■文/李哲 蔡笑天 楊晶(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)
堅(jiān)持創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略支撐,重中之重是強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量。國家戰(zhàn)略科技力量作為在重大創(chuàng)新領(lǐng)域由國家布局支持,具有基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性使命的科技創(chuàng)新“國家隊(duì)”,對提升國際競爭能力、應(yīng)對科技革命和產(chǎn)業(yè)變革、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有極端重要的意義(《黨的十九屆五中全會〈建議〉學(xué)習(xí)輔導(dǎo)百問》)。在“十四五”和中長期發(fā)展的開局之際,對強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量進(jìn)行整體謀劃,深刻影響著國家未來發(fā)展全局。當(dāng)前,強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量的首要問題,是立足怎樣的基礎(chǔ),從哪些方面強(qiáng)化,構(gòu)建形成怎樣的新體系?本文對此進(jìn)行了專題分析。
從成功研制“兩彈一星”到支撐改革開放以來國家重大任務(wù),我國發(fā)展的不同時(shí)期,科技創(chuàng)新的“國家隊(duì)”都履行了自己的戰(zhàn)略使命。經(jīng)過多年積累,國家戰(zhàn)略科技力量的基礎(chǔ)相對以往呈現(xiàn)出重大變化,體現(xiàn)在規(guī)模、結(jié)構(gòu)、能力等方面。
規(guī)模方面:處于世界前列??萍假Y源規(guī)模是戰(zhàn)略科技力量的重要基礎(chǔ)。近年來,我國在研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的規(guī)模一直處于世界前列。一是我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)快速增長,企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增長尤為迅速。2019年,我國研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入總量為22,143.6億元(數(shù)據(jù)來源:《2019年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》),連續(xù)7年穩(wěn)居世界第二位,與第一名美國之前的差距逐步縮小(根據(jù)《歐盟產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入記分牌》報(bào)告,2019年我國企業(yè)研發(fā)投入為1190億歐元,僅次于美國、歐盟和日本,占全球的11.33%。我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度屢創(chuàng)新高,2014年首次突破2%,2019年提升至2.23%,已接近歐盟15國平均水平)。二是我國研發(fā)人員總量穩(wěn)居世界首位。2018年,研發(fā)人員總量為419萬人年,已連續(xù)6年穩(wěn)居世界第一位,占全球總量的三分之一(根據(jù)2017年我國研發(fā)人員總量占全球研發(fā)人員總量的31.3%推算得出)。三是科技創(chuàng)新基地的數(shù)量、領(lǐng)域分布等也形成了相當(dāng)規(guī)模。截至2019年底,我國共有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室515個(gè),國家工程中心346個(gè)。四是一批重大科研基礎(chǔ)設(shè)施已在國際前沿領(lǐng)域科學(xué)研究中占有重要地位,綜合性能達(dá)到國際先進(jìn)水平。如全超導(dǎo)托卡馬克核聚變實(shí)驗(yàn)裝置(EAST)為未來國際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆(ITER)運(yùn)行和正在進(jìn)行的中國聚變工程實(shí)驗(yàn)堆(CFETR)工程提供了重要的實(shí)驗(yàn)依據(jù)與科學(xué)支撐。
結(jié)構(gòu)方面:呈現(xiàn)高度多樣。近年來,公共科研機(jī)構(gòu)、社會科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)、企業(yè)等科研主體不斷朝多元化方向發(fā)展,已呈現(xiàn)高度多樣性的結(jié)構(gòu)特征。一是創(chuàng)新主體類型不斷豐富。近年來,隨著我國科技創(chuàng)新生態(tài)不斷演化,各類創(chuàng)新主體圍繞創(chuàng)新鏈不斷演進(jìn),形態(tài)更加多元化、層次更加鮮明。公共科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)聚焦基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域,龍頭企業(yè)聚焦行業(yè)共性技術(shù)和復(fù)雜性技術(shù)研發(fā),隱形冠軍企業(yè)聚焦細(xì)分領(lǐng)域持續(xù)“專精特新”,獨(dú)角獸、瞪羚和科技孵化器企業(yè)面向新興技術(shù),部分社會科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)專注科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。二是面向市場需求,形成多樣化的體系。我國市場需求呈現(xiàn)高度多樣性特征且不斷更新發(fā)展,促使各領(lǐng)域配套技術(shù)體系同步發(fā)展演化。例如,青藏鐵路以及高鐵等領(lǐng)域的技術(shù)突破均由特殊的市場需求推動(dòng)。面向這種高度多樣性的市場需求,我國逐漸成為世界上少數(shù)具備完整工業(yè)體系的國家之一,各細(xì)分領(lǐng)域均已建立相對成熟的技術(shù)創(chuàng)新體系,為強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量打下了良好基礎(chǔ)。三是幾次工業(yè)革命技術(shù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)跨時(shí)空迭代演進(jìn)。我國第一、二次工業(yè)革命起步較晚,相關(guān)技術(shù)較發(fā)達(dá)國家有較大差距。近年來,我國一方面大力推進(jìn)信息通信、空間技術(shù)等第三次工業(yè)革命技術(shù)的演進(jìn),另一方面也加快前兩次工業(yè)革命技術(shù)產(chǎn)品的追趕腳步,實(shí)現(xiàn)了幾次工業(yè)革命技術(shù)產(chǎn)品的同步演進(jìn)。
能力方面:實(shí)現(xiàn)歷史躍升。企業(yè)、高校、科研院所是國家戰(zhàn)略科技力量的主要載體。近年來,各類主體在國際排名上都居于前列,體現(xiàn)了國家戰(zhàn)略科技力量的能力已實(shí)現(xiàn)了歷史躍升。從企業(yè)層面看,我國企業(yè)整體科技創(chuàng)新能力持續(xù)提升。一些在人才、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、資金保障條件等方面具有強(qiáng)大實(shí)力的龍頭企業(yè)已躍居全球第一方陣。2020年,我國有365家企業(yè)進(jìn)入全球研發(fā)投入2000強(qiáng),較2014年增長292%,這些企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模達(dá)7258.75億元,較2014年增長399%。其中28家企業(yè)的研發(fā)投入和營業(yè)收入均進(jìn)入全球前500名,華為、上汽、中石化等6家企業(yè)的兩項(xiàng)指標(biāo)均進(jìn)入全球前100名。這些企業(yè)有戰(zhàn)略眼光,擁有自己的研發(fā)中心、實(shí)驗(yàn)室,也擁有一批真正的企業(yè)家、科學(xué)家、工程師,可以持續(xù)地投入巨資、廣集一流人才、構(gòu)建安全穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)鏈和生態(tài)鏈,有能力承擔(dān)起解決高難度和研發(fā)周期長的核心技術(shù)問題。從高校和科研院所層面看,我國高校、科研院所整體科研能力持續(xù)提升,在國際權(quán)威高校和科研機(jī)構(gòu)排名中均呈現(xiàn)持續(xù)上升趨勢。2020年,我國有7所高校在《QS》《泰晤士高等教育》《中國軟科》三個(gè)國際高校綜合排名權(quán)威榜單中均進(jìn)入前200名,其中清華大學(xué)和北京大學(xué)在各榜單中均進(jìn)入全球前40名。在2020年自然指數(shù)(自然指數(shù)于2014年11月首次發(fā)布,目前已成為評價(jià)科研機(jī)構(gòu)高水平學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出的重要指標(biāo)。自然指數(shù)主要對前一年各科研機(jī)構(gòu)在Nature系列、Science、Cell等82種自然科學(xué)類期刊上發(fā)表的研究型論文數(shù)量進(jìn)行計(jì)算和統(tǒng)計(jì))榜單中,我國有19家科研機(jī)構(gòu)進(jìn)入前100名,其中中國科學(xué)院排名榜首。
貫徹新發(fā)展理念、塑造新發(fā)展格局、支撐高質(zhì)量發(fā)展,對“國家隊(duì)”提出了新的戰(zhàn)略要求。我國已具備較為雄厚的科技基礎(chǔ),強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量有更好的條件,但也面臨著力量分散、使命不聚焦、整體設(shè)計(jì)不強(qiáng)、數(shù)字轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)不牢等嚴(yán)峻問題。因此,國家戰(zhàn)略科技力量的部署實(shí)施,要立足新的基礎(chǔ),堅(jiān)持系統(tǒng)推進(jìn)、體現(xiàn)體系化能力,將以下幾方面作為強(qiáng)化重點(diǎn)。
第一,立足戰(zhàn)略需求,強(qiáng)化體系設(shè)計(jì)。國家戰(zhàn)略科技力量不是要承擔(dān)各領(lǐng)域的科研活動(dòng),而是要通過基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)等方面的突破,支撐科技強(qiáng)國、質(zhì)量強(qiáng)國、航天強(qiáng)國、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國、交通強(qiáng)國、數(shù)字中國、智慧社會等國家戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。這些戰(zhàn)略目標(biāo)無一不是綜合性的,都需要緊密對應(yīng)的科學(xué)技術(shù)體系。因此,強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量,不限于某項(xiàng)具體技術(shù)指標(biāo)的突破,而要在聚焦戰(zhàn)略目標(biāo)的前提下,廣泛吸收各方面科技優(yōu)勢力量,形成體系化的科技創(chuàng)新能力,確保無短板、促發(fā)展、保安全。
第二,立足技術(shù)革命,強(qiáng)化數(shù)字基礎(chǔ)。強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量的重要前提,是把握技術(shù)革命引發(fā)的經(jīng)濟(jì)周期特征(劉鶴主編《兩次全球大危機(jī)的比較研究》,2017年)。本輪以信息通信技術(shù)為代表的技術(shù)革命始于1990年左右,以50年為周期,應(yīng)該到2040年左右結(jié)束,以2015年為周期性波動(dòng)的中點(diǎn),當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入這輪技術(shù)革命的下半期。在下半期,信息通信技術(shù)向其他經(jīng)濟(jì)部門橫向擴(kuò)散,形成新的業(yè)態(tài)和組織管理模式。戰(zhàn)略科技力量作為體系化的設(shè)置,決策管理基礎(chǔ)、國際競爭能力都體現(xiàn)在對數(shù)據(jù)的高效利用。如果用傳統(tǒng)的工業(yè)化思維(而非數(shù)字化思維)設(shè)計(jì)戰(zhàn)略科技力量,無異于將大廈建立在沙灘上。當(dāng)前,我國很多部門、機(jī)構(gòu)或?qū)W科已建立了相應(yīng)的公共數(shù)據(jù)平臺,但整體來看,圍繞數(shù)據(jù)開展的系統(tǒng)化設(shè)計(jì)、互聯(lián)互通和數(shù)字化管理等均存在不足,難以適應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢。
第三,立足深化改革,強(qiáng)化評價(jià)導(dǎo)向。戰(zhàn)略科技力量發(fā)揮作用的前提,是各類主體圍繞統(tǒng)一部門、各司其職、各盡其力,配套的評價(jià)體系對于保證其有效運(yùn)行尤為重要。雖然2018年以來,我國在項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估方面出臺了整體改革措施,但在細(xì)化落實(shí)過程中仍受到相關(guān)制度掣肘,人事、財(cái)政方面的政策協(xié)調(diào)性不足,資源分散、重復(fù)投入現(xiàn)象仍然存在。國家戰(zhàn)略科技力量的功能實(shí)現(xiàn),在機(jī)制設(shè)計(jì)上首先要強(qiáng)化總體“指揮”功能,建立系統(tǒng)評價(jià)、動(dòng)態(tài)調(diào)整、政策協(xié)同等機(jī)制,使戰(zhàn)略資源始終圍繞特定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行配置。
第四,立足高水平開放,強(qiáng)化開放合作。中國日益走近世界舞臺的中央,國家戰(zhàn)略科技力量也必須具備全新的國際視野,成為高水平對外開放的重要載體。當(dāng)前,在科研項(xiàng)目合作、科研崗位設(shè)置、人才引進(jìn)、國際大科學(xué)計(jì)劃(工程)組織實(shí)施等方面,我國對外開放水平距離發(fā)展需求仍有明顯差距(李哲、楊洋、蔡笑天、胡志堅(jiān),2019)。同時(shí),我國各類創(chuàng)新主體在全球科技創(chuàng)新格局中的表現(xiàn),也反映出他們已經(jīng)深度接入了全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),具備了參與全球合作競爭的能力。強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量,一方面需要擴(kuò)大開放,為充分吸收全球各類科技創(chuàng)新資源創(chuàng)造條件;另一方面也要確保國家科技安全,在平等合作的基礎(chǔ)上進(jìn)行特殊的制度設(shè)計(jì)。
國家戰(zhàn)略科技力量作為支持國家戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的體系化支撐力量,既要對其加強(qiáng)持續(xù)支持,也要針對重點(diǎn)問題加強(qiáng)構(gòu)建,而面向中長期發(fā)展,當(dāng)前構(gòu)建的緊迫性更為突出。為此,本報(bào)告提出“三層、三環(huán)、一平臺”的建構(gòu)模式及相應(yīng)機(jī)制性政策建議。
“三層”為戰(zhàn)略決策層、戰(zhàn)略設(shè)計(jì)層、戰(zhàn)略執(zhí)行層。戰(zhàn)略決策層包括中央全面深化改革委員會、中央財(cái)經(jīng)委員會、國家科技領(lǐng)導(dǎo)小組、國家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組等,結(jié)合國家科技決策咨詢制度,負(fù)責(zé)對國家戰(zhàn)略科技方向、目標(biāo)及其實(shí)施方案進(jìn)行審議決策。戰(zhàn)略設(shè)計(jì)層包括國家科技創(chuàng)新相關(guān)部門,負(fù)責(zé)根據(jù)國家發(fā)展整體需求,提出戰(zhàn)略科技方向和備選戰(zhàn)略執(zhí)行部門。戰(zhàn)略執(zhí)行層包括國內(nèi)優(yōu)勢科研機(jī)構(gòu)(企業(yè)),負(fù)責(zé)就特定國家戰(zhàn)略科技方向形成整體實(shí)施方案,牽頭負(fù)責(zé)方案的推進(jìn)實(shí)施。
“三環(huán)”為牽頭執(zhí)行機(jī)構(gòu)、骨干參與機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)拓展機(jī)構(gòu)組成的相應(yīng)范圍。牽頭執(zhí)行機(jī)構(gòu)主要是公共科研機(jī)構(gòu)(以獨(dú)立法人形式存在)、國有企業(yè)以及具有公共科研平臺(非獨(dú)立法人)的民營企業(yè)、合資企業(yè)等,負(fù)責(zé)承擔(dān)人工智能、量子信息、集成電路、生命健康、腦科學(xué)、生物育種、空天科技、深地深海等前沿領(lǐng)域的前瞻性、戰(zhàn)略性國家重大科技任務(wù),對任務(wù)進(jìn)行總體設(shè)計(jì)、分解和集成。骨干參與機(jī)構(gòu)主要是特定技術(shù)領(lǐng)域的國內(nèi)外重點(diǎn)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè),負(fù)責(zé)承擔(dān)項(xiàng)目中特定任務(wù)的技術(shù)或產(chǎn)品攻關(guān)。網(wǎng)絡(luò)拓展機(jī)構(gòu)是相關(guān)科研、成果轉(zhuǎn)化、金融等機(jī)構(gòu),主要以研發(fā)采購、商業(yè)合同等方式參與任務(wù)。三類機(jī)構(gòu)共同圍繞國家戰(zhàn)略科技任務(wù)形成特定領(lǐng)域的創(chuàng)新聯(lián)合體。
“一平臺”為“數(shù)字孿生”平臺。在戰(zhàn)略設(shè)計(jì)層,以創(chuàng)新主體、科研項(xiàng)目、目標(biāo)指標(biāo)等為數(shù)據(jù)基礎(chǔ),以大數(shù)據(jù)、5G、人工智能、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)、系統(tǒng)工程等為技術(shù)手段,以全流程的數(shù)字化管理為運(yùn)行機(jī)制,同步建立國家戰(zhàn)略科技力量“數(shù)字孿生”平臺,用于支撐實(shí)施方案的論證決策。同時(shí),發(fā)揮國家戰(zhàn)略科技力量對國家創(chuàng)新數(shù)字化治理水平提升的帶動(dòng)作用,帶動(dòng)國家創(chuàng)新體系整體的數(shù)字化發(fā)展。
第一,賦予牽頭機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略執(zhí)行自主權(quán)。牽頭機(jī)構(gòu)對于國家戰(zhàn)略任務(wù)的實(shí)現(xiàn)具有至關(guān)重要的作用,在迅速變化的科技發(fā)展態(tài)勢下,需要能夠靈活有效地調(diào)配各方面資源,建議采取多階段的“揭榜掛帥”制。一是采取由牽頭機(jī)構(gòu)申請、戰(zhàn)略設(shè)計(jì)層審核比對、戰(zhàn)略決策層審議決策,確定任務(wù)牽頭機(jī)構(gòu)。二是對牽頭機(jī)構(gòu)實(shí)行財(cái)政經(jīng)費(fèi)“大包干”,賦予其技術(shù)路線、合作機(jī)構(gòu)等方面的經(jīng)費(fèi)自主權(quán),由戰(zhàn)略設(shè)計(jì)層同步開展經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)管。三是由牽頭機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)施方案進(jìn)一步分解任務(wù),并通過招標(biāo)、定向委托、技術(shù)采購等渠道,以商業(yè)合同為基礎(chǔ)遴選技術(shù)供應(yīng)方。
第二,建立任務(wù)導(dǎo)向的參與機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量,絕不能采取“掛牌”的思路,而要以解決重大現(xiàn)實(shí)問題為導(dǎo)向。哪些機(jī)構(gòu)承擔(dān)國家戰(zhàn)略科技任務(wù),哪些機(jī)構(gòu)就是國家戰(zhàn)略科技力量,任務(wù)結(jié)束意味著參與方作為國家戰(zhàn)略科技力量“身份”的終結(jié)。建議一是以重大科技任務(wù)的承擔(dān)范圍為基礎(chǔ),確定國家戰(zhàn)略科技力量的基本范圍,范圍內(nèi)給予財(cái)政、稅收、人才等方面政策優(yōu)惠。二是以國家實(shí)驗(yàn)室、國家實(shí)驗(yàn)室體系、國家技術(shù)創(chuàng)新中心等為主要載體,建立公共科研基地,鼓勵(lì)牽頭機(jī)構(gòu)依托基地開展聯(lián)合科研攻關(guān)。三是鼓勵(lì)地方科研機(jī)構(gòu)、地方政府等通過直接參與研發(fā)、提供配套資金等方式參與國家戰(zhàn)略科技任務(wù)。
第三,建立戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向的評價(jià)體系。強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量,要發(fā)揮評價(jià)引導(dǎo)作用,建立“政府評價(jià)機(jī)構(gòu)、市場評價(jià)企業(yè)、自主評價(jià)人員”的評價(jià)體系,動(dòng)員全社會形成合力。一是政府評價(jià)牽頭機(jī)構(gòu)??萍疾繝款^對各個(gè)公共科研機(jī)構(gòu)(基地)進(jìn)行評價(jià),評價(jià)重點(diǎn)是其使命履行情況,而不是主要關(guān)注科研項(xiàng)目、科研資金、論文產(chǎn)出等指標(biāo)。二是市場評價(jià)企業(yè)。對于通過市場機(jī)制能夠調(diào)動(dòng)的資源,牽頭機(jī)構(gòu)通過政府采購、制訂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、先行先試等方式,引導(dǎo)各類企業(yè)參與到應(yīng)急動(dòng)員中。三是自主評價(jià)人員。針對科研事業(yè)單位、研究型大學(xué)等具有公共屬性的機(jī)構(gòu),在人員評價(jià)方面充分下放自主權(quán),將政府對機(jī)構(gòu)的評價(jià)傳導(dǎo)到科研人員的活動(dòng)中,杜絕“一刀切”“唯論文”等現(xiàn)象。
第四,建立開放合作“緩沖區(qū)”機(jī)制。在骨干參與機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)拓展機(jī)構(gòu)間建立開放合作“緩沖區(qū)”機(jī)制,在人才引進(jìn)、財(cái)政、稅收、項(xiàng)目管理等方面形成國際化的政策組合支持,在確保國家科技安全的前提下,充分開放利用國際科研人才和資源。一是牽頭機(jī)構(gòu)因涉及戰(zhàn)略任務(wù)整體方案,一般不直接招聘國際專家,但應(yīng)面向全球提出人才需求方案,并作為實(shí)施方案的重要組成部分。二是由骨干參與機(jī)構(gòu)在總經(jīng)費(fèi)中安排專門經(jīng)費(fèi),設(shè)置專業(yè)崗位,用于招聘對應(yīng)領(lǐng)域中世界一流專家。三是在骨干研究機(jī)構(gòu)不便于招聘情況下,可通過自身合作伙伴開展招聘活動(dòng)。四是對于分解后的具體研究課題,采取國際同步策略,要求網(wǎng)絡(luò)拓展機(jī)構(gòu)聯(lián)合國際合作方共同申請,爭取國外配套經(jīng)費(fèi),擴(kuò)大研發(fā)資源規(guī)模。