“優(yōu)青”獲得者高水平論文信息挖掘及其對(duì)青年人才成長(zhǎng)的啟示意義

◇中國(guó)石油大學(xué)（華東）圖書館 信息研究部 賈珍臻 崔琰琳 黃炳家 于世花 楊 輝

優(yōu)秀青年科學(xué)基金（“優(yōu)青”）是國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)設(shè)立的重要人才類項(xiàng)目。本文以近5年（2014-2019）地球科學(xué)領(lǐng)域39名獲得“優(yōu)青”資助的青年人才為樣本，通過(guò)深度挖掘其高水平論文信息，明確了不同入選年齡段（Z1：31-33歲、Z2：34-36歲、Z3：37-39歲）青年人才的成長(zhǎng)規(guī)律。入選學(xué)者基本都有SCI一區(qū)TOP期刊論文和Nature指數(shù)期刊高水平論文。Z1低齡入選群體基礎(chǔ)創(chuàng)新能力最強(qiáng)，多在基礎(chǔ)研究方面形成了從0-1的突破性創(chuàng)新成果；Z2和Z3中高齡入選的群體在各自領(lǐng)域形成了較為系統(tǒng)的成果認(rèn)識(shí)，且研究更貼合國(guó)家重大需求。研究表明，“優(yōu)青”的資助能夠促進(jìn)青年人才快速成長(zhǎng)，且對(duì)Z1和Z2群體的助力作用更為顯著。青年學(xué)者需摒棄“短平快”的工作，潛心開(kāi)展高水平基礎(chǔ)性和契合國(guó)家發(fā)展重大需求的科學(xué)研究，真正做出高水平代表成果；相關(guān)管理人員也應(yīng)遵循不同研究方向青年人才成長(zhǎng)規(guī)律，避免拔苗助長(zhǎng)，破除短時(shí)間唯SCI數(shù)量的相關(guān)考核，給青年學(xué)者營(yíng)造相對(duì)寬松、自由，崇尚學(xué)術(shù)、追求卓越的科研氛圍。

科研論文是科研工作者學(xué)術(shù)水平和成果的直接體現(xiàn)，是衡量科研人員在其領(lǐng)域內(nèi)知識(shí)貢獻(xiàn)的重要度量指標(biāo)，在各類人才項(xiàng)目評(píng)價(jià)中均具有重要作用?？萍疾坑“l(fā)《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》的通知表明鼓勵(lì)發(fā)表高質(zhì)量論文，以破除“SCI至上”和“唯論文”的評(píng)價(jià)導(dǎo)向。優(yōu)秀青年人才是青年教師和青年科研人員中的領(lǐng)軍人才，在我國(guó)高校和科研院所的科研工作中發(fā)揮著重要作用。作為“國(guó)家四青”（優(yōu)青、青年長(zhǎng)江、青年千人和萬(wàn)人計(jì)劃青年拔尖）的重要類別之一，“優(yōu)青”獲得者是青年學(xué)者中的優(yōu)秀代表，不同于“青年長(zhǎng)江”和 “青年拔尖”等人才項(xiàng)目評(píng)審中對(duì)教學(xué)工作和團(tuán)隊(duì)建設(shè)的綜合考量，“優(yōu)青”評(píng)審更加重視申請(qǐng)人自身學(xué)術(shù)水平[1]。目前關(guān)于“優(yōu)青”及其獲得者的研究，主要集中在不同學(xué)科領(lǐng)域的“優(yōu)青”資助數(shù)量和資助率，獲資助者年齡、性別、依托單位及所在地域等分布特征等方面。而對(duì)“優(yōu)青”獲得者高水平論文信息的挖掘以及對(duì)不同年齡群體青年人才成長(zhǎng)軌跡的研究仍相對(duì)較少，一定程度上影響了對(duì)優(yōu)秀青年人才成長(zhǎng)的認(rèn)知。為此，本文建立了近5年（2014-2019）地球科學(xué)領(lǐng)域獲得優(yōu)青基金資助的青年人才信息數(shù)據(jù)庫(kù)和青年人才高水平論文信息數(shù)據(jù)庫(kù)，深度挖掘了代表優(yōu)秀青年人才科研能力的高水平論文信息，揭示了地球科學(xué)領(lǐng)域不同研究方向、不同年齡段優(yōu)秀青年人才群體的成長(zhǎng)特點(diǎn)。

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1 數(shù)據(jù)獲取與數(shù)據(jù)庫(kù)建立

（1）優(yōu)秀青年學(xué)者數(shù)據(jù)庫(kù)。以國(guó)家自然科學(xué)基金委公布的2014-2019優(yōu)秀青年基金獲批名單為準(zhǔn)，選取名單中的地學(xué)部的青年學(xué)者作為研究樣本。通過(guò)網(wǎng)頁(yè)檢索等方式，構(gòu)建包括學(xué)者年齡、學(xué)術(shù)職業(yè)履歷、出國(guó)留學(xué)經(jīng)歷、獲獎(jiǎng)情況等在內(nèi)的個(gè)人履歷信息庫(kù)（表1）。

（2）學(xué)者高水平論文信息數(shù)據(jù)庫(kù)。研究采用“姓名+機(jī)構(gòu)”的組合條件在Web of Science（WOS）中檢索學(xué)者的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，時(shí)間截止2019年12月31日。為提升文獻(xiàn)計(jì)量的聚焦度，僅保留學(xué)者的第一作者與通訊作者文獻(xiàn)作為計(jì)量樣本。另外鑒于WOS中論文學(xué)科分類準(zhǔn)確度不高問(wèn)題，筆者基于自身對(duì)地球科學(xué)學(xué)科領(lǐng)域的了解，通過(guò)期刊名稱、論文標(biāo)題、關(guān)鍵詞等主題信息對(duì)學(xué)者論文學(xué)科進(jìn)行了重新劃分，將所有學(xué)者的研究領(lǐng)域劃分為大地構(gòu)造、固體礦產(chǎn)、古生物、油氣地質(zhì)（煤層氣研究也劃入本類）四個(gè)大類，最終構(gòu)建出本次研究的39人次、692條文獻(xiàn)檢錄的目標(biāo)文獻(xiàn)庫(kù)（表1）。

表1 研究涉及的“優(yōu)青”獲得者的單位及論文分布

1.2 測(cè)度指標(biāo)

在評(píng)價(jià)學(xué)者學(xué)術(shù)水平時(shí)，常用的測(cè)度指標(biāo)有學(xué)者年齡、高被引論文、h指數(shù)、被引頻次等[3-5]。其中，高被引論文作為動(dòng)態(tài)指標(biāo)，存在難以回溯的問(wèn)題；h指數(shù)與從事科研時(shí)間長(zhǎng)短密切相關(guān)，對(duì)于評(píng)價(jià)青年學(xué)者有很大的局限性。鑒于以上因素，本文將學(xué)者年齡作為考量青年學(xué)者學(xué)術(shù)水平的重要指標(biāo)，同時(shí)結(jié)合了學(xué)者的學(xué)術(shù)年齡（發(fā)表第1篇學(xué)術(shù)論文的年份記做學(xué)術(shù)年齡元年）以達(dá)到對(duì)學(xué)者學(xué)術(shù)產(chǎn)出程度及成效的最準(zhǔn)確評(píng)估；載文期刊質(zhì)量和高水平論文數(shù)量是評(píng)價(jià)學(xué)者學(xué)術(shù)水平的最直接的測(cè)度指標(biāo)。目前主要通過(guò)是否屬于發(fā)表在Nature指數(shù)期刊，SCI期刊分區(qū)等來(lái)判斷。對(duì)于SCI論文的判定，采用科研院所現(xiàn)行通用的《中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心期刊分區(qū)表》來(lái)進(jìn)行界定。而自然指數(shù)（Nature Index）則是依托于全球頂級(jí)82個(gè)期刊（其中地球科學(xué)相關(guān)的專業(yè)性期刊6個(gè)，綜合性期刊5個(gè)），在國(guó)際上最具影響力的研究型學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)。因此，本次研究綜合選用了學(xué)者年齡和學(xué)術(shù)年齡、載文期刊質(zhì)量和高水平論文數(shù)量作為測(cè)度指標(biāo)。

2 “優(yōu)青”獲得者分布情況

整體來(lái)看，在39人的“優(yōu)青”獲得者人才樣本中，入選年齡在31-33歲（Z1）的有10人，34-36歲（Z2）的有14人，36-39歲（Z3）的有15人（圖1-A）。不同方向的學(xué)者，其入選人數(shù)和入選年齡各不相同：大地構(gòu)造和固體礦床方向分別有18人和14人，占比超過(guò)85%，入選年齡在31-39歲均有分布；油氣地質(zhì)方向有6人入選，其入選年齡介于34-38歲之間；而古生物方向1人，入選年齡33歲（圖1-B）。另外，性別差異也非常顯著，39人中，男性學(xué)者36名，在數(shù)量上占據(jù)絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。從學(xué)術(shù)年齡來(lái)看，這些青年人才獲得資助時(shí)，學(xué)術(shù)年齡主要在5-10年，其中Z1群體學(xué)術(shù)年齡短，分布在4-7年；Z2群體次之，主體在7-10年；Z3群體需要時(shí)間最長(zhǎng)，主體在8-10年，少數(shù)需要超過(guò)11-13年（圖1-A）。截止統(tǒng)計(jì)日前，這些入選的青年學(xué)者的實(shí)際年齡分布在33-44歲之間，主體在34-40歲之間，Z1、Z2、Z3三個(gè)群體的實(shí)際年齡分布主體呈現(xiàn)明顯的增大趨勢(shì)（圖1-C）。

圖1 優(yōu)青基金獲得者分布特征圖

3 “優(yōu)青”獲得者高水平論文特征

3.1 不同研究方向青年人才論文特征

（1）高水平論文數(shù)量特征。高水平學(xué)術(shù)論文，特別是Nature Index期刊論文、業(yè)內(nèi)主流的國(guó)際SCI一區(qū)～三區(qū)期刊論文（含國(guó)內(nèi)高質(zhì)量學(xué)術(shù)期刊論文）的發(fā)表，通?？梢源砬嗄陮W(xué)者的學(xué)術(shù)水平。整體來(lái)看，四個(gè)研究方向的學(xué)者中，不同層次的期刊都有發(fā)表，且整體以SCI二區(qū)和三區(qū)檢索論文最多，SCI一區(qū)論文次之，SCI四區(qū)論文整體最少（圖2A）。獲得“優(yōu)青”資助人數(shù)較多的大地構(gòu)造和固體礦床方向的青年學(xué)者發(fā)表了最多的Nature Index期刊論文和SCI一區(qū)論文，同時(shí)SCI二區(qū)和三區(qū)論文也很多；油氣地質(zhì)方向青年學(xué)者發(fā)表的論文主要為SCI二區(qū)和三區(qū)，而Nature指數(shù)期刊論文和SCI一區(qū)論文數(shù)量較低（圖2A）。從入選時(shí)已經(jīng)發(fā)表的論文平均數(shù)據(jù)來(lái)看，油氣地質(zhì)方向的學(xué)者發(fā)表了數(shù)量最多的論文（近18篇），但其SCI一區(qū)論文（或Nature指數(shù)期刊論文）數(shù)量最少（1篇）；固體礦床平均論文總數(shù)次之，同時(shí)SCI一區(qū)論文（或Nature指數(shù)期刊論文）較多（3篇），大地構(gòu)造方向平均論文總數(shù)最少，但SCI一區(qū)和二區(qū)論文的比例較高，論文總數(shù)平均偏低與群體中年齡較小的人較多有較大關(guān)系（圖2B）。

圖2 不同研究方向?qū)W者論文分布情況

（2）高水平論文目標(biāo)期刊。對(duì)論文所發(fā)表期刊的統(tǒng)計(jì)表明，對(duì)于不同研究方向，其目標(biāo)期刊存在較大差異（圖3）。對(duì)于地球科學(xué)領(lǐng)域Natue Index期刊和SCI一區(qū)TOP期刊，由于期刊本身定位的差異，大地構(gòu)造和固體礦床方向在5個(gè)綜合類和5個(gè)專業(yè)類Nature Index期刊基本都有論文發(fā)表，古生物方向在3個(gè)綜合類和2個(gè)專業(yè)類Nature Index期刊有論文發(fā)表，而油氣地質(zhì)方向主要在GCA期刊有論文發(fā)表（圖3）。對(duì)于SCI二區(qū)～四區(qū)的期刊，不同研究方向差異較大，不具有橫向?qū)Ρ纫饬x。

圖3 不同領(lǐng)域?qū)W者發(fā)表Nature Index期刊論文的期刊分布

3.2 不同入選年齡段青年人才論文特征

對(duì)比不同年齡群體青年人才高水平論文分布特征可以發(fā)現(xiàn)，不同群體的論文分布表現(xiàn)出極大的不同。整體而言，年齡越小的入選者，其入選時(shí)已經(jīng)發(fā)表的代表原創(chuàng)性高水平成果的Nature Index期刊論文和SCI一區(qū)論文越多（圖4）。Z1低齡青年群體每位學(xué)者SCI一區(qū)論文（或Nature Index期刊論文）等最高水平論文的數(shù)量平均值在4.5篇，這與目前國(guó)家自然基金委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)所要求的5篇代表作相當(dāng)，反映了國(guó)家自然科學(xué)基金委進(jìn)行人才評(píng)價(jià)時(shí)在破除唯論文方面，采取的重視5篇代表作制度的舉措的合理性，這將更有利于促進(jìn)青年人才對(duì)高水平原創(chuàng)性成果的重視，促進(jìn)青年人才更好的成長(zhǎng)和低齡青年人才的脫穎而出。如中國(guó)科學(xué)院青島海洋所高翔研究員（33歲入選）與中國(guó)地質(zhì)大學(xué)武漢汪在聰教授（32歲入選）在獲得“優(yōu)青”資助時(shí)共發(fā)表論文5～6篇，其中均包含有Nature或Science正刊等學(xué)術(shù)領(lǐng)域最高水平的期刊論文，這些低齡入選的青年學(xué)者多從事基礎(chǔ)性和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，正是這些從“0到1”的相對(duì)具有原創(chuàng)性意義成果的取得，使得他們?cè)谳^低的年齡即獲得業(yè)內(nèi)專家的肯定和認(rèn)可。

圖4 不同年齡群體不同層次學(xué)術(shù)論文分布特征

而對(duì)于獲得“優(yōu)青”資助時(shí)年齡相對(duì)較大的青年人才，從統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，其發(fā)表在Nature Index期刊和SCI一區(qū)期刊的論文數(shù)量較少，其論文主要集中發(fā)表在以SCI二區(qū)為主的業(yè)內(nèi)權(quán)威期刊和主流期刊（圖4），并通過(guò)長(zhǎng)期積累，形成較為系統(tǒng)的整裝成果認(rèn)識(shí)。相比于同年齡段的未入選者而言，這些學(xué)者更傾向于將科研工作與國(guó)家重大需求相結(jié)合，高水平成果整體仍較為突出。另外，從人才梯隊(duì)建設(shè)工作方面而言，保證對(duì)這些年齡相對(duì)較大的優(yōu)秀青年學(xué)者的支持，可以充分激勵(lì)這部分優(yōu)秀研究人員在獲得“優(yōu)青”資助前后都具有較高的工作熱情，從而有效防止人才梯隊(duì)建設(shè)中人才斷層現(xiàn)象的出現(xiàn)。

3.3 不同入選年齡段青年人才成果產(chǎn)出規(guī)律

數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，對(duì)于三個(gè)不同入選年齡段的青年人才，其成果產(chǎn)出效率也存在較大差異。Z1低齡青年群體年平均發(fā)表2篇SCI論文、其中SCI一區(qū)和SCI二區(qū)各約0.75篇，產(chǎn)出效率最高；Z2中齡青年群體年平均發(fā)表1.8篇SCI論文，其中SCI一區(qū)論文0.25篇，SCI二區(qū)0.73篇，一區(qū)論文產(chǎn)出效率大大降低；Z3中齡青年群體年平均發(fā)表1.55篇SCI論文，其中SCI一區(qū)論文0.14篇，SCI二區(qū)0.67篇，在三個(gè)群體中成果產(chǎn)出效率最低（圖5）。同時(shí)，對(duì)這些青年人才發(fā)表論文效率與學(xué)術(shù)年齡的關(guān)系特征表明，即便是這些優(yōu)秀的高層次青年人才，其發(fā)表論文的效率也隨時(shí)間呈現(xiàn)出明顯“高-低-高-低”的波動(dòng)性特征（圖6），很難保證每年都有高水平論文的發(fā)表。

圖5 不同年齡群體青年人才的年均論文產(chǎn)出效率

圖6 不同年齡群體青年人才的平均論文產(chǎn)出效率與學(xué)術(shù)年齡關(guān)系圖

4 “優(yōu)青”對(duì)青年才人成長(zhǎng)的助力

國(guó)家“優(yōu)青”資助率低、競(jìng)爭(zhēng)激烈，獲得“優(yōu)青”能夠增強(qiáng)青年人才的信心和研究熱情，同時(shí)較充足的經(jīng)費(fèi)支持和所在單位的政策傾斜能夠促使這些青年人才在研究工作方面具有更大的自主性，促使優(yōu)秀青年人才在成果產(chǎn)出、獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)、獲得杰青資助等方面的快速成長(zhǎng)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，對(duì)于Z1、Z2、Z3不同入選年齡的三個(gè)優(yōu)秀青年學(xué)者群體，獲得“優(yōu)青”支持后，其發(fā)表論文數(shù)量表現(xiàn)出一定的差異性（圖7）。Z1群體在資助期內(nèi)，年均發(fā)表論文數(shù)量與資助前相比呈現(xiàn)一定的上升趨勢(shì)，并在4年后快速增長(zhǎng)；Z2群體在資助期內(nèi)，論文發(fā)表保持相對(duì)穩(wěn)定，并在第5年呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)趨勢(shì)；Z3群體的高水平論文在資助期內(nèi)反而有一定的下降趨勢(shì)，但從第四年開(kāi)始呈現(xiàn)較為快速的增長(zhǎng)趨勢(shì)。從獲資助前后所公開(kāi)發(fā)表的論文中第一作者論文和通訊作者論文的比例來(lái)看，獲得資助之后，特別是4年之后，這些學(xué)者作為通訊作者（學(xué)生第一作者）所發(fā)表的論文比例呈現(xiàn)明顯上升趨勢(shì)，反映了在“優(yōu)青”資助的3年中，這些青年學(xué)者的科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)工作已具有明顯成效，并在項(xiàng)目完成之后保持良好的上升勢(shì)頭，也是第4年之后論文數(shù)量整體快速增長(zhǎng)的原因。

圖7 青年人才獲得“優(yōu)青”資助前后論文產(chǎn)出效率對(duì)比圖

5 “優(yōu)青”人才論文信息的啟示意義

（1）青年學(xué)者需潛心科研，做出高水平代表性成果。在人才評(píng)價(jià)工作中，破除“四唯”的重要一唯即破除“唯論文”，其基本原則是不數(shù)論文數(shù)量，而是看成果是否高水平。目前，用代表作來(lái)評(píng)價(jià)學(xué)者水平已是大勢(shì)所趨，國(guó)家自然科學(xué)基金委在“優(yōu)青”的申請(qǐng)指導(dǎo)中也明確要求5篇代表性論著。對(duì)不同年齡群體青年學(xué)者高水平論文信息的分析結(jié)果表明，在Nature Index和SCI一區(qū)TOP等高水平期刊發(fā)表系列創(chuàng)新性成果，更容易在更小的年齡獲得資助。從2019年開(kāi)始，國(guó)家自然科學(xué)基金的申請(qǐng)中，將科研活動(dòng)分為“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)，聚焦前沿、獨(dú)辟蹊徑，需求牽引、突破瓶頸，共性導(dǎo)向、交叉融通”四種不同類型，這些不同類型的研究本質(zhì)上都要求在不同方面取得代表性原創(chuàng)成果。因此，對(duì)于有志申請(qǐng)“優(yōu)青”的青年學(xué)者，需要摒棄“短平快”的低水平工作，結(jié)合自己的研究領(lǐng)域和方向，潛心開(kāi)展高水平基礎(chǔ)性研究或契合國(guó)家發(fā)展重大需求的科學(xué)研究，真正做到出高水平代表成果。

（2）管理人員需遵循人才成長(zhǎng)規(guī)律，分類推動(dòng)“優(yōu)青”申報(bào)。目前，國(guó)內(nèi)高校和科研院所都在廣泛動(dòng)員青年科研人員申報(bào)優(yōu)青基金[3]。本文對(duì)近5年已獲得資助的優(yōu)秀青年人才高水平論文信息的研究表明，不同研究方向、不同年齡群體優(yōu)秀青年學(xué)者需要達(dá)到不同的基本條件。因此，在動(dòng)員青年科研人員申報(bào)“優(yōu)青”時(shí)，需要綜合考慮不同學(xué)科方向優(yōu)青基金的基本條件和青年學(xué)者個(gè)人實(shí)際條件，切實(shí)遵循青年人才成長(zhǎng)規(guī)律，分類推動(dòng)優(yōu)青基金的申報(bào)，避免拔苗助長(zhǎng)。另外，獲得“優(yōu)青”資助的這些優(yōu)秀青年學(xué)者的成果產(chǎn)出也仍然表現(xiàn)出波動(dòng)性特征，因此高校和科研院所應(yīng)為青年學(xué)者營(yíng)造相對(duì)寬松、自由的科研氛圍，避免考核周期過(guò)短導(dǎo)致青年學(xué)者被迫“短平快”，同時(shí)由于“優(yōu)青”基金對(duì)青年人才的促進(jìn)作用，國(guó)家自然科學(xué)基金委也將名額由2018年之前的每年400人增加到2019年及以后的每年600人。本次研究結(jié)果表明，“優(yōu)青”對(duì)Z1（31-33歲）和Z2群體（34-36歲）的助力作用較Z3群體（37-39歲）更為明顯，因此建議在新增加的每年200人名額中，可以適當(dāng)增大Z1和Z2群體的比例，促進(jìn)更多中低齡青年人才盡早脫穎而出。