外文參考文獻(xiàn)著者姓名著錄顯性失誤例析

【關(guān)? 鍵? 詞】醫(yī)學(xué)期刊;參考文獻(xiàn);著者姓名;著錄差錯

【作者單位】丁忠華，鄭州大學(xué)出版社。

【中圖分類號】G232.2 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2021.13.014

參考文獻(xiàn)是論著中不可或缺的重要組成部分，著者姓名的失誤著錄不但會給讀者閱讀論文、查閱文獻(xiàn)帶來困難[1]，還會對其他出版物產(chǎn)生誤導(dǎo)，從而造成更大范圍的混亂[2]。其中，外國作者姓名著錄失誤尤為突出[3]，其失誤率占總失誤率的27.2%—45.4%[4]。筆者在編輯實踐和文獻(xiàn)調(diào)研中總結(jié)了顯性著錄失誤現(xiàn)象，并歸類剖析，以期對作者和編輯有所助益。

一、著者數(shù)量不足型

例1： Lee Choist，Jin Kyu Kim，etal…[J]JMIR Med Inform，2016，4（3）：26.（見《山東大學(xué)學(xué)報》2020第4期93頁[16]）

《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714-2015）的8.1.2規(guī)定：責(zé)任者超過3個時，只著錄前3個責(zé)任者，其后加“等”或與之相應(yīng)的詞[5]。而此條文獻(xiàn)僅著錄了兩名著者后即添加了“，etal（以及其他人、等人）”，顯然缺失了1名著者，而且未按姓前名后的格式著錄。經(jīng)核查，其規(guī)范的著錄應(yīng)為“Choi L，Kim JK，Kim SJ，etal.”，對于這種缺少著者數(shù)量并且不規(guī)范的著錄，編輯應(yīng)予以糾正。

例2：

① Younossi ZM，…[J]Clin Gastroenterol Hepatol，2004，2（3）：262-265.

② Gramlich T，…[J]Human Pathol，2004，35（2）：196-199.

③ Angulo P，…[J]Hepatology，1999，30（6）：1356-1362.

以上文獻(xiàn)出自《寧夏醫(yī)科大學(xué)學(xué)報》2012年40頁，共有9條英文文獻(xiàn)，而且都只著錄了1名著者。文獻(xiàn)著錄看似正確，但9條文獻(xiàn)都只有1名著者的現(xiàn)象甚為少見。一般來說，科技期刊中獨著論文較少，科技論文的合著率一般在80%—90%左右[6]，因此，編輯在遇見獨著文獻(xiàn)時應(yīng)考慮是否遺漏了合著者，逐一核查。經(jīng)用PubMed（醫(yī)學(xué)論文數(shù)據(jù)庫）核驗，這9條文獻(xiàn)均遺漏了2—3位著者和“，etal”。

雖然《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714-2015）規(guī)定參考文獻(xiàn)只著錄前3名著者，但也有個別作者著錄4名著者的情況，如《山東大學(xué)學(xué)報（醫(yī)學(xué)版）》2019年第11期89頁[27]即是。另外，也有期刊執(zhí)行溫哥華格式而著錄前6名著者的情況，《第二軍醫(yī)大學(xué)學(xué)報》的部分文獻(xiàn)引用即是例證。

二、姓名混淆型

例3：TING-HUI JIANG，XIAN-JUN SUN，YUE CHEN，Ting-HuiJiang，Xian-Jun Sun，Yue Chen，etal[J]World J Gastroenterol，? 2015，? 21（8）：? 2467-2474.（見《廣西醫(yī)科大學(xué)學(xué)報》2017年第5期755頁[10]）

外文文獻(xiàn)的著者具有姓名縮寫的著錄形式特點，但此條文獻(xiàn)卻沒有，可視為顯性差錯;再細(xì)析，3名著者均為國人，其姓與名也顯然背離了姓前名后的著錄規(guī)則[7]，正確的著錄應(yīng)是“Jiang TH，Sun XJ，Chen Y，etal.”。

例4：? Yang Ping，Skiba Nikolai P，Tewkeshury Crace

M，etal，…[J]Invest Tigative Ophthalmol Amp，2017，

58（7）：3073-3085.（見《遵義醫(yī)科大學(xué)學(xué)報》2020年第3期411頁[39]）

此條文獻(xiàn)同例3一樣，也沒有明顯的姓名著錄形式，只在第2第3著者位上有1個名字的首字母縮寫，前面的姓氏均為全拼，且為兩個姓氏，較為少見，存在顯性差錯。經(jīng)用PubMed核查后，3名著者的姓氏也確實著錄在前，但名字卻未著錄成完整的首字母縮寫形式，正確的著錄應(yīng)為“Yang P，Shibe N P，Tewkesbury CM.”。因此，例3的差錯為名前姓后未縮寫式，例4的差錯為姓前名后未縮寫式。

在外文參考文章中，姓、名混淆的例證較多，原因是作者不了解論文署名規(guī)范，也可能源于文獻(xiàn)引用者甄別著者姓與名的失誤。另外，外國人姓名中尚有雙姓和雙名的情況，更易產(chǎn)生姓名混淆的著錄失誤。

三、姓名分割型

例5：McDonough，Yan J，Clements，Mark A，Delurgio，Stephen A，etal，…[J]Pediatric Diabetes，2017，18（4）：262-270.（見《護(hù)理實踐與研究》2020年第7期68頁[15]）

《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714-2015）的7.2條規(guī)定：逗號要用于同一著作方式的責(zé)任者前[5]。據(jù)此分析，此條文獻(xiàn)中使用了6個逗號，著錄了6名著者，其中的第1、第3、第5名著者僅著錄了全拼姓氏，這種著錄形式不符合既有姓又有名的規(guī)范，應(yīng)被視為差錯;共有6名著者也不符合只著錄前3名著者的規(guī)范要求，有著者數(shù)量的失誤。經(jīng)用PubMed核驗原始文獻(xiàn)，前3名著者的署名應(yīng)為“Ryan J McDonough，Mark A Clements，Stephen A Delurgio”，由于引用文獻(xiàn)的作者在甄別外國著者姓與名、姓與名的縮寫規(guī)則方面的失誤，以及逗號使用規(guī)則失誤，造成對此條文獻(xiàn)著者姓與名割裂的著錄形式，其正確著錄應(yīng)為“McDonough RJ，Clements MA，Delurgio SA，

etal.”。這就要求編輯細(xì)心審讀，具備質(zhì)疑精神，及時發(fā)現(xiàn)差錯并予以核實糾正。

四、姓與名均為首字母型

例6：? SS，MM，MM，etal，…[J]J Neurosci Nurs，1996，28（1）：28-35.

例7：? PP，JJ，JJ，etal…[J]Neurol Neurosury Phychiatry，1988，51（5）：676.

以上兩條文獻(xiàn)出自《泰山醫(yī)學(xué)院學(xué)報》2018年第11期1243頁的[16]和[17]，顯然是沒有全拼姓氏的著者著錄形式，只有兩個相同字母的縮寫。經(jīng)用PubMed查證原始文獻(xiàn)，得知例6只有一名著者，其署名為“M Segatore”， 例7也只有一名著者，其署名為“JM Pearce”，因此，兩文獻(xiàn)著者的正確著錄應(yīng)分別為“Segatore M”和“Pearce JM”。對于這種只有單個字母的姓名著錄，編輯應(yīng)尤其注意。

對于只有縮寫字母的姓名著錄現(xiàn)象，在PubMed中也有些例證，如J Biomed Phys Eng一刊中，在PubMed2019年收錄的85條文獻(xiàn)中，就有40條系這種形式的著者著錄，Balkan J Med Genet2018年第2期中被PubMed收錄的15條文獻(xiàn)也全是這種形式的著者著錄，究其原因是作者署名遵循姓前名后的形式，而標(biāo)引時又按姓前名后的規(guī)則，從而出現(xiàn)特殊的著者著錄現(xiàn)象。

五、混淆輩分和學(xué)位標(biāo)識型

例8：Jr NF，Li Z，Camphell D，etal…[J] J Wrist Surg，2013，2（1）：87-92.（見《大連醫(yī)科大學(xué)學(xué)報》2018年第4期378頁[4]）

依據(jù)筆者實踐經(jīng)驗，第1著者的姓“Jr”并非是真實的，而系標(biāo)示著者的輩分之詞，經(jīng)用PubMed查證源文獻(xiàn)，其署名為“Fiesky A Nunez Jr，Zhongyu Li，Douglas Campbell，

etal.”。引用此文獻(xiàn)的作者知道外國作者名前姓后的署名規(guī)則，也知道參考文獻(xiàn)表中著者姓名著錄的姓前名后的規(guī)則，第2、第3著者著錄是正確的，而第1著者卻因不知道“Jr”系一輩分標(biāo)識而錯視為姓，? 因此造成差錯。事實上，英美家族中有父、子、孫共用同一個姓和名的情況，為了區(qū)分，在其名后用羅馬數(shù)字Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ區(qū)別父、子、孫，而用Jr[即Junior（小）的縮寫]表明父子同名中的子輩，例8的情況不易被識別，編輯需注意。

例9： Nisha Nathan，MD，Shannon D.Sullivan etal …[J]Endocrinol Metabol Clin North Am，? 2014，? 43（2）：573-597.（見《泰山醫(yī)學(xué)院學(xué)報》2020年第4期316頁[7]）

分析此條文獻(xiàn)著者的著錄，以逗號用于分割不同著者姓名的符號為據(jù)，此條文獻(xiàn)有兩個逗號，因又有“etal”，應(yīng)為3名著者，因此“etal”前缺失一個逗號。但其中第1著者為不規(guī)范著錄（缺少名的縮寫），第2著者也缺全拼的姓，第3著者疑似署名的原形，3名著者的著錄均有失范之處。通過PubMed查證源文獻(xiàn)，其著者的署名分別為“Nisha Nathan MD，Shannon D.Sullivan MD，PhD.”。由此看來，此文獻(xiàn)只有兩名著者，其名后均有學(xué)位標(biāo)識字符，MD（醫(yī)學(xué)博士）或PhD（哲學(xué)博士），國外期刊在著錄署名后通常會標(biāo)識論文著者的學(xué)位（縮寫）信息[8]。一般來說，學(xué)位標(biāo)識不應(yīng)出現(xiàn)在著者姓名的著錄中，而此條文獻(xiàn)的引用者或?qū)D作為名來著錄，而且兩名著者的姓名未按姓前名后格式著錄，其正確的著錄應(yīng)為“Nathan N，Sullivan SD”。

六、正誤參半型

例10：? LIA D，REYES A，MELO CAMPOS，etal …[J]J Cell Sci，2018，131（12）：jcs213538.（見《吉林大學(xué)學(xué)報》2020年第4期727頁[12]）

分析此文獻(xiàn)第1和第2著者均為姓前名后的規(guī)范著錄，而第3著者明顯缺少名的首字母縮寫，著錄不規(guī)范。經(jīng)用PubMed查證此文獻(xiàn)原文的前3名著者署名為“Debora Lia，Aurelio Reyes，Julliane Tamara Araujo de Melo Campos”，引用此文獻(xiàn)的作者將該文獻(xiàn)的第1、第2著者姓名作了正確的著錄，而第3著者的姓名較為復(fù)雜，著錄出現(xiàn)姓的前綴、姓與名的甄別出現(xiàn)差錯，缺失了姓的前綴及名的縮寫，其正確的著錄應(yīng)為“de Melo Campos JTA.”。

七、結(jié)語

國外著者姓名的構(gòu)成由于國別、地域、文化背景的差異而較為復(fù)雜，這給編輯甄別國外著者的姓和名帶來許多困難，因此對其姓名的著錄容易出錯[9]。一般說來，隱性差錯較多且不易被發(fā)現(xiàn)，但對于顯性差錯，編輯只要足夠細(xì)心還是能夠發(fā)現(xiàn)的，諸如前述之實例等。發(fā)現(xiàn)姓名著錄顯性差錯情況的主要依據(jù)是看其著錄是否遵循姓前名后這一特定形式，凡是沒有按這種著錄形式特征出現(xiàn)的姓名著錄，則可懷疑其正確性。此外，也可用逗號來分割不同著者的符號，作為判斷著者著錄正誤及數(shù)量的輔助手段。

編輯只有真正把參考文獻(xiàn)看作論著的重要組成部分，沉下心來，認(rèn)真審讀參考文獻(xiàn)的一字一符，依據(jù)《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714-2015）核查參考文獻(xiàn)，善于使用PubMed等數(shù)據(jù)庫為輔助工具，累積編校經(jīng)驗，才能進(jìn)一步參透參考文獻(xiàn)中外國著者姓名的著錄規(guī)范與要求。

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