環(huán)境規(guī)制對(duì)山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響研究

楊怡康 蔣毓琪 朱少英

（山西大同大學(xué)商學(xué)院 山西大同 037009）

引言

資源型城市因資源開(kāi)發(fā)而興，在有限生態(tài)環(huán)境容量和資源承載力的約束下，產(chǎn)業(yè)剛性嚴(yán)重與要素創(chuàng)新低下已成為瓶頸。為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，“資源詛咒”城市實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展勢(shì)在必行。十八屆五中全會(huì)提出綠色理念，為資源型城市轉(zhuǎn)型提指明了方向。

資源型城市轉(zhuǎn)型被視為系統(tǒng)工程，由生態(tài)環(huán)境容量、自然資源存量、政策制度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素共同作用。資源型城市經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展面臨著資源過(guò)渡消耗、環(huán)境破壞等重要問(wèn)題，環(huán)境規(guī)制成為其約束手段。環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生影響的研究成果相對(duì)較少，主要檢驗(yàn)差異性環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)污染密集型行業(yè)轉(zhuǎn)移的“污染避難所假說(shuō)”。有些學(xué)者利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)，論證環(huán)境規(guī)制程度以及產(chǎn)業(yè)屬性特征與該假說(shuō)的有效性密切相關(guān)。通過(guò)探究環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)變化兩者的關(guān)系，表明該假說(shuō)與波特假說(shuō)可共存[1]。此外，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有調(diào)整效應(yīng)。尤其東部城市污染型制造業(yè)具有較多的外部性效應(yīng)，環(huán)境政策導(dǎo)致環(huán)境污染西遷，實(shí)現(xiàn)空間替代，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有顯著的空間替代效應(yīng)[2]。

基于“要素稟賦理論”，大多數(shù)資源型城市所擁有豐裕的自然資源必然成為其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邏輯起點(diǎn)和路徑依賴[3]，推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，環(huán)境污染的負(fù)外部性加劇。隨著“資源詛咒”概念的提出[4]，諸多學(xué)者主要分析“資源詛咒”引發(fā)的“擠出效應(yīng)”與“荷蘭病”效用等[5]。還有學(xué)者對(duì)“資源詛咒”進(jìn)行檢驗(yàn)，卻得出相反的結(jié)論[6]，“資源詛咒”被嚴(yán)格限制于有限的行政區(qū)域內(nèi)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型在實(shí)現(xiàn)資源型城市經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型中發(fā)揮著關(guān)鍵作用[7]，其相關(guān)研究主要集中于轉(zhuǎn)型模式、效果評(píng)價(jià)與對(duì)策。張義豐等以大同為例，從發(fā)展模式與保障措施等方面對(duì)“大同藍(lán)”的綠色轉(zhuǎn)型思路和實(shí)踐進(jìn)行總結(jié)[8]。王學(xué)軍等以焦作市為例，采用TOPSIS 模型對(duì)低碳轉(zhuǎn)型效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果表明該地區(qū)轉(zhuǎn)型效果良好[9]。肖貴蓉等通過(guò)構(gòu)建資源型城市綠色轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用DPSIR 模型對(duì)轉(zhuǎn)型效果評(píng)估并提出建議[10]。

綜上所述，資源型城市綠色轉(zhuǎn)型研究很少?gòu)沫h(huán)境規(guī)制視角來(lái)剖析，更未深入解析和系統(tǒng)闡述環(huán)境規(guī)制對(duì)資源稟賦產(chǎn)生的直接影響，進(jìn)而間接作用于煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，為本文提供了探討空間。本文以環(huán)境規(guī)制為視角，利用通徑分析方法，旨在探究環(huán)境規(guī)制對(duì)山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響。

1 變量選擇

1.1 被解釋變量

資源型城市綠色轉(zhuǎn)型意味著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理，通常用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化體現(xiàn)。因此，選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化作為被解釋變量，通過(guò)泰爾指數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化[11]，表征煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。本文選用山西省第一、二、三產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)測(cè)算泰爾指數(shù)。

1.2 解釋變量

本文選擇環(huán)境規(guī)制為解釋變量，利用綜合指數(shù)法，選取環(huán)境治理資金占GDP 的比重、工業(yè)用水重復(fù)利用率、工業(yè)固體廢棄物綜合利用率、污水處理率等4 個(gè)指標(biāo)對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行測(cè)度。

1.3 中間變量

（1）資源稟賦

資源稟賦是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)擁有的經(jīng)濟(jì)資源總量，強(qiáng)調(diào)資源依賴度，即資源型行業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用大小和地位高低。因此，選取原煤產(chǎn)值占GDP 的比重衡量資源稟賦。

（2）煤炭開(kāi)采規(guī)模

從目前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段看，淘汰落后、過(guò)剩產(chǎn)能與傳統(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是核心，仍需要煤炭資源的有力支撐。煤炭資源適度開(kāi)采、煤化工技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)煤炭經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)的關(guān)鍵，基于此，選取原煤生產(chǎn)量衡量煤炭開(kāi)采規(guī)模。

（3）煤炭經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)外部效應(yīng)

煤炭資源既推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)對(duì)大氣、地下水資源等礦區(qū)生態(tài)環(huán)境造成污染，引致生態(tài)占用赤字加劇。政府通過(guò)制定相關(guān)的政策法規(guī)對(duì)企業(yè)約束加以實(shí)現(xiàn)，倒逼其淘汰落后產(chǎn)能、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。本文選取工業(yè)廢水排放量與工業(yè)二氧化硫排放量衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引致的生態(tài)負(fù)外部效應(yīng)。

（4）單位GDP 能耗

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與煤炭資源消耗并存，迫切需要山西經(jīng)濟(jì)發(fā)展以環(huán)境規(guī)制的倒逼機(jī)制為前提，降低煤炭資源能耗。單位GDP 能耗作為能源利用效率指標(biāo)，意味著煤炭資源損耗越小，利用程度越高，越有助于山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。本文選取單位GDP 能耗衡量煤炭資源的利用效率，進(jìn)而反映綠色轉(zhuǎn)型效果。

2 研究方法

2.1 泰爾指數(shù)測(cè)算

式中：RIS 表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的泰爾指數(shù)；i 表示產(chǎn)業(yè)類型；n 表示產(chǎn)業(yè)部門數(shù)量；Y 表示產(chǎn)值；L 表示就業(yè)人數(shù)。

2.2 測(cè)算環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)

式中：wi為第i 個(gè)指標(biāo)的權(quán)重；m 為指標(biāo)個(gè)數(shù)；hi為第i 個(gè)指標(biāo)的熵。

2.3 計(jì)量模型構(gòu)建

本文構(gòu)建環(huán)境規(guī)制、資源稟賦對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型影響的模型為:

式中：TIS 表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的泰爾指數(shù)；ER 表示環(huán)境規(guī)制；RE 表示資源稟賦；X 表示中間變量。

3 實(shí)證分析

3.1 泰爾指數(shù)測(cè)算

依據(jù)公式（1）得出2014-2018 年表征山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性的泰爾指數(shù)（表1）。

表1 2014-2018年山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性的泰爾指數(shù)

依據(jù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，各部門產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于最終均衡狀態(tài)，泰爾指數(shù)為0；當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離均衡狀態(tài)時(shí)，表明其不合理，泰爾指數(shù)不為0。在2014-2018 年，泰爾指數(shù)大致呈上升趨勢(shì)，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理性增強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)尤為必要。

3.2 環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)測(cè)算

依據(jù)公式（2）得出2014-2018 年山西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性的環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)（表2）。

表2 2014-2018年的環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)

山西加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)，制定治理生態(tài)環(huán)境相關(guān)的政策、法規(guī)，淘汰落后和過(guò)剩產(chǎn)能，加快推進(jìn)原煤生產(chǎn)和煤化工等煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)及綠色制造體系建設(shè)。因此，生態(tài)環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)由2014 年的1.47 增加到2018 年的1.72，該指數(shù)越高，政府對(duì)環(huán)境保護(hù)與治理、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的力度越大，環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格。

3.3 相關(guān)分析

相關(guān)分析用于表征變量與變量之間線性相關(guān)的強(qiáng)弱程度，其分析方法較多，本文確定Pearson 簡(jiǎn)單相關(guān)系數(shù)用于分析環(huán)境規(guī)制、資源稟賦對(duì)山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型影響及因子間的相關(guān)程度。依據(jù)已有數(shù)據(jù)得到，山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響因子排序?yàn)椋涵h(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)（0.775）＞單位GDP 能耗（-0.728）＞原煤產(chǎn)值占GDP 的比重（-0.633）＞工業(yè)二氧化硫排放量（-0.551）＞工業(yè)廢水排放量（-0.264）＞原煤生產(chǎn)量（0.193）。環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)與Y（山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型）的相關(guān)程度最高，其中，環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)、原煤生產(chǎn)量與山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型呈正相關(guān)，意味著環(huán)境規(guī)制程度越強(qiáng)，有助于山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展；原煤產(chǎn)值占GDP 的比重、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、單位GDP 能耗與其呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明這些影響因子數(shù)值越低，對(duì)煤炭資源的依賴程度越小，越有利于加速山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。

3.4 通徑分析

通徑分析的基本原理是基于多元線性回歸，闡明因變量在中間變量作用下自變量與其相互關(guān)系的過(guò)程。結(jié)合2008-2018年山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型影響因素，得到山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型影響模型（3）與通徑系數(shù)，基于此進(jìn)行通徑分析。

式中：y 為山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型；Xi為山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響因子。

由表3 可知，調(diào)整后的相關(guān)系數(shù)Ra=0.927，P=0.001<0.05，方程通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)，通徑分析成立。這表明山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型是由環(huán)境規(guī)制、原煤產(chǎn)值占GDP 的比重、工業(yè)二氧化硫排放量與單位GDP 能耗共同決定的。其中，原煤產(chǎn)值占GDP的比重與單位GDP 能耗的決策系數(shù)較大，充分說(shuō)明兩者對(duì)山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)揮著重要作用。在環(huán)境規(guī)制的約束下，煤炭企業(yè)減產(chǎn)控產(chǎn)，有害氣體排放降低，增加對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的投融資，適度調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，倒逼山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，使得有限的煤炭資源得到節(jié)約，為保護(hù)與改善城市生態(tài)環(huán)境起到積極作用。

表3 山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型與影響因子之間的通徑分析

4 結(jié)論

（1）2009-2018 年，山西環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)由2009 年的1.47增加到2018 年的1.72，表明政府重視、加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與治理，倒逼煤炭企業(yè)加快產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（2）從環(huán)境規(guī)制與山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的相關(guān)系數(shù)為0.775，說(shuō)明兩者存在很強(qiáng)的相關(guān)性，環(huán)境規(guī)制倒逼煤炭產(chǎn)業(yè)減產(chǎn)控產(chǎn)、轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。

（3）從環(huán)境規(guī)制與煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的決策系數(shù)為-0.241 來(lái)看，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制增加了煤炭企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，同時(shí)有利于企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新、減少排污，甚至迫使高能耗、高排放的企業(yè)停產(chǎn)甚至退出市場(chǎng)，為生態(tài)環(huán)境保護(hù)與改善提供保障。

結(jié)語(yǔ)

本文以環(huán)境規(guī)制為視角，基于環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)和表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理的泰爾指數(shù)，借助通徑分析方法，探究環(huán)境規(guī)制對(duì)山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響，結(jié)果表明山西煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型是在環(huán)境規(guī)制約束下，由原煤產(chǎn)值占GDP 的比重、工業(yè)二氧化硫排放量與單位GDP 能耗等多個(gè)因素直接作用、間接作用共同決定的結(jié)果。山西通過(guò)提升環(huán)境規(guī)制力度實(shí)施強(qiáng)制排污企業(yè)降低污染物排放，對(duì)資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)發(fā)揮著重要作用，進(jìn)一步推進(jìn)煤炭經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型有序進(jìn)行。