基于熵值法的服務業(yè)開放度指數模型構建與測算

朱 琪 韓沈超（通訊作者）

（杭州電子科技大學經濟學院，浙江 杭州 310018）

一、引言

中國服務業(yè)在“十三五”期間的快速發(fā)展引人矚目。國家統(tǒng)計局最新數據顯示，2020年中國服務業(yè)增加值達到553977億元，同比增長2.1%，服務業(yè)增加值占GDP比重達54.5%，已占據國民經濟的“半壁江山”。在邁入“十四五”的新階段，如何推動服務業(yè)高質量發(fā)展、加速服務業(yè)高水平開放成為亟待研究的重要課題。構建“雙循環(huán)”的新發(fā)展格局，首要任務便是建設更高水平開放型經濟新體制，進一步塑造中國開展國際競爭和合作的新優(yōu)勢，這為服務業(yè)擴大開放提供了新的機遇和挑戰(zhàn)。商務部數據顯示，在國內外新冠疫情等外部因素的影響下，2020年中國服務貿易總額為45642.7億元，同比下降15.7%，但服務貿易逆差不斷減小，高技術、高附加值服務貿易占比不斷提高，均顯示出我國服務業(yè)的開放水平不斷提升和結構逐步優(yōu)化。盡管如此，中國服務業(yè)的開放程度與發(fā)達國家相比仍存在較大差距。

浙江省在“十三五”以來，服務業(yè)發(fā)展規(guī)模持續(xù)擴大，內部結構得到優(yōu)化完善，服務業(yè)整體競爭力上升明顯。2020年浙江省的服務業(yè)生產總值為36054.054億元，在全國各?。ㄊ校┲信琶谒模环召Q易總額為4284.8億元，同比增加14%；服務業(yè)外商直接投資額為1096.04億元，同比增加16.4%；離岸服務外包執(zhí)行額為917.94億元。在浙江省的“十四五”規(guī)劃中指出要發(fā)展高端領域的服務業(yè)，促進服務業(yè)與數字技術相融合，打造浙江省的服務業(yè)品牌，從而推動服務業(yè)的國際化進程；并且要積極構建現(xiàn)代服務業(yè)體系，保障浙江省經濟高質量發(fā)展。由此可見，服務業(yè)已成為推動浙江省經濟發(fā)展，保持經濟活力的新引擎、主動力。

服務業(yè)的擴大開放，是浙江省經濟發(fā)展的必然要求。服務業(yè)的價值鏈隨著經濟全球化的持續(xù)加深，在全球范圍內不斷深化與延伸。如何使浙江省在更高水平上參與國際價值鏈合作，在產業(yè)中占據優(yōu)勢地位，已經成為當前浙江經濟發(fā)展的重大問題。因此，本文通過熵值法構建服務業(yè)開放度指標體系，測算了2010年～2018年浙江省服務業(yè)的開放水平，并對標比較東部沿海的上海市、江蘇省和山東省服務業(yè)開放水平及動態(tài)發(fā)展趨勢，為浙江省服務業(yè)高水平開放提供參考依據。

二、文獻綜述

1.服務業(yè)開放相關研究

國內外學者就服務業(yè)開放的實施路徑、影響服務業(yè)擴大開放的因素以及服務業(yè)開放對服務貿易競爭力的影響等方面開展了理論和實證研究。厲英珍等（2015）指出服務業(yè)總體開放度的提高可以促進服務貿易競爭力提高。對于服務貿易發(fā)展，鄒鵒擎（2021）認為我國服務貿易目前存在的問題主要表現(xiàn)為產業(yè)結構不合理以及相關人才缺乏。Arnold等（2011）指出高技術、高附加值的新型服務產品出現(xiàn)，有利于制造業(yè)在全球價值鏈中地位的提升。對于服務業(yè)外商直接投資，焦百強（2011）認為浙江省服務業(yè)的發(fā)展對服務業(yè)外商直接投資具有很強的吸引作用，但服務業(yè)外商直接投資因為規(guī)模偏小、效率較低，不是服務業(yè)增長的格蘭杰原因。關于生產性服務業(yè)的研究主要有兩方面的觀點，第一個方面是關于生產性服務業(yè)本身的發(fā)展，該方面的觀點認為中國生產性服務業(yè)內部結構不合理，具體表現(xiàn)為以交通運輸業(yè)為代表的傳統(tǒng)生產性服務業(yè)對制造業(yè)的發(fā)展起著主要作用，而如信息、金融等現(xiàn)代生產性服務業(yè)卻沒有發(fā)揮足夠的作用（單陸鋒，2011）。第二個方面是關于生產性服務業(yè)與其他行業(yè)的協(xié)同發(fā)展，該方面的觀點認為浙江省應當增加對生產性服務業(yè)的投入，鼓勵生產性服務業(yè)與制造業(yè)參與國際合作，從而使生產性服務業(yè)和制造業(yè)進一步協(xié)同發(fā)展（火統(tǒng)梅，2017）。通過產業(yè)關聯(lián)等路徑，在生產性服務業(yè)對外開放程度提高的同時，能相應地提高制造業(yè)生產率水平（Fernandes等，2008）。

2.服務業(yè)開放度測算相關研究

當前研究采用多種指標和統(tǒng)計方法評價服務業(yè)開放度，其中主要涉及的指標有：服務貿易依存度、服務業(yè)FDI依存度、服務貿易開放度指數、服務業(yè)外資開放度、服務貿易限制性指數等。張一鳴（2003）以服務貿易進出口和直接投資占總量比重作為權重，構建服務業(yè)開放度測算模型。樊瑛（2012）從服務業(yè)對經濟貢獻度、服務貿易依存度、服務業(yè)FDI依存度、對世界服務貿易貢獻度、服務貿易開放度指數，五個指標測度了中國服務業(yè)開放度指數，指出中國服務貿易開放度自加入世界貿易組織以來有很大提高。馬瑞等（2019）利用服務貿易開放度、服務業(yè)外資開放度，建立回歸模型并進行實證研究，發(fā)現(xiàn)服務業(yè)開放程度與國際競爭力明顯相關。陳靚（2019）以服務貿易限制性指數刻畫服務貿易開放度，并進行實證分析以探究服務貿易開放對服務貿易發(fā)展的影響。

3.推動服務業(yè)高水平開放路徑研究

如何推動服務業(yè)高水平開放，當前的研究主要從服務貿易高質量發(fā)展、服務外包數字化轉型、有序開放、雙向開放等路徑展開并分析其影響機理。就服務貿易高質量發(fā)展而言，我國服務貿易發(fā)展面臨逆差大、區(qū)域發(fā)展不平衡、開放程度普遍較低等問題。因此服務貿易的高質量發(fā)展，需要擴大開放深度，增加國際合作；促進新興服務貿易發(fā)展；深化機制體制創(chuàng)新，均衡區(qū)域發(fā)展；推動企業(yè)創(chuàng)新，培養(yǎng)相關人才（李佳，2021）。在服務外包數字化轉型方面，夏杰長等（2020）指出要積極推動服務外包與不同產業(yè)的融合發(fā)展，建設形成一批數字服務集聚區(qū)，加快服務外包企業(yè)的數字化轉型。對于服務業(yè)的有序開放，戴翔（2020）指出服務業(yè)的進一步擴大開放要做好“時序”安排，遵循有序、漸進的基本原則。盡可能避免對國內相關產業(yè)造成過度沖擊，同時還要根據自身監(jiān)管能力和體質機制的變革優(yōu)化，做好時序和重點部門的安排。針對服務業(yè)雙向開放，夏杰長等（2018）指出要通過“雙向開放”，鼓勵金融服務業(yè)和商務服務業(yè)等“走出去”，同時也要大力吸引國際先進服務業(yè)“走進來”，不斷擴容“負面清單”，對外資服務業(yè)企業(yè)實行國民待遇，以實現(xiàn)中國服務業(yè)高質量發(fā)展。

現(xiàn)有文獻為本文提供了豐富的研究基礎，但也存在一定的局限性：（1）研究主要從國家層面探討中國的服務業(yè)開放現(xiàn)狀和發(fā)展路徑，對國內典型省份的研究數量較少，無法較好地體現(xiàn)服務業(yè)發(fā)展的地域差異；（2）在現(xiàn)有的文獻中，多為單一省份時間序列趨勢研究，對多個典型省份橫向與縱向的時空對比研究較為缺乏。本文將通過熵值法構建服務業(yè)開放度指標體系，根據2010年～2018年東部沿海地區(qū)“三省一市”的服務業(yè)面板數據，測算服務業(yè)開放度指數，并開展比較研究。

三、數據來源和指標體系建立

1.指標體系構建

本文在樊瑛（2012）、馬瑞等（2019）學者的研究基礎上，遵循指標選取科學性的原則，鑒于各地服務業(yè)官方統(tǒng)計數據參差不齊，存在統(tǒng)計口徑不一或數據缺失的問題，考慮到數據的可得性，選取能有效反映地區(qū)服務業(yè)開放程度的9個三級指標，分別用來描述三個不同維度，包括服務業(yè)發(fā)展水平、服務業(yè)雙向直接投資和服務貿易水平。指標體系構建如表1所示。

表1 服務業(yè)開放度測算體系變量及解釋

在服務業(yè)發(fā)展水平的三級指標中：服務業(yè)增加值占GDP比重，反映了一個地區(qū)服務業(yè)在整個經濟中的比重；互聯(lián)網用戶數，反映了一個地區(qū)進行服務業(yè)開放的基礎設施水平；服務業(yè)就業(yè)人口比重，反映了該地區(qū)服務業(yè)驅動就業(yè)的能力強度；生產性服務業(yè)增加值，反映了服務業(yè)發(fā)展內部結構，展現(xiàn)了一個地區(qū)服務業(yè)高端化的程度。

在服務業(yè)雙向直接投資的三級指標中：服務業(yè)外商直接投資（Foreign Direct Investment， FDI），反映了一個地區(qū)服務業(yè)對外資的吸引力程度；服務業(yè)對外直接投資（Outward Foreign Direct Investment， OFDI），反映了一個地區(qū)服務型企業(yè)“走出去”開展國際競爭的情況。

在服務貿易水平的三級指標中：服務貿易占比，反映了一個地區(qū)服務貿易在整個貿易結構中的地位；離岸服務外包的承接合同執(zhí)行額，反映了一個地區(qū)服務中間品出口的規(guī)模；服務貿易依存度，反映了一個地區(qū)服務業(yè)對國際市場的依賴程度。其中，服務貿易依存度的計算公式為：服務貿易依存度=服務貿易進出口總額/GDP。

2.數據來源

本文選取東部沿海地區(qū)浙江省、上海市、江蘇省和山東省“三省一市”的服務業(yè)開放面板數據，數據來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、各?。ㄊ校┙y(tǒng)計年鑒、各?。ㄊ校┥虅漳觇b、各?。ㄊ校┥鐣l(fā)展公報、各?。ㄊ校┥虅諒d，人民幣兌美元匯率統(tǒng)一采用國家外匯管理局提供的平均匯價。本文將交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)，金融業(yè)，租賃和商業(yè)服務業(yè)，科學研究和技術服務業(yè)作為生產性服務業(yè)的行業(yè)范疇。

四、實證分析

1.研究方法

本文采用熵值法對“三省一市”2010年～2018年服務業(yè)開放度指數進行測算，具體操作步驟如下：

（1）原始數據之間有著一定的數量級差距，且存在單位不統(tǒng)一的問題，不能直接比較。在該指標體系中，所有的三級指標都為正向指標，即隨著指標數值增大，影響也隨之增大。因此首先對不同量級的指標進行無量綱化處理。

首先建立原始指標數據矩陣。指標層中元素數量共有m項，省市數量共有n個。則原始矩陣為X=X(ij)m×n，Xij表示在第i項指標下，第j個省市的具體數值。

因為所有指標都為正向指標，所以統(tǒng)一用正向指標處理方式：

其中，Mj為Xij最大值，mj為Xij最小值。

（2）計算第i個省市第j項指標的貢獻度pij：

（3）熵值計算，計算第i項指標的熵值：

（4）差異系數計算：

gi=1-ei

（5）計算指標權重：

（6）綜合指標計算：

（7）綜合指標處理：由于本文選取的面板數據包含的樣本個體較少，樣本之間存在長期穩(wěn)定的服務業(yè)發(fā)展差距，因此綜合指標的差距較大。為方便比較分析，并且更加顯著的體現(xiàn)四個地區(qū)的服務業(yè)發(fā)展趨勢，本文對綜合指標作了以下調整：

Ui＝ui×0.5+0.5

2.實證結果

基于熵值法的指標權重如表2所示。

表2 服務業(yè)開放度指標體系權重系數

從表2可以看到，涉及的三級指標權重由大到小排序依次是服務業(yè)OFDI、離岸服務外包、服務貿易依存度、服務貿易占比、服務業(yè)就業(yè)人口比重、生產性服務業(yè)增加值、服務業(yè)增加值占GDP比重、服務業(yè)FDI、互聯(lián)網用戶數。將指標體系權重帶入各個地區(qū)的數據，最終得到的2010年～2018年四個地區(qū)的服務業(yè)開放度指數如表3所示。

表3 三省一市”2010年～2018年服務業(yè)開放度指數

3.實證結果分析

本文主要基于一級指標和二級指標的測算結果進行深入分析：

（1）服務業(yè)開放度指數分析

圖1 2010年～2018年“三省一市”服務業(yè)開放度指數趨勢

除2011年外，上海市2010年～2018年服務業(yè)開放度指數均為四個地區(qū)中最高，說明上海市在這四個地區(qū)中服務業(yè)開放程度最高。上海市一直以來的戰(zhàn)略定位就是國際經濟、金融、貿易中心，2020年上海市服務業(yè)增加值達到28307億元，服務業(yè)占生產總值的比重為73.1%。新興服務業(yè)領域持續(xù)發(fā)展，數字技術與商貿流通、商務金融等領域深度融合，并且憑借著殷實的發(fā)展基礎，不斷推動服務業(yè)的改革創(chuàng)新和對外開放，著力發(fā)展對外貿易、離岸服務外包等高附加值的新業(yè)態(tài)。江蘇省雖然在2011年后呈現(xiàn)相對下降的趨勢，但在2010年～2018年期間服務業(yè)開放度基本位居第二。近幾年江蘇省抓住服務業(yè)擴大開放的機遇，大力發(fā)展數字貿易，加大金融招商引資力度，吸引服務業(yè)外商直接投資，加速使服務業(yè)成為開放新優(yōu)勢。山東省服務業(yè)開放在四個地區(qū)中相對落后，2018年的服務業(yè)開放度指數排名第四。浙江省2010年～2018年服務業(yè)開放度指數走勢總體上先下降后上升，其中2013年到達最低點，呈現(xiàn)“U”形。在2014年之前，浙江省的服務業(yè)開放度基本低于山東省，而在2014年后浙江省的服務業(yè)開放度高于山東省，且與江蘇省的差距逐漸縮小。這主要得益于杭州、寧波國家服務業(yè)綜合改革試點、“最多跑一次”的政務服務改革、“綠水青山就是金山銀山”的生態(tài)旅游理念等方面階段性成效突出。

（2）服務業(yè)發(fā)展水平指數分析

浙江省服務業(yè)發(fā)展水平指數在2014年之前呈下降趨勢，2014年之后呈波動上升趨勢。除2012年～2014年外，其余年份浙江省的服務業(yè)發(fā)展水平指數均高于山東省，而山東省在2012年后呈下滑趨勢，這與服務業(yè)開放度指數趨勢基本一致。上海市和江蘇省的排名靠前，上海市總體呈現(xiàn)上升趨勢，江蘇省總體呈現(xiàn)下滑趨勢。根據《2018年中國移動互聯(lián)網服務行業(yè)分析報告》，江蘇省2017年互聯(lián)網普及率達到61.1%，網民規(guī)模為4903萬人，而上海市互聯(lián)網普及率于2012年就已達到63.1%，網民規(guī)模為1606萬人。2018年江蘇省生產性服務業(yè)增加值為2575.49億美元，占GDP比重18.29%，上海市為2077.85億美元，占GDP比重38.18%。浙江省與上海市和江蘇省的服務業(yè)發(fā)展水平存在一定差距，但浙江省與江蘇省之間的差距在逐漸縮小。2010年浙江省服務業(yè)就業(yè)人口比重為34.21%，江蘇省為35.70%，而2018年浙江省服務業(yè)就業(yè)人口比重為43.47%，超過江蘇省（41.10%）。

（3）服務業(yè)雙向直接投資指數分析

浙江省的服務業(yè)雙向直接投資指數，總體上呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢，且2016年后上升幅度較大，超過了江蘇省與山東省，位居第二，但與上海市之間仍存在著一定差距。2018年浙江省服務業(yè)FDI流量為119.98億美元，略低于江蘇省的127.75億美元，位居第三。江蘇省與山東省的發(fā)展趨勢總體上都呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢，山東省在2017年有較小幅度的上升。上海市2010年和2011年服務業(yè)雙向直接投資指數在四個地區(qū)中相對靠后，但經歷了從2012年到2014年的波動上升后，2014年到2018年上海市服務業(yè)雙向直接投資指數在四個地區(qū)中排名第一。

（4）服務貿易水平指數分析

將圖4與圖2和圖3對比可以得出，浙江省在服務貿易水平這一維度相對另外兩個維度處于弱勢，總體上呈現(xiàn)先下降后緩慢上升的趨勢，其中2013年到達最低值。浙江省的服務貿易發(fā)展，在近幾年沒有表現(xiàn)出對山東省的相對優(yōu)勢，其發(fā)展水平基本與山東省持平，與江蘇省和上海市之間存在一定差距。與江蘇省之間的差距主要表現(xiàn)在離岸服務外包上，2018年江蘇省離岸服務外包的承接合同執(zhí)行額為288.60億美元，而浙江省和山東省分別為148.30億美元和137.80億美元。與上海市之間的差距主要表現(xiàn)在服務貿易依存度上，2018年上海市服務貿易依存度為36.29%，而浙江省和山東省分別為6.68%和5.31%。江蘇省和上海市的服務貿易水平指數走勢平緩。說明江蘇省和上海市的服務貿易發(fā)展平穩(wěn)，兩者之間存在穩(wěn)定的發(fā)展差距。

圖2 2010年～2018年“三省一市”服務業(yè)發(fā)展水平指數趨勢

圖3 2010年～2018年“三省一市”服務業(yè)雙向直接投資指數趨勢

圖4 2010年～2018年“三省一市”服務貿易水平指數趨勢

總體而言，在“三省一市”中，浙江省的服務業(yè)開放度排名第三，呈現(xiàn)穩(wěn)健的發(fā)展趨勢，并且不斷縮小與江蘇省的差距。但浙江省的服務業(yè)開放也存在著一些問題：服務業(yè)發(fā)展在四個地區(qū)中靠后，與上海市和江蘇省存在著較大的差距；服務業(yè)雙向直接投資雖然在近年來處于相對優(yōu)勢地位，但與上海市之間仍存在一定差距；服務貿易占比低，在四個地區(qū)中排名第四。服務貿易依存度與上海市差距過大，2018年上海市的服務貿易依存度為36.29%，而浙江省僅為6.68%；離岸服務外包雖然總體上排名第二，但與排名第一的江蘇省差距近一倍。

五、政策建議

1.推動重點領域服務業(yè)擴大開放

順應改革開放的趨勢，加快重點領域服務業(yè)開放步伐。對于金融、電信、運輸等行政壟斷和市場壟斷并存的行業(yè)，要通過擴大開放來破除壟斷，促進自由競爭，提高市場資源配置效率，從而釋放經濟活力。對于教育、醫(yī)療、文化、娛樂等生活性服務業(yè)，需要通過擴大開放，提高服務質量，完善健全服務門類，從而充分滿足居民消費需要。對于新興的數字服務領域，如移動支付、跨境電商，要通過擴大開放，使浙江省數字服務領域的生態(tài)面向世界，在國際尚未形成該領域相關規(guī)則的廣泛共識之際，推動國內標準的國際認可，從而促使利于我國服務業(yè)發(fā)展的國際規(guī)則建立。

2.為服務業(yè)雙向直接投資創(chuàng)造良好環(huán)境

對于服務業(yè)FDI，在政策環(huán)境方面，政府應提供相應政策支持，提高政策的執(zhí)行力，保證相關政策的落實。同時要完善相關法律法規(guī)，為外商投資經營提供良好的法制保障。在基礎設施環(huán)境方面，積極發(fā)展5G、區(qū)塊鏈技術、物聯(lián)網技術等提升服務效率，推動新興技術與傳統(tǒng)產業(yè)的融合，促進服務業(yè)FDI質量的提升。完善城市道路建設，提高物流效率，降低運輸和時間成本。推動景區(qū)環(huán)境的優(yōu)化，促進旅游服務業(yè)FDI的進一步發(fā)展。在社會環(huán)境方面，培養(yǎng)服務業(yè)投資、跨境電商等方面的專業(yè)人才，提高社會整體的開放意識。

對于服務業(yè)OFDI，政府應搭建對外交流的平臺，召開國際論壇、開展博覽會，為企業(yè)了解國外營商環(huán)境提供更多機會，從而促進服務業(yè)國際合作的進程。同時為企業(yè)提供有關國外政治環(huán)境、文化環(huán)境等更全面的信息，免除企業(yè)“走出去”的顧慮。對于在產業(yè)鏈中處于高端位置的服務業(yè)企業(yè)，給予相應補貼，從而提高企業(yè)“走出去”的積極性。

3.促進服務貿易高質量發(fā)展

實現(xiàn)服務貿易高質量發(fā)展需要進一步優(yōu)化服務貿易結構，擴大服務貿易出口。政府部門應當順應產業(yè)信息化的趨勢，對物流運輸、郵電通信等傳統(tǒng)產業(yè)進行整改創(chuàng)新，提升服務貿易附加值。同時也要發(fā)展信息、金融等新興領域的服務貿易，從而促進服務貿易結構的優(yōu)化。當前浙江省數字經濟正呈現(xiàn)迅猛發(fā)展之勢，利用數字技術推進制造業(yè)與服務業(yè)的深度融合，不僅能在很大程度上提高生產效率，也能大幅度增強服務的可貿易性，有利于擴大服務貿易出口。