基于WSR方法論的制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)模型解析

任娟娟 張峰 程鈞謨

【摘要】綠色創(chuàng)新是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要驅(qū)動源， 但目前對此尚未形成一個相對成熟的理論認知框架。 基于系統(tǒng)論的角度梳理制造業(yè)綠色創(chuàng)新研究現(xiàn)狀， 提出以“物理—事理—人理”（WSR）方法論為指導的制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)三維模型。 其中： “物理”層面重點闡釋制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)“是什么”的問題， 即以創(chuàng)新驅(qū)動為核心的制造業(yè)“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)協(xié)同運行狀態(tài); “事理”層面剖析制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)提升過程中“怎樣做”的問題， 即制造業(yè)“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)關(guān)鍵調(diào)控機制; “人理”層面解釋制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)發(fā)展過程中“最好怎么做”的問題， 即制造業(yè)“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)的管控立法機制。

【關(guān)鍵詞】制造業(yè);綠色創(chuàng)新指數(shù);WSR方法論;復合系統(tǒng)

【中圖分類號】 F424.7? ? ?【文獻標識碼】A? ? ? 【文章編號】1004-0994（2021）08-0133-8

制造業(yè)作為我國的支柱型產(chǎn)業(yè)， 關(guān)乎國家的經(jīng)濟命脈， 當前我國制造業(yè)存在“大而不強”的現(xiàn)實問題， 資源匱乏、環(huán)境惡化、生態(tài)破壞等問題阻礙了制造業(yè)的發(fā)展。 要實現(xiàn)制造業(yè)強國的目標， 走可持續(xù)發(fā)展道路， 必須堅持創(chuàng)新驅(qū)動和綠色引領(lǐng)。 綠色創(chuàng)新可以解決資源利用率低、經(jīng)濟效益與環(huán)境效益發(fā)展不平衡以及生態(tài)破壞嚴重等問題， 引導制造業(yè)進入一個新的發(fā)展階段， 對于進一步推動資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的建設(shè)具有現(xiàn)實意義。 制造業(yè)的成功轉(zhuǎn)型是我國經(jīng)濟新常態(tài)發(fā)展的一個重要標志， 也可為其他產(chǎn)業(yè)升級提供經(jīng)驗借鑒。 綠色創(chuàng)新的質(zhì)量和速度是影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型的重要因素， 因此需加快建設(shè)以制造業(yè)綠色創(chuàng)新為核心節(jié)點的國家制造業(yè)創(chuàng)新體系， 不斷突破制約制造業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)， 增強制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力和國際競爭力。 本文運用“物理—事理—人理”（WSR）方法論， 分析制造業(yè)綠色創(chuàng)新的影響因素與制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系， 構(gòu)建制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)框架以及決策支持路線， 為推動國內(nèi)經(jīng)濟和制造業(yè)健康發(fā)展提供理論與方法支撐。

一、制造業(yè)綠色創(chuàng)新研究綜述

制造業(yè)綠色創(chuàng)新分析是從產(chǎn)業(yè)的視角對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)進行研究， 其概念來源于綠色創(chuàng)新。 而綠色創(chuàng)新也被稱為“可持續(xù)創(chuàng)新”“環(huán)境創(chuàng)新”“生態(tài)創(chuàng)新”等， 其產(chǎn)生是為了應對資源短缺、環(huán)境惡化等全球性問題， 確保全球經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。 綠色創(chuàng)新自產(chǎn)生至今仍然沒有一個被公認的概念界定， 比較具有代表性的概念闡述有：Saunila等[1] 認為綠色創(chuàng)新是由經(jīng)濟和制度壓力驅(qū)動， 企業(yè)越注重經(jīng)濟、制度和社會的可持續(xù)發(fā)展， 就越有利于綠色創(chuàng)新活動的開展;El-Kassar等[2] 認為綠色創(chuàng)新是指將綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與綠色工藝創(chuàng)新相結(jié)合， 減少能源消耗和污染排放， 實現(xiàn)廢物的循環(huán)利用、資源的可持續(xù)利用， 進行綠色產(chǎn)品設(shè)計;Lin等[3] 認為綠色創(chuàng)新是指產(chǎn)品或過程的改進， 以及產(chǎn)生新的想法或行為， 以減少環(huán)境負擔或?qū)崿F(xiàn)生態(tài)指定的可持續(xù)發(fā)展目標;朱承亮[4] 認為綠色創(chuàng)新是在傳統(tǒng)創(chuàng)新的新穎性和價值性特點的基礎(chǔ)上， 再加上資源節(jié)約和環(huán)境改善的特征， 是“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型、可持續(xù)發(fā)展”的創(chuàng)新;甄志勇和畢克新[5] 認為綠色創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)不斷地推出為改善人類生存環(huán)境質(zhì)量的綠色創(chuàng)新項目， 并實現(xiàn)經(jīng)濟效益的過程;徐建中等[6] 認為綠色創(chuàng)新是企業(yè)應對環(huán)境挑戰(zhàn)的一種方式， 具有其他傳統(tǒng)創(chuàng)新所不具備的雙重外部性特征， 綠色創(chuàng)新更加注重污染的防治， 降低企業(yè)的環(huán)境負擔， 并為企業(yè)帶來經(jīng)濟價值和競爭優(yōu)勢。

由上述文獻可知， 當前學者們對綠色創(chuàng)新的認識和定義基本一致， 但是對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的認識較少。 本文將綠色創(chuàng)新系統(tǒng)定義為：為了解決全球生態(tài)問題和環(huán)境問題， 實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟模式， 由企業(yè)、大學、科研機構(gòu)、政府等相互關(guān)聯(lián)的主體構(gòu)成， 通過綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綠色供應鏈創(chuàng)新等重要手段完成低碳經(jīng)濟和提高能源利用率的目標所構(gòu)成的一種復雜網(wǎng)絡(luò)關(guān)系系統(tǒng)。

對綠色創(chuàng)新概念的界定是辨析制造業(yè)綠色創(chuàng)新內(nèi)涵的前提， 尤其是制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)作為綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的子系統(tǒng)， 其概念會隨著綠色創(chuàng)新概念的演變而改變。 而目前學術(shù)界針對綠色創(chuàng)新在制造業(yè)方面的研究較少， 還沒有形成共識。

1. 環(huán)境規(guī)制視角下的制造業(yè)綠色創(chuàng)新研究。 這類研究主要闡述了環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新能力的關(guān)系。 Makkonen等[7] 討論了創(chuàng)新政策和環(huán)境規(guī)章之間的聯(lián)系， 將部門創(chuàng)新系統(tǒng)和技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)之間的概念聯(lián)系起來;Ramanathan等[8] 考察了環(huán)境法規(guī)、企業(yè)創(chuàng)新和私營可持續(xù)發(fā)展效益之間的關(guān)系， 揭示了企業(yè)在改善其可持續(xù)性的私人利益方面的環(huán)境行為受其與政府關(guān)系的影響的機制; Chakraborty等[9] 檢驗了國內(nèi)環(huán)境規(guī)制對具有創(chuàng)新活動的國外上游公司和國內(nèi)下游公司的影響; 劉章生等[10] 分析了環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力的門檻效應， 發(fā)現(xiàn)當環(huán)境規(guī)制的強度處于中等程度時， 對綠色創(chuàng)新能力的影響是最優(yōu)的;張峰等[11] 探討了資源稟賦和環(huán)境規(guī)制對全國層面以及三個不同經(jīng)濟帶地區(qū)的制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力的影響效果;譚德慶等[12] 深入研究了在環(huán)境規(guī)制地區(qū)FDI對制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力知識的傳導效應， 并提出了改進措施。

2. 基于低碳視角的制造業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展研究。 這類研究主要分析了低碳經(jīng)濟對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的影響程度。 Moktadir等[13] 在可持續(xù)制造實踐和循環(huán)經(jīng)濟的背景下， 采用圖論和矩陣方法來檢驗孟加拉國皮革行業(yè)可持續(xù)生產(chǎn)實踐的驅(qū)動因素， 并進行評估和排序;Moreno等[14] 研究了如何利用最新的數(shù)字制造技術(shù)來實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展， 以及如何利用再分布制造和產(chǎn)品服務系統(tǒng)方法來實現(xiàn)這種新經(jīng)濟模式的轉(zhuǎn)變; Fang等[15] 探討了在低碳經(jīng)濟約束下， 以能源消耗為衡量指標的環(huán)境變量對中國制造業(yè)不同產(chǎn)業(yè)部門績效的影響; 唐靜等[16] 分析了低碳經(jīng)濟對我國制造業(yè)國際競爭力的積極和消極影響， 并從政府層面提出了相關(guān)建議; 屈曉娟等[17] 分析了制造業(yè)的核心競爭力與低碳經(jīng)濟之間的雙向關(guān)系和核心競爭力的影響因素; 周婷婷等[18] 分析了低碳經(jīng)濟下制造業(yè)各行業(yè)的能源利用率和能效差異， 發(fā)現(xiàn)我國制造業(yè)總體能源利用率偏低， 冗余值過高。

3. 基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)視角的制造業(yè)綠色創(chuàng)新的剖析。 Antonioli等[19] 討論了產(chǎn)業(yè)關(guān)系是否以及如何在綠色經(jīng)濟中發(fā)揮作用， 并以計量經(jīng)濟學的方式評估作為環(huán)境創(chuàng)新驅(qū)動力的產(chǎn)業(yè)關(guān)系的質(zhì)量; Lafuente等[20] 在假設(shè)知識密集型商業(yè)服務活動的增長與制造業(yè)初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)造就業(yè)之間存在積極的共生關(guān)系和雙向聯(lián)系的基礎(chǔ)上， 研究分析了產(chǎn)業(yè)之間潛在的互聯(lián)性;Kinkel等[21] 基于歐洲制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)， 探討了制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品、相關(guān)服務和服務創(chuàng)新的相關(guān)性;張媛媛[22] 對我國兩類科技服務業(yè)和不同層次的制造業(yè)的關(guān)聯(lián)性進行了動態(tài)和靜態(tài)分析， 并得出了它們之間的關(guān)聯(lián)強度差異;王紅杰等[23] 運用投入產(chǎn)出模型， 分析了北京市生產(chǎn)型服務業(yè)與制造業(yè)互動的一般規(guī)律;衛(wèi)穎[24] 對生產(chǎn)性服務業(yè)與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的動態(tài)異質(zhì)性進行了研究， 發(fā)現(xiàn)兩者的行業(yè)異質(zhì)性明顯， 并提出了優(yōu)化措施。

可見， 不同領(lǐng)域的專家學者對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的理解和研究視角各不相同， 制造業(yè)綠色創(chuàng)新理論產(chǎn)生的時期較短， 綠色創(chuàng)新能力發(fā)展也處于摸索前進階段。 總體而言， 現(xiàn)有文獻對綠色創(chuàng)新的概念、影響因素、發(fā)展方向等的研究較多， 但沒有從產(chǎn)業(yè)內(nèi)部綠色創(chuàng)新的角度對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的概念、內(nèi)涵進行界定和探析;從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新角度對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的系統(tǒng)分析較少， 而且多呈現(xiàn)出零碎性、不規(guī)范性， 缺乏全面性、整體性的研究分析;如何把握綠色創(chuàng)新中可能面臨的問題， 并高效地解決問題， 提升綠色創(chuàng)新的效率， 是制造業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵， 也是現(xiàn)有研究所未涉及的方面。 市場環(huán)境不成熟、社會公共意識不強、政府政策的局限性， 使得大多數(shù)制造業(yè)綠色創(chuàng)新技術(shù)和綠色產(chǎn)業(yè)處于探索階段， 尚未形成具有系統(tǒng)功能的綠色創(chuàng)新活動。

制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)作為一種開放的復雜巨系統(tǒng)， 是實現(xiàn)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵一步。 唯有以系統(tǒng)的視角， 應用系統(tǒng)工程的理論和方法， 深入挖掘產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新管理新機制， 提出推動綠色創(chuàng)新的新戰(zhàn)略、新方案， 才能滿足對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的系統(tǒng)、全面研究。

二、WSR方法論及其在制造業(yè)綠色創(chuàng)新中的應用

（一）WSR方法論

WSR方法論是“物理（Wuli）—事理（Shili）—人理（Renli）”方法論的簡稱， 是由系統(tǒng)科學領(lǐng)域的專家顧基發(fā)教授和朱志昌博士在20世紀末于英國赫爾大學系統(tǒng)研究中心共同提出的， 該方法論融合了許多中國元素， 極大地豐富了中國學派的系統(tǒng)工程內(nèi)涵。 該方法論自提出至今， 被廣泛應用于企業(yè)創(chuàng)新、環(huán)境安全和能源安全等領(lǐng)域， 但尚未被應用到制造業(yè)綠色創(chuàng)新的研究中[25] 。

WSR方法論是從物理、事理和人理三方面出發(fā)來研究如何巧妙、高效地解決問題的一種系統(tǒng)方法論， 其主要內(nèi)容如表1所示[26] 。

WSR方法論中的“物理”是指物質(zhì)實際運動中所涉及的機理和原則， 一般和自然科學相結(jié)合， 主要回答“物”是什么， 如物理學科中所涉及的牛頓定律、生物學科領(lǐng)域?qū)蛎艽a的探索以及自然界中存在的能量轉(zhuǎn)換等， 它們需要的是客觀存在和真實性[27] 。 “事理”是指做事的道理， 即運用管理科學和運籌學的相關(guān)知識來解決如何去安排所涉及的人工、材料和機器等， 主要回答“怎么去做”。 “人理”是指做人的道理， 即運用人文與社會科學知識來回答“應該如何做”和“最好怎么做”。 人是把理論與方法付諸于行動的核心， 是完成物和事以及檢查其是否得當?shù)牟僮髡撸?所以在系統(tǒng)的事件活動中必須考慮人這一因素。

系統(tǒng)工程的本質(zhì)是物質(zhì)世界、系統(tǒng)組織和人的動態(tài)有機結(jié)合， 由此可知， WSR方法論對系統(tǒng)過程進行了全面想定。 WSR方法論的時間準則是“懂物理、明事理、通人理”， 從而可以系統(tǒng)、完整、條理清楚地對復雜多樣的問題進行分析和研究。

（二）WSR方法論在制造業(yè)綠色創(chuàng)新中的應用

WSR方法論對于具有復雜特性的系統(tǒng)更能體現(xiàn)出其獨特性， 它可以將所要研究的問題條理化、層次化， 做到定性與定量相結(jié)合的綜合分析。 對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的分析不僅要體現(xiàn)我國制造業(yè)的總體特點， 還要表現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新多維度、多層次的發(fā)展特性。 利用WSR方法論對制造業(yè)綠色創(chuàng)新進行整體探索， 有助于從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的角度對制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展進行系統(tǒng)分析， 包括制造業(yè)綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵、事實方法、相關(guān)政策方針等， 同時可為國家綠色創(chuàng)新、區(qū)域綠色創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新政策的制定提供必要的理論基礎(chǔ)。

制造業(yè)綠色創(chuàng)新作為一個復雜的系統(tǒng)工程， 在對其進行研究的過程中有必要引入“創(chuàng)新指數(shù)”這一概念， 這是一個全面、系統(tǒng)地反映制造業(yè)創(chuàng)新水平和趨勢的綜合指標， 主要包括制造業(yè)綠色創(chuàng)新的范圍界定、趨勢預警以及調(diào)控機制的修訂三方面的內(nèi)容。 由上文對WSR方法論的論述可知， 制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)工程恰好與其“物理”“事理”和“人理”相對應， 所以WSR方法論可用于回答制造業(yè)綠色創(chuàng)新“是什么”“怎么做”和“最好怎么做”等問題。 通過總結(jié)已有的研究成果以及制造業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀， 本文提出了制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的前提條件： 明確制造業(yè)綠色創(chuàng)新所要實現(xiàn)的目標——“物理”內(nèi)容; 創(chuàng)建制造業(yè)綠色創(chuàng)新的預警機制——“事理”內(nèi)容; 制訂制造業(yè)綠色創(chuàng)新的具體實施方案——“人理”內(nèi)容， 主要是通過市場、社會、政府三方面的協(xié)調(diào)發(fā)展， 來建設(shè)符合制造業(yè)綠色創(chuàng)新生長的環(huán)境， 以及調(diào)整和完善相關(guān)法規(guī)， 以求達到制造業(yè)綠色創(chuàng)新健康持久發(fā)展的目標。 利用WSR方法論構(gòu)建的制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)三維模型見圖1。

1. “物理”關(guān)注的焦點：是什么。 首先要明確制造業(yè)綠色創(chuàng)新的研究對象， 搞清楚要解決什么問題， 最終要實現(xiàn)什么目標。 本文從系統(tǒng)論的角度對制造業(yè)綠色創(chuàng)新進行內(nèi)涵界定、本質(zhì)探索以及對象研究， 進而確定制造業(yè)綠色創(chuàng)新的基本內(nèi)涵及其外延。 制造業(yè)綠色創(chuàng)新的關(guān)鍵在于綠色創(chuàng)新， 所以要從分析綠色創(chuàng)新的本質(zhì)以及實現(xiàn)綠色創(chuàng)新的路徑出發(fā)， 確定制造業(yè)綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵以及基本特征， 最終完成對制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)涵及概念的科學界定。 制造業(yè)綠色創(chuàng)新是從產(chǎn)業(yè)流程創(chuàng)新的角度來解析制造業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新主體與資源、環(huán)境、生態(tài)、效益之間的內(nèi)在關(guān)系， 即通過綠色創(chuàng)新活動來滿足制造業(yè)“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)的均衡發(fā)展。 在對制造業(yè)綠色創(chuàng)新進行分析的基礎(chǔ)上， 本文將制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)的“物理”部分設(shè)定為復合系統(tǒng)的整體辨析、各子系統(tǒng)的內(nèi)涵及特征分析、綠色創(chuàng)新的本質(zhì)剖析、制造業(yè)綠色創(chuàng)新的定義及內(nèi)涵等。

2. “事理”關(guān)注的焦點：怎么做。 對事理的研究建立在以流程創(chuàng)新為驅(qū)動的制造業(yè)“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)科學識別的基礎(chǔ)上， 實現(xiàn)對制造業(yè)的復合系統(tǒng)運行趨勢的預測分析、警情預報以及合理控制， 找尋契合制造業(yè)綠色創(chuàng)新特點的復合系統(tǒng)關(guān)鍵調(diào)控機制。 對制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)運行趨勢的調(diào)控需要選取合理的方法， 構(gòu)建有效的機理模型， 對制造業(yè)“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)運行中所涉及的要素、指標等信息進行充分分析， 提前對復合系統(tǒng)可能出現(xiàn)的偏離正常運行軌道的風險進行預測， 根據(jù)預測的情況發(fā)布相對應的警報信息， 并對所發(fā)布的警報信息采取相對應的調(diào)控手段， 優(yōu)化不符合制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)的要素， 降低制造業(yè)綠色創(chuàng)新中風險發(fā)生的概率， 提高制造業(yè)綠色創(chuàng)新的水平。 提前發(fā)現(xiàn)影響制造業(yè)綠色創(chuàng)新水平的風險要素， 掌握風險要素影響下的具體反映狀況并進行警情辨識， 為制定防控措施提供依據(jù)， 就是制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)運行趨勢調(diào)控的目的。 制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)的“事理”部分可以從明確警義、確定警情、尋找警源、識別警兆、預報警度、分析警況、消除警患等方面， 提前掌握制造業(yè)綠色創(chuàng)新的實際發(fā)展方向， 動態(tài)把握未來的變化趨勢， 探尋主要制約因素， 及時布置防控措施。

3. “人理”關(guān)注的焦點：最好怎么做。 制造業(yè)綠色創(chuàng)新最終要實現(xiàn)制造業(yè)“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”四部分的協(xié)同發(fā)展， 這就需要社會公眾、組織機構(gòu)以及國家政府等共同努力來完成， 而制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)運行趨勢預警體系的構(gòu)建， 就是為保障制造業(yè)健康持久發(fā)展的規(guī)章制度的制定、喚醒社會公眾意識、實施有效的市場配置奠定基礎(chǔ)， 制造業(yè)綠色創(chuàng)新的“人理”指數(shù)就是研究以“市場—政府—社會”多主體有機聯(lián)動為核心的制造業(yè)綠色創(chuàng)新調(diào)控機制。 從市場、政府、社會三個層面來規(guī)范制造業(yè)綠色創(chuàng)新過程中的行為， 促進制造業(yè)綠色創(chuàng)新的發(fā)展， 使制造業(yè)滿足國家綠色經(jīng)濟發(fā)展要求， 推動國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施， 提升人類生活水平， 為建設(shè)資源節(jié)約與環(huán)境友好型社會貢獻力量。 也就是說， “人理”的基本內(nèi)容就是從人理的角度來解釋什么是“市場—政府—社會”多主體有機聯(lián)動， 其是如何對制造業(yè)綠色創(chuàng)新進行調(diào)控的。 制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)的“人理”部分主要包括市場如何調(diào)控、政府決策如何實施、社會公眾如何參與等。

三、制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)的WSR方法論分析

（一）物理：制造業(yè)“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)

從制造業(yè)本身的能量物質(zhì)轉(zhuǎn)換需要和綠色創(chuàng)新的本質(zhì)特征來看， 制造業(yè)綠色創(chuàng)新需要資源的支撐、合適的環(huán)境、生態(tài)的保護以及效益的均衡， 而制造業(yè)綠色創(chuàng)新的目的就是從產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)， 實現(xiàn)制造產(chǎn)業(yè)內(nèi)部“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”四方面的共同發(fā)展。 因此， 要在流程創(chuàng)新的基礎(chǔ)上研究制造業(yè)主體與資源、環(huán)境、生態(tài)、效益之間的能量、物質(zhì)與信息的流通， 通過綠色創(chuàng)新主體與復合系統(tǒng)各子系統(tǒng)要素之間的相互作用， 達到一種滿足綠色發(fā)展要求的相對穩(wěn)定的狀態(tài)。 制造業(yè)綠色創(chuàng)新主體子系統(tǒng)與整個復合系統(tǒng)組成的大系統(tǒng)具有整體性、動態(tài)性和相互依賴性。 復合系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展是實現(xiàn)制造業(yè)綠色創(chuàng)新不可或缺的部分， 所以在制造業(yè)綠色創(chuàng)新的發(fā)展道路上， 必須實現(xiàn)制造產(chǎn)業(yè)內(nèi)部“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)的同步發(fā)展。 因此， 制造業(yè)綠色創(chuàng)新過程被理解為制造業(yè)綠色創(chuàng)新主體必須同時實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)的綠色發(fā)展。

通過上述分析可知， 復合系統(tǒng)在制造業(yè)綠色創(chuàng)新中具有重要地位， 所以對復合系統(tǒng)各個子系統(tǒng)的內(nèi)涵與特征的分析顯得尤為重要。 資源在制造業(yè)流程創(chuàng)新中起到支撐作用， 綠色創(chuàng)新資源子系統(tǒng)的設(shè)立是為了研究在資源有限的情況下如何實現(xiàn)資源的高效運用和廢物排放量的最小化;環(huán)境在制造業(yè)綠色創(chuàng)新過程中起到保障和培育的作用， 可以將其分為硬環(huán)境和軟環(huán)境， 硬環(huán)境主要是指影響制造業(yè)綠色創(chuàng)新的設(shè)備設(shè)施、研發(fā)機構(gòu)等， 軟環(huán)境是指相關(guān)的政策支持等， 對制造業(yè)綠色創(chuàng)新硬環(huán)境和軟環(huán)境的修正是綠色創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)的組成基礎(chǔ);綠色創(chuàng)新的發(fā)展減緩了生態(tài)破壞帶來的壓力， 而生態(tài)治理的好壞也影響著綠色創(chuàng)新績效， 綠色創(chuàng)新生態(tài)子系統(tǒng)可以作為制造業(yè)綠色創(chuàng)新效果的指示燈; 綠色創(chuàng)新效益子系統(tǒng)追求的是經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一， 遵循經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護相統(tǒng)一的原則。

本文從流程創(chuàng)新的角度來研究制造業(yè)綠色創(chuàng)新， 其本質(zhì)是指制造業(yè)產(chǎn)品從研發(fā)、生產(chǎn)、包裝到使用、回收處理等一系列過程中的綠色創(chuàng)新行為。 通過上文對“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)內(nèi)涵、各個子系統(tǒng)內(nèi)涵以及綠色創(chuàng)新本質(zhì)的分析， 可從流程創(chuàng)新的角度來定義制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)： 制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)是反映產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力和發(fā)展趨勢的綜合指標體系， 綠色創(chuàng)新要求從產(chǎn)品研發(fā)到終端銷售整個過程都體現(xiàn)綠色行為， 所以綠色創(chuàng)新指數(shù)是關(guān)乎產(chǎn)品、技術(shù)、制度、工藝等各方面的指標體系。 構(gòu)建有效合理的綠色創(chuàng)新指數(shù)， 是實現(xiàn)資源利用最大化、維持生態(tài)平衡、保護環(huán)境、實現(xiàn)經(jīng)濟效益和生態(tài)效益共同發(fā)展的前提。

綜上所述， 制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)從本質(zhì)上來看就是使制造業(yè)在正常運行的情況下， 同時實現(xiàn)制造產(chǎn)業(yè)內(nèi)部“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”四部分的動態(tài)平衡、共同發(fā)展， 其具體內(nèi)涵為： ①制造業(yè)綠色創(chuàng)新的提出是為了整合產(chǎn)業(yè)資源， 推動產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型， 對于如何識別制造業(yè)綠色創(chuàng)新水平的高低， 需要選取并完善評價指標， 即制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)。 ②制造業(yè)綠色創(chuàng)新的目的是合理利用產(chǎn)業(yè)資源、改善產(chǎn)業(yè)環(huán)境、保護產(chǎn)業(yè)生態(tài)、實現(xiàn)經(jīng)濟環(huán)境雙重效益， 所以選取以流程創(chuàng)新為核心的制造業(yè)“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)構(gòu)成指標體系。 ③通過對制造業(yè)“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)的分析以及調(diào)控機制的研究， 使其朝著更加協(xié)同的方向運作， 最終實現(xiàn)復合系統(tǒng)的平衡發(fā)展， 提升制造業(yè)綠色創(chuàng)新水平， 實現(xiàn)社會可持續(xù)發(fā)展。 ④判斷制造業(yè)綠色創(chuàng)新的最終標準是：人類社會能否健康持久地發(fā)展， 制造業(yè)生產(chǎn)活動是否不受環(huán)境限制和資源的制約， 經(jīng)濟發(fā)展是否符合低碳經(jīng)濟的標準。

（二）事理：制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)趨勢調(diào)控

制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)屬于復雜系統(tǒng)的范疇， 對于復合系統(tǒng)運行趨勢調(diào)控的研究可以利用錢學森院士提出的開放復雜巨系統(tǒng)理論及方法論進行分析， 將從定性到定量的綜合集成方法作為構(gòu)建制造業(yè)綠色創(chuàng)新體系的實現(xiàn)手段。 該方法論的實際運用過程通常是： 將科學理論、經(jīng)驗知識與專家判斷相結(jié)合， 提出經(jīng)驗性假設(shè)， 再將實際狀況與假設(shè)狀態(tài)進行比對分析， 得出相應結(jié)論， 并根據(jù)分析的結(jié)果提出政策性建議， 同時做好反饋工作。 上述過程離不開人工智能、仿真模擬、計算機技術(shù)的輔助。 因此， 對制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)運行趨勢的調(diào)控過程包括信息診斷、狀態(tài)預警、措施調(diào)控以及構(gòu)建保障體系等。

運用霍爾三維系統(tǒng)方法論， 將制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)運行趨勢調(diào)控劃分為三個維度， 即時間維、邏輯維和知識維[27] 。 其中： 時間維是指制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)運行趨勢調(diào)控的工作進程， 主要包括界定警素、尋找警源、識別警兆、預報警度、排除警患、預防保護;邏輯維是指制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)運行趨勢調(diào)控所需要的基礎(chǔ)性工作， 主要包括對出現(xiàn)狀況的某個子系統(tǒng)的資料信息的收集與整理、系統(tǒng)建模、診斷分析、警閾劃分、警況公示、修正措施的制定等;知識維是指制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)運行趨勢調(diào)控的相關(guān)專業(yè)科學知識， 包括所涉及的各種技術(shù)、學科理論及前人經(jīng)驗等。 利用系統(tǒng)工程理論來研究制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)運行趨勢的調(diào)控模式， 可確保以流程創(chuàng)新為驅(qū)動的制造業(yè)“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)的整體性、關(guān)聯(lián)性， 為制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)探尋最佳的趨勢調(diào)控模式。 按照制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)運行趨勢調(diào)控三維結(jié)構(gòu)模型， 可以建立制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)調(diào)控流程， 如圖2所示。

1. 前期準備。 該階段的設(shè)立是為后期指標體系（警素）的構(gòu)建以及警情分析等工作做好準備。 具體準備工作包括：對制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)中各個子系統(tǒng)的內(nèi)涵進行辨析并分析其現(xiàn)狀， 探尋制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)存在的主要問題， 以及對阻礙復合系統(tǒng)均衡發(fā)展的因素進行分析。 在此基礎(chǔ)上， 還要收集整理相關(guān)資料信息和歷史數(shù)據(jù)， 借助專家經(jīng)驗完成定性分析。

2. 警素建立。 該階段所需完成的工作是建立制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)運行趨勢調(diào)控的指標數(shù)據(jù)庫， 這就需要借助國家及區(qū)域統(tǒng)計年鑒、專家及社會調(diào)查等方式來搜集制造業(yè)綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的現(xiàn)有文獻資料、數(shù)據(jù)信息等。 同時， 對復合系統(tǒng)的各個子系統(tǒng)現(xiàn)存問題以及阻礙因素進行分析， 以此形成復合系統(tǒng)趨勢調(diào)控的預警信息。 根據(jù)解決問題的實際情況及反饋信息， 使預警信息達到因時而變、因事而定的狀態(tài)。

3. 預警分析。 在進行制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)預警分析之前， 需要確定預警方法以及構(gòu)建預警模型。 針對具體的制造業(yè)流程創(chuàng)新過程， 利用已定的預警方法和預警模型進行復合系統(tǒng)運行趨勢分析， 進而確定復合系統(tǒng)運行的狀態(tài)水平， 識別威脅的來源、類別、區(qū)域以及反映的阻礙因素， 為后續(xù)的趨勢調(diào)控措施提供基礎(chǔ)支撐。 常用的預警方法有建模仿真法、預期調(diào)查法、專家分析法等。

4. 警度預測。 根據(jù)預警分析的結(jié)果， 選擇相應的警兆來預報警情的嚴重程度。 可以利用不同顏色來區(qū)分制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)運行趨勢的狀態(tài)差異， 一般選取紅、橙、黃、藍、綠等顏色， 分別表示復合系統(tǒng)運行趨勢調(diào)控的劇警狀態(tài)、重警狀態(tài)、中警狀態(tài)、輕警狀態(tài)、無警狀態(tài)。

5. 防控措施。 通過上述對警度預測情況的分析， 制定不同警情狀態(tài)下的防控措施， 消除影響制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)運行趨勢的潛在威脅。 雖然針對不同的預警等級制訂了不同的修正方案， 但為了滿足復合系統(tǒng)趨勢調(diào)控的準確性、全面性， 還應該按實際情況對防控措施做差異化調(diào)整。

6. 預警反饋。 對所實施的防控措施進行跟蹤調(diào)查， 以統(tǒng)計不同威脅等級下采取的對應防控措施是否能夠真正解除風險， 實現(xiàn)以流程創(chuàng)新為驅(qū)動的制造業(yè)復合系統(tǒng)協(xié)同綠色發(fā)展這一總目標。 通過對實際情況的追蹤， 將監(jiān)測結(jié)果反饋到信息收集中心， 積極更新原有數(shù)據(jù)庫資料， 不斷提升復合系統(tǒng)的趨勢調(diào)控水平， 加速制造業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展進程。

制造業(yè)“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)是一個復雜的巨系統(tǒng)， 具有復雜巨系統(tǒng)的特性：開放性、整體性和動態(tài)性。 為了實現(xiàn)制造業(yè)綠色創(chuàng)新， 需保障“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展， 探尋優(yōu)化復合系統(tǒng)的途徑， 從復合系統(tǒng)趨勢調(diào)控入手， 挖掘制造業(yè)綠色創(chuàng)新的制約因素， 并提前采取相應調(diào)控措施降低威脅的傷害程度， 推動國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

（三）人理：制造業(yè)綠色創(chuàng)新“市場—政府—社會”聯(lián)動管控機制

在提出制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、綠色創(chuàng)新之初， 國家會制定規(guī)范以及相關(guān)法律來約束整個產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、相關(guān)創(chuàng)新主體及市場的行為， 主要由政府主導， 政府干預的調(diào)控模型被稱為傳統(tǒng)的制造業(yè)綠色創(chuàng)新模式， 這主要是因為在我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展之初， 必須由政府引進高端綠色技術(shù)以及給予一定的優(yōu)惠政策、資金支持等。 隨著近幾年的不斷發(fā)展， 我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新有了明顯的改善和進步， 僅靠政府調(diào)控將失去全局意識， 阻礙產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的發(fā)展， 應適當?shù)乜刂普深A程度。 結(jié)合上述對“物理”“事理”的分析可知， 對制造業(yè)綠色創(chuàng)新復合系統(tǒng)管控機制的研究離不開不同群體的協(xié)調(diào)聯(lián)動發(fā)展， 因此本文從“市場—政府—社會”三方面來研究提升制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效的管控機制。

1. 市場。 制造業(yè)綠色創(chuàng)新活動的實現(xiàn)依賴于市場大環(huán)境， 市場需求主要指綠色需求， 其是制造業(yè)綠色創(chuàng)新的動力源泉， 并且良性的市場競爭會促進制造業(yè)綠色創(chuàng)新的發(fā)展， 市場對制造業(yè)綠色創(chuàng)新活動起拉動作用。 與發(fā)達國家相比， 我國的制造業(yè)綠色創(chuàng)新還處于初級探索階段， 所以政府引導和政策制定必不可少。 制造業(yè)綠色創(chuàng)新所生產(chǎn)產(chǎn)品的最終使用者是廣大社會公眾， 換言之， 社會公眾的偏好決定了某個產(chǎn)品能否在激烈的市場競爭中留存， 可見社會公眾在制造業(yè)綠色創(chuàng)新中占有重要地位。 因此， “人理”從市場優(yōu)化、政府政策、社會公眾角度出發(fā)， 提出提升制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效的調(diào)控機制。

為了加快制造業(yè)綠色創(chuàng)新的發(fā)展， 市場應該從哪些方面進行優(yōu)化？ 首先， 市場的環(huán)境應體現(xiàn)公平公正的原則， 以保證制造業(yè)綠色創(chuàng)新主體在市場競爭中具有同等的機會， 在市場資源分配上做到與實際的權(quán)利義務和貢獻水平相匹配， 提升綠色創(chuàng)新理念下的產(chǎn)品在市場中的存活率， 實現(xiàn)制造業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展。 其次， 制定嚴格的市場準入標準。 不同行業(yè)的制造企業(yè)生產(chǎn)過程對于環(huán)境的污染程度以及資源的消耗存在著差異， 需要建立“高污染、高消耗”的產(chǎn)品目錄， 根據(jù)不同的情況， 采取不同程度的限制， 再結(jié)合行業(yè)消耗、排放、資源過剩等情況， 形成嚴格的市場準入標準， 這有利于制造業(yè)綠色創(chuàng)新的市場向著更加規(guī)范化的方向發(fā)展， 從長久來看將加速其發(fā)展進程。 最后， 培養(yǎng)市場拉動力。 市場拉動力最直觀的表現(xiàn)就是市場需求的增加， 具體為綠色消費者數(shù)量的增加（因為市場需求的操控者就是消費者）， 可運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等先進技術(shù)精準定位特定目標消費群體， 增強市場拉動力。

2. 政府。 與傳統(tǒng)制造業(yè)綠色創(chuàng)新管控機制不同， 本文從不同群體角度出發(fā)完善管控機制， 減少政府過分干預。 政府不可代替的、最有效的手段——立法的合理性是制造業(yè)綠色創(chuàng)新活動開展的基礎(chǔ)。 應積極地借鑒發(fā)達國家成熟的制造業(yè)綠色創(chuàng)新法規(guī)條例和立法程序， 并結(jié)合我國制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀， 根據(jù)實際需求調(diào)整和新創(chuàng)相關(guān)草案， 抓好反饋工作， 探析法律具體實施中存在的問題和漏洞， 建立良好的反饋渠道、查缺補漏、確保立法的準確性和全面性， 以此推動制造業(yè)綠色創(chuàng)新工作的開展， 加快制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級， 確保可持續(xù)發(fā)展理念的落地。 綜合運用專家評定、問卷調(diào)研、資料查詢、定性分析、建模仿真等方法， 借助經(jīng)濟、法律、計算機等多個領(lǐng)域?qū)＜业牧α浚?運用解決復雜巨系統(tǒng)問題的從定性到定量的綜合集成法對其進行研究， 研討解決我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新法律保障問題的對策。 制造業(yè)綠色創(chuàng)新立法決策支持實現(xiàn)過程如圖3所示。

3. 社會。 社會公眾應如何對待制造業(yè)綠色創(chuàng)新以及如何參與其中？ 一是， 要培養(yǎng)社會公眾的環(huán)保意識、低碳意識、綠色意識。 社會公共作為制造業(yè)產(chǎn)品的消費者， 要使其充分了解環(huán)境現(xiàn)狀、資源緊缺等問題以及這種情況下帶來的嚴重后果， 使社會公眾具有強烈的危機意識， 進而有利于其接受綠色產(chǎn)品和綠色服務， 增加市場需求， 推動綠色創(chuàng)新發(fā)展。 二是， 提高社會公眾的參與程度。 通過調(diào)查問卷、用戶訪談、用戶信息反饋等手段， 使社會公眾參與到制造業(yè)綠色創(chuàng)新過程中， 給出相應的意見與建議， 定位社會公眾的喜好偏愛， 實施相對應的制造業(yè)產(chǎn)品綠色創(chuàng)新， 提高綠色創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率。

四、結(jié)語

當前制造業(yè)綠色創(chuàng)新被廣泛關(guān)注， 世界各國紛紛從發(fā)展低碳經(jīng)濟模式出發(fā)， 制定符合本國國情的制造業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。 本文在分析制造業(yè)綠色創(chuàng)新研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上， 從系統(tǒng)論的角度對制造業(yè)綠色創(chuàng)新展開研究， 建立了基于WSR方法論的制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)三維模型， 并從制造業(yè)綠色創(chuàng)新“資源—環(huán)境—生態(tài)—效益”復合系統(tǒng)及其趨勢調(diào)控、制造業(yè)綠色創(chuàng)新的“市場—政府—社會”聯(lián)動管控機制進行分析， 分別對制造業(yè)綠色創(chuàng)新的“物理”“事理”“人理”進行了詳細的系統(tǒng)分析。 考慮到制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)影響要素的復雜多樣性， 本文提出的制造業(yè)綠色創(chuàng)新指數(shù)三維模型的構(gòu)建與應用， 可為制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與綠色轉(zhuǎn)型升級搭建系統(tǒng)性的研究體系， 并提供有效的理論方法支持， 為解決當下制造業(yè)綠色創(chuàng)新研究存在的多領(lǐng)域、零散化等問題提供新思路， 對新時期推進制造業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展具有良好的理論指導作用。

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