等級(jí)、共享與公示行政評(píng)級(jí)結(jié)果 〔26 〕，特別要規(guī)定保護(hù)機(jī)關(guān)設(shè)定評(píng)級(jí)指標(biāo)和評(píng)級(jí)規(guī)則需要依據(jù)正當(dāng)法律程序，以及為市場(chǎng)主體提供相應(yīng)救濟(jì)機(jī)制。

以上5種新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政行為主要針對(duì)行政機(jī)關(guān)保護(hù)職責(zé)，是對(duì)行政機(jī)關(guān)的以服務(wù)為導(dǎo)向的保護(hù)角色的行政法化。它們通常適應(yīng)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)增值、確權(quán)環(huán)節(jié)。它們的目的是為創(chuàng)新主體創(chuàng)造、運(yùn)用和轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供更多獲利機(jī)會(huì)，通過降低創(chuàng)新主體的交易費(fèi)用和信息費(fèi)用來激勵(lì)創(chuàng)新主體將更多的人力和物質(zhì)資本投入高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)（特別是高價(jià)值專利）創(chuàng)造活動(dòng)中，并為他們及時(shí)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為具有競(jìng)爭(zhēng)力的商品和貿(mào)易創(chuàng)造條件。它們與知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)環(huán)節(jié)的行政行為形成有機(jī)互補(bǔ)，從而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全生命周期進(jìn)行保護(hù)。在實(shí)踐中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)還履行其他保護(hù)職責(zé)，比如，發(fā)布信息。雖然目前尚難以類型化為某種行政行為，但依然要受制于行政法基本原則。

（三）健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)法層面制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)法的使命在于：為因合法權(quán)利受到不法侵害的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體獲得公平賠償或者補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)，并對(duì)實(shí)施違法侵權(quán)行為或者濫用權(quán)力的主體予以懲戒。在優(yōu)化營商環(huán)境下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)法亟需解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)人面臨的“舉證難、成本高、周期長(zhǎng)、賠償?shù)汀钡入y題。應(yīng)當(dāng)指出，自2008年《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實(shí)施以來，國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)制度實(shí)施多方面改革，并取得很大效果，比如，2014年正式實(shí)施的新《商標(biāo)法》首次引入懲罰性賠償制度，又如，2018年10月26日全國人大常委會(huì)審議通過的《關(guān)于專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件訴訟程序若干問題的決定》規(guī)定，最高人民法院設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，統(tǒng)一審理全國范圍內(nèi)專利等上訴案件，但依然存在提升空間。知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)法需要重點(diǎn)規(guī)定如下內(nèi)容。

1.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事司法銜接制度。目前國家用以調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事司法的銜接機(jī)制的法律規(guī)范存在位階較低、政策性較強(qiáng)，缺乏權(quán)威性、明確性和可操作性等問題，難以合理發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的協(xié)同效果。為此，立法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)適時(shí)制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與刑事司法銜接條例》。條例需要合理界定行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與刑事司法機(jī)關(guān)在銜接工作中的職責(zé)權(quán)限、管轄范圍，以便做到各司其職，各負(fù)其責(zé)，依法辦案;統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法和刑事司法證據(jù)規(guī)則和轉(zhuǎn)化條件，重點(diǎn)規(guī)范證據(jù)類型、證據(jù)收集和固定的原則、證據(jù)收集程序、證據(jù)證明力轉(zhuǎn)化規(guī)則等;相對(duì)統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件追訴標(biāo)準(zhǔn)，包括明確移交適用的罪名、罪狀和相關(guān)要件等;統(tǒng)一著作權(quán)、商標(biāo)、專利權(quán)等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的移送、審查、回復(fù)、復(fù)議的程序。

2.通過制度改革化解循環(huán)訴訟困境。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政訴訟存在的一個(gè)突出問題是循環(huán)訴訟，這在商標(biāo)行政裁決和專利行政裁決中都有所體現(xiàn)。以專利領(lǐng)域循環(huán)訴訟為例，由于人民法院僅對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)的復(fù)審決定進(jìn)行合法性審查，在二審法院判決撤銷的情形下只能由專利復(fù)審委員會(huì)重新作出決定。如果當(dāng)事人對(duì)于專利復(fù)審委員會(huì)決定不服，則將導(dǎo)致新一輪行政訴訟。知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)法要適當(dāng)賦予人民法院在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政訴訟領(lǐng)域的司法變更權(quán)，或者對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)、商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)等進(jìn)行司法改造，確立其準(zhǔn)司法地位，將其作出的行政決定視為初審裁決，人民法院的判決為上訴審判決，從而化解循環(huán)訴訟困境，降低當(dāng)事人維權(quán)成本和周期。

3.優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件“三審合一”訴訟模式。“三審合一”訴訟模式是指基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的專業(yè)技術(shù)特性和三類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的法律關(guān)系中權(quán)利基礎(chǔ)、行為特征的判斷原則相同，而將三類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件統(tǒng)一由知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭審理。這種審判機(jī)制有利于人民法院整合審判資源、統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，高效率地審理案件。這一訴訟模式從21世紀(jì)初在地方人民法院開始試點(diǎn)以來，已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，但也暴露出了一些難題，比如，證據(jù)不統(tǒng)一、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不一致等。為此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)法需要重點(diǎn)規(guī)定：刑事與民事審理銜接機(jī)制、行政執(zhí)法與刑事司法審理銜接機(jī)制，以及公檢法機(jī)關(guān)之間的聯(lián)席機(jī)制，明確聯(lián)席會(huì)議和聯(lián)絡(luò)員機(jī)制、案件通報(bào)及備案機(jī)制、信息共享機(jī)制、聯(lián)合辦案機(jī)制、責(zé)任追究機(jī)制、案件咨詢機(jī)制等，以便統(tǒng)一審判標(biāo)準(zhǔn)和證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。

以上三個(gè)方面是綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)法提出的基本要求，它們共同指向如何進(jìn)一步提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)的便利度、公平性，滿足優(yōu)化營商環(huán)境的需要。值得一提的是，《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》對(duì)于完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)制度提出諸多要求，比如，健全海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)指導(dǎo)制度，推動(dòng)簡(jiǎn)易案件和糾紛快速處理機(jī)制，加強(qiáng)跨部門跨區(qū)域辦案協(xié)作，推動(dòng)建立省級(jí)行政區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件跨區(qū)域?qū)徖頇C(jī)制，充分發(fā)揮法院案件指定管轄機(jī)制作用等。對(duì)于這些改革內(nèi)容知識(shí)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)法也應(yīng)當(dāng)吸收，確保改革具有合法性。

雖然《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》將營商環(huán)境分為市場(chǎng)環(huán)境、政務(wù)環(huán)境、法律政策環(huán)境和人文環(huán)境四個(gè)大類，但從《優(yōu)化營商環(huán)境條例》規(guī)定來分析，優(yōu)化政務(wù)營商環(huán)境則是優(yōu)化營商環(huán)境的基礎(chǔ)。這與世界銀行所持的政府承擔(dān)為企業(yè)營造良好營商環(huán)境的艱巨任務(wù)的觀點(diǎn)相一致，即它們都強(qiáng)調(diào)國家，特別是政府在營造優(yōu)良營商環(huán)境中的功能。綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式立足于我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國家戰(zhàn)略資源作為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)國家依法擔(dān)任“照顧、促進(jìn)、推動(dòng)、救濟(jì)、培育”等多重角色，抱持“嚴(yán)、大、快、同、強(qiáng)”的價(jià)值取向，這與《優(yōu)化營商環(huán)境條例》的立法宗旨相匹配，從而適應(yīng)了優(yōu)化營商環(huán)境之所需。顯然，無論是在優(yōu)化營商環(huán)境視域中保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)來優(yōu)化營商環(huán)境，最終都依賴于法治。由于主流知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理論以知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)作為基礎(chǔ)，并認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是民法特別法，因而難以解釋或者評(píng)價(jià)綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式。由此，我們需要發(fā)展一種主要是公法意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法來為這種與優(yōu)化營商環(huán)境相適應(yīng)的保護(hù)模式提供合法性保障。當(dāng)然，限于篇幅，筆者對(duì)于綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法模式研究依然是初步的。

注 釋：

①在本文語境中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)關(guān)是一個(gè)廣義概念，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主管機(jī)關(guān)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)關(guān)（比如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)自我保護(hù)機(jī)關(guān)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)組織）等。

②隨著作為行政法規(guī)的《優(yōu)化營商環(huán)境條例》的頒布，“營商環(huán)境”一躍成為一個(gè)具有法律約束力的概念。

③如果不作特別說明，下文說指的國家意指“以政府為代表的國家”。

④確切而言共11項(xiàng)，即還包括“勞動(dòng)力市場(chǎng)監(jiān)管”指標(biāo)，但截至2020年不包括在營商環(huán)境便利度排名之中。

⑤參見《“十三五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃的通知》。

⑥這里的基層是指縣（區(qū)）級(jí)。

⑦根據(jù)《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》的規(guī)定，所謂“一站式”是指快速預(yù)審、快速確權(quán)和快速維權(quán)。

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責(zé)任編輯 楊在平