企業(yè)的訴訟法律管理及風(fēng)險(xiǎn)防范研究

李奎光

摘要：防范、化解法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)提高自身經(jīng)營(yíng)能力、水平的手段，當(dāng)前企業(yè)普遍存在訴訟法律管理不當(dāng)?shù)膯?wèn)題，這對(duì)企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)不良影響，文章分析了企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施，具有一定參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險(xiǎn);企業(yè);風(fēng)險(xiǎn)防范

法治社會(huì)要求社會(huì)中的每一個(gè)人都要對(duì)法律常識(shí)有所學(xué)習(xí)，企業(yè)管理中也是這樣。構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是要企業(yè)管理者從思想上對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，不斷在企業(yè)管理中滲透法律風(fēng)險(xiǎn)，讓企業(yè)員工對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，為建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系打好基礎(chǔ)。所以說(shuō)研究企業(yè)的訴訟法律管理及風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)于企業(yè)的發(fā)展有著重要的意義。

一、企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

1. 違反授權(quán)性法律規(guī)范面臨的風(fēng)險(xiǎn)

（1）企業(yè)類(lèi)型不同而承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的類(lèi)型不同，法律規(guī)定承擔(dān)責(zé)任的形式也不同。對(duì)有限責(zé)任公司、股份有限責(zé)任公司而言，投資人對(duì)投資不具有所有權(quán)，因此投資人只是在出資范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

（2）競(jìng)業(yè)禁止的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的高級(jí)管理人員、董事等要比一般的股東更加了解公司的具體情況，其了解企業(yè)的商業(yè)機(jī)密以及經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀，因此公司的高管、董事要承擔(dān)對(duì)公司更多的忠實(shí)義務(wù)，避免其利用自己在身份上的優(yōu)勢(shì)來(lái)?yè)p害公司利益，追求個(gè)人利益。

（3）投資人企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)。投資人在企業(yè)中投入資產(chǎn)后，當(dāng)將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給他人時(shí)，要按照法律規(guī)定的途徑進(jìn)行，否則會(huì)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。股份有限公司的要職人員、領(lǐng)導(dǎo)在任期內(nèi)，不能將自己投入企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。另外，合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司中，投資人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)時(shí)要得到其他投資人的同意，且這些投資人具有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)的權(quán)利。

2. 合同風(fēng)險(xiǎn)

（1）合同成立前的風(fēng)險(xiǎn)。締約過(guò)失是比較常見(jiàn)的合同法律風(fēng)險(xiǎn)。締約過(guò)失主要體現(xiàn)在：沒(méi)有調(diào)查對(duì)方的委托授權(quán)范圍、商譽(yù)、主體資質(zhì)、授權(quán)合法性及有效性等，由于合同主體不適合而引起合同效力受到影響或者簽訂無(wú)效;沒(méi)有調(diào)查對(duì)方的履約能力;沒(méi)有完善合同簽訂程序、談判工作等。沒(méi)有嚴(yán)格按照法律要求進(jìn)行書(shū)面合同的簽訂，很多中小企業(yè)存在對(duì)書(shū)面合同重視不足的線下問(wèn)題，輕信對(duì)方的口頭承諾，這種現(xiàn)象造成訴訟時(shí)存在各執(zhí)其詞的問(wèn)題，沒(méi)有依據(jù)來(lái)明確雙方權(quán)利與義務(wù)。

（2）交易主體與法律規(guī)定不符合。常見(jiàn)的問(wèn)題包括簽訂合同的自然人是限制民事行為能力人、代理人超越代理權(quán)限或者沒(méi)有代理權(quán)限、表見(jiàn)代理帶來(lái)的合同風(fēng)險(xiǎn)等。

（3）合同條款及內(nèi)容帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。合同條款中沒(méi)有將約定以及交易實(shí)質(zhì)反映出來(lái)時(shí)，此時(shí)可能就會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，例如條款中不夠明確而不能明確反映交易實(shí)質(zhì)時(shí)，這將造成合同履行時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題。合同中文本用語(yǔ)不夠嚴(yán)謹(jǐn)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，例如沒(méi)有區(qū)分“訂金”與“定金”。

（4）經(jīng)辦人員不了解法律法規(guī)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前許多法律法規(guī)內(nèi)容存在沖突、交叉的情況，合同操辦人員沒(méi)有了解法律的適用范圍、效力等級(jí)時(shí)，此時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)合同訂立效果受到影響的問(wèn)題，當(dāng)操辦人員沒(méi)有把握法律法規(guī)時(shí)就可能出現(xiàn)合同效力受到影響，還可能“上了對(duì)方的套”。

（5）履行合同的問(wèn)題。履行合同時(shí)沒(méi)有進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。合同執(zhí)行過(guò)程中時(shí)常會(huì)出現(xiàn)受到各種因素的影響而延期、簽證、變更、補(bǔ)充以及折價(jià)等情況，當(dāng)合同執(zhí)行人員沒(méi)有保留合同執(zhí)行過(guò)程中的證據(jù)、保留不完善時(shí)，此時(shí)就可能會(huì)出現(xiàn)糾紛發(fā)生時(shí)陷入不利局面的情況。

3. 勞動(dòng)管理的法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）招聘違法的風(fēng)險(xiǎn)。一些企業(yè)招聘工作人員時(shí)存在扣押勞動(dòng)者的身份證、沒(méi)有履行告知義務(wù)等情況，根據(jù)勞動(dòng)法的規(guī)定，要限期退還本人并按照規(guī)定給予處罰。

（2）勞動(dòng)合同侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。訂立合同時(shí)可能存在風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前許多企業(yè)，尤其是中小微企業(yè)在用人上存在不規(guī)范的情況，通常不與勞動(dòng)者簽訂書(shū)面形式的合同，要么就是勞動(dòng)合同中條款不明確，對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)條件、勞動(dòng)保護(hù)、工作時(shí)間及休息休假、工作地點(diǎn)及工作內(nèi)容、勞動(dòng)報(bào)酬等約定不明確，有時(shí)還存在自行延長(zhǎng)試用期、試用期間不交社保、降低試用期工資等情況。

勞務(wù)派遣用工沒(méi)有履行義務(wù)會(huì)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。勞務(wù)派遣當(dāng)前非常常見(jiàn)，這一用工形式具有較強(qiáng)的靈活性、自主性，在替代性、輔助性以及臨時(shí)性用工等方面均具有較大的優(yōu)勢(shì)，也能減少企業(yè)用人成本。但是勞務(wù)派遣中也有一定風(fēng)險(xiǎn)，主要集中在用工單位與勞務(wù)派遣單位規(guī)章制度協(xié)調(diào)、工作崗位的界定、被派遣員工損害用工單位合法權(quán)益、工資支付問(wèn)題、派遣員工的退回問(wèn)題等。

違法裁員的風(fēng)險(xiǎn)。裁員是企業(yè)并購(gòu)、業(yè)務(wù)調(diào)整的重要措施，這一做法在企業(yè)的業(yè)績(jī)不佳時(shí)能降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，但是隨之而來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)是不能忽視的。當(dāng)用人單位經(jīng)濟(jì)性裁員進(jìn)行非法裁員，或者裁員過(guò)程不合法可帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。

濫用保密條款、競(jìng)業(yè)限制而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。肆意擴(kuò)大競(jìng)業(yè)限制人員范圍，一些企業(yè)為了避免員工流失，也為了降低員工工資，與所有員工簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，這種做法造成競(jìng)業(yè)限制范圍被擴(kuò)大，因?yàn)檫@些條款并不針對(duì)沒(méi)有涉密的員工。除此之外還有延長(zhǎng)競(jìng)業(yè)限制時(shí)間、擴(kuò)大競(jìng)業(yè)限制范圍、敬業(yè)限制沒(méi)有約定補(bǔ)償?shù)取?/p>

解除、終止勞動(dòng)合同時(shí)可能存在風(fēng)險(xiǎn)。常見(jiàn)的包括解除勞動(dòng)時(shí)沒(méi)有支付經(jīng)濟(jì)賠償、對(duì)一些職業(yè)病危害的崗位勞動(dòng)者解除合同前沒(méi)有進(jìn)行職業(yè)健康檢查等。

4. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)中常見(jiàn)的包括主體轉(zhuǎn)讓瑕疵、客體存在瑕疵以及支付費(fèi)用等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。侵犯商標(biāo)權(quán)而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)是現(xiàn)實(shí)中比較常見(jiàn)的問(wèn)題，一個(gè)企業(yè)的商標(biāo)有了一定知名度之后，很多跟風(fēng)者都會(huì)模仿、復(fù)制這個(gè)企業(yè)的商標(biāo)，希望通過(guò)這種行為來(lái)獲得更多的利潤(rùn)。

侵犯商業(yè)秘密權(quán)而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)秘密指的是能為權(quán)利人帶來(lái)利益、不被公眾知曉、具有實(shí)用性且采取保密措施的經(jīng)營(yíng)信息、技術(shù)信息。當(dāng)前我國(guó)對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)機(jī)制還存在一些問(wèn)題，由此可能引起一些風(fēng)險(xiǎn)：研發(fā)階段技術(shù)泄露、申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)商業(yè)秘密泄露、締約過(guò)程中商業(yè)秘密泄露、人員流動(dòng)時(shí)商業(yè)秘密泄露、惡意竊取商業(yè)秘密引起泄露、訴訟過(guò)程中二度泄露等。

5. 產(chǎn)品質(zhì)量帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)

常見(jiàn)的原因包括產(chǎn)品瑕疵、產(chǎn)品缺陷、沒(méi)有履行售后服務(wù)等帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

二、企業(yè)訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)原因

（一）法律意識(shí)淡薄

主要體現(xiàn)在：缺乏法律知識(shí)，例如不了解法律知識(shí)、合同成立時(shí)間、加班時(shí)工資倍數(shù)等;運(yùn)用法律內(nèi)外有別，熱衷于維護(hù)自身的利益，不重視保護(hù)員工利益;對(duì)待法律上存在主義色彩，嚴(yán)于待人，寬于律己。

（二）制度缺陷

包括規(guī)章制度不符合實(shí)際、忽視規(guī)章制度的實(shí)際效果、組織結(jié)構(gòu)存在問(wèn)題等。

（三）企業(yè)惡意競(jìng)爭(zhēng)

例如2011年騰訊與360的“3Q大戰(zhàn)”，后者聲稱(chēng)前者窺視用戶(hù)隱私，前者要求用戶(hù)卸載360軟件，否則QQ不能使用。除此之外還有假冒他人注冊(cè)商標(biāo)的，例如“康師傅”、“康帥博”，“雪碧”、“雷碧”，這些假冒商標(biāo)與他人的知名商品混淆，讓消費(fèi)者誤認(rèn)為購(gòu)買(mǎi)了知名商品。利用廣告虛假宣傳，讓人們對(duì)商品質(zhì)量、用途、性能、生產(chǎn)者、產(chǎn)期、有效期限等產(chǎn)生誤解。企業(yè)之間的惡意競(jìng)爭(zhēng)主要是為了：爭(zhēng)奪行業(yè)龍頭地位、打破競(jìng)爭(zhēng)僵局、設(shè)立壟斷性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

（四）國(guó)家政策與法律調(diào)整

國(guó)家政策、法律會(huì)隨著社會(huì)環(huán)境的變化而出現(xiàn)一些改變，尤其是經(jīng)濟(jì)發(fā)展下需求、社會(huì)環(huán)境都產(chǎn)生較大變化，隨之而來(lái)的國(guó)家政策、法律也會(huì)不斷完善，這些都會(huì)對(duì)企業(yè)帶來(lái)影響。例如《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》實(shí)施后，企業(yè)的用人法律風(fēng)險(xiǎn)明顯增加，此時(shí)企業(yè)就必須調(diào)整其制度，以免遭受法律制裁。

（五）國(guó)際環(huán)境影響

常見(jiàn)的包括反傾銷(xiāo)調(diào)查、非關(guān)稅壁壘以及人民幣匯率變動(dòng)等，這些都增加了企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及挑戰(zhàn)。

三、風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

（一）增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

增強(qiáng)企業(yè)管理者的法律意識(shí)，增強(qiáng)其對(duì)法律知識(shí)的了解，促使其自覺(jué)守法、用法。除此之外還要重視對(duì)職工的培訓(xùn)，與法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的制度相結(jié)合，結(jié)合員工所在崗位進(jìn)行法律培訓(xùn)，從而防范風(fēng)險(xiǎn)。

（二）完善經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)制度

1. 慎重投資

投資者投資時(shí)要充分考慮到法律規(guī)定，以免投資違法而引起糾紛，投資時(shí)要依據(jù)法律進(jìn)行，從而為企業(yè)的投資建立保障。投資者投資之前，要充分了解法律關(guān)于投資的法律規(guī)定，從而盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)。

2. 加強(qiáng)合同管理

嚴(yán)格檢查合同內(nèi)容。簽訂合同時(shí)要進(jìn)行非常嚴(yán)格的審查，審查合同是否公平、合法、安全，對(duì)合同的質(zhì)量、數(shù)量、標(biāo)的、地點(diǎn)、方式、履行期限、價(jià)款、報(bào)酬、違約責(zé)任以及解決爭(zhēng)議的方法等進(jìn)行終點(diǎn)審查。

加強(qiáng)對(duì)合同履行的監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題并制定解決方案，從而促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)合同進(jìn)行動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)的管理。

3. 完善企業(yè)規(guī)章制度

依法制定企業(yè)規(guī)章制度，這樣才能確保規(guī)章制度合法、有效。企業(yè)要對(duì)勞動(dòng)規(guī)章制度進(jìn)行不斷完善。建立健全工會(huì)組織，企業(yè)制定相關(guān)規(guī)章制度時(shí)要充分與工會(huì)、職工代表大會(huì)進(jìn)行協(xié)商，這樣才能兼顧獲得利益與保護(hù)勞動(dòng)者利益。

4. 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

第一，建立專(zhuān)門(mén)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)，由專(zhuān)業(yè)人員來(lái)進(jìn)行管理，從而確保合理應(yīng)用公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確保企業(yè)合法權(quán)益不受侵犯，制定有效、合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃及發(fā)展目標(biāo)。

第二，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整理、搜集以及運(yùn)用。高度重視收集、整理、分析本行業(yè)以及相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，加強(qiáng)對(duì)公司各部門(mén)工作人員關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的監(jiān)督、交流，從而預(yù)防侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為員工掌握發(fā)展方向提供參考。

5. 健全產(chǎn)品及質(zhì)量服務(wù)管理體系

建立統(tǒng)一的質(zhì)量保證體系，實(shí)施統(tǒng)一的質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)以及工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而確保產(chǎn)品的質(zhì)量穩(wěn)定。建立產(chǎn)品質(zhì)量服務(wù)管理體系，從而控制企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)員基礎(chǔ)工作人員全面參與、融合到質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的防范中。

（三）防范非貿(mào)易關(guān)稅壁壘

大力革新技術(shù)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。制定、完善與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相符合的技術(shù)規(guī)范。建立非關(guān)稅壁壘預(yù)警體系。

四、結(jié)語(yǔ)

企業(yè)要高度重視法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)自身帶來(lái)的影響，認(rèn)識(shí)到自身存在的各種法律風(fēng)險(xiǎn)隱患，建立風(fēng)險(xiǎn)方法機(jī)制，采取規(guī)避措施以及防范措施，這樣才能確保自己合法權(quán)益得到保護(hù)，適應(yīng)新形勢(shì)。

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（作者單位：山東能源集團(tuán)有限公司法務(wù)中心）