科技成果申報工作的實踐與思考

陳姝玲

（上海船舶研究設(shè)計院，上海201203）

0 前 言

科技成果是科研人員智慧與汗水的結(jié)晶，是他們長時間辛勤勞動的成果。 科技成果獎勵是衡量科技成果水平和層次的一個重要標志，也是對科研人員創(chuàng)新能力、研究水平的一種客觀認可。 科技成果獎勵的獲得與科研人員的個人發(fā)展密切相關(guān)，對調(diào)動科研人員的積極性、創(chuàng)造性，加速人才培養(yǎng)和科技創(chuàng)新，促進單位科研能力提升，都具有較強的引導作用。

筆者多年從事科技成果管理工作，下文結(jié)合筆者所屬單位上海船舶研究設(shè)計院（以下簡稱“上船院”） 在科技獎勵申報與成果管理工作中的具體實踐，談?wù)剛€人的一些思考。

1 新時代對科技獎勵與成果管理工作的新要求

當前中國正努力建設(shè)成為一個創(chuàng)新型國家，跨入世界科技強國之列，最新修訂的《國家科學技術(shù)獎勵條例》（以下簡稱《條例》）已于2020 年12 月1日執(zhí)行， 對科技成果的遴選提出了新的要求。 《條例》改革了報獎方式，由推薦制改為提名制，在堅持政府主導的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮專家、 學者的作用，注重國家科學技術(shù)進步獎創(chuàng)新性和效益性，強化了科技成果的學術(shù)性。 新修訂的《條例》體現(xiàn)了當前我國對科技創(chuàng)新與獎勵的新追求，對獲獎科技成果的原創(chuàng)性、學術(shù)性和其對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻有了更為嚴格的要求。 《條例》的修訂是風向標，必將影響各省市的科技獎勵與成果管理政策，不同級別的科技獎項也將更加強調(diào)科技成果的含金量。

2019 年，中船集團和中船重工重組，合并成立中國船舶集團，集團內(nèi)數(shù)量眾多的科研院所在科技成果評審方面的競爭將愈加激烈。 為了規(guī)范集團科技獎勵工作， 激勵廣大科研人員的創(chuàng)造性和積極性，2021 年集團公司發(fā)布了 《中國船舶集團有限公司科學技術(shù)獎勵管理細則》（以下簡稱 《管理細則》）， 用于指導集團內(nèi)各單位科技成果的鑒定、申報、評獎等工作，對科技成果申報和獎勵工作提出了明確要求。

《管理細則》根據(jù)《條例》等規(guī)定制定，適用于集團公司科技成果鑒定、科學技術(shù)獎的申報、評審，以及其他科學技術(shù)獎的組織推薦、提名等工作。 新發(fā)布的《管理細則》修訂補充了部分內(nèi)容，需要我們在成果管理中多加注意，關(guān)鍵條文羅列如下：

第十四條 集團公司成果鑒定實行計劃管理。由成員單位提出年度鑒定計劃建議，經(jīng)集團公司有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門審核確認后，由組織鑒定部門統(tǒng)一下達鑒定計劃。 鑒定計劃每年可調(diào)整一次，計劃外的項目原則上不予受理。

第十八條 科技獎勵工作實行五年規(guī)劃、三年計劃動態(tài)管理， 各單位每年12 月底前報送本單位獎勵申報計劃。 重大項目應(yīng)明確專人負責科技獎勵工作。

第十九條 在項目立項和研發(fā)階段，明確核心關(guān)鍵技術(shù)，開展知識產(chǎn)權(quán)和標準布局。

第二十七條 申報集團公司科技獎的項目須經(jīng)申報單位組織評審，由申報單位科技成果管理部門統(tǒng)一上報。

第四十五條 集團公司對獲獎項目頒發(fā)獲獎證書和獎金，特等獎獎金20 萬元/項、一等獎獎金5萬元/項、二等獎獎金3 萬元/項、三等獎獎金2 萬元/項；創(chuàng)新團隊獎獎金5 萬元/項。

第四十六條 集團公司科技獎獎金由獲獎單位發(fā)放，獎勵金額計入工資總額，在獲獎單位既定工資總額基礎(chǔ)上增加相應(yīng)工資總額額度。 獎金應(yīng)按完成單位、完成人的貢獻大小進行合理分配，不得挪作它用。

第四十七條 各級科技獎勵獲獎情況將納入集團公司經(jīng)營業(yè)績考核；主要完成人的獲獎情況及主要貢獻，記入本人檔案，作為綜合考核、職稱評定等的依據(jù)之一。 集團公司科技獎視同省部級獎勵級別。

“十三五”期間，上船院在科技成果管理及獎勵申報方面取得了長足的進步， 科研攻關(guān)能力不斷增強。 圖1 是上船院“十二五”與“十三五”期間獲獎情況， 真實反映了上船院的科研水平和創(chuàng)新能力，相較于“十二五”，上船院在“十三五”期間，無論是獲獎級別還是獲獎等級以及數(shù)量都有明顯提升。

圖1 上船院“十二五”與“十三五”期間獲獎情況

2 加強科技成果申報工作的思考

雖然科技成果申報工作取得了不菲的成績，但距國家和集團公司要求還有較大的提升空間?？萍汲晒纳陥笫且豁棌碗s的工作， 需要靠長期的、系統(tǒng)的和多方面的研究工作積累。 上船院在近些年的成果申報工作中， 存在科技管理部門和研發(fā)設(shè)計部門整體策劃不力， 導致技術(shù)人員申報意愿不強而倉促應(yīng)付、 申報材料不齊全而失去申報機會等問題，主要表現(xiàn)在：1）技術(shù)專利的數(shù)量和質(zhì)量不符合要求，失去報獎機會；2） 申報材料系統(tǒng)性和針對性不強，創(chuàng)新點和關(guān)鍵技術(shù)不突出，使得獲獎等級降低；3） 研發(fā)設(shè)計人員日常設(shè)計工作繁忙，申報材料編制工作倉促安排， 與他們正在進行的工作有沖突， 在一定程度度上影響了報獎的主動性和積極性。

針對國家及集團公司的新要求，我們要積極改進工作，除了調(diào)動業(yè)務(wù)部門及科研人員自身的主動性外，科技成果管理部門與人員也應(yīng)該在組織管理上加大力度，采取行之有效的措施，協(xié)助科研人員做好科技成果申報工作。

2.1 加強科技成果管理的整體規(guī)劃和前期策劃

根據(jù)《管理細則》的規(guī)定，上船院應(yīng)加強科技成果的規(guī)劃管理。 對重大項目，應(yīng)該在預研階段或立項時就確定專人負責該項目的科技獎勵工作，梳理該項目的關(guān)鍵技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，進行早期策劃和布局。 對常規(guī)民品項目，如項目具有創(chuàng)新性并計劃申報科技獎勵，設(shè)計部門應(yīng)與研發(fā)設(shè)計同步確定成果申報計劃， 項目組要注意成果材料的收集和整理，從研發(fā)階段開始，貫穿整個設(shè)計過程，直到交船及營運。

現(xiàn)在各個口子的科技獎勵，對知識產(chǎn)權(quán)，特別是授權(quán)發(fā)明專利的要求越來越高，各設(shè)計部門的主管領(lǐng)導務(wù)必重視發(fā)明專利的規(guī)劃和申報工作。 對計劃申報成果獎勵的項目，建議各設(shè)計部門要求項目組從立項開始就做好專利申請計劃， 梳理關(guān)鍵技術(shù)，按計劃開展專利申請工作。

發(fā)明專利的申請過程比較長，通常需要三年時間或更長。 而常規(guī)民品項目，從合同生效到首制船交船，通常是兩年左右，加上實船營運評估，總共也就三年左右時間。 如果不能在產(chǎn)品項目研發(fā)初期開始布局專利申請，則取得專利授權(quán)時間就會趕不上成果鑒定計劃，造成成果獎勵申報延誤。 因此，建議各部門主管領(lǐng)導經(jīng)常檢查重點項目的專利申請進展，保證在規(guī)定的時間內(nèi)取得專利授權(quán)。

2.2 加強科技成果申報工作的指導

長期以來，上船院以市場為導向，為了競爭船舶設(shè)計訂單， 大多數(shù)科研人員在船型研發(fā)上投入較大精力，積極性很高。 上船院“精心設(shè)計，質(zhì)量至上”的服務(wù)理念，得到了廣大客戶的認可，設(shè)計任務(wù)一直很飽滿， 按期保質(zhì)保量完成設(shè)計任務(wù)占用了科研人員大部分時間， 降低了他們對成果獎勵工作的關(guān)注。 部分科研人員把船型研發(fā)成果得到客戶褒獎作為最終目的， 對成果獎勵的重要性認識不足。

一項科研成果在取得經(jīng)濟和社會效益的同時，通過業(yè)內(nèi)專家評審獲得獎勵，才能更加全面體現(xiàn)此項成果的重要性，彰顯科研人員在專業(yè)領(lǐng)域中的地位和作用。 在此，需要科研管理部門加強成果申報的宣傳指導，增強科研團隊全體人員對科技成果申報的了解與認識，提高他們參與科研成果申報的主動性和積極性。 管理和科研人員做到思想統(tǒng)一、行動一致，后續(xù)的工作開展就會比較順利。

科技成果申報是科技獎勵工作的重要環(huán)節(jié)，也是科研活動的延伸，其特點是政策性強、涉及面廣、 程序復雜且協(xié)調(diào)部門多， 需要投入大量的人力、物力和精力對申報的成果進行整理、總結(jié)和提煉。 因此，科技成果管理人員要在協(xié)調(diào)、控制和服務(wù)創(chuàng)新上發(fā)揮重要職能， 加強對科研人員的有效指導。

為此，科技成果管理人員要熟練掌握和運用這些政策、法規(guī)，摸清其內(nèi)在規(guī)律，密切關(guān)注獎勵政策、制度的新變化、新要求，適時組織新文件的學習和宣貫，邀請上級主管部門的領(lǐng)導或?qū)＜易隹萍吉剟畹膶ｎ}講座，加強對科研人員報獎工作的指導和培訓， 使骨干科技人員都成為成果申報的 “明白人”，提升他們編寫申報材料的水平。

2.3 加強科技成果申報的計劃管理和過程管理

科技成果管理人員要掌握成果申報工作的主動權(quán)。 針對科技獎勵工作層次多、涉及面廣的特點，積極主動地與上級主管部門進行交流和溝通，及時準確地把握有關(guān)信息和動態(tài)變化。 工作中要深入科研一線，主動與科研人員溝通，了解掌握科研課題進展情況，協(xié)助解決科研人員在成果申報工作中遇到的困難和疑惑。 同時要結(jié)合科技獎勵工作關(guān)鍵時間點，督促各部門主管領(lǐng)導及時做好成果申報工作計劃，組織科研人員提早準備，掌握申報工作的主動權(quán)，使成果申報工作有條不紊，避免倉促報獎的情況。

科技成果申報不是一個簡單的材料上報，申報過程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作質(zhì)量會對報獎結(jié)果產(chǎn)生不容忽視的影響。 因此，在成果申報工作中，應(yīng)加強以下關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理。

1）認真組織申報材料的編寫。科技成果申報材料是專家評價科技成果質(zhì)量和水平的最重要的依據(jù)，材料編寫的質(zhì)量將直接影響科技成果水平的體現(xiàn)。 撰寫高質(zhì)量的申報材料要突出科研成果創(chuàng)新之處，使同行專家和管理人員能一目了然，且印象深刻。 應(yīng)真實體現(xiàn)自己的成果水平，避免夸夸其談、自我拔高，但也不必過于低調(diào)謙虛。 成果管理部門應(yīng)在科技人員編制材料碰到困難時，通過邀請業(yè)內(nèi)專家講課和座談研討的方式，做有針對性的指導。 在科研人員完成申報材料后，成果管理人員還應(yīng)組織相關(guān)領(lǐng)域的專家進行審稿，提出修改意見。 申報材料應(yīng)力求達到立題科學、內(nèi)容創(chuàng)新、形式規(guī)范的效果。

2）嚴格執(zhí)行申報材料的形式審查。對申報材料進行形審把關(guān)是至關(guān)重要的管理環(huán)節(jié)，成果管理人員要本著認真負責的工作態(tài)度，高度重視形審的重要性和嚴肅性。 形審的內(nèi)容主要包括：申報材料是否齊全；推薦書各欄目是否填寫完整、規(guī)范、準確；主要技術(shù)內(nèi)容是否層次分明、重點突出；關(guān)鍵技術(shù)及創(chuàng)新點是否精煉并真實反映成果的技術(shù)水平；主要完成人是否符合推薦條件，其主要貢獻是否與創(chuàng)新點對應(yīng)；所附證明是否真實、有效；需加蓋公章或簽字的地方是否有遺漏；等等。

3） 跟進獎勵申報進展情況。 申報材料上報后，成果管理人員要及時跟蹤申報工作的后續(xù)進展情況，做好申報工作的全過程管理。 后續(xù)工作通常包括：安排報獎項目的預答辯；必要時及時補充和完善申報材料；對報獎成果存在的具體問題做好解釋工作；等等。

4） 組織重點項目的答辯工作。 對于高等級獎項的科技成果， 答辯是成果申報過程中非常重要的環(huán)節(jié)，答辯效果將直接影響成果的評審結(jié)果。 因此，成果管理人員要高度重視申報答辯工作，在正式答辯前， 可組織本單位專家對申報項目進行模擬預答辯。 項目完成人應(yīng)精心準備匯報稿件，在答辯過程中認真記錄專家提問， 回答問題時要言簡意賅、解釋清晰，以期在答辯環(huán)節(jié)中取得更好的成績。

3 結(jié) 語

科技獎勵的申報是科技成果管理工作中的重要內(nèi)容。 加強科技成果申報工作的組織和指導，引導科研人員積極申報科技獎勵，實現(xiàn)科技獎勵與科研攻關(guān)過程的有機結(jié)合，更好地發(fā)揮科技獎勵的激勵和導向作用，無論對科研人員自身的發(fā)展，還是對國家與公司的創(chuàng)新建設(shè)， 都具有十分重要的意義。