黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪涉案財(cái)物的合理界分

張武舉 李書(shū)瀟

近年來(lái)，黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪涉案財(cái)物認(rèn)定問(wèn)題備受關(guān)注。2018年1月16日《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“2018年《意見(jiàn)》”）和2019年4月9日《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“2019年《意見(jiàn)》”）列舉了黑社會(huì)性質(zhì)組織涉案財(cái)物的種類(lèi)，但仍未明確各條款指涉的財(cái)物性質(zhì)，沒(méi)有冠之以“違法所得”“供犯罪所用的本人財(cái)物”等名稱(chēng)，只概括地稱(chēng)之為“應(yīng)當(dāng)依法追繳、沒(méi)收”的財(cái)物。本文著重從黑社會(huì)性質(zhì)組織違法所得與合法收益的界分、黑社會(huì)性質(zhì)組織供犯罪所用的本人財(cái)物與普通財(cái)物的界分、第三人的違法所得與合法收益的界分三個(gè)維度作類(lèi)型化分析，以期對(duì)司法實(shí)踐中黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪涉案財(cái)物認(rèn)定有所裨益。

一、黑社會(huì)性質(zhì)組織違法所得與合法收益的界分

根據(jù)2018年《意見(jiàn)》和2019年《意見(jiàn)》規(guī)定，黑社會(huì)性質(zhì)組織及成員通過(guò)違法犯罪活動(dòng)或者其他不正當(dāng)手段取得的財(cái)產(chǎn)，或者成員通過(guò)個(gè)人實(shí)施違法犯罪活動(dòng)取得的財(cái)產(chǎn)，或者其他單位、組織和個(gè)人為支持該黑社會(huì)性質(zhì)組織活動(dòng)資助或者主動(dòng)提供的財(cái)產(chǎn)，都屬于黑社會(huì)性質(zhì)組織的“違法所得”。

我國(guó)刑法理論一般以經(jīng)濟(jì)模式為標(biāo)準(zhǔn)，將黑社會(huì)性質(zhì)組織分為暴力寄生型、黑色經(jīng)濟(jì)型與形式合法型。第一類(lèi)黑社會(huì)性質(zhì)組織沒(méi)有自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。第二類(lèi)黑社會(huì)性質(zhì)組織雖然擁有自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，但其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的部分內(nèi)容具有非法性質(zhì)，如利用舞廳、夜總會(huì)等場(chǎng)所介紹容留賣(mài)淫嫖娼、開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)等。第三類(lèi)黑社會(huì)性質(zhì)組織也擁有自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，營(yíng)利活動(dòng)內(nèi)容合法，但經(jīng)營(yíng)方式帶有違法犯罪性質(zhì)，如通過(guò)暴力或威脅手段打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、搶占強(qiáng)勢(shì)地位等。

不同經(jīng)濟(jì)模式產(chǎn)出的收益性質(zhì)有所不同。第一類(lèi)黑社會(huì)性質(zhì)組織完全以違法犯罪活動(dòng)作為組織的收益來(lái)源，故將其所有收入都視作“通過(guò)違法犯罪活動(dòng)或者其他不正當(dāng)手段取得的財(cái)產(chǎn)”并無(wú)疑問(wèn)。第二類(lèi)和第三類(lèi)黑社會(huì)性質(zhì)組織的收入相對(duì)復(fù)雜。對(duì)于這些收入，應(yīng)合理估算其中合法與非法的成分，盡可能將合法收入剝離出去。如果具有合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的黑社會(huì)性質(zhì)組織及成員本就能夠從正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中獲取收益，而實(shí)施了違法犯罪活動(dòng)只是增加了收入額，那么，只有與違法犯罪活動(dòng)相對(duì)應(yīng)的、因違法犯罪活動(dòng)而增加的收益額才屬于“違法所得”，需要考察黑社會(huì)性質(zhì)組織在“變黑”之前所占有的市場(chǎng)份額和收益額來(lái)確定。如果某一市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體在成立之初即帶有黑社會(huì)性質(zhì)，無(wú)法確定其正當(dāng)、合理的市場(chǎng)份額和收益額的，可以參照其他同體量經(jīng)濟(jì)實(shí)體通常的市場(chǎng)份額和收益數(shù)額來(lái)確定該組織應(yīng)有的市場(chǎng)份額和收益數(shù)額，超出該范圍的收入即屬于違法所得。

需要注意的是，2018年《意見(jiàn)》和2019年《意見(jiàn)》都將“其他單位、組織和個(gè)人為支持該黑社會(huì)性質(zhì)組織資助或者主動(dòng)提供的財(cái)產(chǎn)”列為應(yīng)予追繳、沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)。但若將其他單位、組織或個(gè)人向該組織提供的所有財(cái)產(chǎn)都視作該組織的“違法所得”，將得出不合理的結(jié)論。有的黑社會(huì)性質(zhì)組織本系合法的經(jīng)營(yíng)主體，甚至是在國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有單位的支持下從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在該組織成立、發(fā)展乃至變惡、變黑的過(guò)程中，國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有單位或其他組織、個(gè)人向其提供資助極為常見(jiàn)，資助目的往往是扶持該組織正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不應(yīng)將之一律視作“違法所得”。對(duì)此，“為支持該黑社會(huì)性質(zhì)組織”應(yīng)當(dāng)被解讀為“為支持該黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施違法犯罪活動(dòng)”，如果僅僅是為了支持該黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而向其提供的資助、財(cái)產(chǎn)，則不能被視作是該組織的違法所得。

二、黑社會(huì)性質(zhì)組織供犯罪所用的本人財(cái)物與普通財(cái)物的界分

根據(jù)2018年《意見(jiàn)》和2019年《意見(jiàn)》規(guī)定，黑社會(huì)性質(zhì)組織及其成員通過(guò)合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取的財(cái)產(chǎn)，或者組織成員個(gè)人、家庭合法財(cái)產(chǎn)中實(shí)際用于支持該組織活動(dòng)的部分財(cái)產(chǎn)，或者組織成員非法持有的違禁品以及供犯罪所用的本人財(cái)物，都屬于黑社會(huì)性質(zhì)組織刑事案件涉案財(cái)物中“供犯罪所用的本人財(cái)物”。對(duì)此，著重需要注意兩點(diǎn)：一是“實(shí)際用于支持該組織活動(dòng)”的含義;二是同時(shí)用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和違法犯罪活動(dòng)的財(cái)物性質(zhì)。

“實(shí)際用于支持該組織活動(dòng)”，不應(yīng)包括“實(shí)際用于支持該組織合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”，而應(yīng)當(dāng)理解為“實(shí)際用于支持該組織的犯罪活動(dòng)”。因?yàn)樵谛谭ǖ?4條為刑事涉案財(cái)物擬定的“違法所得”“供犯罪所用的本人財(cái)物”與“違禁品”的三分框架中，2018年《意見(jiàn)》和2019年《意見(jiàn)》規(guī)定的“黑社會(huì)性質(zhì)組織及其成員通過(guò)合法的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取的財(cái)產(chǎn)或者組織成員個(gè)人、家庭合法財(cái)產(chǎn)中實(shí)際用于支持該組織活動(dòng)的部分”應(yīng)被劃入“供犯罪所用的本人財(cái)物”的范疇。那么，對(duì)于“實(shí)際用于支持該組織活動(dòng)”的理解，就應(yīng)當(dāng)貫徹“供犯罪所用的本人財(cái)物”的內(nèi)涵，即“供犯罪所用的本人財(cái)物”意味著財(cái)物的去向是支持“犯罪”活動(dòng)，而非支持該組織合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

同一財(cái)物，若既被用于合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，又被用于違法犯罪活動(dòng)，能否認(rèn)定其為供犯罪所用的本人財(cái)物？對(duì)此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑事追繳、沒(méi)收的意義來(lái)確立認(rèn)定“供犯罪所用的本人財(cái)物”的合理標(biāo)準(zhǔn)。在認(rèn)定供犯罪所用的本人財(cái)物時(shí)，既考慮犯罪預(yù)防，又考慮社會(huì)一般民眾對(duì)該財(cái)物的認(rèn)識(shí)、評(píng)價(jià)和感情傾向。如果一般民眾會(huì)因?yàn)樨?cái)物曾被用于犯罪而對(duì)其產(chǎn)生恐懼、厭惡心理，那就存在認(rèn)定其為“供犯罪所用的本人財(cái)物”的必要性。如果該財(cái)物并不會(huì)再次誘發(fā)行為人犯罪，且社會(huì)一般民眾不會(huì)對(duì)該財(cái)物產(chǎn)生恐懼、厭惡心理，就不宜沒(méi)收該財(cái)物。

三、第三人的違法所得與合法收益的界分

根據(jù)2018年《意見(jiàn)》和2019年《意見(jiàn)》規(guī)定，其他單位、組織、個(gè)人利用組織及其成員的違法犯罪活動(dòng)所獲取的財(cái)產(chǎn)及其孳息、收益也屬于應(yīng)予追繳、沒(méi)收的涉案財(cái)物。然而，在某些黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件中，違法犯罪活動(dòng)的被害人也曾向黑社會(huì)性質(zhì)組織及成員提供了財(cái)物，并從組織的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中獲取了收益。這種情形下，需要厘清被害人合法財(cái)產(chǎn)與利用組織及其成員的違法犯罪活動(dòng)獲取財(cái)物之間的界限。

以客運(yùn)經(jīng)營(yíng)為例，具有合法資質(zhì)的客運(yùn)組織為了獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而打壓其他客運(yùn)經(jīng)營(yíng)者，要求其他經(jīng)營(yíng)者入股該組織，如不服從，組織及成員就采用暴力、威脅手段破壞其他經(jīng)營(yíng)者的客運(yùn)活動(dòng)。其他經(jīng)營(yíng)者迫于生存、發(fā)展壓力入股該組織，與該組織每月按份額分享客車(chē)所得的收益。其他經(jīng)營(yíng)者之所以加入組織，固然有不得已的成分，但也一定程度上帶有從該組織相對(duì)龐大、穩(wěn)定的客運(yùn)活動(dòng)中謀利的意圖，否則，他們果斷退出客運(yùn)市場(chǎng)即可。

這些為繼續(xù)經(jīng)營(yíng)客運(yùn)而加入黑社會(huì)性質(zhì)組織之人，明知黑社會(huì)性質(zhì)組織是通過(guò)違法犯罪活動(dòng)來(lái)奪取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲取高額收益，卻仍然選擇加入其中，至少是“放任”通過(guò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)為獲取收益。這是否屬于利用黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪活動(dòng)獲取財(cái)產(chǎn)？對(duì)此，這需要合理界定“利用”“組織及其成員的違法犯罪活動(dòng)”的含義。

這里的“利用”，一般是指其他單位、組織和個(gè)人有通過(guò)黑社會(huì)性質(zhì)組織及其成員為自己謀取利益的主觀(guān)意圖。據(jù)此，即便其他單位、組織和個(gè)人的主觀(guān)意圖中摻雜有懼怕、無(wú)奈因素，只要有部分目的在于通過(guò)黑社會(huì)性質(zhì)組織的活動(dòng)謀取利益，就屬于此處的“利用”。

同時(shí)，利用組織及成員的“違法犯罪活動(dòng)”應(yīng)區(qū)別于利用組織及成員的“合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”;如果僅僅意在通過(guò)黑社會(huì)性質(zhì)組織正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所謀取的收益不應(yīng)被視作違法所得。需要注意的是，司法實(shí)踐中，黑社會(huì)性質(zhì)組織合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)往往與其違法犯罪活動(dòng)密切相關(guān)，并通過(guò)違法犯罪活動(dòng)來(lái)提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、占領(lǐng)市場(chǎng)，進(jìn)而謀取更多的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收益是黑社會(huì)性質(zhì)組織的慣用手段。其他單位、組織和個(gè)人在利用組織合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的同時(shí)，似乎也在利用著該組織為維持、擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)。這種情形下，這樣的如何在混合收入中辨別出違法犯罪所得便成為難題。對(duì)此，關(guān)鍵是合理厘定黑社會(huì)性質(zhì)組織作為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體本應(yīng)占有的市場(chǎng)份額和合法所得額。具體而言，首先需要計(jì)算其他單位、組織和個(gè)人通過(guò)黑社會(huì)性質(zhì)組織及成員所取得的總收益與黑社會(huì)性質(zhì)組織及成員取得的總收益的比例，再將該比例帶入黑社會(huì)性質(zhì)組織取得的合法所得額，在此范圍內(nèi)的收益就屬于其他單位、組織和個(gè)人通過(guò)該黑社會(huì)性質(zhì)組織及成員所獲取的合法所得，超出該范圍的收益即其他單位、組織和個(gè)人的違法所得。

作 者：張武舉，西南政法大學(xué)法學(xué)院副教授

李書(shū)瀟，西南政法大學(xué)法學(xué)院碩士研究生

責(zé)任編輯：劉小僑