高等中醫(yī)藥院?？蒲匈Y源利用效率及其動(dòng)態(tài)演進(jìn)趨勢(shì)研究

胡夢(mèng)超， 劉偉， 殷新鑫， 李磊， 劉東陽(yáng)， 耿冬梅

中醫(yī)藥是包括漢族和少數(shù)民族醫(yī)藥在內(nèi)的中華民族傳統(tǒng)醫(yī)藥的統(tǒng)稱[1]，中醫(yī)藥作為擁有原始創(chuàng)新潛力的科技資源，我國(guó)在該領(lǐng)域占據(jù)著知識(shí)優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)，國(guó)家對(duì)中醫(yī)藥相關(guān)科研工作的支持力度也在不斷加大。國(guó)務(wù)院印發(fā)的《中醫(yī)藥發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃綱要(2016-2030年)》(以下簡(jiǎn)稱《綱要》)，明確把著力推進(jìn)中醫(yī)藥創(chuàng)新作為今后一個(gè)時(shí)期促進(jìn)中醫(yī)藥事業(yè)健康發(fā)展的重點(diǎn)任務(wù)之一。《綱要》提出，要加強(qiáng)中醫(yī)藥科學(xué)研究，完善中醫(yī)藥科研評(píng)價(jià)體系，不斷提高科研項(xiàng)目的管理效率和研究水平[2]。中醫(yī)藥高等院校作為主要的中醫(yī)藥科技力量[3]，有必要考察現(xiàn)有的科研資源是否得到有效利用，以及今后如何調(diào)整科研投入的規(guī)模。探索提高我國(guó)中醫(yī)藥高等院校科研資源利用效率的有效途徑，就需要對(duì)中醫(yī)藥高校的科研資源使用效率現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)，分析部分高校效率低下的原因，從而幫助各高校制定和采取更加科學(xué)合理的科研制度與管理方式。

1 資料與方法

1.1 研究對(duì)象

為保證評(píng)價(jià)的全面性，依據(jù)教育部高等院校名錄，樣本選取包括西藏醫(yī)藥大學(xué)在內(nèi)的全國(guó)25所中醫(yī)藥高校。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源為教育部科學(xué)技術(shù)司編著的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》，經(jīng)檢索可知，河北中醫(yī)學(xué)院于2013年4月由教育部批準(zhǔn)恢復(fù)建立，因而無(wú)法獲得2014年以前的科研數(shù)據(jù)，故最終選擇中醫(yī)藥高校2014-2018年的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

1.3 研究方法

1.3.1 超效率DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(date envelopment analysis,DEA)可從多投入、多產(chǎn)出角度對(duì)若干個(gè)有相同屬性的決策單元(DMU)進(jìn)行相對(duì)效率評(píng)價(jià)。采用CCR模型計(jì)算出DMU的綜合效率，BCC模型計(jì)算出純技術(shù)效率，兩者比值即為DMU的規(guī)模效率，其效率值等于1時(shí)，分別表示DEA有效、純技術(shù)有效和達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模。引入超效率DEA可解決DMU數(shù)量較多時(shí)，出現(xiàn)多個(gè)效率值都為1，無(wú)法對(duì)有效DMU進(jìn)一步比較的問(wèn)題。假定共有n個(gè)DMU，包含m種投入要素和s種產(chǎn)出要素，第k個(gè)DMU的第i個(gè)投入變量和第j個(gè)產(chǎn)出變量分別為xik、yjk，權(quán)重向量是j，加入松弛變量s+和s-后，用θ表示DMU的效率值，則超效率DEA模型如式(1)所示：

1.3.2 Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)法Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)是利用非參數(shù)距離函數(shù)衡量一個(gè)部門從t時(shí)刻到t+1時(shí)刻全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，具體形式為：

(2)

式(2)中，(xt，yt)表示決策單元在t時(shí)刻的產(chǎn)出和投入；M表示t+1時(shí)刻相較于t時(shí)刻的生產(chǎn)率變化；Dt(xt，yt)表示生產(chǎn)配置(xt，yt)到t時(shí)刻系統(tǒng)前沿面的距離。Malmquist指數(shù)可分解為技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)，分解過(guò)程如下：

(3)

式(3)中，技術(shù)效率變化指數(shù)還可分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)和規(guī)模效率變化指數(shù)。技術(shù)效率變化>1表示部門的管理水平提高，技術(shù)進(jìn)步變化>1表示技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，純技術(shù)效率變化>1表示純技術(shù)效率改善，規(guī)模效率變化>1表示在向最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)?？拷?。

1.4 建立指標(biāo)體系

評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取是效率測(cè)算的前提，關(guān)系到效率評(píng)價(jià)是否準(zhǔn)確?？蒲匈Y源投入包括人力、物力、財(cái)力的投入。人力方面，教學(xué)與科研人員包括研究與發(fā)展人員，兩者同時(shí)納入投入指標(biāo)會(huì)影響評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性，因此除“研究與發(fā)展全時(shí)當(dāng)量人員”指標(biāo)外，可用“研究與發(fā)展人員數(shù)占教學(xué)與科研人員的比例”作為人力投入指標(biāo)；物力、財(cái)力方面，實(shí)際科研管理中財(cái)力投入包含了購(gòu)入科研設(shè)施等物力投入，可用“科技經(jīng)費(fèi)當(dāng)年內(nèi)部支出”指標(biāo)反映投入力度?？蒲谐晒a(chǎn)出主要有出版專著數(shù)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)、成果授獎(jiǎng)數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，由于中醫(yī)藥高?？蒲匈Y源投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入差異懸殊，技術(shù)轉(zhuǎn)讓水平總體較低且不穩(wěn)定，因此不納入產(chǎn)出指標(biāo)。

在綜合其他學(xué)者選取的投入、產(chǎn)出指標(biāo)[4-8]，通過(guò)相關(guān)性檢驗(yàn)，再納入DEA模型反復(fù)測(cè)算之后，形成了本研究的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 中醫(yī)藥高?？蒲匈Y源利用效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2 結(jié)果

2.1 靜態(tài)分析

為減少某年數(shù)據(jù)的波動(dòng)對(duì)最終評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，靜態(tài)分析根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)選取2016-2018年的科研資源投入和成果產(chǎn)出數(shù)據(jù)，取3年平均值代入超效率DEA模型中進(jìn)行測(cè)算。

2.1.1 科研效率DEA有效性分析運(yùn)用Dea-Solver Pro 5.0軟件計(jì)算各中醫(yī)藥高校科研資源利用的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值，并按超效率值排序。結(jié)果如表2所示(決策單元的序號(hào)為各高校在《資料匯編》中的順序)。

表2 中醫(yī)藥高校科研資源利用綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值

總體來(lái)看，25所中醫(yī)藥高校中有DMU5、DMU6、DMU7、DMU10、DMU15、DMU21、DMU23處于DEA相對(duì)有效狀態(tài)，表明這7所(28%)高校實(shí)現(xiàn)了科研資源的有效利用。而未實(shí)現(xiàn)DEA有效利用的高校有18所(72%)，表明我國(guó)大部分中醫(yī)藥高校的科研投入產(chǎn)出不合理，科研效率水平總體偏低。結(jié)合超效率值可以看出科研效率排名前五位的分別是DMU23、DMU15、DMU5、DMU7、DMU10。

在非DEA有效的18所高校中，純技術(shù)無(wú)效和未實(shí)現(xiàn)最優(yōu)規(guī)模效益的高校都為14所(77.8%)。其中，4所高校為純技術(shù)有效，規(guī)模效率小于1，表明學(xué)校在既定規(guī)模下實(shí)現(xiàn)了科研資源的有效利用，但與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模仍有差距。4所高校為規(guī)模效率近似有效，純技術(shù)效率無(wú)效，表明其科研效率低是純技術(shù)效率不足所造成的，需要優(yōu)化配置現(xiàn)有的科研資源。純技術(shù)效率和規(guī)模效率均無(wú)效的10所高校需要在提高學(xué)?？蒲泄芾硭降耐瑫r(shí)，結(jié)合對(duì)應(yīng)的規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)進(jìn)行改進(jìn)。規(guī)模報(bào)酬遞減(DRS)說(shuō)明高校的科研產(chǎn)出水平還很難跟上不斷增加的科研投入，可以減小科研投入力度，以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模；規(guī)模報(bào)酬遞增(IRS)可以通過(guò)擴(kuò)大科研投入規(guī)模來(lái)提高科研資源利用效率。

2.1.2 科研投入產(chǎn)出投影分析進(jìn)一步研究各中醫(yī)藥高校如何更有效地配置科研資源，用Dea-Solver Pro 5.0軟件對(duì)14所非純技術(shù)有效高校進(jìn)行投入產(chǎn)出投影分析，計(jì)算出投入冗余量和產(chǎn)出不足量。見(jiàn)表3。

表3 14所非純技術(shù)有效高校科研投入產(chǎn)出投影分析

總體來(lái)看，有13所(92.9%)非純技術(shù)有效高校存在投入冗余，5所(35.7%)高校存在產(chǎn)出不足，表明大部分高校是由于科研投入過(guò)多造成的資源未有效利用導(dǎo)致科研效率不高。具體分析各項(xiàng)指標(biāo)，在X1、X2、X3上存在投入冗余的高校數(shù)量為8所、8所和5所，分別占投入冗余高校總數(shù)的61.5%、61.5%和38.5%，表明大部分非純技術(shù)有效高校在科研人力資源上投入過(guò)多。在Y1、Y2、Y3上存在產(chǎn)出不足的高校數(shù)量為3所、1所和4所，分別占產(chǎn)出不足高?？倲?shù)的60.0%、20.0%和80.0%，表明中醫(yī)藥高校需要注重出版專著數(shù)和成果授獎(jiǎng)數(shù)的提高，而發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)的情況相對(duì)較好，則得益于近些年中醫(yī)藥高校通過(guò)各項(xiàng)激勵(lì)措施提高師生對(duì)論文發(fā)表的重視程度。非純技術(shù)有效的高?？梢越Y(jié)合投影分析的結(jié)果調(diào)節(jié)科研資源投入的規(guī)模，提高科研成果產(chǎn)出的目標(biāo)數(shù)量，使科研效率達(dá)到DEA最優(yōu)。其中，以河北中醫(yī)學(xué)院為例，若要實(shí)現(xiàn)科研效率相對(duì)有效，需要在投入指標(biāo)X1上減少46人年，在投入指標(biāo)X2上降低25%。

2.2 動(dòng)態(tài)分析

2.2.1 Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)及分解指數(shù)為分析各高?？蒲匈Y源利用效率的動(dòng)態(tài)演進(jìn)趨勢(shì)，更全面地比較高校間科研效率的差異，運(yùn)用DEAP 2.1軟件對(duì)2014-2018年25所中醫(yī)藥高?？蒲型度氘a(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)分析。見(jiàn)表4。

從表4可以看出，2014-2018年全國(guó)25所中醫(yī)藥高校中科研整體效率增長(zhǎng)的高校有15所(60%)，提高幅度較大的高校包括DMU5、DMU10、DMU13、DMU14、DMU19、DMU21、DMU23，漲幅均超過(guò)10%?？蒲姓w效率呈下降趨勢(shì)的高校有10所(40%)，說(shuō)明大部分中醫(yī)藥高校的科研效率都處于增長(zhǎng)趨勢(shì)中。

表4 2014-2018年中醫(yī)藥高校科研效率Malmquist指數(shù)及分解指數(shù)值

在Malmquist指數(shù)大于1的高校中，受到技術(shù)效率提高和技術(shù)進(jìn)步影響的高校分別為13所(86.7%)和14所(93.3%)，僅DMU1的效率提高歸因于技術(shù)效率的增長(zhǎng)，DMU18和DMU25的效率提高源自技術(shù)進(jìn)步，其余12所高?？蒲锌?jī)效的改善都是技術(shù)效率提高和技術(shù)進(jìn)步共同作用的結(jié)果。在Malmquist指數(shù)小于1的高校中，受技術(shù)效率下降和技術(shù)退步影響的高校分別為7所(70%)和8所(80%)，DMU3和DMU8科研效率未得到提高的主要原因在于技術(shù)效率的降低，DMU7、DMU15、DMU24歸因于技術(shù)進(jìn)步的阻礙，其余5所高校是由技術(shù)效率降低和技術(shù)進(jìn)步阻礙共同導(dǎo)致。因此，在各中醫(yī)藥高?？蒲匈Y源利用效率的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程中，技術(shù)效率的變化和技術(shù)進(jìn)步的變化都是引起效率升高或下降的重要原因。

2.2.2 聚類分析本文采用聚類分析法，將25所中醫(yī)藥高校按技術(shù)進(jìn)步變化、純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化的特征分別劃為兩類，以便針對(duì)性地采取相應(yīng)措施彌補(bǔ)自身的不足。其中，Ⅰ類高校為在該項(xiàng)指標(biāo)上呈正增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)的高校，Ⅱ類高校為在該項(xiàng)指標(biāo)上呈負(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)的高校。見(jiàn)表5。

表5 2014-2018年中醫(yī)藥高?？蒲匈Y源利用效率聚類分析結(jié)果*

從聚類分析結(jié)果來(lái)看，各中醫(yī)藥高校在科研效率方面的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)并不相同，各分解指數(shù)對(duì)Malmquist生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)也不同，各高校需要結(jié)合自身特點(diǎn)，從科研技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步、科研管理水平、科研規(guī)模調(diào)整三個(gè)方面探尋促進(jìn)科研投入產(chǎn)出效率不斷改善的途徑。

3 討論與建議

3.1 我國(guó)中醫(yī)藥高校的科研資源利用效率水平總體偏低

分析靜態(tài)效率，2016-2018年有72%的高?？蒲型度氘a(chǎn)出不合理，非DEA有效高校中純技術(shù)無(wú)效與未達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的高校占比都為77.8%。純技術(shù)無(wú)效的主要原因是投入冗余造成的科研資源未有效利用，其中61.5%的高校表現(xiàn)為人力資源投入冗余，38.5%的高校是由于科研經(jīng)費(fèi)投入過(guò)多。該結(jié)果表明，雖然近些年國(guó)家逐步加大對(duì)高等中醫(yī)藥院校科研資源的投入，但大部分高校沒(méi)有實(shí)現(xiàn)科研資源的有效利用，中醫(yī)藥高校需要在努力提高科研成果產(chǎn)出水平的同時(shí)，加強(qiáng)現(xiàn)有科研資源的合理配置，制定科學(xué)合理的科研制度，改進(jìn)科研管理方式。

3.2 大部分中醫(yī)藥高校的科研資源利用效率處于增長(zhǎng)趨勢(shì)

由動(dòng)態(tài)演進(jìn)趨勢(shì)分析可知，2014-2018年有60%的中醫(yī)藥高校Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)均值大于1，科研資源利用效率呈上升態(tài)勢(shì)。分解Malmquist指數(shù)發(fā)現(xiàn)，在處于效率增長(zhǎng)趨勢(shì)的高校中，受到技術(shù)效率提高和技術(shù)進(jìn)步影響的高校分別占86.7%和93.3%。這說(shuō)明近年來(lái)大部分中醫(yī)藥高校的科研組織管理水平正在不斷提升，科研創(chuàng)作手段和創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的提高共同促進(jìn)了這些高校科研資源利用效率的增長(zhǎng)。

3.3 技術(shù)效率降低和技術(shù)進(jìn)步阻礙導(dǎo)致部分高?？蒲行氏陆?/h3>

對(duì)處于效率下降趨勢(shì)的中醫(yī)藥高校進(jìn)行Malmquist指數(shù)分解可知，受到技術(shù)效率下降和技術(shù)退步影響的高校分別占70%和80%，技術(shù)效率降低和技術(shù)進(jìn)步阻礙都是引起高校科研效率下降的重要原因。因此，部分中醫(yī)藥高校不僅要重視自身科研活動(dòng)技術(shù)效率的提高，還應(yīng)逐步加強(qiáng)中醫(yī)藥科研活動(dòng)中相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步的程度。

3.4 建議

3.4.1 完善科研管理制度，提高科研管理水平隨著國(guó)家促進(jìn)中醫(yī)藥事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的力度不斷加大，對(duì)中醫(yī)藥相關(guān)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)給予了更多的支持，中醫(yī)藥院校每年承擔(dān)的科研項(xiàng)目數(shù)量不斷增加，這也對(duì)學(xué)?？蒲泄芾聿块T的管理效率和運(yùn)作水平提出了更高的要求。中醫(yī)藥高校應(yīng)當(dāng)優(yōu)化科研管理機(jī)制，完善經(jīng)費(fèi)預(yù)算使用制度，將研究成果產(chǎn)出、重大科技成果獎(jiǎng)勵(lì)與績(jī)效考核和職稱評(píng)價(jià)機(jī)制緊密聯(lián)系[9]，以提高科研成果產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量，同時(shí)對(duì)科研管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，提升行政部門的服務(wù)能力和科研經(jīng)費(fèi)的利用效率。

3.4.2 調(diào)節(jié)科研整體規(guī)模，有效配置科研資源部分中醫(yī)藥院?？蒲匈Y源的未充分利用，導(dǎo)致投入冗余或產(chǎn)出不足的發(fā)生，高投入不能帶來(lái)高產(chǎn)出，此類高校應(yīng)結(jié)合科研效率的分析結(jié)果采取切實(shí)有效的措施調(diào)整自身科研規(guī)模，讓現(xiàn)有的人力資源和經(jīng)費(fèi)撥入產(chǎn)生更大的研究動(dòng)能。此外，中醫(yī)藥高校上層的各級(jí)各類科研主管部門在配置科研資源時(shí)，應(yīng)合理參考各高校的科研效率大小，對(duì)績(jī)效表現(xiàn)良好的高校加大投入力度，進(jìn)一步擴(kuò)大科研規(guī)模，通過(guò)調(diào)節(jié)配置比例也可以緩解部分高校資源投入冗余的問(wèn)題。

3.4.3 重視軟件硬件更新，促進(jìn)科研技術(shù)進(jìn)步新工具、新技術(shù)、新方法伴隨著近年來(lái)中醫(yī)藥現(xiàn)代化和創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程的推進(jìn)不斷出現(xiàn)，代表著中醫(yī)藥科研的軟件水平。中醫(yī)藥院校要為科研人員搭建高校間的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，鼓勵(lì)科研人員主動(dòng)學(xué)習(xí)先進(jìn)的理論技術(shù)，掌握前沿的中醫(yī)藥科研創(chuàng)作手段，提高科研創(chuàng)新能力。而硬件實(shí)力的提升，需要保持先進(jìn)實(shí)驗(yàn)研究設(shè)備和相關(guān)科研硬件設(shè)施的更新，改善科研人員的實(shí)驗(yàn)環(huán)境[10]，從而有效提高我國(guó)中醫(yī)藥高校的科研效率。