科技創(chuàng)新平臺(tái)協(xié)同運(yùn)行機(jī)制影響因素研究
——以北京市為例*

張麗紅，陳柏強(qiáng)，平 媛

（1.北京理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100081；2.北京理工大學(xué) 技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，北京100081）

創(chuàng)新是企業(yè)乃至一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂和可持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力。無論是推動(dòng)國(guó)內(nèi)大循環(huán)，還是暢通國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)，都離不開科技創(chuàng)新。科技創(chuàng)新平臺(tái)作為支撐全社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)的重要載體和核心力量，在各國(guó)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。美國(guó)通過組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，開展基礎(chǔ)性、前沿性和戰(zhàn)略性的跨學(xué)科研究，從武器研發(fā)擴(kuò)展到能源、信息、材料等重大科學(xué)前沿，出現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)等諸多顛覆性技術(shù)。日本以立法形式確立國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的獨(dú)特地位和治理機(jī)制，使其成為科技研發(fā)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主要力量，還通過高強(qiáng)度持續(xù)支持基礎(chǔ)研究，催生了日本獲諾貝爾獎(jiǎng)的“井噴現(xiàn)象”。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室雖然在不同國(guó)家名稱各異，但作為一種世界通行的科研基地形式，其任務(wù)方向是一致的，即主要圍繞國(guó)家使命，從事基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性科研任務(wù)，通過多學(xué)科交叉協(xié)助，解決事關(guān)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的重大科技問題。

我國(guó)正處在由大向強(qiáng)發(fā)展的關(guān)鍵階段，關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題受到了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。其中，潛在的涉及我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全的巨大風(fēng)險(xiǎn)和解決相關(guān)問題的突破路徑，受到了政府、學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界的重點(diǎn)關(guān)注。新的歷史起點(diǎn)為科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展提供了歷史性機(jī)遇，也提出了更高的戰(zhàn)略要求。2020年以來，國(guó)家進(jìn)一步加大了科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)融合的支持力度，科技創(chuàng)新平臺(tái)作為連接不同創(chuàng)新主體的橋梁和紐帶，深入探討科技創(chuàng)新平臺(tái)協(xié)同運(yùn)行機(jī)制及其影響因素，對(duì)推動(dòng)創(chuàng)新主體以平臺(tái)為載體突破體制機(jī)制性障礙、實(shí)現(xiàn)科技協(xié)同創(chuàng)新具有重要的戰(zhàn)略意義。

1 科技創(chuàng)新平臺(tái)協(xié)同運(yùn)行機(jī)制內(nèi)涵

1.1 科技創(chuàng)新平臺(tái)協(xié)同內(nèi)涵

創(chuàng)新平臺(tái)概念，最早可追溯到20世紀(jì)末Meyer提出的產(chǎn)品平臺(tái)和技術(shù)平臺(tái)[1]。1999年美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)在研究報(bào)告《走向全球：美國(guó)創(chuàng)新新趨勢(shì)》中首次出現(xiàn)了創(chuàng)新平臺(tái)的概念，指出創(chuàng)新平臺(tái)作用體現(xiàn)在三個(gè)方面，即提供創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施與創(chuàng)新資源、提供成果轉(zhuǎn)化的基本條件以及提供市場(chǎng)準(zhǔn)入和市場(chǎng)保護(hù)。其中，產(chǎn)、學(xué)、研協(xié)同創(chuàng)新是科技創(chuàng)新平臺(tái)最常見也是最重要的活動(dòng)。代表學(xué)者有Broekel，Bulter等。

本文從平臺(tái)的核心概念入手，解析其內(nèi)涵與運(yùn)行機(jī)制內(nèi)在的邏輯關(guān)系。顧名思義，平臺(tái)，指高于附近區(qū)域的平面；通常引申指供人們舒展才能的舞臺(tái)或指進(jìn)行某項(xiàng)工作所需要的環(huán)境或條件。創(chuàng)新，指以現(xiàn)有的思維模式提出有別于常規(guī)或常人思路的見解為導(dǎo)向，表現(xiàn)為改進(jìn)或創(chuàng)造新的事物、方法、元素、路徑、環(huán)境，并能獲得一定有益效果的行為。通過對(duì)這一組概念的梳理與解讀，本文對(duì)科技創(chuàng)新平臺(tái)的內(nèi)涵給出一個(gè)比較清晰的界定：以科技企業(yè)為主體，聚集于科技前沿，以創(chuàng)新為導(dǎo)向，從理論研究到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用全過程共同努力、有效合作完成科技創(chuàng)新任務(wù)的高效工作方式。所有這些活動(dòng)所涉及的人力資源與技術(shù)資源等均需聚合在一個(gè)高于同行業(yè)的特殊的環(huán)境下完成。因此，多主體參與、政府引導(dǎo)正是科技創(chuàng)新平臺(tái)協(xié)同運(yùn)行環(huán)境特殊性的體現(xiàn)。諸如美國(guó)的DARPA機(jī)構(gòu)、DIUX、OpenNASA眾包平臺(tái)，都是美國(guó)軍方為攻克軍用科技瓶頸而建立的科技協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，在解決科技創(chuàng)新問題方面發(fā)揮著極其重要的作用。

1.2 協(xié)同運(yùn)行機(jī)制內(nèi)涵

機(jī)制一詞最早源于希臘文，是機(jī)器的構(gòu)造和動(dòng)作原理，泛指一個(gè)工作系統(tǒng)的組織或部分之間的相互作用的過程和方式，即事物各個(gè)組成要素和部分之間作用與運(yùn)行的機(jī)理和方式。

協(xié)同創(chuàng)新最早由美國(guó)麻省理工學(xué)院的Peter Gloor等提出，即“由自我激勵(lì)人員組成的網(wǎng)絡(luò)小組形成集體愿景”[2]。協(xié)同的本質(zhì)是整體效益要大于各組成部分的簡(jiǎn)單加和。20世紀(jì)90年代，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開始重點(diǎn)研究協(xié)同運(yùn)行機(jī)制相關(guān)問題。Gulbrandle、Tsung-Yichen等從機(jī)制運(yùn)行機(jī)理、知識(shí)共享、科技成果轉(zhuǎn)化過程等方面剖析平臺(tái)運(yùn)行機(jī)制的功能。國(guó)內(nèi)學(xué)者就平臺(tái)協(xié)同運(yùn)行機(jī)制研究提出了動(dòng)力機(jī)制、利益分配機(jī)制、需求拉動(dòng)機(jī)制等，代表學(xué)者有孫慶、王宏起、張立巖等。

本文認(rèn)為，科技創(chuàng)新平臺(tái)協(xié)同運(yùn)行機(jī)制是指科技企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、政府、高校等平臺(tái)主體在需求共享、資源整合、技術(shù)研發(fā)等平臺(tái)建設(shè)與運(yùn)行等主控環(huán)節(jié)中，通過體制和制度的作用，達(dá)到資源所有者（提供者）、使用者、管理者有效的協(xié)同運(yùn)作而形成的機(jī)理和方式。因此，對(duì)影響平臺(tái)有效協(xié)同的影響因素進(jìn)行調(diào)查研究，是構(gòu)建高效的平臺(tái)運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)和前提條件。

2 構(gòu)建影響因素概念模型

由于歷史原因，我國(guó)科技創(chuàng)新管理尚未在根本上形成調(diào)動(dòng)相關(guān)主體科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化的“內(nèi)生動(dòng)力”機(jī)制，當(dāng)代科技創(chuàng)新主體之間的溝通、聯(lián)系、協(xié)作要突破固有模式，需要對(duì)協(xié)同創(chuàng)新主體的行為狀態(tài)進(jìn)行深入分析。科技協(xié)同創(chuàng)新的主體眾多，包括：各類企業(yè)、高校、科研院所以及新型科研機(jī)構(gòu)等。本文借鑒已有文獻(xiàn)中對(duì)科技創(chuàng)新平臺(tái)影響因素的研究，并對(duì)北京市的科技創(chuàng)新平臺(tái)進(jìn)行了調(diào)查研究。[3-7]

北京市擁有我國(guó)第一個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，聚集了我國(guó)科技領(lǐng)域和高校科研領(lǐng)域的重要資源，現(xiàn)有8所“985工程”大學(xué)，26所“211工程”大學(xué)，21所正部級(jí)和副部級(jí)科研院所中，多數(shù)屬于北京市共管。中央和市屬各類科研院所、兩院院士占全國(guó)半數(shù)以上；擁有三分之一的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程實(shí)驗(yàn)室。北京市在科技創(chuàng)新平臺(tái)協(xié)同建設(shè)方面擁有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。本文選取北京市科技創(chuàng)新平臺(tái)為典型案例，分析科技創(chuàng)新平臺(tái)協(xié)同運(yùn)行機(jī)制的影響因素具有重要的代表性。

在與北京市科技創(chuàng)新平臺(tái)、中關(guān)村科技產(chǎn)業(yè)園和高校相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行座談、討論基礎(chǔ)上，本文從科技創(chuàng)新平臺(tái)主體、平臺(tái)資源和平臺(tái)組織三個(gè)維度構(gòu)建了科技創(chuàng)新平臺(tái)協(xié)同運(yùn)行機(jī)制影響因素相互作用的概念模型，如圖1。

圖1 科技創(chuàng)新平臺(tái)協(xié)同運(yùn)行機(jī)制影響因素概念模型

平臺(tái)主體是指按照有關(guān)規(guī)定，依法參加科研活動(dòng)，享有法定權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的自然人和法人組織。包括平臺(tái)主體的構(gòu)成、協(xié)同目的、協(xié)同創(chuàng)新的訴求、協(xié)同中的角色作用等等，平臺(tái)主體會(huì)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的運(yùn)行產(chǎn)生重要影響；資源是平臺(tái)運(yùn)行的基礎(chǔ)，也是平臺(tái)創(chuàng)新發(fā)展的源頭。資源來自多方面，如機(jī)器設(shè)備、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、前沿技術(shù)、技術(shù)人才、各類機(jī)構(gòu)等，資源不僅數(shù)量龐大且種類繁多，涉及虛擬資源、實(shí)物資源、人力資源等多方面的資源；平臺(tái)的組織管理，包括組織架構(gòu)、工作流程、制度設(shè)計(jì)、溝通渠道等對(duì)于平臺(tái)的高效運(yùn)行都有著重要的影響。

3 結(jié)論與建議

（1）首先綜合訪談和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析考察了科技創(chuàng)新平臺(tái)協(xié)同運(yùn)行機(jī)制的主要影響因素，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新主體協(xié)同需求、創(chuàng)新資源共享性以及平臺(tái)組織管理模式對(duì)平臺(tái)運(yùn)行機(jī)制建設(shè)影響大。同時(shí)，還發(fā)現(xiàn)平臺(tái)運(yùn)行機(jī)制如同木桶效應(yīng)，短板將決定其容量。平臺(tái)協(xié)同運(yùn)行的本質(zhì)是要找到各方訴求的交集，建立共贏機(jī)制，只有企業(yè)、研究所、政府機(jī)構(gòu)、新型科研機(jī)構(gòu)，各方創(chuàng)新主體達(dá)成共識(shí)，互相促進(jìn)，科技創(chuàng)新平臺(tái)的協(xié)同創(chuàng)新能力才能夠得到提升。

（2）平臺(tái)影響力對(duì)創(chuàng)新主體之間協(xié)同需求影響很大。平臺(tái)的管理機(jī)制以及平臺(tái)與科技轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需求方的合作機(jī)制會(huì)影響平臺(tái)運(yùn)行效率。尤其是近年對(duì)軍方需求信息的管理、平臺(tái)與軍方的溝通、協(xié)商以及涉密信息的處理等問題，這些都是平臺(tái)運(yùn)行機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是平臺(tái)運(yùn)行的主要功能之一。

（3）平臺(tái)對(duì)科技資源共享的協(xié)同能力，對(duì)創(chuàng)新主體有很大吸引力。調(diào)研數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)資源共享性中需要特別關(guān)注重點(diǎn)設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室以及先進(jìn)技術(shù)等科技資源的共享程度，科技創(chuàng)新離不開科技研究的基礎(chǔ)設(shè)施，一些大型科學(xué)儀器設(shè)備、研究實(shí)驗(yàn)基地是規(guī)模較小的研發(fā)機(jī)構(gòu)、民營(yíng)企業(yè)所短缺的，平臺(tái)對(duì)科技資源的管理能力會(huì)影響創(chuàng)新主體參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性。

（4）通過創(chuàng)新主體的分類研究發(fā)現(xiàn)：科研人員更關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化與企業(yè)需求的對(duì)接及其管理流程。在平臺(tái)注冊(cè)的各類創(chuàng)新主體數(shù)量越多，平臺(tái)促進(jìn)科技成果與需求對(duì)接進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的成功率越高；平臺(tái)運(yùn)行管理流程的市場(chǎng)化程度越高，科研人員與平臺(tái)合作進(jìn)行成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性也會(huì)越高。

針對(duì)上述研究結(jié)論提出以下政策建議。

第一，進(jìn)一步加強(qiáng)政府對(duì)平臺(tái)的政策支持，要細(xì)化政策指導(dǎo)意見，如高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)協(xié)同上的具體方式、具體邊界等，都盡可能予以政策指導(dǎo)。堅(jiān)持以國(guó)家戰(zhàn)略和市場(chǎng)需求為中心，以市場(chǎng)運(yùn)作為導(dǎo)向，建立起有利于各協(xié)同創(chuàng)新主體共同攻克關(guān)鍵共性核心技術(shù)瓶頸、有利于成果快速轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的平臺(tái)協(xié)同運(yùn)行機(jī)制。

第二，通過線上線下兩條渠道，完善平臺(tái)運(yùn)行機(jī)制，提升平臺(tái)影響力。創(chuàng)新資源包括人才、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和大型儀器設(shè)備等，其分布在高校、科研院所以及國(guó)防科研機(jī)構(gòu)等地方，分屬不同的政府部門的管轄之下，資源的使用、共享和流動(dòng)存在著體制機(jī)制的障礙，線下要加強(qiáng)創(chuàng)新科技資源的協(xié)同共享能力，線上要建立平臺(tái)數(shù)據(jù)管理中心、網(wǎng)站建設(shè)等，有效地解決信息匹配的關(guān)鍵問題，使需求信息、科技資源信息等能在科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈需求雙方之間快速互動(dòng)，從而提高工作效率，極大地降低溝通成本。

第三，在一些重點(diǎn)領(lǐng)域，鼓勵(lì)平臺(tái)積極探索突破現(xiàn)有體制性障礙進(jìn)行科技攻關(guān)協(xié)同的新的舉國(guó)體制的做法。探索以政府引領(lǐng)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)的科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，通過市場(chǎng)、制度與政策環(huán)境的完善在最大程度上便利各種創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)與優(yōu)化配置，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，加強(qiáng)多元?jiǎng)?chuàng)新主體協(xié)同攻克關(guān)鍵核心技術(shù)的運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，使科技平臺(tái)在探索協(xié)同創(chuàng)新的新舉國(guó)體制中形成聚集創(chuàng)新資源攻克“卡脖子”技術(shù)的新高地，推動(dòng)我國(guó)科技自立自強(qiáng)發(fā)展新格局的建設(shè)。