美國智庫對后疫情時代科技轉(zhuǎn)型方向研判及啟示

■文/王開陽（中國科學技術(shù)信息研究所）

新冠疫情嚴重沖擊了全球經(jīng)濟社會發(fā)展的正常秩序，造成巨大危機風險的同時也深刻影響了科技創(chuàng)新發(fā)展的方向。近期，美國重要智庫機構(gòu)（或組織），包括美國戰(zhàn)略與國際研究中心（CSIS）、美國信息技術(shù)和創(chuàng)新基金會（ITIF）和“JASON”科學家組織等，圍繞新冠疫情如果改變科技創(chuàng)新發(fā)展的問題進行研究，并向美國政府提出了一系列方向性研判和政策建議等。在中美科技創(chuàng)新競爭日趨激烈的當下，此類重要戰(zhàn)略研究成果值得我國高度重視。

一、基礎研究日益成為維護創(chuàng)新優(yōu)勢的關鍵因素

多個美國主要智庫報告都在強調(diào)基礎研究的重要性，它們普遍認為基礎研究在后疫情時代對維護美國領先地位具有關鍵性作用。

2020年10月，美國戰(zhàn)略與國際研究中心（CSIS）發(fā)布《增強美國的創(chuàng)新優(yōu)勢》報告。該報告指出美國的政府來源研發(fā)投入大部分支撐基礎研發(fā)，同時起到杠桿作用帶動私營企業(yè)收入提升。該報告認為，美國在科技領域的領導地位處于危險的境地，過去的錯誤科技政策導致了當前美國科技處于“危險境地”，未來應當加大提升政府投入，提升基礎研究支持力度。同年11月，美國國會兩黨合作的中美科技關系工作小組發(fā)布了《美國的科技競爭新戰(zhàn)略》。該報告指出，美國為保持領導地位必須大幅增加其對基礎科學研究和高科技創(chuàng)新的資金投入。該報告認為，美國在科技創(chuàng)新方面的相對落后源自于過去的錯誤政策，并建議未來來自聯(lián)邦政府的研發(fā)投入至少應當提高到歷史平均水平（自1976年以來），即占GDP的1%。

值得關注的是，美國智庫的呼吁已經(jīng)得到了初步回應。美國眾議院科學委員會在民主黨、共和黨兩黨支持下，于2021年3月26日提出了《授權(quán)2022—2026財年用于國家科學基金會及其他目的的撥款》，計劃把美國國家科學基金會（NSF）的整體預算從目前的85億美元提高到2026年的183億美元。同時，該法案還計劃創(chuàng)建該機構(gòu)的第8個機構(gòu)，即科學與工程解決方案部門，以加速基礎研究向新技術(shù)和產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化。該部門的預算將從2022年的10億美元開始，在2026年增長至50億美元。此外，根據(jù)該法案，NSF將在5年內(nèi)對現(xiàn)有的科學教育和勞動力培訓項目增加50%投入，針對大學層次科學教育及工程專業(yè)工作培訓加快推進相關研究。

二、科研資助應當拓展資金來源、設置迅捷資助方式

美國智庫報告認為，美國科研資助模式也應適當調(diào)整，包括應當拓寬企業(yè)資助捐贈等新渠道、實施更加迅速便捷的資金投入方式等，加大加快創(chuàng)新資源流向科技創(chuàng)新活動。

一是探索更加迅速、便捷的政府研發(fā)投資方式。2020年12月，美國國際戰(zhàn)略研究中心（CSIS）發(fā)布《國防部其他交易管理機構(gòu)趨勢：新的研發(fā)資助范式？》報告并提出，“其他交易授權(quán)（OTA）”已逐漸取代合同成為美國國防部主要的技術(shù)獲取方法。OTA是美國國防部一種采辦工具的法定名稱，它能夠規(guī)避大部分現(xiàn)有美國政府財政支付過程的法律和條例，大大縮短了合同簽訂和撥款時間。近年來OTA得到了越來越頻繁的應用。2012—2014年，國防部撥給“其他交易授權(quán)（OTA）”合同的年平均費用僅略高于5億美元，到2016年該數(shù)字躍升至15億美元，在2018年增加到35億美元。在2019財年，美國國防部的OTA投入占2019財年研發(fā)總投入的18%，同時某些主要武器系統(tǒng)開發(fā)的中后期出現(xiàn)普遍使用OTA的新趨勢。

二是企業(yè)捐贈可能成為新模式。近年來美國大型企業(yè)越來越多地捐資研發(fā)機構(gòu)和項目。Facebook在2019年1月向德國慕尼黑工業(yè)大學捐贈750萬美元用于建立人工智能倫理研究所，研究醫(yī)療衛(wèi)生、商業(yè)、制造業(yè)、媒體、政策制定和網(wǎng)絡經(jīng)濟等領域問題。Facebook希望該研究中心能夠探索醫(yī)療領域的透明度和問責制，以及人機交互領域的人權(quán)等問題。洛克希德·馬丁公司在2018年12月向佛羅里達中央大學捐贈1500萬美元，力圖建設培養(yǎng)下一代網(wǎng)絡人才的新型賽博創(chuàng)新實驗室。賽博創(chuàng)新實驗室位于佛羅里達中央大學，于2019年初向350名佛羅里達中央大學網(wǎng)絡課程學生開放，可作為大學網(wǎng)絡防御俱樂部的學習中心、教室和實踐中心使用。

三、科研治理需要強化頂層協(xié)調(diào)和優(yōu)化項目管理

美國智庫報告認為，當前美國科技環(huán)境存在聯(lián)邦政府協(xié)調(diào)性弱、一線項目管理水平不足等問題，需要從完善美國創(chuàng)新體系、構(gòu)造新型創(chuàng)新優(yōu)勢的高度予以重視。

一是要加強美國政府頂層協(xié)調(diào)能力。2021年2月，美國信息技術(shù)和創(chuàng)新基金會（ITIF）發(fā)布《重構(gòu)美國創(chuàng)新體系的五個關鍵步驟》。報告稱美國的創(chuàng)新體系構(gòu)成龐雜，僅美國政府內(nèi)部就有多方的參與者，包括：17個美國國家實驗室、美國國家科學基金會、DARPA、美國商務部的國家標準和技術(shù)研究所（NIST）等，除此之外還包括美國公司、大學和研究機構(gòu)。該報告認為，美國需要一個有效的管理流程來明確各方權(quán)責、實施創(chuàng)新議程等。報告解釋，建立有效管理流程不是意味著建立一個新的官僚機構(gòu)，而是通過匯聚具有代表性和多樣性的利益相關者，借助高級別議程大綱的起草過程，將眾多的創(chuàng)新參與者聯(lián)系起來。

2020年11月，美國國會兩黨合作的中美科技關系工作小組報告《美國的科技競爭新戰(zhàn)略》也指出，當前美國科技治理實踐呼喚監(jiān)管手段和資助政策之間的高級別協(xié)調(diào)，同時需要將來源繁雜的科研安全準則統(tǒng)一。報告認為，當下的安全政策可能無意間削弱了美國未來的長期競爭力，所以要平衡經(jīng)濟考量和安全關切，進一步強化美國政府有效協(xié)調(diào)，由此建立全面風險管理體系。

二是要不斷改善一線科研項目管理。美國在2017年頒布《美國創(chuàng)新和競爭法》，以立法形式減輕科研負擔，并組建工作組連續(xù)3年內(nèi)每年提交進度。進度報告顯示，工作組推出了一系列改進措施。首先，建立統(tǒng)一的項目申請保證書知識庫。保證書是美國科研申請必要的法律遵守聲明材料。美國相關部門設置了標準化的保證書模板，將已有的保證書數(shù)據(jù)存儲在聯(lián)邦政府總務署的統(tǒng)一資助平臺，申請人不需要重復提供項目申請保證書，僅需要在數(shù)據(jù)庫中更新即可。其次，建立研究人員信息數(shù)據(jù)庫。包含研究人員所在個人信息、團隊信息、對外合作關系等，同時充分利用包括ORCID、CrossRef等已有的科研人員信息數(shù)據(jù)庫。最后，建立統(tǒng)一和簡化的項目申請流程和格式。美國相關部門已經(jīng)在2003年、2010年、2016年和2018年多次進行表格標準化工作，推動聯(lián)邦政府層面的申請表格標準化、模塊化。

四、完善科技創(chuàng)新環(huán)境需要從堅持開放合作、塑造大眾價值觀和普及新技術(shù)技能等入手

美國智庫對科技創(chuàng)新的公共環(huán)境也提出了提升建議，普遍認為保持開放合作、激發(fā)科技重大成果示范效果和提升新技術(shù)技能普及等將有助于提升美國科技創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化。

一是開放合作仍然重要。美國國家科學基金會（NSF）在2019年委托久負盛名的“JASON”科學家組織，圍繞“基礎研究國際開放和美國國家安全問題”進行調(diào)研。JASON組織在2019年12月通過《基礎性研究的安全》公開報告進行委托回應。報告認為，當前美國面臨的“開放和安全相互沖突”問題都是可以在研究誠信的框架內(nèi)進行解決。報告強調(diào)，研究國際開放和吸收有才能外國研究人員的好處，決定了不能采取封閉特定研究領域的措施。報告呼吁，美國所有利益相關者要重新承諾美國的“研究誠信標準”和“開放科學傳統(tǒng)”，由此吸引和留住世界上最優(yōu)秀的人才，推動美國在科學、工程和技術(shù)領域繼續(xù)保持優(yōu)勢地位。

二是應當激發(fā)重大科技成果示范效應。2021年2月，美國信息技術(shù)和創(chuàng)新基金會（ITIF）發(fā)布的《重構(gòu)美國創(chuàng)新體系的五個關鍵步驟》報告提出，需要塑造與創(chuàng)新相關的合理且積極的美國敘事。報告引用ITIF和布魯金斯學會的聯(lián)合研究發(fā)現(xiàn)，目前美國三分之一的創(chuàng)新工作都集中在16個縣（原文為“country”，大致相當于我國的地市級區(qū)劃），占到美國全部縣數(shù)量的0.5%，這種高集中度阻礙了統(tǒng)一創(chuàng)新活動國家敘事的建立。報告認為，美國急需借助某個重大創(chuàng)新成果創(chuàng)造“統(tǒng)一國家價值觀”。比如20世紀70年代的登月計劃不僅是為了應對前蘇聯(lián)的直接挑戰(zhàn)，更為美國設定了一個更為宏大且可以凝聚人心的國家目標，并從另一方面激勵聯(lián)邦政府大量資助和培訓科學家和工程師，由此建立了支撐信息革命的人才基礎，改變了全球經(jīng)濟和社會。

三是重視人工智能職業(yè)技能的下沉。斯坦福大學的人本人工智能研究所（Stanford Institute for Human-Centered Artificial Intelligence，HAI)）發(fā)布了《人工智能指數(shù)報告2021》報告，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展部分利用“AI技能滲透率”指標分析主要創(chuàng)新國家已有產(chǎn)業(yè)應用人工智能技術(shù)情況。滲透率分析的是已有各類職業(yè)是否需要AI技能，以及這種需求相比于世界平均的水平。利用該指標反映出美國相關智庫關注于人工智能發(fā)展技能利用的全面下沉，強調(diào)人工智能技能應當廣泛利用的理念。該指標根據(jù)2015—2020年領英數(shù)據(jù)指出，美國的AI技能滲透率約為1.9，意味著美國已有各類職業(yè)需要AI技能的比例是全球平均水平的1.9倍，同時中國緊隨其后約為1.4，德國約為1.3，加拿大和韓國約為1.2，而其他諸如新加坡、英國、法國則低于1（即低于全球平均水平）。

五、對我國科技發(fā)展政策的啟示

綜合美國主要智庫研判觀點，圍繞我國科技創(chuàng)新發(fā)展的實際情況，建議我國科技管理部門應當在基礎研究投入方式改進、科技項目管理方式提升和科學家科普能力建設等三個方面予以發(fā)力。

一是設立專門基金和倡導捐助，助推我國基礎研究。雖然我國2019年基礎研究經(jīng)費達到1335.6億元，占全社會研發(fā)投入比重首次突破6%，但與發(fā)達國家（10%～25%）相比仍存在較大的差距。同時我國基礎研究投入的來源存在結(jié)構(gòu)性問題，即基本上依賴于中央財政，地方財政和企業(yè)投入不足。基于此，首先是引導地方加大基礎研究投入，借助國家自然科學基金等平臺設立中央地方聯(lián)合基金，吸引地方政府共同就特定領域出資；其次是引導慈善基金及社會捐贈等支持基礎研究，調(diào)動社會資源進行基礎研究定向資助。

二是推進管理文件標準化、信息化，改進項目管理。我國地方和各類政府機構(gòu)的科技項目管理由各自所屬部門自主進行，造成了管理文件、流程設置“各自為政”的情況?；诖耍紫仁菓斨贫▋?nèi)容上能夠模塊化、定制化的科研管理標準文件體系，用以指導全國范圍內(nèi)不同地區(qū)、不同單位的項目管理文件。其次是用好已有的國家級科技管理信息系統(tǒng)，推動全國各個地方的項目管理信息能夠?qū)崿F(xiàn)互聯(lián)互通，從而實現(xiàn)項目申請文件填報和流程管理的統(tǒng)一化。