環(huán)境管制、知識產(chǎn)權(quán)保護與區(qū)域創(chuàng)新能力

黨文娟 羅慶鳳

摘要：文章基于政府主導(dǎo)視角，利用2006—2015年我國30個省級面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建多元回歸模型，分析變量之間的關(guān)系。其結(jié)果顯示，環(huán)境管制、知識產(chǎn)權(quán)保護與區(qū)域創(chuàng)新能力之間呈非線性關(guān)系，環(huán)境管制與知識產(chǎn)權(quán)保護同時實施對區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著的促進作用，且具有區(qū)域異質(zhì)性。從企業(yè)生存角度出發(fā)，提出門檻效應(yīng)假說，采用Hansen面板門檻回歸模型進行檢驗。結(jié)果表明，在環(huán)境管制與知識產(chǎn)權(quán)保護共同發(fā)揮作用時，環(huán)境管制必須控制在合理的范圍內(nèi)。最后采用門檻效應(yīng)回歸方法找到了環(huán)境管制與知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的門檻值，并提出相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境管制;知識產(chǎn)權(quán)保護;區(qū)域創(chuàng)新能力;門檻效應(yīng)

中圖分類號：F204;F224;F124;X321 ? 文獻標(biāo)志碼：A ? 文章編號：1008-5831（2021）03-0203-13

引言

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記無論在國內(nèi)主持重要會議、考察調(diào)研，還是國外訪問、出席國際會議，時常強調(diào)生態(tài)環(huán)境保護、生態(tài)文明建設(shè)和“兩山理論”[1]。在全球氣溫變暖和全球經(jīng)濟放緩的時代背景下，經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護之間的關(guān)系重新引人深思。經(jīng)濟學(xué)家威廉·諾德豪斯致力于解決此問題，提出氣候變化與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論，并榮獲2018年度諾貝爾獎。我國為解決經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護之間的矛盾，為貫徹落實《關(guān)于加快生態(tài)文明建設(shè)的意見》和《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》》，提升環(huán)境科技創(chuàng)新能力，制定了《國家環(huán)境保護“十三五”科技發(fā)展規(guī)劃綱要》，明確提出“我國經(jīng)濟社會呈現(xiàn)出從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級，從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，環(huán)境承載能力已達到或接近上限……建設(shè)生態(tài)文明迫切需要依靠科技創(chuàng)新突破資源環(huán)境瓶頸，環(huán)?？萍家o密圍繞環(huán)保中心工作，大力推動創(chuàng)新發(fā)展，為改善環(huán)境質(zhì)量保駕護航”來源于《國家環(huán)境保護“十三五”科技發(fā)展規(guī)劃綱要》。。由此可見，處理環(huán)境保護和經(jīng)濟增長之間的矛盾已引起國內(nèi)外高度重視，且創(chuàng)新正是解決此矛盾的突破口。新常態(tài)下，區(qū)域創(chuàng)新對于實現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展、經(jīng)濟增長具有特殊意義。推動區(qū)域創(chuàng)新是踐行“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念的集中體現(xiàn)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》中政府工作報告。。由于區(qū)域異質(zhì)性和各地方政府的“官員晉升競標(biāo)賽”[2]，導(dǎo)致各區(qū)域的環(huán)境管制政策落實情況不同，創(chuàng)新績效不一，進而影響整個國家創(chuàng)新發(fā)展。

改革開放后，我國經(jīng)濟經(jīng)歷了40余年持續(xù)高速增長，隨之而來的是資源透支和環(huán)境質(zhì)量不斷下降，經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護之間的矛盾日益尖銳[3]。保護生態(tài)環(huán)境和發(fā)展經(jīng)濟是矛盾對立的嗎？目前，理論界和學(xué)術(shù)界對兩者之間的關(guān)系也展開了熱烈的討論，主要集中在“倒逼效應(yīng)”和“遵循成本說”[4]的研究之爭中。國內(nèi)大多數(shù)學(xué)者基于我國實際情況，采用實證分析，驗證“波特假說”在中國的適用性，即認(rèn)為環(huán)境管制對技術(shù)創(chuàng)新有一定影響作用[5]，但結(jié)論尚未達成統(tǒng)一。面臨資源短缺、環(huán)境脆弱等環(huán)境問題，政府加強環(huán)境管制，產(chǎn)生“倒逼作用”，使企業(yè)認(rèn)識到創(chuàng)新是其擺脫落后且污染嚴(yán)重的粗放型工業(yè)生產(chǎn)方式，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，適應(yīng)經(jīng)濟全球化發(fā)展的唯一選擇，進而促進創(chuàng)新產(chǎn)出增加。因創(chuàng)新成果具有較強的外部性和易被模仿，搭便車現(xiàn)象頻發(fā)，此時知識產(chǎn)權(quán)保護就顯得尤為重要。在處理環(huán)境保護與經(jīng)濟增長之間的矛盾時，為彌補市場調(diào)節(jié)失靈，政府必須作為主導(dǎo)，采用“約束手段”進行環(huán)境管制的同時，也要利用“鼓勵手段”對其“倒逼效應(yīng)”產(chǎn)生的創(chuàng)新成果進行知識產(chǎn)權(quán)保護?？梢姡h(huán)境管制與知識產(chǎn)權(quán)保護相互作用，密不可分，是一個有機統(tǒng)一體，而當(dāng)前研究卻將兩者分開研究，分別集中研究環(huán)境管制與創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)保護與創(chuàng)新之間的關(guān)系，很少有文獻從系統(tǒng)角度出發(fā)研究環(huán)境管制、知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新三者之間的關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力的作用不同于稅收優(yōu)惠和財政補貼，能直接給企業(yè)提供資金支持，且速度緩慢，跨時長。同時，環(huán)境管制增加企業(yè)成本，擠占部分研發(fā)投入，而知識產(chǎn)權(quán)保護收益又無法及時彌補擠占的成本，進而企業(yè)在面臨收益減少和環(huán)境管制“遵循成本”的壓力下，難以生存，甚至被淘汰或是破產(chǎn)。從企業(yè)生存視角，進一步探討我國環(huán)境管制與知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)同作用下，環(huán)境管制的具體強度或突變值，即門檻效應(yīng)十分有必要。鑒于此，本文基于政府主導(dǎo)視角，從系統(tǒng)視角和企業(yè)生存視角出發(fā)，以2006—2015年我國30個省級面板數(shù)據(jù)為樣本，研究我國“十一五”到“十二五”期間，政府環(huán)境管制、知識產(chǎn)權(quán)保護與區(qū)域創(chuàng)新能力三者之間的關(guān)系，彌補以往相關(guān)文獻將環(huán)境管制與知識產(chǎn)權(quán)分開研究的脫節(jié)現(xiàn)象，為全面建成小康社會和處理環(huán)境保護與經(jīng)濟增長之間矛盾提供歷史參考和依據(jù)，以期在加強國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和生態(tài)環(huán)境建設(shè)背景下，為我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力提升、經(jīng)濟可持續(xù)運行以及知識產(chǎn)權(quán)保護政策的完善提供參考。

本文首先使用多元回歸分析檢驗環(huán)境管制、知識產(chǎn)權(quán)保護和區(qū)域創(chuàng)新能力三者之間的關(guān)系，分別回歸分析大樣本和小樣本，研究區(qū)域異質(zhì)性;其次，進一步探討環(huán)境管制力度與知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力的門檻效應(yīng)，確定最佳管制力度;最后，基于實證分析結(jié)果，提出政策建議。

一、研究假設(shè)

（一）環(huán)境管制與區(qū)域創(chuàng)新能力

國外學(xué)者提出“波特假說”理論[6]，認(rèn)為在環(huán)境管制背景下，企業(yè)不僅要承擔(dān)環(huán)境管制帶來的“遵循成本”，還要承擔(dān)因管理落后、生產(chǎn)方式粗放而被淘汰，以及產(chǎn)品跟不上市場變化等風(fēng)險，迫使企業(yè)選擇創(chuàng)新，進而獲得競爭優(yōu)勢，提升企業(yè)競爭力和增加市場份額[7]?；谖覈煌瑖?，因區(qū)域異質(zhì)性和跨界性，各地方政府的環(huán)境管制政策落實情況各不相同，進而影響整個區(qū)域創(chuàng)新能力。目前，我國環(huán)境管制主要采用命令控制型行政手段和市場引導(dǎo)型經(jīng)濟手段[8]，例如，政府對被管理者違反相關(guān)規(guī)定直接作出行政處罰。另外，因環(huán)境管制任務(wù)艱巨，各地方政府每年在行政管制方面投入了大量的人力、物力和財力，特別是人力方面，政府每年配備大量的環(huán)境保護人員，加大對環(huán)境管制相關(guān)工作的支持，間接反映了政府規(guī)模也影響區(qū)域創(chuàng)新能力。在市場引導(dǎo)型經(jīng)濟手段方面，政府約束市場主體排污治理行為，直接對市場主體的工業(yè)污染治理投資提出要求。一般認(rèn)為，在治理成本一定的情況下，政府使用經(jīng)濟手段進行環(huán)境規(guī)制，其環(huán)境規(guī)制強度越大，為治理環(huán)境污染投資的資金就越多[9]，進而影響創(chuàng)新投入?；诃h(huán)境管制采用的命令控制型行政手段和市場導(dǎo)向型經(jīng)濟手段視角，本文提出以下假設(shè)。

H1a：政府規(guī)模對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定促進作用。

H1b：行政處罰強度對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定促進作用。

H1c：污染治理投資對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定促進作用。

（二）知識產(chǎn)權(quán)保護與區(qū)域創(chuàng)新能力

1990年保羅·羅默的經(jīng)濟增長模型把知識看作內(nèi)生變量，具有非競爭性和非排他性[10]。從制度經(jīng)濟學(xué)角度看，對創(chuàng)新者知識產(chǎn)權(quán)的法律保護，對技術(shù)創(chuàng)新起關(guān)鍵性的激勵作用。諾斯認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護制度對工業(yè)革命的產(chǎn)生和西方國家崛起有至關(guān)重要的作用[11]。為了促進我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，改變傳統(tǒng)粗放型經(jīng)濟增長方式，國家推出“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”、建設(shè)“環(huán)境友好型、資源節(jié)約型社會”[12]等發(fā)展戰(zhàn)略或目標(biāo)。各地方政府為落實國家創(chuàng)新政策和環(huán)境保護政策，根據(jù)各地區(qū)不同情況采取不同措施。在開放的市場環(huán)境中，競爭尤為激烈，創(chuàng)新主體投入大量人力物力和資金開發(fā)新產(chǎn)品，進行創(chuàng)新活動[9，12]。政府作為主導(dǎo)力量對創(chuàng)新者創(chuàng)新成果進行保護，建立健康有序的市場環(huán)境，刺激企業(yè)自主創(chuàng)新，進而影響區(qū)域創(chuàng)新能力。據(jù)此本文提出以下假設(shè)：

H2：知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力有一定促進作用。

（三）環(huán)境管制與知識產(chǎn)權(quán)保護

各地方政府在平衡經(jīng)濟增長和環(huán)境保護之間的關(guān)系時，突破點在于技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)“波特假說理論”，環(huán)境管制能“倒逼”企業(yè)增加創(chuàng)新投入，進行技術(shù)創(chuàng)新。政府作為主導(dǎo)，在監(jiān)管保護環(huán)境的同時更應(yīng)該對創(chuàng)新者的智慧勞動成果給予保護，這樣才能保持和增加創(chuàng)新積極性。其路徑是環(huán)境管制倒逼企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，政府對其創(chuàng)新成果進行保護，由此可見，環(huán)境管制間接促使知識產(chǎn)權(quán)保護的實現(xiàn)，若無環(huán)境管制，企業(yè)（除高新技術(shù)企業(yè)）會保持原有高污染高耗能的粗放型生產(chǎn)方式，就不會有技術(shù)改造、升級和創(chuàng)新，更不會有知識產(chǎn)權(quán)保護。

從另一個角度看，單一政策并不能更好發(fā)揮其作用，需各政策綜合作用，才能達到其最佳效用。隨著國家環(huán)境管制力度的增加，企業(yè)工業(yè)污染治理投資或工藝改造投資力度也隨之增加，擠占掉新產(chǎn)品開發(fā)或自主研發(fā)的資金[2]。因此，政府除了對被管理者的污染排放行為進行約束外，更應(yīng)該建立健全對區(qū)域創(chuàng)新主體的保護機制，為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供健康有序的創(chuàng)新環(huán)境，激勵區(qū)域創(chuàng)新主體的積極性和活力，發(fā)揮其“鼓勵效應(yīng)”。反觀兩者之間的關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)保護也間接支持了環(huán)境管制的實施，為其營造一個有利于擺脫高污染高耗能的粗放型經(jīng)營模式，轉(zhuǎn)而進行技術(shù)改造和創(chuàng)新活動的文化氛圍、社會制度、基礎(chǔ)環(huán)境。但知識產(chǎn)權(quán)保護并不能直接給創(chuàng)新者提供資金支持，無法彌補企業(yè)的遵循成本。從企業(yè)生存角度來講，環(huán)境管制必須要在適度區(qū)間，這樣才能更好地發(fā)揮其作用，因此環(huán)境管制對知識產(chǎn)權(quán)保護存在門檻效應(yīng)。

基于以上分析討論，提出以下假設(shè)。

H3a：環(huán)境管制“約束效應(yīng)”和知識產(chǎn)權(quán)保護“鼓勵效應(yīng)”同時作用能促進區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。

H3b：環(huán)境管制與知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響存在門檻效應(yīng)。

基于以上假設(shè)，構(gòu)建如圖1所示的概念模型。

二、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)來源與變量描述

1.數(shù)據(jù)來源

“十三五”時期是我國全面建成小康社會的重要時期，是全面深化改革和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅時期?；仡?006年“十一五”規(guī)劃，國家首次將“節(jié)能減排”作為約束指標(biāo)列入國民經(jīng)濟與社會發(fā)展規(guī)劃綱要，到2015年“十二五”深入實施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》期間政府處理環(huán)境保護和經(jīng)濟增長之間矛盾的具體情況，為探析兩者關(guān)系提供歷史依據(jù)和參考。因此，本文選取全國除港澳臺及西藏外的30個省、市、自治區(qū)2006—2015年兩個五年規(guī)劃期間各省級面板數(shù)據(jù)由于數(shù)據(jù)缺失，樣本中剔除西藏地區(qū)。，主要來源于各省、市、自治區(qū)統(tǒng)計年鑒，還有《中國環(huán)境年鑒》《環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》等。

2.變量描述

（1）被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新能力（Patent）。本研究意在討論政府行為對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，測量區(qū)域創(chuàng)新能力。目前大多數(shù)學(xué)者使用專利產(chǎn)出測量創(chuàng)新績效[12-13]。專利授權(quán)數(shù)（包括發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利）顯示一個地區(qū)在一定時期內(nèi)（通常為一年）的創(chuàng)新產(chǎn)出情況。

（2）解釋變量：環(huán)境管制（GEC）和知識產(chǎn)權(quán)保護（IPP）。環(huán)境管制中行政處罰使用當(dāng)年該地區(qū)的行政處罰案件數(shù)（APC）來測量環(huán)境管制強度;政府規(guī)模（ASP）用各地當(dāng)年環(huán)境保護系統(tǒng)人員數(shù)表示。本文污染治理主要是指企業(yè)的工業(yè)污染治理，使用該地區(qū)當(dāng)年工業(yè)污染治理投資總額（NPC）來測量政府環(huán)境規(guī)制強度[14-15]。知識產(chǎn)權(quán)保護力度用立法強度和執(zhí)法強度的乘積表示（其中立法強度=各地區(qū)專利授權(quán)數(shù)/全國專利授權(quán)數(shù)×100%，執(zhí)法強度=各地區(qū)專利糾紛結(jié)案數(shù)/各地區(qū)專利糾紛立案數(shù)×100%）[16]。

（3）控制變量：本文研究主要參考高楠等[17]的研究確定控制變量。具體見表1。

（二）多元回歸分析

本研究目的主要是探究環(huán)境管制給區(qū)域創(chuàng)新帶來的“約束效應(yīng)”和知識產(chǎn)權(quán)保護帶來的“鼓勵效應(yīng)”，以及環(huán)境管制與知識產(chǎn)權(quán)保護的相互協(xié)同作用，以選取的樣本自身效應(yīng)進行推論，而不是對更廣泛的整體效應(yīng)進行推斷，因此采用固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型。

首先，建立固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型考察全國環(huán)境管制和知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，進行多元回歸分析。其次，使用同樣的方法對東、中和西部地區(qū)的環(huán)境管制、知識產(chǎn)權(quán)保護與區(qū)域創(chuàng)新能力三者之間的關(guān)系進行檢驗。其中，環(huán)境管制以政府規(guī)模、行政處罰強度和企業(yè)污染治理投資為衡量指標(biāo)。在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，本文借鑒韓玉雄和李懷祖[14]的方法測量知識產(chǎn)權(quán)保護：知識產(chǎn)權(quán)保護=立法強度×執(zhí)法強度。為弱化變量的多重共線性和方程的異方差性，消除量綱影響，模型中采用雙對數(shù)形式。其基本模型為：

lnPatentit=α+β1lnGECit+β2lnIPPit+Control+εit

其中，i表示地區(qū)，t表示時間，用專利申請授權(quán)數(shù)（Patent）來測量區(qū)域創(chuàng)新能力，GEC表示環(huán)境管制，主要有行政處罰（APC）、政府規(guī)模（ASP）和污染治理（NPC），IPP表示知識產(chǎn)權(quán)保護，Control表示控制變量，α、ε分別表示常數(shù)項和干擾項，β1、β2表示估計系數(shù)。

考慮到環(huán)境管制可能以非線性的形式作用于區(qū)域創(chuàng)新能力[9]，在模型（1）中引入平方項GEC2來檢驗環(huán)境管制如何影響區(qū)域創(chuàng)新能力。為了考察環(huán)境管制與知識產(chǎn)權(quán)保護兩者對區(qū)域創(chuàng)新能力的共同作用，在模型（2）中加入環(huán)境管制與知識產(chǎn)權(quán)保護的交互項。

2.門檻效應(yīng)檢驗

為了確定多門檻模型的具體形式，首先對門檻效應(yīng)的存在性及具體門檻數(shù)進行檢驗。同時設(shè)定了單一門檻、雙重門檻、三重門檻等進行門檻類型假設(shè)條件，并根據(jù)Bootstrap法500次計算得到門檻效應(yīng)檢驗的F統(tǒng)計值和P值。政府規(guī)模的門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果為雙重門檻效應(yīng)在5%水平上顯著;行政處罰的雙重門檻效應(yīng)在10%水平上顯著;污染治理投資的三重門檻效應(yīng)在5%水平上顯著。具體F統(tǒng)計值、P值以及門檻值如表3所示。

為了進一步檢驗門檻值的真實性，需要對門檻值進行檢驗，以政府規(guī)模、行政處罰和污染治理為門檻變量，分別檢驗政府規(guī)模、行政處罰和污染治理投資的門檻模型中的臨界值。在5%的顯著性水平下，似然比統(tǒng)計量LR的臨界值為7.35，繪制似然比值與門檻參數(shù)的關(guān)系圖。結(jié)果顯示似然比值小于5%顯著性水平的臨界值，處于原假設(shè)接受域內(nèi)，即門檻值與實際門檻值相等按照Hansen面板門檻檢驗方法，似然比統(tǒng)計量LR為0時，門檻變量取值為待估門檻值。由于篇幅有限，本文沒有具體報告政府規(guī)模、行政處罰和污染治理的門檻識別似然函數(shù)圖，若有需要可向作者索取。。

3.門檻回歸分析

首先，本文在控制了規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)、教育水平、研究機構(gòu)R&D人員數(shù)、政府財政補貼、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟體量、商品零售價格變動和人口密度的基礎(chǔ)上，對門檻效應(yīng)（模型3）進行檢驗，相關(guān)結(jié)果見表4。從中可以看出，研究機構(gòu)R&D人員數(shù)對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響在1%水平上顯著，各地區(qū)的地區(qū)經(jīng)濟體量、第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人口密度對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響也十分顯著。其次，檢驗環(huán)境管制（政府規(guī)模、行政處罰和污染治理）與知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力的門檻效應(yīng)。

從表4可看出：政府規(guī)模存在雙重門檻，當(dāng)政府規(guī)模低于8.799時，知識產(chǎn)權(quán)保護抑制區(qū)域創(chuàng)新能力的提升;只有政府規(guī)模超過臨界值9.242時知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升才能起顯著正向促進作用。當(dāng)行政處罰大于9.204時，知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力起正向促進作用;小于等于8.877時，知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力起顯著抑制作用。當(dāng)污染治理低于臨界點8.266，高于8.266且低于13.209，和高于13.281時，知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升都呈正向促進;但是對比三個區(qū)間的促進作用大小發(fā)現(xiàn)，污染治理小于且等于8.266時作用最大，其次污染治理大于13.209且小于或等于13.281，再次是大于13.281，最后是大于8.266且小于或等于13.209。

為了進一步探討區(qū)域異質(zhì)性，研究我國各省份知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力的政府環(huán)境管制門檻效應(yīng)影響作用，用政府規(guī)模（ASP≤8.799;8.7999.242）、行政處罰強度（APC≤8.877;8.8779.204）和污染治理投資（NPC≤8.266;8.26613.281）門檻區(qū)間為標(biāo)準(zhǔn)進行劃分。具體情況見表5所示。

從門檻回歸模型結(jié)果看，當(dāng)政府規(guī)模越過9.242時，知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力的正向促進作用最大?！笆晃逡?guī)劃”到“十二五規(guī)劃”期間，自2010年后我國政府規(guī)?？邕^9.242的只有河北、山東、廣東、山西、河南5個省份，2015年增加了四川，其余大部分地區(qū)政府規(guī)模還沒達到能顯著促進專利產(chǎn)出增加的門檻值;當(dāng)行政處罰強度跨過9.204時能顯著促進專利產(chǎn)出量的增加，而超過此門檻值的只有浙江、廣東和北京等地區(qū);當(dāng)污染治理投資低于8.266或是大于13.209且小于等于13.281時，知識產(chǎn)權(quán)保護的作用效果最佳，目前有河南、浙江和海南符合此條件。另外，山東、江蘇和浙江等較少地區(qū)污染治理投資強度也協(xié)同知識產(chǎn)權(quán)保護對專利產(chǎn)出起到顯著的促進作用。

4.穩(wěn)健性檢驗

為了進一步考察回歸結(jié)果是否穩(wěn)健，我們使用新產(chǎn)品銷售情況作為測量區(qū)域創(chuàng)新能力的代理指標(biāo)。新產(chǎn)品銷售情況從質(zhì)量上顯示出一個地區(qū)一定時間在市場上已實現(xiàn)商業(yè)價值的創(chuàng)新，同時彌補了專利產(chǎn)出無法測量部分。采用新產(chǎn)品銷售收入占工業(yè)生產(chǎn)總值的比重（Sale）來測量區(qū)域創(chuàng)新能力。

首先，構(gòu)建多門檻模型檢驗其門檻效應(yīng)，檢驗結(jié)果顯示：政府規(guī)模、行政處罰和污染治理的檢驗結(jié)果都是單一門檻效應(yīng)（具體情況見6），雙重門檻和三重門檻效應(yīng)在統(tǒng)計上不顯著。其中政府規(guī)模單一門檻效應(yīng)在10%水平上顯著，對應(yīng)的F統(tǒng)計值、P值、門檻值分別為41.86、0.063和6.786;行政處罰在1%水平上顯著，對應(yīng)的F統(tǒng)計值、P值、門檻值分別為96.13、0.000和4.078;污染治理在10%水平上顯著，對應(yīng)的F統(tǒng)計值、P值和門檻值分別為19.82、0.060和9.485。

然后，對單一門檻模型進行回歸，其模型參照模型（3），回歸結(jié)果見表7。從中可得：各地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護能促進區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，但會受政府環(huán)境管制的約束，只有當(dāng)政府規(guī)?？邕^拐點6.876，行政處罰強度跨過拐點4.076，污染治理投資強度跨過拐點9.485時，知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力提升的正向促進作用才最佳。使用新產(chǎn)品銷售情況測量區(qū)域創(chuàng)新能力時，知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，仍然受政府環(huán)境管制門檻效應(yīng)的影響，因此我們認(rèn)為回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

（四）實證結(jié)論

本文首先通過建立多元回歸模型，分大樣本和小樣本分別對全國、東部和中西部地區(qū)的環(huán)境管制、知識產(chǎn)權(quán)保護與區(qū)域創(chuàng)新能力三者之間的關(guān)系進行驗證，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境管制與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系并非簡單線性關(guān)系，且呈顯著區(qū)域異質(zhì)性;另外，環(huán)境管制與知識產(chǎn)權(quán)保護具有協(xié)同作用，雖對各地區(qū)產(chǎn)生的作用效果大小不同，但整體上有利于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，這也驗證了環(huán)境管制與知識產(chǎn)權(quán)保護處于一個系統(tǒng)中，兩者相互支持，同時實施更有利于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。通過對小樣本的回歸分析，發(fā)現(xiàn)在東部地區(qū)，政府使用行政處罰手段對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效果最佳;在中西部地區(qū)，增加政府規(guī)模對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效果最佳;除西部地區(qū)外，加強知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著促進作用。

然后，本文基于Hansen的非線性面板門檻回歸模型，構(gòu)建以環(huán)境管制強度為門檻變量的門檻模型，進行回歸檢驗，得出結(jié)論：政府規(guī)模、行政處罰和污染治理對知識產(chǎn)權(quán)保護有顯著的門檻效應(yīng)。結(jié)果顯示在一定時期內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)保護對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進作用受政府環(huán)境管制這一門檻效應(yīng)的影響。但目前促進作用并不顯著，甚至出現(xiàn)抑制作用。而一旦環(huán)境管制強度越過某一個臨界點，伴隨著其對知識產(chǎn)權(quán)保護積極影響作用的上升，區(qū)域創(chuàng)新能力也顯著提升;目前，我國只有河北、山東、江蘇、廣東、山西、河南和四川的政府規(guī)模跨過拐點，其余大部分地區(qū)政府規(guī)模還不能顯著促進專利產(chǎn)出，需要增加環(huán)境保護系統(tǒng)人員的投入，這也驗證了我們大部分地區(qū)環(huán)境管制任務(wù)艱巨，監(jiān)管人員投入不夠，導(dǎo)致監(jiān)管滯后;另外，我國行政處罰力度也不夠，除了浙江和廣東外，其他地區(qū)都未越過臨界點;政府污染治理投資力度最好控制在臨界點內(nèi)，但是我國大部分污染治理投資都跨過臨界點，盡管在此區(qū)間也能促進專利產(chǎn)出的增加，但效果不佳。

三、政策建議

第一，政府應(yīng)該在目前的環(huán)境監(jiān)管政策實施過程中，建立靈活的環(huán)境監(jiān)管實施機制，實現(xiàn)分行業(yè)、分階段的精細(xì)化環(huán)境監(jiān)管。

多元回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國環(huán)境管制與區(qū)域創(chuàng)新能力之間呈非線性“U”型關(guān)系。二者之間復(fù)雜的非線性關(guān)系是政府制定政策需要謹(jǐn)慎考慮的重要因素。短期內(nèi)政府嚴(yán)格的環(huán)境管制導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生“遵循成本”，短時間內(nèi)企業(yè)成本急劇增加，企業(yè)利潤減少，甚至有的企業(yè)會出現(xiàn)虧損。企業(yè)即使被倒逼實施創(chuàng)新，短期內(nèi)因資金短缺也無法創(chuàng)新。因此從短期看，加強環(huán)境監(jiān)管會抑制創(chuàng)新能力。經(jīng)過一段調(diào)整期后，企業(yè)有一定的資金積累并在環(huán)境監(jiān)管倒逼下實施創(chuàng)新。因而從長期發(fā)展角度看，加強環(huán)境監(jiān)管有利于創(chuàng)新能力的提高。在實施環(huán)境監(jiān)管政策的過程中，因不同行業(yè)、不同地域、不同經(jīng)濟運行狀況的差異性，環(huán)境監(jiān)管變得復(fù)雜而具體，實證結(jié)果也反映我國環(huán)境管制措施在東、中西部地區(qū)所起到的作用效果各不相同。東部地區(qū)行政處罰強度對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進作用更大，中部地區(qū)的環(huán)境保護系統(tǒng)人員投入較其他環(huán)境管制對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進作用更大。因此，應(yīng)該建立靈活的政府環(huán)境監(jiān)管政策實施機制，才能取得良好的政策效果。

第二，在加強環(huán)境監(jiān)管的同時加強知識產(chǎn)權(quán)保護力度，兩個政策協(xié)同發(fā)揮作用能緩解環(huán)境管制對創(chuàng)新的短期抑制作用。

實證結(jié)果顯示，知識產(chǎn)權(quán)保護政策有利于激發(fā)創(chuàng)新能力，環(huán)境監(jiān)管在短期內(nèi)會抑制創(chuàng)新活動，但兩者的交互項系數(shù)符號為正，并且系數(shù)變大，反映出監(jiān)管短期內(nèi)對創(chuàng)新的抑制效應(yīng)通過實施知識產(chǎn)權(quán)保護政策而得到釋放和緩解。在加強知識產(chǎn)權(quán)保護意識和政策實施的條件下，從短期和長期看，環(huán)境管制均有助于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。因此，必須提高制度實施的體系性和配套性，“生態(tài)文明建設(shè)”和“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”協(xié)同發(fā)展，促進綠色創(chuàng)新，實現(xiàn)環(huán)境管制與經(jīng)濟增長的“雙贏”。

第三，在我國實施知識產(chǎn)權(quán)保護制度并不必然有利于創(chuàng)新能力的提高，不同的環(huán)境監(jiān)管強度影響知識產(chǎn)權(quán)保護實施效果。

通過門檻檢驗發(fā)現(xiàn)，我國知識產(chǎn)權(quán)保護制度對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進作用受政府環(huán)境管制門檻效應(yīng)的影響。也就意味著在不同的環(huán)境監(jiān)管強度條件下，知識產(chǎn)權(quán)保護制度對創(chuàng)新能力的影響是不同的。由于存在門檻，因此有一個閾值，即這個閾值把環(huán)境監(jiān)管分成監(jiān)管程度低和監(jiān)管程度高兩階段。當(dāng)環(huán)境監(jiān)管程度低時，知識產(chǎn)權(quán)保護制度對創(chuàng)新能力提高是不利的，也就反映出，當(dāng)環(huán)境監(jiān)管程度低時，企業(yè)依賴原有的、落后的廠房和設(shè)備進行生產(chǎn)，具有生產(chǎn)路徑依賴性，缺乏創(chuàng)新的動力，知識產(chǎn)權(quán)保護制度不一定會發(fā)揮作用;當(dāng)環(huán)境監(jiān)管程度高時，企業(yè)依賴原有的、落后的廠房和設(shè)備已經(jīng)無法滿足環(huán)保監(jiān)管的需求，企業(yè)具有了創(chuàng)新的外部壓力。而在此背景下，知識產(chǎn)權(quán)保護制度的實施，一方面導(dǎo)致企業(yè)模仿或者偷用別人知識產(chǎn)權(quán)的成本提高;另一方面企業(yè)創(chuàng)新能夠獲得壟斷利潤，從而促進了創(chuàng)新。因此不同的知識產(chǎn)權(quán)保護制度發(fā)揮作用具有環(huán)境監(jiān)管門檻效應(yīng)。

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Abstract： Based on the governments dominant perspective， this paper uses the 30 provincial-level panel data from 2006 to 2015 to construct a multivariate regression model and analyze the relationship between variables. The results show that there is a non-linear relationship between environmental regulation， intellectual property protection and regional innovation capability. The simultaneous implementation of environmental regulation and intellectual property protection has a significant role in promoting regional innovation capability and regional heterogeneity. From the perspective of enterprise survival， the threshold effect hypothesis is proposed and tested by Hansen panel threshold regression model. The results show that when environmental regulation and intellectual property protection work together， environmental regulation must be controlled within a reasonable range. Finally， this paper uses the threshold effect regression method to find the threshold of the impact of environmental regulation and intellectual property protection on regional innovation capabilities， and puts forward corresponding policy recommendations.

Key words： environmental regulation; intellectual property protection; regional innovation capability; threshold effect

（責(zé)任編輯 傅旭東）