有偏技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)來(lái)源與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
——以河南省為例

仇 怡，韓晚晚

（湖南科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 湘潭 411201）

一、文獻(xiàn)綜述

2020年3月30日，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》，提出引導(dǎo)勞動(dòng)力要素合理暢通有序流動(dòng)、推進(jìn)資本要素市場(chǎng)化配置以及加快發(fā)展技術(shù)要素市場(chǎng)。長(zhǎng)久以來(lái)，與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展較充分的現(xiàn)實(shí)相比，要素市場(chǎng)情況不容樂(lè)觀，錯(cuò)配和扭曲的現(xiàn)象仍然存在，使得要素生產(chǎn)效率的提高以及經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展存在一定難度，所以急需推進(jìn)和完善要素配置進(jìn)一步市場(chǎng)化，找尋中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新出路，挖掘經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力。[1]在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景下，一味強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模以及投入單一要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是不可行的，只有通過(guò)技術(shù)進(jìn)步來(lái)提高要素的使用效率和生產(chǎn)效率才是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng)的關(guān)鍵。[2]河南省要素配置仍需進(jìn)一步優(yōu)化，因此研究其技術(shù)進(jìn)步對(duì)投入要素的影響具有重要意義。[3]然而，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究初期，大多數(shù)學(xué)者贊同Hicks的技術(shù)無(wú)偏向理論，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本和勞動(dòng)兩種要素生產(chǎn)效率的作用是相同的。隨著相關(guān)研究的不斷推進(jìn)，Wilkinson發(fā)現(xiàn)中性技術(shù)進(jìn)步的假設(shè)與大多數(shù)國(guó)家的現(xiàn)實(shí)并不相符。[4]Acemoglu對(duì)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行了重新定義，認(rèn)為如果技術(shù)進(jìn)步使得資本和勞動(dòng)的相對(duì)邊際產(chǎn)出增加，那么此技術(shù)進(jìn)步是資本偏向型，反之是勞動(dòng)偏向型。[5]此后，關(guān)于技術(shù)進(jìn)步偏向性的文獻(xiàn)不斷涌現(xiàn)，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響也備受關(guān)注。國(guó)內(nèi)學(xué)者鄭猛和楊先明、封永剛、董文濤等研究得出一致結(jié)論，均認(rèn)為有偏技術(shù)進(jìn)步是中國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要的動(dòng)力來(lái)源。[6-8]

現(xiàn)在關(guān)于有偏技術(shù)進(jìn)步的文獻(xiàn)主要分為兩大類，第一類是有偏技術(shù)進(jìn)步測(cè)算。測(cè)算技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)的函數(shù)由C—D生產(chǎn)函數(shù)發(fā)展到CES生產(chǎn)函數(shù)再到超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)、VES生產(chǎn)函數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)化CES生產(chǎn)函數(shù)?，F(xiàn)有研究大多數(shù)以CES函數(shù)為基礎(chǔ)，測(cè)算技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)。[9-10]國(guó)外學(xué)者David和Klundert、Ripatti和Vilmunen、Klump、Sato和Morita等對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向性進(jìn)行測(cè)算發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)、日本、芬蘭、歐元區(qū)等技術(shù)進(jìn)步偏向于資本。[11-14]國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步偏向性進(jìn)行測(cè)算，得到了相似結(jié)論。[15-17]然而，學(xué)者關(guān)于地區(qū)技術(shù)進(jìn)步偏向性的研究得到了與之相矛盾的結(jié)論，發(fā)現(xiàn)中國(guó)部分地區(qū)技術(shù)進(jìn)步為勞動(dòng)偏向型，且多為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)，代表性文獻(xiàn)由潘文卿和吳天穎、涂正革和陳立、陳勇和柏喆等撰寫(xiě)。潘文卿和吳天穎通過(guò)測(cè)算1996—2015年中國(guó)30個(gè)省份的技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)，發(fā)現(xiàn)北京、廣東與上海近年技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)。[18]涂正革和陳立、陳勇和柏喆均運(yùn)用1990—2016年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步方向判斷。前者通過(guò)測(cè)算技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)發(fā)現(xiàn)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)的地區(qū)多為東南沿海省區(qū)，后者通過(guò)分析技術(shù)進(jìn)步偏向性與勞動(dòng)收入份額的關(guān)系，得到技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)的地區(qū)多為東部地區(qū)的結(jié)論。[19-20]

第二類是研究不同技術(shù)來(lái)源通過(guò)有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的影響。學(xué)術(shù)界研究不同技術(shù)來(lái)源對(duì)就業(yè)、技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源強(qiáng)度等的影響。[21-24]其中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題不僅是中國(guó)現(xiàn)階段的核心問(wèn)題，也是學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)。董直慶、錢(qián)娟和魏巍等學(xué)者普遍認(rèn)為不同技術(shù)來(lái)源的要素偏向性及其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)不同，但不同學(xué)者的研究結(jié)論并不完全一致。[25-27]董直慶、錢(qián)娟等從國(guó)家層面出發(fā)，均認(rèn)為引進(jìn)國(guó)外技術(shù)、引進(jìn)技術(shù)消化及自主創(chuàng)新偏向于資本，通過(guò)有偏技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)偏向于勞動(dòng)，且在一定程度上阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但關(guān)于技術(shù)改造的技術(shù)進(jìn)步偏向性問(wèn)題，前者認(rèn)為偏向于勞動(dòng)，后者認(rèn)為偏向于資本。[25-26]魏巍從區(qū)域?qū)用娉霭l(fā)，以長(zhǎng)三角和珠三角為例研究，發(fā)現(xiàn)對(duì)長(zhǎng)三角而言，自主研發(fā)和對(duì)外直接投資通過(guò)有偏技術(shù)進(jìn)步拉動(dòng)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而進(jìn)出口貿(mào)易會(huì)減弱有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向影響；對(duì)珠三角而言，自主研發(fā)和對(duì)外直接投資通過(guò)有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用已經(jīng)達(dá)到最大化，而進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向作用已經(jīng)透支。[27]由此可知，同一技術(shù)來(lái)源對(duì)不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)不同。此外，不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)相互影響，研究不同地區(qū)技術(shù)進(jìn)步方向的擴(kuò)散效應(yīng)，可以為區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展尋找新出路。潘文卿等從地區(qū)層面出發(fā)，實(shí)證表明北京、上海、廣州對(duì)中國(guó)其他地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步方向有促進(jìn)作用。因此，分析不同技術(shù)來(lái)源通過(guò)有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，不僅可以拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且可以促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。[9]

學(xué)術(shù)界已經(jīng)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向性進(jìn)行了充分測(cè)算，并就不同技術(shù)來(lái)源對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的影響進(jìn)行了實(shí)證分析，但既有文獻(xiàn)尚有不足之處。首先，現(xiàn)有研究大多數(shù)以國(guó)家或省級(jí)面板為研究對(duì)象，缺乏地級(jí)市層面的研究。河南省作為黃河流域發(fā)展核心區(qū)，研究有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，有利于促進(jìn)河南各地級(jí)市經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其次，學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)進(jìn)步偏向性尚未有定論，仍然存在一定爭(zhēng)議。部分學(xué)者認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步偏向于資本，另一部分學(xué)者則認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)，這為本文的研究提供了可行之處。最后，研究不同技術(shù)來(lái)源與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的文獻(xiàn)較多，但與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)的文獻(xiàn)較為缺乏，且大多是研究不同技術(shù)來(lái)源直接對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的影響，鮮少有學(xué)者研究不同技術(shù)來(lái)源通過(guò)有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

因此，本文以CES函數(shù)為基礎(chǔ)，采用三方程標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)方法測(cè)算2006—2017年河南省18個(gè)地級(jí)市技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)，分別從整體和個(gè)體角度對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向進(jìn)行分析，并進(jìn)一步從技術(shù)進(jìn)步偏向性角度出發(fā)，通過(guò)對(duì)比自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)在中性技術(shù)進(jìn)步和有偏技術(shù)進(jìn)步兩種情況下對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，不僅可以分析不同技術(shù)來(lái)源的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，而且可以通過(guò)比較有偏技術(shù)進(jìn)步與中性技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，以驗(yàn)證有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)河南省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

二、技術(shù)進(jìn)步偏向性分析

（一）模型選擇

為判斷河南省各地級(jí)市的技術(shù)進(jìn)步方向，進(jìn)一步研究不同技術(shù)來(lái)源通過(guò)有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，首先需要測(cè)算其技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)。借鑒Acemoglu的做法，選擇CES生產(chǎn)函數(shù)作為測(cè)算技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)的基礎(chǔ)函數(shù)。[5]此外，考慮到三方程聯(lián)立方程組之間的非獨(dú)立性，為使參數(shù)估計(jì)更加精確、獲得更加穩(wěn)健的結(jié)果，借鑒Klump等的供給面三方程標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)法，[28]采用的CES生產(chǎn)函數(shù)如下：

其中，Yt代表實(shí)際產(chǎn)出、kt代表資本要素、lt代表勞動(dòng)要素，Akt、Alt分別代表資本和勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步，θ和1-θ分別代表資本密集度和勞動(dòng)密集度，代表資本與勞動(dòng)的替代彈性。

參考戴天仕和徐現(xiàn)祥做法，由上述生產(chǎn)函數(shù)得到技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)Ut[15]：

技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)表示當(dāng)資本與勞動(dòng)兩種要素投入的相對(duì)比例不變時(shí)，兩種要素的技術(shù)效率變化導(dǎo)致邊際產(chǎn)出的變化。當(dāng)0＜φ＜1時(shí)，資本和勞動(dòng)為互補(bǔ)要素，Akt/Alt呈下降趨勢(shì)時(shí)，Ut＞0，技術(shù)進(jìn)步偏向于資本；Akt/Alt呈上升趨勢(shì)時(shí)，Ut＜0，技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)。當(dāng)φ＞1時(shí)，資本和勞動(dòng)為替代要素，Akt/Alt呈上升趨勢(shì)時(shí)，Ut＞0，技術(shù)進(jìn)步偏向于資本；Akt/Alt呈下降趨勢(shì)時(shí)，Ut＜0，技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)。

完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)其勞動(dòng)和資本的報(bào)酬率與其邊際產(chǎn)出的關(guān)系如下：

其中，rt代表資本報(bào)酬率，ωt代表勞動(dòng)報(bào)酬率。將上述公式代入到CES生產(chǎn)函數(shù)中，可以得到Alt、Akt的公式：

其中，St代表資本收入比重，則1-St代表勞動(dòng)收入比重。

參照Klump等的做法，對(duì)三方程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，將初期勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步表示為，資本增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步表示為分別代表各指標(biāo)對(duì)應(yīng)的平均值。[28]假設(shè)技術(shù)進(jìn)步為滿足如下指數(shù)形式：

其中，λk與λl代表技術(shù)曲率，gl(t)、gk(t)分別代表勞動(dòng)和資本增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率，γk與γl代表技術(shù)增長(zhǎng)參數(shù)，規(guī)模因子代表ξ。標(biāo)準(zhǔn)化三方程系統(tǒng)如下：

本文參考León-Ledesma等學(xué)者的做法，用非線性似不相關(guān)回歸（NLSUR）對(duì)供給面三方程進(jìn)行估計(jì)。[29]估計(jì)時(shí)聯(lián)立方程組中參數(shù)初始值選擇非常重要，借鑒陳曉玲和連玉君的做法，φ初始值最大值為2.2，最小值為0.02，公差為0.05。[30]借鑒Klump等學(xué)者的全局最優(yōu)原則，規(guī)模因子ξ初始值為1，λk與λl初始值為1，θ初始值為0.5，技術(shù)進(jìn)步率水平γk與γl初始值分別為-0.01 和0.09。[13]

（二）數(shù)據(jù)說(shuō)明及來(lái)源

由于濟(jì)源市于2006年由省直管縣規(guī)劃為地級(jí)市，且下文需要用到的各市R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出統(tǒng)計(jì)口徑在2006年前后發(fā)生變化，2006年之前為各市大中型工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，2018年以后的統(tǒng)計(jì)年鑒沒(méi)有按收入法表示的總產(chǎn)值及全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額的數(shù)據(jù)。因此本文的研究樣本為2006—2017年河南18個(gè)地級(jí)市，各指標(biāo)數(shù)據(jù)選取自歷年《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》。根據(jù)上述分析，產(chǎn)出、資本報(bào)酬、勞動(dòng)報(bào)酬、資本投入以及勞動(dòng)投入為測(cè)算技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)的指標(biāo)。產(chǎn)出采用實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總產(chǎn)值表示，資本投入采用固定資產(chǎn)存量表示，參考單豪杰的永續(xù)盤(pán)存法對(duì)資本存量進(jìn)行計(jì)算，kt=kt-1（1-δt）+It，式中折舊率δt取10.96%，It是各地級(jí)市當(dāng)年實(shí)際全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額。[31]勞動(dòng)投入采用各地級(jí)市分三次產(chǎn)業(yè)劃分的全部從業(yè)人員表示。資本報(bào)酬和勞動(dòng)報(bào)酬參照董直慶等的方法，按照收入法國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的相關(guān)比例計(jì)算所得，[25]其中，產(chǎn)出、資本報(bào)酬、勞動(dòng)報(bào)酬及全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額均以2000年不變價(jià)進(jìn)行平減處理，缺失數(shù)據(jù)用上下均值法進(jìn)行估算。①

（三）測(cè)算結(jié)果分析

利用相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)（10）式進(jìn)行估計(jì)，得到河南省18個(gè)地級(jí)市2006—2017年參數(shù)估計(jì)結(jié)果（見(jiàn)表1），各個(gè)地級(jí)市所有參數(shù)估計(jì)結(jié)果基本在1%的水平上顯著，各個(gè)地級(jí)市的規(guī)模因子均接近初始值1。γk基本為負(fù)，γl基本為正，說(shuō)明大部分地級(jí)市勞動(dòng)效率水平提高速度比資本快。

表1 各地級(jí)市參數(shù)估計(jì)結(jié)果

根據(jù)參數(shù)結(jié)果繪制各地級(jí)市資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性和資本收入份額的分布圖（見(jiàn)圖1），左圖為資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性情況，右圖為資本收入份額情況。由左圖可知，14個(gè)地級(jí)市資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性介于0與1之間，這14個(gè)地級(jí)市的資本和勞動(dòng)是互補(bǔ)的，占河南省所有地級(jí)市的77.78%。鄭州、洛陽(yáng)、平頂山及許昌的資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性大于1，這4個(gè)地級(jí)市的資本和勞動(dòng)為替代關(guān)系，占河南省所有地級(jí)市的22.22%。鄭州、洛陽(yáng)等4個(gè)地級(jí)市的資本和勞動(dòng)為替代關(guān)系，可能因?yàn)檫@4個(gè)地級(jí)市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高于河南省其他地級(jí)市，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、技術(shù)水平等有利于經(jīng)濟(jì)效率的提升，可以明顯提高資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性，使資本和勞動(dòng)表現(xiàn)為替代關(guān)系。而其他地級(jí)市的資本和勞動(dòng)為互補(bǔ)關(guān)系，可能因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低。由右圖可知，12個(gè)地級(jí)市的資本收入份額大于0.5，占河南省所有地級(jí)市的66.67%，而資本收入份額小于0.5的只有開(kāi)封、平頂山、南陽(yáng)、商丘、信陽(yáng)以及周口這6個(gè)城市，占河南省所有地級(jí)市的33.33%。因?yàn)橘Y本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性較高時(shí)，相應(yīng)地資本收入占國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值的比例增加，從右圖可知，除了平頂山，其余地級(jí)市均滿足上述資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性和資本收入份額的關(guān)系，因此關(guān)于資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性的估計(jì)是準(zhǔn)確的。

圖1 資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性和資本收入份額（2006—2017年）

將前文參數(shù)估計(jì)結(jié)果代入公式（6）和（7），計(jì)算出資本增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步Akt、勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步Alt等，然后將其代入公式（2），得到各地級(jí)市歷年技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)（見(jiàn)表2）。

表2 各地級(jí)市代表年份技術(shù)進(jìn)步方向

根據(jù)技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)繪制2006—2017年河南省18個(gè)地級(jí)市整體技術(shù)進(jìn)步偏向性情況，具體結(jié)果見(jiàn)圖2。由圖2可知，樣本期間內(nèi)18個(gè)地級(jí)市整體的技術(shù)進(jìn)步方向偏向于資本，這與涂正革和陳立測(cè)算的河南省2006—2016年技術(shù)進(jìn)步方向一致。[19]2006年技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)明顯高于其他年份，其原因可能在于2006年是河南省“十一五”計(jì)劃的第一年，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和固定資產(chǎn)投資都高位加速，增加了資本收入份額。2007年技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)較2006年大幅度下降，其原因可能在于2006年經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)快，2007年進(jìn)行宏觀調(diào)控所致。2008年技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)較2007有小幅度下降，其原因可能在于2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致資本收益率下降、資本收入份額減少。之后，政府迅速出臺(tái)了一系列刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的措施，2009—2017年技術(shù)進(jìn)步的資本偏向得以穩(wěn)步增加。

圖2 技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)均值（2006—2017年）

前文已對(duì)2006—2017年河南省18個(gè)地級(jí)市整體技術(shù)進(jìn)步偏向性進(jìn)行分析，現(xiàn)分析各個(gè)地級(jí)市的具體情況，具體結(jié)果見(jiàn)圖3。由圖3可知，在18個(gè)地級(jí)市中，開(kāi)封、焦作、漯河等10個(gè)地級(jí)市的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)平均值為正，即這10個(gè)地級(jí)市技術(shù)進(jìn)步偏向于資本；鄭州、洛陽(yáng)、平頂山、許昌等8個(gè)地級(jí)市技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)平均值為負(fù)，即這8個(gè)地級(jí)市技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)。其原因可能在于鄭州、洛陽(yáng)等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地級(jí)市勞動(dòng)報(bào)酬高，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低的地級(jí)市技術(shù)進(jìn)步偏向于資本?？梢?jiàn)整體趨勢(shì)并不能代表其內(nèi)部實(shí)際情況，雖然其核心地級(jí)市偏向于勞動(dòng)，但偏向資本的地級(jí)市過(guò)多且個(gè)別地級(jí)市偏向性較大，導(dǎo)致整體偏向于資本。

圖3 各地級(jí)市技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)均值（2006—2017年）

三、技術(shù)來(lái)源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)

（一）模型選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

目前，學(xué)術(shù)界將技術(shù)來(lái)源主要分為自主創(chuàng)新、外商直接投資、人力資本、政府規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等類型。[19,32]從河南省實(shí)際出發(fā)，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下，河南省不僅需要通過(guò)自主研發(fā)激發(fā)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生動(dòng)力，而且需要通過(guò)技術(shù)引進(jìn)學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)。因此，本文將自主研發(fā)和技術(shù)進(jìn)步作為河南省技術(shù)進(jìn)步的主要來(lái)源。參照董直慶等的做法將超越對(duì)數(shù)函數(shù)分解為以下幾個(gè)公式，分別研究不同技術(shù)來(lái)源通過(guò)中性技術(shù)進(jìn)步、有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。[25]超越對(duì)數(shù)函數(shù)公式如下：

其中，k和l分別代表資本和勞動(dòng)投入，Ak和Al分別代表資本和勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步，N代表中性技術(shù)進(jìn)步，α和β代表待估參數(shù)。

由于上述實(shí)證檢驗(yàn)需要用到前文所測(cè)算的數(shù)據(jù)，因此，本文技術(shù)來(lái)源的數(shù)據(jù)同樣選取自2007至2018年《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》。技術(shù)來(lái)源為自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)，其中，自主研發(fā)包括研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出兩部分，研發(fā)投入采用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和人力資本表示，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的價(jià)格指數(shù)與王班班和齊紹洲的方法一致。[33]人力資本采用R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量表示。研發(fā)產(chǎn)出采用各地級(jí)市發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量和新產(chǎn)品銷售收入表示，新產(chǎn)品銷售收入采用各地級(jí)市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與GDP比值表示。技術(shù)引進(jìn)采用各地級(jí)市實(shí)際利用外商和港澳臺(tái)直接投資額與GDP比值表示，其中，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品銷售收入及利用外商和港澳臺(tái)直接投資額均以2000年不變價(jià)進(jìn)行平減處理，缺失數(shù)據(jù)用上下均值法進(jìn)行估算變量。描述性統(tǒng)計(jì)詳見(jiàn)表3。

表3 變量描述性統(tǒng)計(jì)

（二）實(shí)證結(jié)果分析

由上述分析可知，超越對(duì)數(shù)函數(shù)被分解為（12）至（15）的聯(lián)立方程組。其中，方程（12）的部分解釋變量分別為方程（13）、（14）、（15）的被解釋變量，說(shuō)明方程（12）至（15）是相互聯(lián)系的。首先，使用OLS和2SLS對(duì)聯(lián)立方程組中的單一方程進(jìn)行基本估計(jì)，考慮到單一方程估計(jì)忽略了聯(lián)立方程組間的聯(lián)系，系統(tǒng)估計(jì)更具有效率。因此，將OLS和2SLS作為參照組，使用3SLS將方程作為一個(gè)整體進(jìn)行系統(tǒng)估計(jì)。估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 不同技術(shù)來(lái)源的偏向性檢驗(yàn)

由表4可知，不同技術(shù)來(lái)源要素偏向性不同。資本和勞動(dòng)存在互補(bǔ)關(guān)系，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量和新產(chǎn)品銷售收入對(duì)勞動(dòng)和資本增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步均具有正向作用。其中，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)資本增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用明顯強(qiáng)于勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步，且作用效果顯著，這說(shuō)明其對(duì)資本增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步有益，可以增加勞動(dòng)的相對(duì)邊際產(chǎn)出，為勞動(dòng)偏向型技術(shù)進(jìn)步。新產(chǎn)品銷售收入對(duì)勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用明顯強(qiáng)于資本增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步，這說(shuō)明其對(duì)勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步有益，可以增加資本的相對(duì)邊際產(chǎn)出，為資本偏向型技術(shù)進(jìn)步。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和人力資本對(duì)資本增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步有阻礙作用，對(duì)勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步有促進(jìn)作用，為資本偏向型技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)引進(jìn)對(duì)勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步有較大的阻礙作用，對(duì)資本增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步有促進(jìn)作用，為勞動(dòng)偏向型技術(shù)進(jìn)步。由上述分析可知，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量和技術(shù)引進(jìn)偏向于勞動(dòng)，新產(chǎn)品銷售收入、 R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出及人力資本偏向于資本。

技術(shù)來(lái)源通過(guò)中性技術(shù)進(jìn)步和有偏技術(shù)進(jìn)步均可對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮作用。在五種技術(shù)來(lái)源中，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品銷售收入在中性技術(shù)進(jìn)步時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了一定程度的阻礙作用，但在勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步中能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。人力資本無(wú)論是在中性技術(shù)進(jìn)步還是有偏技術(shù)進(jìn)步中都促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，且在有偏技術(shù)進(jìn)步中的促進(jìn)作用與中性技術(shù)進(jìn)步相比略微下降。發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量和技術(shù)引進(jìn)在中性技術(shù)進(jìn)步中可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但通過(guò)資本增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用要明顯大于中性技術(shù)進(jìn)步時(shí)，其中發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量的作用是顯著的?？梢?jiàn)，與中性技術(shù)進(jìn)步相比，有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響較為明顯的?？梢钥闯龊幽鲜∽鳛橹袊?guó)的糧食大省，雖然經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的時(shí)間相對(duì)其他省份來(lái)說(shuō)比較短，但技術(shù)引進(jìn)對(duì)其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著極其重要的作用。同時(shí)，自2006年河南省頒布了《河南省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》以來(lái)，重視提高自主創(chuàng)新能力和實(shí)施人才強(qiáng)省戰(zhàn)略，2006—2017年自主研發(fā)投入不斷增加，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和人力資本已經(jīng)對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了正向影響，其科技成果轉(zhuǎn)化效率較好，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量和新產(chǎn)品銷售收入也對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了正向作用。

四、結(jié)論與政策建議

本文以2006—2017年河南省18個(gè)地級(jí)市為研究對(duì)象，采用三方程標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)方法估計(jì)其技術(shù)進(jìn)步方向并研究不同技術(shù)來(lái)源通過(guò)有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，主要研究結(jié)論如下：

首先，樣本期內(nèi)河南省18個(gè)地級(jí)市的技術(shù)進(jìn)步整體上偏向于資本，但不同地級(jí)市之間存在異質(zhì)性。鄭州、洛陽(yáng)等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地級(jí)市技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)。

其次，不同技術(shù)來(lái)源要素偏向性不同。資本和勞動(dòng)存在互補(bǔ)關(guān)系，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量和技術(shù)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)，新產(chǎn)品銷售收入、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出及人力資本的技術(shù)進(jìn)步偏向于資本。

最后，不同技術(shù)來(lái)源通過(guò)有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用十分明顯。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品銷售收入在中性技術(shù)進(jìn)步時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生阻礙作用，但在有偏技術(shù)進(jìn)步中促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；人力資本在中性技術(shù)進(jìn)步和有偏技術(shù)進(jìn)步中都促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量和技術(shù)引進(jìn)在有偏技術(shù)進(jìn)步中對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用要明顯大于中性技術(shù)進(jìn)步時(shí)。

基于以上實(shí)證研究結(jié)果分析，結(jié)合河南省實(shí)際情況，提出以下幾點(diǎn)政策建議：

首先，不同類型的技術(shù)進(jìn)步適用于不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，應(yīng)根據(jù)每個(gè)地級(jí)市的技術(shù)進(jìn)步方向，給予正確的政策引導(dǎo)。河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高的地級(jí)市多為資本偏向型技術(shù)進(jìn)步，資本偏向型技術(shù)進(jìn)步可以加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但也是導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額下降的重要原因，適用于經(jīng)濟(jì)需要高速發(fā)展的階段。鄭州、洛陽(yáng)等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的城市，技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)，可以提高勞動(dòng)收入份額，適合經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量的階段。要根據(jù)各地級(jí)市所處發(fā)展階段，適時(shí)調(diào)整技術(shù)進(jìn)步偏向。

其次，充分利用河南省勞動(dòng)力資源豐富的優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮其在不同技術(shù)來(lái)源中的作用。增加發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量和技術(shù)引進(jìn)這種有利于勞動(dòng)偏向的技術(shù)來(lái)源投入，同時(shí)要培養(yǎng)專業(yè)化的技能型人才，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，提高新產(chǎn)品銷售收入、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出及人力資本中的資本效率，提高勞動(dòng)收入份額。

最后，調(diào)整要素結(jié)構(gòu)，提高資源利用率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。結(jié)合技術(shù)來(lái)源通過(guò)不同技術(shù)偏向性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的作用，有針對(duì)性地投入要素，以提高資源利用率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，尤其是對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品銷售收入這種在中性技術(shù)進(jìn)步中對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起阻礙作用，但通過(guò)有偏技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)來(lái)源，要加大投入力度。

注釋：

① 2011年起固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)的起點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)，從計(jì)劃總投資額50萬(wàn)元提高到500萬(wàn)元，但與依據(jù)原起點(diǎn)統(tǒng)計(jì)的相應(yīng)數(shù)據(jù)相比，數(shù)據(jù)及其變化趨勢(shì)基本一致，2010年數(shù)據(jù)按照新標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)所得。