“雙一流”背景下高校博士研究生創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)體系改革探析

汪赫男

摘要：根據(jù)中國(guó)研究生教育改革的總方針，在分析“雙一流”背景下高校博士研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，針對(duì)傳統(tǒng)培養(yǎng)模式和評(píng)價(jià)方式的不足，明確了重視過程監(jiān)督、評(píng)價(jià)方式多元化的改革思路。對(duì)建立、完善“雙一流”背景下高校博士研究生創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)體系，提出建設(shè)一流的博士生指導(dǎo)教師隊(duì)伍、健全導(dǎo)師崗位管理制度，確立完善的博士學(xué)位論文全過程質(zhì)量監(jiān)督保障機(jī)制，根據(jù)不同高校、不同學(xué)科特點(diǎn)制定相應(yīng)的創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方案等系列改革措施，相關(guān)措施可為各高校博士研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予改革提供借鑒。

關(guān)鍵詞：“雙一流”;博士生培養(yǎng);學(xué)位授予;創(chuàng)新成果

中圖分類號(hào)：G643.7?? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A?? 文章編號(hào)：1005-2909（2021）03-0023-07

建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略決策，對(duì)于提升中國(guó)教育發(fā)展水平、增強(qiáng)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力、奠定長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展基礎(chǔ)具有十分重要的意義[1]。創(chuàng)建世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科是國(guó)家全面崛起、實(shí)現(xiàn)自身使命的迫切要求，有利于提升中國(guó)高等教育綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，為實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)提供有力支撐[2]。這一戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)施，標(biāo)志著中國(guó)世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科建設(shè)進(jìn)入了一個(gè)新階段 [3]。

近年來，相關(guān)學(xué)者對(duì)“雙一流”背景下高校博士研究生培養(yǎng)、學(xué)位論文質(zhì)量和授予標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了分析與思考。李春根和羅麗[4]基于創(chuàng)新培養(yǎng)角度，從研究生學(xué)位論文選題、學(xué)生自身原因和論文評(píng)審體系方面對(duì)研究生畢業(yè)論文質(zhì)量下滑現(xiàn)象進(jìn)行了分析，給出了如何提高學(xué)位論文創(chuàng)新質(zhì)量的建議措施。蔣水華等[5]以部分高校研究生培養(yǎng)為例，分析了“雙一流”建設(shè)背景下中西部地方高校在研究生培養(yǎng)中存在的問題，提出了高校研究生培養(yǎng)途徑與培養(yǎng)方案的改革措施。施亞玲等[6]對(duì)現(xiàn)行博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系存在的問題、影響博士學(xué)位論文質(zhì)量的主要因素

進(jìn)行了分析研究，對(duì)博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的修訂完善工作提出了相關(guān)建議。蒲利春和冉秦翠[7]以研究生學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)審平臺(tái)為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)了以三級(jí)指標(biāo)體系、應(yīng)用五等級(jí)評(píng)價(jià)法和矩陣計(jì)算為核心的研究生學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)估系統(tǒng)，解決了常規(guī)做法存在的主要問題。劉輝等[8]在分析學(xué)位論文評(píng)審辦法改革重要性及評(píng)審辦法現(xiàn)存問題的基礎(chǔ)上，結(jié)合“雙一流”建設(shè)要求，從高效化、國(guó)際化、因材考核以及優(yōu)化評(píng)審4個(gè)方面提出新時(shí)代下博士和碩士研究生學(xué)位論文評(píng)審改革的可行建議。袁春艷和苗梅梅[9]分析了“雙一流”戰(zhàn)略視域下中國(guó)高校師資隊(duì)伍建設(shè)的困境及其影響因素，從優(yōu)化高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、加快高校人事制度改革、健全和完善高校激勵(lì)機(jī)制、加強(qiáng)高校師德建設(shè)等方面提出中國(guó)高校師資隊(duì)伍建設(shè)的合適路徑。傅程等[10]指出，高等教育在教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向方面，存在“五唯”的頑瘴痼疾。因此，高等教育要深入理解中央指示，根據(jù)教育發(fā)展目標(biāo)，建立更科學(xué)、更合理的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，推動(dòng)高等教育工作平衡有序地發(fā)展。綜上，各高校在博士研究生培養(yǎng)、學(xué)位論文質(zhì)量和授予標(biāo)準(zhǔn)的研究上取得了一定成果。但是，“雙一流”背景下高校博士研究生創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)體系改革尚待深入探索。

根據(jù)新時(shí)代黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展的迫切需要，以堅(jiān)持“四為”和去“五唯”為指導(dǎo)思想，根據(jù)研究生教育改革的總方針，明確了“雙一流”背景下高校博士研究生的培養(yǎng)目標(biāo)與宗旨，在分析“雙一流”背景下高校博士研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，針對(duì)傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方式的不足，提出重視過程監(jiān)督、評(píng)價(jià)方式多元化的改革思路，對(duì)“雙一流”博士研究生創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)體系改革措施進(jìn)行分析和探討。

一、新時(shí)代“雙一流”背景下高校博士研究生的培養(yǎng)目標(biāo)與宗旨

中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，研究生教育在培養(yǎng)創(chuàng)新人才、提高創(chuàng)新能力、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化方面具有重要作用。博士研究生培養(yǎng)是高等教育培養(yǎng)的最高層次，其目的是培養(yǎng)具有高度的國(guó)家使命感和社會(huì)責(zé)任感的創(chuàng)新型高層次人才，以適應(yīng)和滿足國(guó)家經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的需求，培養(yǎng)擔(dān)當(dāng)民族復(fù)興大任的時(shí)代新人。無(wú)論是基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究，博士研究生都是未來科技進(jìn)步和創(chuàng)新的主力軍，建立“立德樹人”的教育培養(yǎng)理念，提出科學(xué)、合理的創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方法，對(duì)高層次、創(chuàng)新型博士研究生培養(yǎng)至關(guān)重要。

為深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神和習(xí)近平總書記在全國(guó)教育大會(huì)和2018年兩院院士大會(huì)上的重要講話精神，克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾， 2020年2月教育部、科技部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》，明確指出科學(xué)設(shè)置學(xué)位授予質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)校應(yīng)重視人才培養(yǎng)質(zhì)量和培養(yǎng)過程，發(fā)揮基層院系和導(dǎo)師的質(zhì)量把關(guān)作用，加強(qiáng)對(duì)學(xué)位論文的質(zhì)量審核，結(jié)合學(xué)科特點(diǎn)合理設(shè)置學(xué)位授予的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不宜以發(fā)表SCI論文數(shù)量和影響因子等指標(biāo)作為學(xué)生畢業(yè)和學(xué)位授予的限制性條件[11]。

新時(shí)代“雙一流”背景下高校博士研究生的培養(yǎng)和創(chuàng)新成果的總體要求，就是要克服“五唯”的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評(píng)價(jià)存在的問題，扭轉(zhuǎn)教育功利化傾向。一方面鼓勵(lì)依據(jù)學(xué)位論文及多元化的學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果對(duì)博士生學(xué)術(shù)水平進(jìn)行科學(xué)、客觀、公正的評(píng)價(jià)，不再以發(fā)表學(xué)術(shù)論文作為唯一的評(píng)價(jià)依據(jù)，注重激勵(lì)博士生開展原創(chuàng)性、前沿性、跨學(xué)科等高水平的科學(xué)研究。另一方面，由各高校結(jié)合本校及各學(xué)科的特點(diǎn)，制定相應(yīng)的學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果要求，不再設(shè)立學(xué)校層面的統(tǒng)一要求，充分尊重各學(xué)科的特點(diǎn)和差異。

二、“雙一流”背景下高校博士研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予現(xiàn)狀

博士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)是能否授予博士學(xué)位的判斷依據(jù)，從客觀上規(guī)定了取得什么質(zhì)量的學(xué)術(shù)成果才能被授予博士學(xué)位，是博士畢業(yè)生水平的直接檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)[12]。博士研究生在其攻讀博士學(xué)位期間所取得的創(chuàng)新成果和達(dá)到的學(xué)術(shù)水平，集中體現(xiàn)在其撰寫的博士學(xué)位論文上。提升學(xué)術(shù)追求和學(xué)術(shù)品位，克服“五唯”現(xiàn)象不僅要改變習(xí)慣性做法，更要建立科學(xué)、合理、規(guī)范的評(píng)價(jià)體系以保障學(xué)術(shù)水平。為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革的相關(guān)文件精神，進(jìn)一步規(guī)范博士學(xué)位評(píng)定工作，目前中國(guó)“雙一流”部分高校已陸續(xù)取消博士研究生申請(qǐng)學(xué)位必須在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文的規(guī)定。

清華大學(xué)于2020年4月22日公布了新修訂的《攻讀博士學(xué)位研究生培養(yǎng)工作規(guī)定》，鼓勵(lì)依據(jù)學(xué)位論文及多元化的學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果來評(píng)價(jià)博士生學(xué)術(shù)水平，不再以學(xué)術(shù)論文作為學(xué)位授予的唯一依據(jù)。北京航空航天大學(xué)于2020年7月1日公布了 《北京航空航天大學(xué)研究生申請(qǐng)博士學(xué)位創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)規(guī)定》，明確規(guī)定學(xué)位論文是進(jìn)行學(xué)位評(píng)定的主要依據(jù)。廣西大學(xué)于2020年3月12日正式發(fā)布《廣西大學(xué)2020年博士、碩士學(xué)位申請(qǐng)審核工作實(shí)施辦法》，明確提出不宜以發(fā)表SCI論文數(shù)量和影響因子等指標(biāo)作為學(xué)生畢業(yè)和學(xué)位授予的限制性條件。盡管如此，博士研究生的培養(yǎng)和創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方式還存在以下問題。

（一）高層次博士生指導(dǎo)教師隊(duì)伍匱乏

建設(shè)世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科，深入實(shí)施人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，建立高層次博士生指導(dǎo)教師隊(duì)伍是培養(yǎng)世界一流人才的基礎(chǔ)和保障。博士生導(dǎo)師的科研成果、學(xué)術(shù)水平、治學(xué)態(tài)度等對(duì)其指導(dǎo)的博士生產(chǎn)生直接影響，導(dǎo)師具有不可替代的作用。目前“雙一流”高校，受科研條件、薪酬待遇等因素的影響，培養(yǎng)和引進(jìn)國(guó)際學(xué)術(shù)前沿一流科學(xué)家、學(xué)科領(lǐng)軍人物和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的力度不夠，尤其是指導(dǎo)博士研究生的高層次教師隊(duì)伍匱乏。

（二）博士生原始創(chuàng)新能力不足

原始創(chuàng)新是國(guó)家發(fā)展的動(dòng)力，是一個(gè)民族對(duì)人類文明進(jìn)步作出貢獻(xiàn)的重要體現(xiàn)。博士研究生教育作為學(xué)歷教育的最高層次，培養(yǎng)具有原始創(chuàng)新能力的博士生是為國(guó)家建設(shè)提供創(chuàng)新型人才最強(qiáng)有力的支撐。目前培養(yǎng)的博士研究生，在開辟新研究領(lǐng)域、運(yùn)用新視角新方法、提出獨(dú)創(chuàng)性見解等原始創(chuàng)新方面存在明顯不足[13]。博士研究生在攻讀博士學(xué)位期間，獨(dú)立思考能力薄弱，創(chuàng)新意識(shí)欠缺，參與各項(xiàng)重要、重大科研項(xiàng)目機(jī)會(huì)較少，缺乏提升科研創(chuàng)新能力的途徑。在研究工作中缺乏前沿性的研究視野等也是博士研究生原始創(chuàng)新能力不足的主要因素。

（三）博士生創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)體系單一

傳統(tǒng)的博士研究生創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方式是博士生達(dá)到學(xué)校和所在學(xué)科的學(xué)術(shù)論文發(fā)表要求即可申請(qǐng)答辯和審議學(xué)位，這種單一的評(píng)價(jià)方法很難達(dá)到定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)的平衡。事實(shí)上，由于定性評(píng)價(jià)的主觀隨意性大、評(píng)價(jià)過程不易把控、結(jié)果難以復(fù)制等，定量評(píng)價(jià)被過度運(yùn)用，導(dǎo)致評(píng)價(jià)體系的“五唯”現(xiàn)象。

如何客觀、公正地對(duì)博士學(xué)位論文取得的創(chuàng)新成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保博士學(xué)位授予的含金量，控制博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量是“雙一流”高校目前亟待解決的重要問題。針對(duì)這些問題，提出創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)要重視過程監(jiān)督，注重評(píng)價(jià)方式多元化的改革思路，通過建立一流的博士生指導(dǎo)教師隊(duì)伍，確立完善的博士學(xué)位論文全過程質(zhì)量監(jiān)督保障機(jī)制，根據(jù)各高校不同學(xué)科的特點(diǎn)制定多元化創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方案等措施，逐步建立、完善“雙一流”博士研究生創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)體系。

三、“雙一流”背景下高校博士研究生創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)體系改革措施

科學(xué)的成果評(píng)價(jià)體系是博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的重要保障， 習(xí)近平總書記在教育文化衛(wèi)生體育領(lǐng)域?qū)＜掖碜剷?huì)上強(qiáng)調(diào)，要抓好深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案出臺(tái)和落實(shí)落地，構(gòu)建符合中國(guó)實(shí)際、具有世界水平的評(píng)價(jià)體系。新時(shí)代“雙一流”背景下高校博士研究生創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)體系改革，不僅要重視過程監(jiān)督，更要注重多元化的評(píng)價(jià)方式。堅(jiān)持立德樹人的主導(dǎo)思想，遵循教育規(guī)律，以科學(xué)為基礎(chǔ)，建立客觀、公正的評(píng)價(jià)方法，形成切實(shí)有效的改革舉措，為國(guó)家培養(yǎng)“高精尖缺”創(chuàng)新型人才。

（一）建設(shè)一流的博士生指導(dǎo)教師隊(duì)伍，健全導(dǎo)師崗位管理制度

2015年《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》中明確指出，建設(shè)一流師資隊(duì)伍是確保中國(guó)高等教育整體實(shí)力提升、建成高等教育強(qiáng)國(guó)的重要建設(shè)任務(wù)。博士研究生指導(dǎo)教師在學(xué)科前沿引導(dǎo)、科研方法指導(dǎo)、學(xué)術(shù)規(guī)范教導(dǎo)和博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)方面起著舉足輕重的作用。導(dǎo)師的師德師風(fēng)、學(xué)術(shù)理念、分析和解決科學(xué)問題的角度和方法、創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力的凝練，在博士研究生的培養(yǎng)過程中貫穿始終。

在各高校中，大部分高校以單一導(dǎo)師的指導(dǎo)為主，但隨著新興、交叉學(xué)科的出現(xiàn)，單一導(dǎo)師在某種程度上很難給予博士生充分的啟發(fā)。在強(qiáng)化導(dǎo)師責(zé)任制的基礎(chǔ)上，倡導(dǎo)導(dǎo)師指導(dǎo)與集體指導(dǎo)小組相結(jié)合的培養(yǎng)方式。在“雙一流”高校中，博士生導(dǎo)師是各個(gè)研究方向上的學(xué)科帶頭人、骨干教師，有優(yōu)秀的科研團(tuán)隊(duì)，這樣以導(dǎo)師為中心的集體指導(dǎo)小組就應(yīng)運(yùn)而生了。從博士研究生的學(xué)位論文選題、開題、各階段研究進(jìn)展的檢查到學(xué)位論文答辯，導(dǎo)師與集體指導(dǎo)小組共同完成博士研究生的全過程培養(yǎng)。博士研究生在學(xué)位論文的研究過程中，遇到相關(guān)的問題可隨時(shí)咨詢導(dǎo)師或集體指導(dǎo)小組中的相關(guān)教師，導(dǎo)師和集體指導(dǎo)小組定期組織課題研討，共同分析、解決階段性難題，不斷凝練學(xué)位論文中的創(chuàng)新成果，從而保證博士學(xué)位論文的全程監(jiān)督，確保博士學(xué)位論文質(zhì)量。

對(duì)于“雙一流”高校的博士生指導(dǎo)教師管理，應(yīng)淡化身份、強(qiáng)化崗位意識(shí)，健全導(dǎo)師崗位管理制度。采用導(dǎo)師資格和招生資格相分離的管理模式，根據(jù)學(xué)科的發(fā)展目標(biāo)與特色，分別制定博士生導(dǎo)師評(píng)定辦法和博士生導(dǎo)師招生資格年度審核評(píng)定辦法。以上辦法的制定，應(yīng)持續(xù)強(qiáng)化博士生導(dǎo)師崗位意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，不斷提升導(dǎo)師活力。通過博士生導(dǎo)師本人申請(qǐng)，學(xué)校或?qū)W院對(duì)申請(qǐng)人從政治表現(xiàn)、師德師風(fēng)、學(xué)術(shù)誠(chéng)信、同領(lǐng)域的學(xué)術(shù)水平、科研條件等進(jìn)行考核，每年對(duì)博士生指導(dǎo)教師的資格進(jìn)行審核確認(rèn)，根據(jù)相應(yīng)的崗位職責(zé)要求，審核其下一年度是否具有招生資格，為建設(shè)一流的博士生指導(dǎo)教師隊(duì)伍提供有力保障。

（二）確立完善的博士學(xué)位論文全過程質(zhì)量監(jiān)督保障機(jī)制

博士學(xué)位論文的撰寫過程是博士研究生綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的研究過程。博士學(xué)位論文是系統(tǒng)完整的學(xué)術(shù)論文，應(yīng)在學(xué)科上或?qū)ｉT技術(shù)上具有創(chuàng)造性的學(xué)術(shù)成果，能反映博士生已經(jīng)掌握了堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí)，具備獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力。博士研究生學(xué)位論文的完成質(zhì)量是博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量、創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)水平的集中體現(xiàn)。根據(jù)“雙一流”高校培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力博士研究生的目標(biāo)，推進(jìn)研究生教育和研究生學(xué)位評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)改革，確立完善博士學(xué)位論文全過程質(zhì)量監(jiān)督保障機(jī)制，從博士學(xué)位論文選題、各階段研究進(jìn)展檢查、預(yù)答辯、博士學(xué)位論文送審形式等環(huán)節(jié)對(duì)博士學(xué)位論文研究和完成的全過程進(jìn)行監(jiān)督和保障，對(duì)確保博士學(xué)位論文質(zhì)量具有重要意義。

1.博士學(xué)位論文選題和各階段研究進(jìn)展情況考核工作的組織與實(shí)施

博士學(xué)位論文是博士研究生在導(dǎo)師（組）指導(dǎo)下，獨(dú)立完成的科研成果。學(xué)位論文的選題是對(duì)博士研究生獲取知識(shí)能力、凝練問題能力、創(chuàng)新思維能力及獨(dú)立承擔(dān)科學(xué)研究工作能力的綜合訓(xùn)練過程。做好論文選題工作是保證研究生學(xué)位論文質(zhì)量的重要前提。在博士學(xué)位論文選題的過程中，博士研究生應(yīng)發(fā)揚(yáng)勇于創(chuàng)新、堅(jiān)持不懈的學(xué)風(fēng)，瞄準(zhǔn)學(xué)科前沿，以國(guó)家重大需求為導(dǎo)向，以服務(wù)人民和社會(huì)為目標(biāo)，在導(dǎo)師指導(dǎo)下，查閱大量文獻(xiàn)資料，熟知學(xué)科現(xiàn)狀和動(dòng)向，從而確定課題研究?jī)?nèi)容，制定合理、完整的論文研究方案，提出預(yù)期的研究目標(biāo)和研究成果。由博士生指導(dǎo)教師及集體指導(dǎo)小組成員組成開題評(píng)審小組，博士生以口頭匯報(bào)的形式進(jìn)行答辯，通過后向?qū)W校提交書面匯報(bào)材料備案，以便對(duì)博士學(xué)位論文工作進(jìn)行全過程追蹤與檢查。

為確保博士學(xué)位論文研究的全過程監(jiān)督，還應(yīng)設(shè)立博士研究生階段研究進(jìn)展情況的考核環(huán)節(jié)，要求博士研究生每學(xué)期向?qū)熀椭笇?dǎo)小組提交論文研究進(jìn)展書面報(bào)告，由責(zé)任導(dǎo)師或指導(dǎo)小組給出評(píng)價(jià)意見，及時(shí)解決階段性難題和疑惑，確保學(xué)位論文研究過程順利推進(jìn)和有序進(jìn)行。

2.設(shè)立博士學(xué)位論文預(yù)答辯制度

博士學(xué)位論文預(yù)答辯是博士生在申請(qǐng)學(xué)位論文正式答辯之前進(jìn)行的一次重要集體指導(dǎo)，是保證博士學(xué)位論文質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。博士學(xué)位論文預(yù)答辯重點(diǎn)審核博士論文研究工作的創(chuàng)新性、深入性和系統(tǒng)性，論文研究工作與創(chuàng)新成果的相關(guān)性等事宜，其主要目的是查找博士學(xué)位論文存在的主要問題，幫助博士生進(jìn)一步修改完善論文的創(chuàng)新性、深入性和系統(tǒng)性，確保學(xué)位論文的整體質(zhì)量。

博士學(xué)位論文預(yù)答辯由基層學(xué)院統(tǒng)一組織，明確預(yù)答辯委員會(huì)的成員組成，組長(zhǎng)應(yīng)由學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)委員擔(dān)任（導(dǎo)師除外），成員為校內(nèi)外本學(xué)科（專業(yè)）專家組成，并經(jīng)學(xué)院統(tǒng)一審核確認(rèn)。預(yù)答辯委員會(huì)采取無(wú)記名差額投票的方式，博士學(xué)位論文同意通過票數(shù)達(dá)到預(yù)答辯委員會(huì)成員1/2及以上者，方可正式申請(qǐng)學(xué)位論文送審和答辯。

3.建立學(xué)術(shù)道德規(guī)范制度

應(yīng)加強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)道德教育和學(xué)術(shù)規(guī)范制度建設(shè)，嚴(yán)肅學(xué)術(shù)紀(jì)律，促進(jìn)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，保證學(xué)位論文質(zhì)量。在申請(qǐng)學(xué)位論文答辯前，通過學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行檢測(cè)。各高校應(yīng)制定相應(yīng)的學(xué)術(shù)道德規(guī)范管理辦法，對(duì)重復(fù)部分規(guī)定合理的比例，檢測(cè)結(jié)果符合要求的學(xué)位論文才能進(jìn)入申請(qǐng)學(xué)位論文評(píng)閱和答辯的后續(xù)流程。

博士學(xué)位論文的創(chuàng)新性和創(chuàng)新成果的總結(jié)、凝練，必定是通過學(xué)生本人在一系列的研究過程中反復(fù)思考，深入分析和不斷提煉的。這些理念與方法是博士學(xué)位論文撰寫者原創(chuàng)的部分，而基礎(chǔ)理論和基本的實(shí)驗(yàn)方法等涉及引用部分，因此，制定合理的重復(fù)比例、不斷改進(jìn)學(xué)術(shù)道德管理辦法對(duì)完善

學(xué)術(shù)道德規(guī)范起到重要的作用。

4.制定科學(xué)、公正的博士學(xué)位論文評(píng)閱制度

科學(xué)、公正的博士學(xué)位論文評(píng)閱制度是確保博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要手段。為避免博士學(xué)位論文評(píng)閱中非學(xué)術(shù)因素影響論文評(píng)閱的客觀公正性，進(jìn)一步完善質(zhì)量保證和監(jiān)督機(jī)制，提高博士學(xué)位授予質(zhì)量，一般采用學(xué)位論文匿名評(píng)閱制度。匿名評(píng)閱是客觀、有效的評(píng)閱方式，將匿名處理后的學(xué)位論文送交領(lǐng)域內(nèi)的專家評(píng)閱，再由學(xué)校相關(guān)部門將評(píng)閱意見隱名處理后反饋給答辯秘書，答辯秘書整理匯總后轉(zhuǎn)交申請(qǐng)?jiān)u閱的學(xué)生本人。整個(gè)評(píng)閱過程中，評(píng)閱人、博士生及博士生指導(dǎo)教師的相關(guān)信息都是隱去的，防止“看人打分”的主觀評(píng)價(jià)，確保整個(gè)學(xué)位論文評(píng)閱過程的客觀與公正。

（三）根據(jù)不同高校、不同學(xué)科特點(diǎn)制定多元化創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方案

在博士學(xué)位論文全過程質(zhì)量監(jiān)督保障機(jī)制的基礎(chǔ)上，實(shí)施多元化評(píng)價(jià)方式，尊重學(xué)校、學(xué)科的特點(diǎn)和差異，根據(jù)不同高校、不同學(xué)科的特點(diǎn)制定適合各校、各學(xué)科的創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方案。學(xué)術(shù)期刊論文、學(xué)術(shù)會(huì)議論文、科研獎(jiǎng)勵(lì)、專著、發(fā)明專利、作品、研究報(bào)告等相關(guān)學(xué)術(shù)成果，是創(chuàng)新成果的重要形式，是評(píng)價(jià)學(xué)位論文水平的重要支撐和參考，標(biāo)志性成果（質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響）都可以作為代表作。公開發(fā)表的論文、專利、著作等，其創(chuàng)新性是經(jīng)過社會(huì)評(píng)價(jià)，得到領(lǐng)域內(nèi)同行專家認(rèn)可的，但是單純的篇數(shù)和影響因子的算術(shù)加和，會(huì)造成學(xué)生在學(xué)位論文的研究過程中盲目追求數(shù)量而不重視質(zhì)量的問題，同時(shí)一旦到達(dá)篇數(shù)要求就不再進(jìn)行更深層次的分析和研究，學(xué)位論文的系統(tǒng)性、深入性欠缺。

發(fā)表論文數(shù)量不作為申請(qǐng)學(xué)位的限制條件，不再以SCI論文相關(guān)指標(biāo)作為授予學(xué)位的直接判定依據(jù)，以上舉措的實(shí)施不代表學(xué)位論文質(zhì)量和學(xué)位授予沒有評(píng)價(jià)依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)各高校、各學(xué)科的特色，制定具有原創(chuàng)性、前沿性的評(píng)價(jià)方案，讓博士學(xué)位論文的研究工作回歸學(xué)術(shù)科研，真正做到博士研究生的培養(yǎng)工作與高水平的學(xué)術(shù)、技術(shù)研究相結(jié)合。

堅(jiān)持以“四為”和去“五唯”為指導(dǎo)思想，不再將博士在學(xué)期間發(fā)表論文作為學(xué)位申請(qǐng)的硬性指標(biāo)，雖然短期內(nèi)SCI等學(xué)術(shù)文章的數(shù)量可能有所降低，但長(zhǎng)期來看，注重博士科研成果的價(jià)值和創(chuàng)新性，在博士研究生的整個(gè)培養(yǎng)過程中產(chǎn)生的高水平學(xué)術(shù)成果一定會(huì)不斷增加。這樣不僅能促進(jìn)博士生更加從容地追求科研上的突破，也避免了論文數(shù)量要求導(dǎo)致的科研浮躁和學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。博士研究生和導(dǎo)師可以踏踏實(shí)實(shí)、潛心鉆研、不斷思考，在解決科學(xué)問題的過程中投入更多的精力和熱情，做真正有意義、有價(jià)值、有前沿性和創(chuàng)新性的科學(xué)研究。

四、結(jié)語(yǔ)

博士研究生的培養(yǎng)是高等教育的最高層次，在“雙一流”建設(shè)背景下，確保博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量是實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新型”國(guó)家人才發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑。在分析“雙一流”背景下部分高校博士研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對(duì)建立、完善高校博士研究生創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)體系，提出了建設(shè)一流的博士生指導(dǎo)教師隊(duì)伍、健全導(dǎo)師崗位管理制度，確立完善的博士學(xué)位論文全過程質(zhì)量監(jiān)督保障機(jī)制，根據(jù)不同高校、不同學(xué)科特點(diǎn)制定相應(yīng)的創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方案等措施。通過不斷探索與實(shí)踐，“雙一流”高校博士研究生的培養(yǎng)水平和學(xué)位授予質(zhì)量必將穩(wěn)步提升，得到更廣泛的認(rèn)可，從而為推進(jìn)中國(guó)高等教育改革、

培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型人才提供有力保障。

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Analysis on reform of doctoral candidates innovation achievement evaluation

system in universities under the context of “double first-class” construction

WANG Henan

（School of Materials Science and Engineering， Beihang University， Beijing 100191， P. R. China）

Abstract：

According to the general policy of postgraduate education reform in China， this paper analyzes the current situation of doctoral cultivation and degree granting in universities under the background of “double first-class” construction. In view of the shortcomings of the traditional education and evaluation methods， this paper clarifies the reform ideas of paying attention to the process supervision and paying attention to the diversification of evaluation methods. In order to improve the reform of doctoral candidates innovation achievement evaluation system， the paper puts forward a series of measures， such as building a first class doctoral teaching staff and improving the tutor post management system， establishing the supervision mechanism of doctoral thesis quality， and formulating corresponding innovation achievement evaluation scheme according to the characteristics of different universities and disciplines. The relevant reform measures can provide references for the cultivation and degree granting of doctoral candidates in universities.

Key words：

“double first-class”; doctoral cultivation; degree granting; innovation achievement

（責(zé)任編輯 周 沫）