新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)機制及路徑

贠菲菲　周犀行

面向未來，創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中處于核心地位。推動高質(zhì)量發(fā)展，構(gòu)建新發(fā)展格局，關(guān)鍵是實現(xiàn)高水平的科技自立自強。在科技資源整合開發(fā)過程中，新型研發(fā)機構(gòu)逐漸變成管理和優(yōu)化配置科技資源，推動科技資源開放共享的重要載體。進一步加強新型研發(fā)機構(gòu)工作、促進科技資源整合是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要保障，對于創(chuàng)新資源的高效利用和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展都具有重要意義。

新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

近年來，我國以高成長性中小企業(yè)為主要服務(wù)對象，建設(shè)了一批有針對性的新型研發(fā)機構(gòu)。然而，對于這種新型研發(fā)機構(gòu)促進科技創(chuàng)新的理論研究相對滯后，特別是其促進中小企業(yè)創(chuàng)新的影響機理、動力機制、政策供給方向等問題都亟待明確。因此本文以新型研發(fā)機構(gòu)促進中小企業(yè)創(chuàng)新的動力機制與政策供給為研究對象，以期通過本文的研究明確科技服務(wù)平臺的發(fā)展方向，推動破除中小企業(yè)科技創(chuàng)新的制度藩籬，促進中小企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)十九大提出的“培養(yǎng)造就一大批具有國際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團隊”。

自熊彼特提出“創(chuàng)新”這一概念后，學(xué)術(shù)界逐漸認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新是推動長期經(jīng)濟增長的最大動力。而伴隨著科技的進步，經(jīng)濟的發(fā)展以及專業(yè)分工的細(xì)化，依靠外部資源的“開放式”創(chuàng)新逐漸成為主要的創(chuàng)新方式，其中新型研發(fā)機構(gòu)是一條重要的途徑。國外對于新型研發(fā)機構(gòu)的研究并不多，但有一種理論研究可以給我們有效的借鑒，就是集體發(fā)明。因為，集體發(fā)明被認(rèn)為是技術(shù)變革的重要來源之一。集體發(fā)明是一種大的背景環(huán)境，相互競爭的企業(yè)可以在這種環(huán)境中，無償?shù)叵蚱渌髽I(yè)分享新技術(shù)的理念和性能信息。集體發(fā)明是由一定數(shù)量的發(fā)明者共享知識所推動的技術(shù)進步，這些發(fā)明者通常受雇于相互之間存在知識產(chǎn)權(quán)競爭的組織。在這一框架下的集體發(fā)明包含了高校和企業(yè)之間的互動，也包含了一些非正式組織的活動。集體發(fā)明出現(xiàn)的重要原因是勞動分工的細(xì)化，這導(dǎo)致科研工作者必須通過更加頻繁地共享知識才能夠緊跟前沿發(fā)展。

在需要促進創(chuàng)新的對象中，中小企業(yè)是應(yīng)該著重關(guān)注的對象，不僅因為它們相對大企業(yè)自身創(chuàng)新能力較弱，而且因為它們是實施大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新的重要載體，也是充滿活力的研發(fā)主體，更是營造社會創(chuàng)新氛圍的關(guān)鍵群體。黨的十九大報告指出加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，需要建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持。

從目前發(fā)展?fàn)顩r來看，新型研發(fā)機構(gòu)的重要性已經(jīng)得到重視，但對其具體的工作機制和實踐措施還缺乏細(xì)致的研究。圍繞新型研發(fā)機構(gòu)與中小企業(yè)創(chuàng)新的實際問題，本文第二部分運用最優(yōu)化理論和博弈原理分析新型研發(fā)機構(gòu)促進中小企業(yè)創(chuàng)新的機制;第三部分闡述了新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展面臨的挑戰(zhàn);第四部分則圍繞理論研究和實踐比較的結(jié)論，提出五點新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展建議。

博弈視角下新型研發(fā)機構(gòu)促進企業(yè)創(chuàng)新的模型解釋

中小企業(yè)的研發(fā)力量相對大型企業(yè)來說比較欠缺，是否創(chuàng)新，使用多少研發(fā)投入進行創(chuàng)新都是重要的企業(yè)決策。本節(jié)從中小企業(yè)的創(chuàng)新決策出發(fā)，通過最大化收益選擇和與新型研發(fā)機構(gòu)的互動博弈來討論促進中小企業(yè)創(chuàng)新的機制。

在分析求解之前首先需要給出一些基本假定。首先是創(chuàng)新成功的概率函數(shù)。創(chuàng)新是否成功存在不確定性，創(chuàng)新是否成功也與研發(fā)投資直接相關(guān)。本文將創(chuàng)新成功率設(shè)為式①的形式，創(chuàng)新存在研發(fā)投資門檻，如果研發(fā)投資低于c0，則創(chuàng)新不可能獲得成功，如果研發(fā)投資高于c0，則創(chuàng)新成功概率隨著研發(fā)投資的增加而提升，但不超過1，也就是說創(chuàng)新不可能百分之百成功。

其次，研發(fā)成功后會企業(yè)會獲得比不研發(fā)或者研發(fā)失敗更高的收益? 。其與低收益? 之間的關(guān)系為式②所示。

第三，中小企業(yè)在創(chuàng)新過程中可能獲得金融融資或者政府補貼，實際研發(fā)投資可能大于企業(yè)自身的研發(fā)投入，其關(guān)系本文用式③表示，當(dāng)存在科技金融服務(wù)時γ則大于1。

現(xiàn)在，考慮一個中小企業(yè)的創(chuàng)新決策和創(chuàng)新收益的問題。該企業(yè)如果進行研發(fā)創(chuàng)新，其收益將由創(chuàng)新成功獲得的收益和創(chuàng)新失敗損失的收益組成。本文假設(shè)參與創(chuàng)新的中小企業(yè)為風(fēng)險中性，那么扣除企業(yè)自身的研發(fā)投入成本，其期望收益可由下式所得。

將式①、式②、式③代入式④，可以得到預(yù)期收益與企業(yè)研發(fā)投入及相關(guān)參數(shù)的關(guān)系，即式⑤。

企業(yè)要獲得最大的預(yù)期收益，需要選擇最優(yōu)的研發(fā)投入額。按照最優(yōu)化一階條件，式⑤對c的一階導(dǎo)數(shù)等于0。

按照式⑥所示可以求得期望收益最大時的企業(yè)研發(fā)投入c*。

式⑦是企業(yè)在決定進行創(chuàng)新后，研發(fā)投入的最優(yōu)選擇。而企業(yè)決定進行創(chuàng)新的前提是創(chuàng)新獲得的預(yù)期收益高于不創(chuàng)新的收益，即下式成立。

將式①、式②、式③代入式⑧，可以求出中小企業(yè)決定進行創(chuàng)新時，其研發(fā)投入的范圍區(qū)間，即式⑨。

當(dāng)創(chuàng)新的研發(fā)投入門檻c0大于式⑨中的上限時，企業(yè)必定選擇不創(chuàng)新，因為任何有意義的研發(fā)投入都不足以使得創(chuàng)新獲得成功。而當(dāng)c0小于式⑨中c的上限值時，企業(yè)必定會選擇創(chuàng)新，因為存在有意義的研發(fā)投入使得創(chuàng)新存在成功的可能性。其中如果c0< c*，企業(yè)選擇的最優(yōu)研發(fā)投入為c*，而如果c0> c*，企業(yè)選擇的最優(yōu)研發(fā)投入則為c0。

接著分析新型研發(fā)機構(gòu)在其中的作用。首先從博弈的角度來看，新型研發(fā)機構(gòu)是否應(yīng)該存在。如果創(chuàng)新門檻過高，企業(yè)選擇不創(chuàng)新，那么新型研發(fā)機構(gòu)選擇不運營是最優(yōu)策略，因為不需要付出經(jīng)營成本。此時的均衡就是新型研發(fā)機構(gòu)不運營，中小企業(yè)不創(chuàng)新。而如果創(chuàng)新門檻適中，根據(jù)前文分析企業(yè)必然選擇創(chuàng)新。此時要使新型研發(fā)機構(gòu)運營成為均衡，就要突出新型研發(fā)機構(gòu)在創(chuàng)新上的有效性。根據(jù)前文模型的分析，新型研發(fā)機構(gòu)的作用主要可以反映在α、β和γ三個參數(shù)上。

α主要影響了創(chuàng)新成功的概率大小，α越小同等條件下創(chuàng)新成功率越高。對于新型研發(fā)機構(gòu)來說，可以通過信息分享，設(shè)備共享，技術(shù)提供等渠道降低α，使得企業(yè)在同樣的研發(fā)投入下可以獲得更高的創(chuàng)新成功率。

β主要影響了創(chuàng)新成功后獲得收益的大小，β越大創(chuàng)新成功的收益越大。新型研發(fā)機構(gòu)可以通過針對企業(yè)的人員培訓(xùn)，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，使得企業(yè)的創(chuàng)新更有價值。

γ主要影響了實際研發(fā)投資與企業(yè)自身研發(fā)投入之間的關(guān)系，其對中小企業(yè)創(chuàng)新的影響相對前兩者更具有多重性，一方面可以通過式①使得同樣研發(fā)投入的企業(yè)提升創(chuàng)新成功率，另一方面更為重要的是，可以使得企業(yè)實際研發(fā)投資更容易超過c0這一創(chuàng)新門檻，而根據(jù)前述模型分析是否能夠超過創(chuàng)新門檻是決定創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，這一點對于資金相對薄弱的中小企業(yè)格外重要。

從面上來看，新型研發(fā)機構(gòu)一般在以下三個方面對中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮作用。

一是資源信息共享。當(dāng)今的技術(shù)研究已經(jīng)變得越來越專業(yè)化，知識細(xì)化是推動技術(shù)變革的重要動力，也是變革創(chuàng)新路徑的重要基礎(chǔ)。但知識細(xì)化也意味著如果沒有不同來源信息之間的共享，技術(shù)進步會存在嚴(yán)重的路徑依賴，會限制技術(shù)進步的空間。而對于中小企業(yè)來說，缺乏共享更是在很大程度上扼殺了其創(chuàng)新的可能性。按照第二節(jié)中的分析，資源信息共享能夠使得中小企業(yè)在同樣的研發(fā)投入下獲得更高的創(chuàng)新成功率。

二是創(chuàng)新能力提升。中小企業(yè)創(chuàng)新的瓶頸一方面是資源信息匱乏，另一方面也是自身能力不足，特別是人才方面的研發(fā)能力。中小企業(yè)大多創(chuàng)業(yè)時間不長，而人才創(chuàng)新能力的一個重要來源就是干中學(xué)，經(jīng)驗和技能都需要較長時間的積累。對此，新型研發(fā)機構(gòu)在提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力上也可以從人才培育，乃至人力資源提供上入手，提升中小企業(yè)創(chuàng)新的收益水平。

三是研發(fā)投資拓展。研發(fā)投資顯著區(qū)別于普通的商業(yè)投資，存在兩方面主要特征：一方面研發(fā)投資的相當(dāng)部分被用于科研工作者的薪酬，屬于隱性的人力資本，可能隨著人員的流動而帶來相關(guān)研發(fā)知識的損失;另一方面，研發(fā)產(chǎn)出存在高度不確定性，而且這種不確定性在項目開始時最為明顯，使得常規(guī)的風(fēng)險調(diào)整辦法難以適用。這兩類特征使得研發(fā)投資的獲取更為困難，更加需要第三方力量的介入。

新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)

整體來看，當(dāng)前新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)已經(jīng)初步形成了較為良好的發(fā)展氛圍，但從政策機制、平臺人才、配套服務(wù)等方面看，與新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的要求還存在一定距離。

體制機制創(chuàng)新不夠，協(xié)同政策不充分。當(dāng)前各地新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展基本由地方政府引導(dǎo)和推進，從更宏觀的范圍來看，部省、省市聯(lián)動的工作機制還存在不足，人才、投資、企業(yè)合作的政策和資源組織能力也相對欠缺，體制機制創(chuàng)新成效有限。很多新型研發(fā)機構(gòu)需要國際合作或者跨省合作，其中會涉及多部門、多領(lǐng)域的協(xié)同合作，這在現(xiàn)有的體制機制中無法得到很好的解決，也與新型研發(fā)機構(gòu)“先行先試”，成為創(chuàng)新突破點的要求尚不能完全匹配。此外，新型研發(fā)機構(gòu)處于初級發(fā)展階段，其內(nèi)部監(jiān)管機制、懲罰機制也不健全，不可避免地為部分科研人員謀取私利提供了機會，如不能及時制止，就會偏離新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的使命與目標(biāo)。

高端平臺欠缺，關(guān)鍵創(chuàng)新人才不足。新型研發(fā)機構(gòu)雖然總體數(shù)量不少，但構(gòu)成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)關(guān)鍵要素的高能級、高層次平臺機構(gòu)仍較少，導(dǎo)致研發(fā)人才、創(chuàng)新成果不足，難以支撐高科技、高水平的產(chǎn)品開發(fā)，部分新型研發(fā)機構(gòu)只能以現(xiàn)有成熟產(chǎn)品作為合作的主體。特別是在一些國際合作項目中，高端研發(fā)環(huán)節(jié)仍然留在國外，本地能夠獲得的高端技術(shù)轉(zhuǎn)移和我們對科技創(chuàng)新的需求還有較大的差距。此外，部分新型研發(fā)機構(gòu)用校（院、所）長等“大咖”掛名，研發(fā)人員以校（院、所）科研人員為主，他們更為注重科研成果的產(chǎn)出，而不是科研成果的轉(zhuǎn)化，從而導(dǎo)致新型研發(fā)機構(gòu)在運作時產(chǎn)生指揮分歧與資源浪費。這也與本地創(chuàng)新人才要素不足，要素流動水平不高有重要的關(guān)系。

相關(guān)服務(wù)機構(gòu)較少，配套服務(wù)不專業(yè)。很多新型研發(fā)機構(gòu)成立時間不長、規(guī)模不大，架構(gòu)也不是很完善，因此對專業(yè)化中介服務(wù)的依賴程度非常高。目前能夠為新型研發(fā)提供服務(wù)的中介機構(gòu)較少，而且大多不是從事國際合作和高科技服務(wù)的機構(gòu)，特別是針對新型研發(fā)機構(gòu)在產(chǎn)業(yè)合作方面需要得到的市場服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)無法完全滿足。在很多情況下，各地的新型研發(fā)機構(gòu)都只有到北京、上海等城市才能獲得專業(yè)化中介服務(wù)，這無疑大幅增加了成本。此外，政府的配套服務(wù)也亟須完善，如稅收優(yōu)惠政策，市場融資渠道，項目管理方式等都需要提升，需進一步加強對新型研發(fā)機構(gòu)的關(guān)注與考核，有效強化政府的服務(wù)角色。

提升新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)效能的政策建議

習(xí)近平總書記提出：“全面深化科技體制改革，提升創(chuàng)新體系效能，著力激發(fā)創(chuàng)新活力。創(chuàng)新決勝未來，改革關(guān)乎國運。科技領(lǐng)域是最需要不斷改革的領(lǐng)域?！边@種改革最需要的是開放和共享，“自主創(chuàng)新是開放環(huán)境下的創(chuàng)新，絕不能關(guān)起門來搞，而是要聚四海之氣、借八方之力”，而新型研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新就是一種開放共享型的創(chuàng)新，尤其對于資源相對薄弱的中小企業(yè)來說，這種途徑是其實現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)的最主要方式。

誠然，高效的新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)并非一朝一夕之功，目前來看，新型研發(fā)機構(gòu)還存在不少困惑和問題，不斷自我提高和對外學(xué)習(xí)是新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的必由之路。從實踐層面看，新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)應(yīng)在借鑒已有建設(shè)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進一步探索提升效能的方法。

一是完善科學(xué)儀器設(shè)備的共用渠道。美國規(guī)定對利用聯(lián)邦政府經(jīng)費購置儀器設(shè)施的項目承擔(dān)方，在不妨礙項目進行的條件下有義務(wù)向聯(lián)邦政府部門所從事的其他研究項目開放。實際共享使用中可以對公益性科研活動免費，而對私營部門收費，同時對使用情況進行嚴(yán)格的考核評估。當(dāng)前的一些新型研發(fā)機構(gòu)雖然共享儀器設(shè)備或?qū)嶒炇业臄?shù)量很多，但信息完整度不足，很多儀器設(shè)備在聯(lián)系方式一欄空缺，甚至有的實驗室都沒有介紹信息。未來新型研發(fā)機構(gòu)在這方面應(yīng)該從注重數(shù)量累積轉(zhuǎn)向注重質(zhì)量提升，保證平臺上的每一臺設(shè)備、每一個實驗室都處在可用狀態(tài)，真正發(fā)揮資源共享的效能。

二是充分發(fā)揮科技創(chuàng)新券的作用?？萍紕?chuàng)新券是一種由地方政府發(fā)行的旨在促進中小企業(yè)科技創(chuàng)新的有價證券，是打通產(chǎn)學(xué)研鏈條的一種重要方式。不少省市已經(jīng)在著力加強科技創(chuàng)新券的應(yīng)用，但在大多數(shù)省份的科技創(chuàng)新平臺上還不夠突出。建議一方面從省級層面加強對科技創(chuàng)新券使用的指導(dǎo)和規(guī)范，另一方面鼓勵各地市乃至區(qū)縣開展有特色的區(qū)域科技創(chuàng)新券工作，擴大資金來源，將省、市資金配合使用，保證中小企業(yè)符合要求的使用申請得到兌付。

三是加強科技金融項目的市場引導(dǎo)。雖然科技創(chuàng)新券也屬于政府扶持的科技金融項目，但對于中小企業(yè)創(chuàng)新還遠遠不夠，還需要更強大的市場力量的幫助。例如美國科技金融行業(yè)的一個重要代表——硅谷銀行，它就是隨著美國高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而興起，以提供專業(yè)科技金融為主要目的。其創(chuàng)新的具有實用性的業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品服務(wù)和風(fēng)險控制等方面的運營模式都可以成為我國科技金融發(fā)展的借鑒。新型研發(fā)機構(gòu)可以主動與金融機構(gòu)、投資公司合作開展相關(guān)業(yè)務(wù)，豐富中小企業(yè)創(chuàng)新的融資渠道。

四是探索科學(xué)數(shù)據(jù)與科技報告共享體系。共享不僅僅是儀器設(shè)備，其實一些研究成果也應(yīng)該共享。其中，科學(xué)數(shù)據(jù)毫無疑問是科技創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，科技報告以其資料性和基礎(chǔ)性也被認(rèn)為是另一項重要的科技資源，同樣是重要的創(chuàng)新依據(jù)。發(fā)達國家已經(jīng)開始重視這兩類創(chuàng)新資源的共享問題，美國制定了與科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告共享有關(guān)的多層面、多類型法律法規(guī)，依靠完善的立法來貫徹科技資源“完全與開放”的基本國策。當(dāng)前新型研發(fā)機構(gòu)對于這方面的共享工作還處于起步階段，雖然數(shù)據(jù)報告的共享存在一些現(xiàn)實障礙，但未來如果各平臺做好區(qū)分、界定、價值評估等工作，將會使得中小企業(yè)的創(chuàng)新成效更上一層樓。

五是培育中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的模式與氛圍。中小企業(yè)的合作創(chuàng)新態(tài)度與意愿越強烈，合作創(chuàng)新行為越有可能實現(xiàn)。因此，應(yīng)該著重發(fā)展對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新影響顯著的協(xié)同模式，并為該類模式的形成和完善提供資金和政策支持。在這些具體合作環(huán)節(jié)中，中小企業(yè)也會選擇具有借鑒意義的企業(yè)進行模仿、學(xué)習(xí)，雙向激發(fā)協(xié)同創(chuàng)新氛圍的形成。

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〔本文系2020年度全國地方黨校（行政學(xué)院）重點調(diào)研課題（2020dfdxzddykt118）;2019—2020年度校院科研課題的研究成果〕

（贠菲菲：南京市行政學(xué)院、南京新時代發(fā)展研究院副教授;周犀行：常州市行政學(xué)院副教授）

責(zé)任編輯：張蔚菊