航天電子元器件的采購風(fēng)險與應(yīng)對措施

胡寶琴

【關(guān)鍵詞】航天;電子元器件;采購風(fēng)險;供應(yīng)商

在2018版ISO3001《風(fēng)險管理指南》標(biāo)準(zhǔn)中，把風(fēng)險界定為：不確定性對目標(biāo)的影響。英國皇家學(xué)會對風(fēng)險的界定是：不希望的結(jié)果所發(fā)生的概率。概率是某一事件或結(jié)果發(fā)生可能性的度量。風(fēng)險識別是指識別潛在問題或不確定性領(lǐng)域的過程，即要找到哪些環(huán)節(jié)容易出現(xiàn)風(fēng)險。在日常采購工作中，企業(yè)往往對采購風(fēng)險的識別和防范意識不足，導(dǎo)致元器件交期延期，進(jìn)而影響項(xiàng)目進(jìn)度[1]。筆者將結(jié)合日常從事航天元器件采購的工作經(jīng)驗(yàn)，分析當(dāng)前元器件采購存在的風(fēng)險，并提出如何更好地防范和處理風(fēng)險問題，以減少企業(yè)不必要的損失。

一、當(dāng)前電子元器件存在的采購風(fēng)險

（一）供應(yīng)商風(fēng)險

供應(yīng)商選擇不當(dāng)會直接影響到供貨質(zhì)量、成本及貨航天元器件通常等級要求較高，對元器件采購有質(zhì)量等級、封裝形式、總規(guī)范及詳細(xì)規(guī)范等方面的要求。供應(yīng)商方面的風(fēng)險主要有：缺少完善的供應(yīng)商評價制度，選擇供應(yīng)商時，只是通過采購員簡單收集供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量管理體系證書及基本信息調(diào)查表等資料，沒有對供應(yīng)商的資質(zhì)及信用進(jìn)行深入調(diào)查，缺少對供應(yīng)商的動態(tài)監(jiān)督管理機(jī)制和完善的選擇供應(yīng)商的制度評價體系。供應(yīng)商資料數(shù)據(jù)庫的更新流于形式，對供應(yīng)商的供貨情況、產(chǎn)品質(zhì)量缺乏有效的考核和評價，供需雙方之間的溝通存在明顯不足。供應(yīng)商選擇不規(guī)范和對于供應(yīng)商管理不到位，都會給企業(yè)帶來巨大損失。

（二）采購質(zhì)量風(fēng)險

供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量管理看不見摸不著，短期內(nèi)無法量化價值，無法像采購那樣通過降本快速產(chǎn)生實(shí)際收益。因此，國內(nèi)電子企業(yè)往往會忽視供應(yīng)商質(zhì)量管理的重要性，對日常出現(xiàn)的質(zhì)量問題的跟進(jìn)和處理，僅由采購員兼職管理，沒有專業(yè)的供應(yīng)商質(zhì)量管理工程師（SQE）進(jìn)行跟蹤處理。航天元器件質(zhì)量等級要求較高，國產(chǎn)元器件一般會要求質(zhì)保單位監(jiān)制和驗(yàn)收，進(jìn)口元器件也需要通過質(zhì)保單位做篩選。送檢和送篩之前沒有仔細(xì)核對采購元器件的相關(guān)要求，導(dǎo)致一系列問題出現(xiàn)，例如：國產(chǎn)元器件的質(zhì)量一致性報告、驗(yàn)收報告、篩選報告等資料缺失，元器件的批次、數(shù)量、質(zhì)量等級和詳細(xì)規(guī)范等與合同規(guī)定不一致。進(jìn)口元器件批次不符合要求，產(chǎn)品證明報告（COC報告）上原產(chǎn)地信息不明，高仿品混入其中等等。這些質(zhì)量問題出現(xiàn)后，也沒有形成完善的跟蹤追溯機(jī)制，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量和性能無法保證[2]。

（三）采購計(jì)劃風(fēng)險

采購計(jì)劃做得不到位或不科學(xué)，與原來的目標(biāo)計(jì)劃發(fā)生較大的偏離，導(dǎo)致混亂與緊急的采購局面，從而形成供應(yīng)風(fēng)險。全球疫情爆發(fā)導(dǎo)致某些品牌進(jìn)口元器件存在超長采購周期和斷供風(fēng)險，采購計(jì)劃沒有根據(jù)項(xiàng)目需求進(jìn)行分析預(yù)測和提前備貨，導(dǎo)致在市場貨源極度緊張的情況下即使采購成本上漲也無法采購到符合要求的進(jìn)口元器件，這直接影響科研生產(chǎn)進(jìn)度，無法滿足用戶需求。采購計(jì)劃如果不采取嚴(yán)格的監(jiān)督管理和科學(xué)的計(jì)劃編制，就會導(dǎo)致采購環(huán)節(jié)出現(xiàn)各種問題，進(jìn)而影響科研項(xiàng)目進(jìn)度。

（四）采購進(jìn)口元器件禁運(yùn)和停產(chǎn)風(fēng)險

航天進(jìn)口元器件質(zhì)量等級要求較高，多是高端產(chǎn)品，受到原產(chǎn)國的管控。以美國為首的西方國家，長期對我國實(shí)行嚴(yán)格的出口限制政策，美國商務(wù)部還制定了商品管制清單，嚴(yán)禁將清單內(nèi)的電子元器件出口到相關(guān)國家和地區(qū)。近幾年加上全球疫情因素的影響，在實(shí)際采購中，尋找貨源越來越困難。除此之外，進(jìn)口元器件斷檔導(dǎo)致停產(chǎn)風(fēng)險也越來越大，但是很多已經(jīng)停產(chǎn)的元器件仍然在一些元器件優(yōu)選目錄中。

（五）采購合同與供應(yīng)商履約風(fēng)險

合同簽約日期與生效日期未商定清楚而產(chǎn)生的供應(yīng)爭議，包括合同條款模糊不清，簽約供應(yīng)商征信低，工作人員對合同管理混亂等。供應(yīng)商履約風(fēng)險，在全球疫情之下，元器件供應(yīng)商生產(chǎn)排產(chǎn)緊張、產(chǎn)能極度飽和，航天元器件由于質(zhì)量等級高、技術(shù)狀態(tài)固化等因素影響，短時間內(nèi)可替代性極小。因此，如果供應(yīng)商原本沒有履約能力，簽訂空頭合同，而短時間內(nèi)又找不到可替換的供應(yīng)商和相應(yīng)的元器件，導(dǎo)致所需元器件無法及時供應(yīng)，嚴(yán)重影響項(xiàng)目進(jìn)度。某些項(xiàng)目的需求急切，需要緊急采購，就會通過預(yù)付款的形式跟供應(yīng)商簽訂合同，一旦發(fā)生質(zhì)量問題，供應(yīng)商不能退換貨又不能退款，給企業(yè)造成巨大損失。

（六）采購人員的職業(yè)道德及技術(shù)能力不足導(dǎo)致的風(fēng)險

部分采購人員自身的業(yè)務(wù)能力較弱和專業(yè)知識不全面，導(dǎo)致所購元器件出現(xiàn)各種質(zhì)量問題，不能滿足科研生產(chǎn)要求。因此，航天元器件對采購員的專業(yè)素質(zhì)要求進(jìn)一步拔高，采購過程不能一味壓價而忽略軍標(biāo)號、質(zhì)量等級、封裝形式、技術(shù)規(guī)范等更重要的元器件要求。一旦采購人員工作失誤，會導(dǎo)致巨大經(jīng)濟(jì)損失。其次，采購人員如果缺乏良好的職業(yè)道德和社會公德，存在假公濟(jì)私、牟取私利等行為會直接增加企業(yè)的風(fēng)險。

二、風(fēng)險防范與控制措施

（一）建立有效的供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制

首先，對新供應(yīng)商的資信、供貨資質(zhì)等方面進(jìn)行多方考核，必要時邀請相關(guān)部門一起到供應(yīng)商工廠進(jìn)行現(xiàn)場考察，提高新供應(yīng)商的準(zhǔn)入門檻，對不合格供應(yīng)商進(jìn)行及時剔除。其次，建立一個完善的供應(yīng)商評價管理體系，對供應(yīng)商的信用資質(zhì)、元器件質(zhì)量、價格、供貨及時性以及售后服務(wù)等方面展開綜合評價。建立《合格供方名錄》，將信譽(yù)好、供貨質(zhì)量上乘的供應(yīng)商納入《合格供方名錄》，并定期開展考核和評分，如果評分不達(dá)標(biāo)，針對未達(dá)標(biāo)項(xiàng)要求供應(yīng)商進(jìn)行限期整改。若仍然不符合要求，應(yīng)剔除《合格供方名錄》。此外，建立供應(yīng)商保證金制度，按照合同采購金額支付一定的保證金，一旦出現(xiàn)合同違約或質(zhì)量問題，進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，降低元器件采購風(fēng)險。

（二）建立有效的供應(yīng)商質(zhì)量管控機(jī)制

首先，規(guī)范航天元器件的采購質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照《采購文件》里的質(zhì)量等級、封裝形式、技術(shù)規(guī)范、監(jiān)制驗(yàn)收要求等信息執(zhí)行采購[3]。

其次，設(shè)立供應(yīng)商質(zhì)量管理工程師崗位，宇航元器件經(jīng)過第三方質(zhì)保單位驗(yàn)收和篩選，出現(xiàn)質(zhì)量問題沒有追溯機(jī)制，因此需要建立完善的跟蹤追溯機(jī)制，對問題元器件的數(shù)量、質(zhì)量等級、建立完善的供應(yīng)商質(zhì)量管理機(jī)制，讓專業(yè)的供應(yīng)商質(zhì)量管理工程師負(fù)責(zé)追蹤并確認(rèn)供應(yīng)商的改善報告及實(shí)施效果，對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場審核檢查以及輔導(dǎo)，并參與新供應(yīng)商開發(fā)與審核，同采購和研發(fā)部門一起給供應(yīng)商進(jìn)行打分。

最后，建立質(zhì)量問題預(yù)防機(jī)制，并要求供應(yīng)商填寫《質(zhì)量承諾書》，一旦出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題，可對供應(yīng)商進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰并追究法律責(zé)任，以降低元器件的采購風(fēng)險。

（三）建立有效的計(jì)劃風(fēng)險管控機(jī)制

加強(qiáng)多部門聯(lián)動，制定好采購計(jì)劃。發(fā)揮項(xiàng)目管理部門的主導(dǎo)作用，加強(qiáng)與生產(chǎn)制造部、航天需求部門以及物資部等部門的溝通，項(xiàng)目管理部做好市場需求評審，使項(xiàng)目需求更加準(zhǔn)確。生產(chǎn)制造部和航天需求部門排出元器件的實(shí)際需求情況，物資部做好市場調(diào)研，對元器件的購買渠道、價格情況及供貨周期進(jìn)行摸底匯總，編制長周期、較高質(zhì)量風(fēng)險以及停產(chǎn)禁運(yùn)元器件的需求計(jì)劃清單。根據(jù)權(quán)重分析，提出年度預(yù)采購需求量，物資部可據(jù)此提前做好采購策劃工作，適時采購。

（四）建立有效的元器件替代機(jī)制應(yīng)對禁運(yùn)和停產(chǎn)風(fēng)險

首先，設(shè)計(jì)師應(yīng)改變設(shè)計(jì)觀念，航天電子元器件設(shè)計(jì)對產(chǎn)品質(zhì)量要求較高，所應(yīng)用的電子元器件大多選擇專用的或高端產(chǎn)品。如果設(shè)計(jì)師只將進(jìn)口元器件作為設(shè)計(jì)首選，不僅會加大元器件選擇成本，還會在一定程度上阻礙我國元器件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其次，對于組建專門的元器件國產(chǎn)化負(fù)責(zé)部門，電子企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門應(yīng)加大重視，由航天領(lǐng)域的技術(shù)專家為主導(dǎo)，統(tǒng)籌安排相關(guān)工作的開展，加強(qiáng)多方技術(shù)協(xié)作與溝通，組建起專門負(fù)責(zé)研究國內(nèi)外元器件的發(fā)展動態(tài)和制定國產(chǎn)化替代方案的工作小組，充分調(diào)動社會資源，使國產(chǎn)化替代工作更加高效、更加合理。另外，加快建立統(tǒng)一規(guī)范的文件，提高元器件國產(chǎn)化替代工作質(zhì)量。國家政府部門應(yīng)充分發(fā)揮職能作用，自上而下推動相關(guān)工作，采用德爾菲法征詢航天領(lǐng)域內(nèi)專家的意見和建議，結(jié)合國際電子元器件的管理模式和發(fā)展方向，制定行之有效的法規(guī)和管理文件，并不斷完善和落實(shí)。

（五）建立有效的合同評審與管理機(jī)制

首先，對合同中的內(nèi)容進(jìn)行明確，確認(rèn)航天元器件的型號、檢驗(yàn)要求，封裝形式、質(zhì)量等級以及技術(shù)規(guī)范等是否詳細(xì)清楚。對于質(zhì)量問題的處理、元器件延期交付的處罰、外貿(mào)合同中匯率問題的規(guī)定等都應(yīng)在合同中明確。其次，為避免可能發(fā)生的費(fèi)用風(fēng)險，應(yīng)邀請企業(yè)財(cái)務(wù)人員及法務(wù)人員對合同內(nèi)容開展評審工作，采購合同的簽訂與執(zhí)行一定要嚴(yán)格遵照采購程序，確保整個過程合規(guī)合法。最后，負(fù)責(zé)合同管理的工作人員需要對合同內(nèi)容、報價單及采購文件等資料進(jìn)行再次檢查核對，相關(guān)資料都正確齊全后再做好合同歸檔工作。

（六）建立一支高素質(zhì)的采購隊(duì)伍

航天元器件采購工作的重要性不言而喻，不僅要求采購人員具備全面的元器件專業(yè)技術(shù)知識、較強(qiáng)的責(zé)任心和人際溝通能力，而且需要采購人員具備較強(qiáng)的風(fēng)險識別能力和一定的思維高度。另外，建立一支高素質(zhì)的采購隊(duì)伍，需要對采購人員進(jìn)行多方培訓(xùn)以及道德風(fēng)險控制與管理，規(guī)范采購人員的采購行為[4]。

三、結(jié)語

本文從多個方面探討了當(dāng)前航天電子元器件采購存在的風(fēng)險，并提出了應(yīng)對風(fēng)險的措施。當(dāng)前，對電子企業(yè)來說，風(fēng)險的識別與防范應(yīng)作為重點(diǎn)關(guān)注對象，因?yàn)轱L(fēng)險與機(jī)會并存，減少對國外電子元器件的依賴，能夠加快國產(chǎn)化替代工作，才能有效抵御風(fēng)險，為國產(chǎn)元器件事業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造機(jī)會。