基于負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的全球海洋治理路徑研究

朱曉林

（大連外國語大學(xué) 遼寧大連 116044）

海洋是國家發(fā)展的戰(zhàn)略要地，近年來，人工智能等高新技術(shù)逐步融入海洋領(lǐng)域。技術(shù)時(shí)代，實(shí)現(xiàn)海洋大數(shù)據(jù)與人工智能的交叉融合，推進(jìn)智慧海洋工程和海洋信息化發(fā)展，促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境建設(shè)，促進(jìn)全球海洋治理能力提升是大勢所趨。隨著高技術(shù)在海洋領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，海洋生態(tài)環(huán)境污染嚴(yán)重、生態(tài)退化、資源枯竭等海洋問題越來越突出，既破壞了海洋自身生態(tài)環(huán)境，也對人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展和人類自身的生存空間提出了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。為積極而有效地應(yīng)對全球性海洋問題，全球海洋治理應(yīng)運(yùn)而生。本文試從高技術(shù)在海洋中的應(yīng)用為研究視角，探索適宜的治理路徑，實(shí)現(xiàn)人海和諧發(fā)展的目的。

一、技術(shù)發(fā)展倫理先行的上游治理

技術(shù)在全球海洋治理中占據(jù)重要的地位。以信息技術(shù)、納米技術(shù)、生物技術(shù)與認(rèn)知技術(shù)為核心的高技術(shù)將大大拓展人類認(rèn)識和利用海洋的深度和廣度。人們按照人類中心主義的原則開發(fā)和利用海洋，一度出現(xiàn)海洋環(huán)境污染、海洋資源枯竭、海洋生物多樣化銳減、全球氣候異常等海洋生態(tài)問題。我們需要給予海洋更多的倫理關(guān)懷，在發(fā)展技術(shù)的同時(shí)重視倫理的作用。

為了更加民主化地制定科學(xué)技術(shù)政策，避免走先發(fā)展后治理的老路，有學(xué)者提出了上游治理模式。這里的“上游”指的是在技術(shù)發(fā)展早期，通過對技術(shù)發(fā)展的目的、手段和后果的多方面審視和研究，制定符合技術(shù)發(fā)展路線的國家政策，通過對技術(shù)的投入形式和強(qiáng)度，來塑造或影響技術(shù)進(jìn)步的領(lǐng)域和方向。技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用是全球海洋治理的前提和動(dòng)力，結(jié)合現(xiàn)代技術(shù)高度的復(fù)雜性、專業(yè)化和跨領(lǐng)域的特點(diǎn)，在制定海洋相關(guān)政策的初始階段，就需要科學(xué)共同體、企業(yè)、公眾、政府共同參與到制定過程中。

上游治理有兩個(gè)主要特點(diǎn)，一是上游治理主體的變化。一直以來，政府是上游參與的核心主體之一，在技術(shù)發(fā)展早期，通過制定技術(shù)的研發(fā)政策、國家層面的發(fā)展戰(zhàn)略以實(shí)現(xiàn)國家利益，海洋資源的開發(fā)與利用已成為國家經(jīng)濟(jì)與社會(huì)進(jìn)步的重要推動(dòng)力量。國家層面的政策調(diào)控可以有力推動(dòng)技術(shù)的發(fā)展。同樣，科學(xué)家共同體參與到技術(shù)發(fā)展的上游從而影響技術(shù)的研發(fā)決策是至關(guān)重要的。比如，建設(shè)海洋自然保護(hù)區(qū)，需要科學(xué)家提供關(guān)于海洋生物多樣性和自然生態(tài)規(guī)律的科學(xué)研究報(bào)告，以形成相應(yīng)的治理體系。公眾參與到技術(shù)設(shè)計(jì)和研究過程的上游階段，可以對技術(shù)發(fā)展提出或贊同或質(zhì)疑或反對的意見。發(fā)生在上游階段的有益爭論可能會(huì)改變技術(shù)發(fā)展的方向，但不會(huì)阻礙技術(shù)的發(fā)展。因此，要讓公眾爭論在技術(shù)發(fā)展的上游階段出現(xiàn)。

第二個(gè)特點(diǎn)是治理內(nèi)容域的變化，即將倫理問題納入上游治理的研究范圍。在技術(shù)發(fā)展之初就預(yù)測其可能帶來的倫理問題，如對海洋生態(tài)的影響等，并開展技術(shù)評估研究。就技術(shù)的倫理、法律和社會(huì)研究（ethical, law and social issues, ELSI）而言，有學(xué)者指出 “打開科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新的‘黑箱’，不僅依靠科學(xué)技術(shù)手段，也需要引入社會(huì)科學(xué)的方法，以便那些塑造科學(xué)發(fā)展的內(nèi)隱知識讓公眾深入了解。而且，如果科學(xué)家具有對技術(shù)的反思或思辨能力，就會(huì)在技術(shù)設(shè)計(jì)中增加對人類需求和期望的要素，融入了這兩個(gè)要素，技術(shù)將獲得更大的社會(huì)適應(yīng)力和可持續(xù)性”。[1]比較有代表性的ELSI研究方法是人文學(xué)者參與到科學(xué)研究的實(shí)驗(yàn)室環(huán)境，從科學(xué)實(shí)驗(yàn)的源頭開始，直接與自然科學(xué)家打交道，適時(shí)地討論科學(xué)活動(dòng)，啟發(fā)科學(xué)家思考技術(shù)的社會(huì)后果。通過自然科學(xué)家與人文學(xué)者的溝通交流，有助于將倫理考量嵌入技術(shù)研發(fā)的決策中。建構(gòu)性技術(shù)評估就是一種典型的ELSI研究方法，即，在研究基礎(chǔ)科學(xué)的同時(shí)，擴(kuò)大參與主體，讓盡可能多的社會(huì)主體參與，通過識別、分析和解決科學(xué)技術(shù)的倫理、法律和社會(huì)影響，擴(kuò)展設(shè)計(jì)過程和技術(shù)決策過程，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與海洋的可持續(xù)發(fā)展。ELSI為科學(xué)研究提供了一種新的方法，應(yīng)該貫穿于技術(shù)發(fā)展的全過程，它強(qiáng)調(diào)要關(guān)注技術(shù)的社會(huì)應(yīng)用，倫理、法律和社會(huì)影響，也要關(guān)注技術(shù)的早期政策制定過程和研發(fā)實(shí)施過程。

面對科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展，人類已經(jīng)放慢腳步，變得愈發(fā)謹(jǐn)慎，雖然更早的治理并不必然帶來更好的技術(shù)，但上游治理卻是一種積極的嘗試與探索。

二、多元主體參與的自下而上的治理

當(dāng)下全球海洋治理主體主要是國家政府，國家在全球海洋治理領(lǐng)域優(yōu)勢明顯，海洋治理難度較大，需要大量的人力、物力、科技和軍事力量的投入，國家政府無法完全承擔(dān)全球海洋治理的全部責(zé)任，需要非國家行為體，如企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體、公眾承擔(dān)一定的社會(huì)責(zé)任。自下而上的治理路徑期望通過多主體的合作、協(xié)商等方式確認(rèn)共同的目標(biāo)，制定切實(shí)可行且符合民意的公共管理的政策。

非國家政府主體由于對高新技術(shù)的投入而擁有了超乎想象的政治力量。如，新美國安全中心報(bào)告指出，私營企業(yè)是人工智能前沿研究的主要力量；[2]英國馬諾爾研究公司（Roke Manor Research）是第一個(gè)將人工智能軟件與國防科技實(shí)驗(yàn)室主辦的海上作戰(zhàn)系統(tǒng)演示相整合的企業(yè)，為皇家海軍提供了場景感知的人工智能軟件。[3]

自下而上的多元參與主體包括利益相關(guān)者、企業(yè)、非政府組織、公眾等為主體。企業(yè)是技術(shù)的受益者也是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，他們需要在資金、技術(shù)等方面為政府及其他治理主體提供一定程度的幫助；非政府組織具有公益性特點(diǎn)，可以作為聯(lián)系和溝通政府與公眾的橋梁，以靈活、多樣、親民、高效的優(yōu)勢對社會(huì)公眾開展科普和宣傳技術(shù)活動(dòng)，也可以監(jiān)督政府的治理行為。公眾在政府的引導(dǎo)和法律法規(guī)的約束下，通過多種渠道參與全球海洋治理活動(dòng)中，并對政府的行為進(jìn)行監(jiān)督。多利益主體通過一定的組織或程序向政府傳遞民情民意等利益需求，政府吸納公眾、利益共同體等相關(guān)主體，集合所獲得的信息制定有利于促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的，符合社會(huì)公眾需求的政策。這種程序向度的轉(zhuǎn)變有利于實(shí)現(xiàn)信息和知識的共享，使這一系統(tǒng)內(nèi)部的信息能夠在各個(gè)管理層次間進(jìn)行互動(dòng)與交流，管理的結(jié)構(gòu)趨于扁平化，大大提高了管理的效率。自下而上的治理程序是促進(jìn)社會(huì)體制和組織管理持續(xù)進(jìn)步的有效模式。全球海洋風(fēng)險(xiǎn)治理是一種復(fù)雜的系統(tǒng)活動(dòng)，涉及技術(shù)的、政治的、經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的等多重層面，自下而上的模式必須是系統(tǒng)內(nèi)部的各個(gè)主體能夠調(diào)整自己，在平衡中尋求可持續(xù)發(fā)展。

上游治理和自下而上的治理是比較傳統(tǒng)且廣為采用的治理路徑?？萍紱Q策過程中，被忽視的公眾、被忽視的技術(shù)的倫理、法律和社會(huì)研究借由治理獲得融入科學(xué)技術(shù)發(fā)展過程的可能，從而有助于構(gòu)建科學(xué)技術(shù)健康和可持續(xù)發(fā)展的圖景，促進(jìn)全球海洋的良性向好，實(shí)現(xiàn)人海和諧。

三、 主體倫理責(zé)任意識的缺位

誠然，自下而上的善治模式擴(kuò)大了主體的范圍，但是，對于高新技術(shù)的善治，僅僅依靠政府、市場和公眾的參與是不夠的?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)跨學(xué)科融合和不確定性特征顯著，使得科學(xué)技術(shù)活動(dòng)對社會(huì)各個(gè)方面包括負(fù)面效應(yīng)影響廣泛。比如，信息化和智能化等高新技術(shù)以驚人的廣度和深度應(yīng)用于海洋領(lǐng)域，改變各國的關(guān)系，加大各國實(shí)力差距，最終導(dǎo)致國際海洋事務(wù)中的話語權(quán)的差距，沖擊海洋安全秩序。[4]深海生物多樣性資源、礦產(chǎn)資源、能源也成為海洋強(qiáng)國爭奪的焦點(diǎn)。

上游參與也有一定的不足。上游參與是否僅僅意味著在技術(shù)發(fā)展的早期進(jìn)行參與？威爾斯頓（Wilsdon）認(rèn)為，真正的“上游”參與不僅指參與時(shí)間節(jié)點(diǎn)上的早期，需要提高警惕的是不能將預(yù)估到“下游”可能存在的問題直接搬到“上游”階段，公眾應(yīng)該擴(kuò)展對科學(xué)技術(shù)問題的廣度和深度。人類對生存和生活資源的需要已逐步轉(zhuǎn)向海洋，海洋基因資源、深海生物資源的開發(fā)利用在科學(xué)研究和應(yīng)用開發(fā)領(lǐng)域存在巨大的潛力和價(jià)值。[5]我們不禁要追問發(fā)展此種技術(shù)的目的，誰最需要它，誰在控制它，誰會(huì)受益，它會(huì)有哪些影響。另一個(gè)問題是，僅僅在技術(shù)發(fā)展的上游開展治理活動(dòng)是否足夠？科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是一種從研發(fā)、生產(chǎn)到應(yīng)用的動(dòng)態(tài)過程，在其發(fā)展的不同階段具有不同的特點(diǎn)。在技術(shù)研發(fā)的初級階段，更多的是技術(shù)產(chǎn)品的想象力和期望，比如，在海洋生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)海洋食品、保健品，難以充分預(yù)測生產(chǎn)階段的技術(shù)問題或者產(chǎn)品的應(yīng)用階段可能存在風(fēng)險(xiǎn)。

新興技術(shù)的發(fā)展為人類追求美好生活的愿景提供了可能性，同時(shí)，技術(shù)的不確定性、不可預(yù)估性及不可逆性，給人類帶來了前所未有的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任相對，高風(fēng)險(xiǎn)必然產(chǎn)生更重大的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。為了應(yīng)對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性及后果的不可預(yù)估性，在技術(shù)政策制定過程中，應(yīng)引入責(zé)任倫理的訴求，將事后追責(zé)轉(zhuǎn)向倫理前置的前瞻性治理。

責(zé)任倫理政策轉(zhuǎn)向的技術(shù)發(fā)展道德原則納入政策制定的過程中，通過一系列的制度框架和多元利益相關(guān)者協(xié)商討論，為了使技術(shù)倫理更好地在實(shí)踐中實(shí)施情況和執(zhí)行，以促進(jìn)技術(shù)倫理價(jià)值的發(fā)展來滿足社會(huì)的需要。向負(fù)責(zé)任倫理的政策轉(zhuǎn)變需要“各種價(jià)值和利益集團(tuán)代表的廣泛參與和積極對話，諸如倫理學(xué)家、科學(xué)家、政府官員、企業(yè)家和公眾等，以選擇可接受的解決方案”。同時(shí)，將技術(shù)倫理問題放在更廣闊的領(lǐng)域，為倫理學(xué)家、政策制定者、行動(dòng)者和公眾搭建溝通的橋梁。人們在追求自身發(fā)展的同時(shí)，要尊重海洋的價(jià)值，給予海洋更多的倫理關(guān)懷，將和諧、尊重、公平、責(zé)任的理念內(nèi)在化于海洋活動(dòng)之中。

四、 責(zé)任倫理意識前置的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理

德國學(xué)者托馬斯·海斯托姆（Tomas Hellstrom）提出了“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”概念。理查德·歐文（Richard Owen）認(rèn)為，“‘負(fù)責(zé)任創(chuàng)新’的研究對象從原來的‘對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的治理’角度轉(zhuǎn)向了‘對技術(shù)自身的治理’?！焙商m學(xué)者霍溫（M.J. van den Hoven）提出“負(fù)責(zé)任研究和創(chuàng)新（RRI）是一種交叉融合的綜合性途徑，所有利益相關(guān)者都可以早日參與研究和創(chuàng)新過程?！盵6]勒奈·馮·紹姆貝格（Rene von Schomberg）指出“負(fù)責(zé)任的研究和創(chuàng)新是一個(gè)透明的互動(dòng)過程，創(chuàng)新人員和多種利益共同體相互回應(yīng)，充分考慮創(chuàng)新過程及其產(chǎn)品市場化后的公眾可接受性和產(chǎn)品的可持續(xù)發(fā)展性，使科技進(jìn)步和諧地融入人們的社會(huì)生活。”[7]

可以看出，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的本質(zhì)特征是多學(xué)科、跨領(lǐng)域合作，它將倫理道德融入到技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，責(zé)任倫理意識以價(jià)值設(shè)計(jì)的形式融入到技術(shù)的創(chuàng)新活動(dòng)中。[8]同時(shí)，公共協(xié)商在負(fù)責(zé)任創(chuàng)新過程中具有重要的作用，利益相關(guān)者之間的公平、民主的協(xié)商對話是應(yīng)對技術(shù)創(chuàng)新帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。負(fù)責(zé)任創(chuàng)新通過融入前瞻性的責(zé)任倫理意識，利用多種利益共同體的力量對科技創(chuàng)新活動(dòng)展開負(fù)責(zé)任的規(guī)范和治理，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)人類整體利益的可持續(xù)發(fā)展。

負(fù)責(zé)任創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要議題。黨的十八屆五中全會(huì)明確指出，必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，不斷推進(jìn)理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和科技創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新已成為海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效支撐。2018年重點(diǎn)監(jiān)測的海洋科研機(jī)構(gòu)中，科技工作者的數(shù)量比2011年有大幅的增長，高達(dá)20%以上。人工智能與海洋產(chǎn)業(yè)化有機(jī)結(jié)合的“智慧海洋”建設(shè)，在海洋資源開發(fā)、海洋經(jīng)濟(jì)、海洋生態(tài)等方面取得了令人矚目的進(jìn)展。比如，在海洋漁業(yè)領(lǐng)域，傳統(tǒng)的海洋養(yǎng)殖逐漸從粗獷向精細(xì)轉(zhuǎn)變、由人工養(yǎng)殖為主向自動(dòng)化、智能化養(yǎng)殖轉(zhuǎn)變。在海洋生態(tài)方面，通過智能技術(shù)實(shí)現(xiàn)了定制化、精準(zhǔn)化的服務(wù)。技術(shù)在海洋領(lǐng)域起到至關(guān)重要的作用，不斷擴(kuò)展了全球海洋治理的實(shí)踐范圍，更好地解決人類面臨的各種各樣的海洋問題，維護(hù)正常的國際海洋秩序，從根本上促進(jìn)建設(shè)和諧海洋，實(shí)現(xiàn)海洋的可持續(xù)開發(fā)與利用。

把責(zé)任意識嵌入海洋開發(fā)與利用全過程是可持續(xù)發(fā)展和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新遵循的價(jià)值取向。責(zé)任意識在創(chuàng)新過程中具有重要作用，它是前瞻性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范的理性選擇，是創(chuàng)新的動(dòng)力也是其自身可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。在海洋領(lǐng)域，新技術(shù)的發(fā)展可能引發(fā)大國競爭，重塑海洋安全新秩序，具有不確定性和不可預(yù)知性的新技術(shù)將改變國家間的軍事關(guān)系。[9]海洋漁業(yè)資源的開發(fā)利用和保護(hù)、海底油氣資源和礦產(chǎn)資源、深?？碧降?，都涉及到與海洋有關(guān)的知識的收集、傳播和實(shí)際轉(zhuǎn)化，離不開技術(shù)的支持。因此，在制定科技政策過程中，歐盟意識到將倫理價(jià)值融入到創(chuàng)新活動(dòng)中的重要性，美國也將倫理責(zé)任納入到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的考慮中。全球海洋治理主張世界各國都應(yīng)平等的參與到全球海洋治理的進(jìn)程，推動(dòng)全球海洋治理朝著平等、包容、公正的方向發(fā)展。

負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的全球海洋治理倡導(dǎo)科學(xué)技術(shù)與海洋經(jīng)濟(jì)、海洋環(huán)境、海洋文化一體化，所有的社會(huì)行動(dòng)者在研究和創(chuàng)新過程中共同參與，以協(xié)商對話的方式將創(chuàng)新的原則、利益、愿景等依據(jù)實(shí)際情況而改變，以確保創(chuàng)新在利益、道德和價(jià)值層面上都是可接受的，真正使科技創(chuàng)新成為驅(qū)動(dòng)海洋開發(fā)與發(fā)展的動(dòng)力。

五、結(jié)語

全球海洋治理需要全球性的合作共贏的治理框架體系，既需要科學(xué)、技術(shù)、政策、社會(huì)、文化等多個(gè)領(lǐng)域的協(xié)同推進(jìn)；也需要多元化治理主體共同參與、協(xié)商對話；與此同時(shí)，倫理責(zé)任意識融入治理政策的制定，有助于推動(dòng)海洋開發(fā)和利用的有序、健康和包容的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)人海和諧共存。