第三次工業(yè)革命與新型工業(yè)化道路的新思維：來自演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)史的視角

賈根良

第三次工業(yè)革命是以新能源革命、制造業(yè)智能化革命、生物電子、新材料和納米技術(shù)革命為核心的工業(yè)革命，它給工業(yè)化帶來的影響將比信息技術(shù)革命 （或信息化）更為深遠(yuǎn)。本文首先論述演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對第三次工業(yè)革命的認(rèn)識，然后討論我國新型工業(yè)化道路的內(nèi)涵為什么和在哪些方面要應(yīng)第三次工業(yè)革命的挑戰(zhàn)而大力充實(shí)和拓展。在此基礎(chǔ)上，為了對我國應(yīng)對第三次工業(yè)革命的挑戰(zhàn)提供經(jīng)驗(yàn)借鑒，筆者運(yùn)用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析了美國和德國在第二次工業(yè)革命中新型工業(yè)化道路的成功經(jīng)驗(yàn)。最后，從歷史與現(xiàn)實(shí)相比較的角度，對我國實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化道路的新戰(zhàn)略提出了相關(guān)政策建議。

一、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對三次工業(yè)革命定義和時期的劃分

自美國未來預(yù)測大師杰里米·里夫金在2011年出版 《第三次工業(yè)革命》一書和英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志編輯保羅·麥基里在2012年4月發(fā)表 《制造和創(chuàng)新：第三次工業(yè)革命》一文以來，“第三次工業(yè)革命”引起了人們的關(guān)注，并成為我國2012年下半年的熱點(diǎn)經(jīng)濟(jì)問題。但是，筆者在有關(guān)第三次工業(yè)革命的兩次討論會上發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)人對它的理解，或者集中在里夫金一書對第三次工業(yè)革命的定義上 （換言之，集中在新能源革命和低碳經(jīng)濟(jì)角度的理解上），或者集中在麥基里有關(guān)制造業(yè)智能化革命上，而國外演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家和 “康德拉季耶夫長波”研究者有關(guān)第六次技術(shù)革命浪潮與工業(yè)革命的研究成果并不為人所了解。因此，我們首先需要對三次工業(yè)革命的概念和時期劃分進(jìn)行簡要討論。

實(shí)際上，“第三次工業(yè)革命”的術(shù)語早已有之。雖然有個別學(xué)者對使用 “工業(yè)革命”一詞是否妥當(dāng)提出過異議，但對絕大多數(shù)學(xué)者來說，使用 “工業(yè)革命”一詞主要是為了便于劃分經(jīng)濟(jì)時代，并使用關(guān)鍵技術(shù)及其技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式作為劃分的基礎(chǔ)。雖然托馬斯·K·麥格勞［1］（P14-16）和布魯蘭德等［2］（P344）在歷次工業(yè)革命的時期劃分上略有差別，但他們早就根據(jù)技術(shù)革命和康德拉季耶夫長波的特征，把三次工業(yè)革命的時期劃分如下：第一次工業(yè)革命 （1760—1850年）以蒸汽機(jī)革命為特征；第二次工業(yè)革命 （1850—1950年）以電力和石油技術(shù)革命為特征；第三次工業(yè)革命 （1950年以來）以計(jì)算機(jī)革命為特征。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家圖澤爾曼和錢德勒傾向于將第一次和第二次康德拉季耶夫長波合稱為第一次工業(yè)革命。按照他們的方法，第三次和第四次長波構(gòu)成第二次工業(yè)革命，第五次長波也即信息技術(shù)革命的長波就是第三次工業(yè)革命。［3］（P150）

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩蕾絲是康德拉季耶夫長波理論的研究者，為了避免長波理論的概念性缺陷［4］和對歷次康德拉季耶夫長波經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)序列過于機(jī)械的理解，她以每次誘發(fā)技術(shù)革命浪潮的重大技術(shù)突破 （大爆炸）作為起點(diǎn)，劃分了五次技術(shù)革命浪潮，作為與康德拉季耶夫五次長波相類似的說明。然而，佩蕾絲很少談到第六次技術(shù)革命浪潮，僅是在2009年的一次講演中，她談到這是一次以生物技術(shù)、納米、生物電子和新材料為核心的技術(shù)革命。［5］在表1中，第六次技術(shù)革命浪潮是筆者根據(jù)里夫金、麥基里和佩蕾絲等人的研究成果綜合而成的，并根據(jù)圖澤爾曼和錢德勒把每兩次康德拉季耶夫長波合稱為一次工業(yè)革命的傳統(tǒng)，把正在發(fā)生的第五次技術(shù)革命浪潮和正在醞釀的第六次技術(shù)革命浪潮合稱為第三次工業(yè)革命。因此，從經(jīng)濟(jì)史的角度來看，歷次工業(yè)革命都是百年周期，第五次長波只構(gòu)成了第三次工業(yè)革命的前半段，它與目前正在到來的第六次長波共同組成第三次工業(yè)革命。

表1 三次工業(yè)革命與六次技術(shù)革命浪潮

續(xù)前表

按照演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的看法，第三次工業(yè)革命實(shí)際上在20世紀(jì)70年代就已經(jīng)開始，因此，筆者不贊同里夫金和麥基里所謂第三次工業(yè)革命正在到來的看法，正確的說法應(yīng)該是第六次技術(shù)革命浪潮即將到來。但是，出于約定俗成的考慮，在本文中，筆者仍沿襲了他們所謂第三次工業(yè)革命的概念，因此，從表1中我們可以看出，第三次工業(yè)革命在新技術(shù)革命上不僅包括了里夫金所談到的 “新能源革命”和麥基里以機(jī)器人、3D打印機(jī)和新材料為核心的 “制造業(yè)智能化革命”，而且也包括了納米技術(shù)革命、生物技術(shù)和生物電子等技術(shù)革命。其中，機(jī)器人技術(shù)仍屬于信息技術(shù)的拓展，并不能歸入第六次技術(shù)革命浪潮的主導(dǎo)技術(shù)，而3D打印機(jī)作為后者，仍處于早期探索階段。第三次工業(yè)革命將深刻地影響我國對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)經(jīng)濟(jì)追趕過程，而這直接關(guān)系到對我國新型工業(yè)化道路的再認(rèn)識問題。

二、我國新型工業(yè)化道路的新內(nèi)涵

我國新型工業(yè)化道路的提出是相對于傳統(tǒng)工業(yè)化道路而言的，是人們意識到發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)在指導(dǎo)當(dāng)今發(fā)展中國家工業(yè)化崛起時難以為繼而產(chǎn)生的意識覺醒。這一概念最早出現(xiàn)在2002年黨的十六大報告中，即 “堅(jiān)持以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子”。新型工業(yè)化道路的提出不僅是對 “先污染、后治理”的傳統(tǒng)工業(yè)化道路反思的結(jié)果，更重要的是它基于這樣一種演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理：“每次技術(shù)革命都提供了一套相互關(guān)聯(lián)的、通用性的技術(shù)和組織原則，并在實(shí)際上促成了所有經(jīng)濟(jì)活動的潛在生產(chǎn)率的量子躍遷。每次技術(shù)革命都使得整個生產(chǎn)體系得以現(xiàn)代化和更新，從而在每50年左右都使總的效率水平提高到一個新的高度”［6］（P14），信息革命無疑具有這種重要作用，它有助于大幅度提高我國工業(yè)化的整體水平。

十六大提出的新型工業(yè)化道路是基于對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展遇到來自就業(yè)、資源和環(huán)境等方面的壓力，同時也面臨信息技術(shù)革命這種新的歷史機(jī)遇等多方面因素進(jìn)行全面綜合分析的基礎(chǔ)上所得出的結(jié)論，對其內(nèi)涵的理解著重于提高科技含量與信息化、可持續(xù)發(fā)展、人力資源開發(fā)以及最終提高經(jīng)濟(jì)效益等方面，強(qiáng)調(diào)統(tǒng)籌信息化與工業(yè)化的關(guān)系，通過信息化帶動工業(yè)化等內(nèi)容。黨的十七大則進(jìn)一步將工業(yè)化與科學(xué)發(fā)展觀相融合，并提出：為了走出一條具有中國特色的新型工業(yè)化道路，需要人與自然、經(jīng)濟(jì)、社會之間的和諧發(fā)展，可見我國新型工業(yè)化道路的內(nèi)涵已經(jīng)涵蓋了對解決能源和環(huán)境這一重要問題的考慮。

但是，十年前在十六大報告中提出新型工業(yè)化道路時，由于新能源革命、制造業(yè)智能化革命以及第六次技術(shù)浪潮中其他技術(shù)革命的影響還未顯露，因此，人們在對新型工業(yè)化道路的認(rèn)識上，也就不可能涵蓋這些重大技術(shù)革命對其內(nèi)涵的廣泛影響?，F(xiàn)在，有必要通過對第三次工業(yè)革命的深入研究，大力豐富和發(fā)展新型工業(yè)化道路的內(nèi)涵。筆者認(rèn)為，這至少應(yīng)該包括以下三個方面的內(nèi)容：

首先，可再生能源革命或綠色技術(shù)革命應(yīng)該成為我國未來新型工業(yè)化道路的關(guān)鍵選擇，將其提升到與信息化同等重要的地位。十六大提出新型工業(yè)化道路是為了 “以信息化帶動工業(yè)化”，借第五次技術(shù)革命浪潮的領(lǐng)軍者——信息技術(shù)之力，對我國傳統(tǒng)的 “三高一低”的工業(yè)化進(jìn)行改造和升級，使之達(dá)到低污染、低消耗和高效益。這是在我國照搬西方傳統(tǒng)工業(yè)化的大規(guī)模、高能耗、高污染的模式無以為繼的情況下，對傳統(tǒng)工業(yè)化模式進(jìn)行反思的必然選擇。然而近十年來，雖然我國工業(yè)的信息化水平不斷提高，單位GDP的能源消耗不斷下降，但能源消耗總量仍不斷上升，環(huán)境生態(tài)壓力日益增大。尤其是最近幾年，我國在能源自給率不斷下降和對外依存度不斷提高的同時，進(jìn)口各種資源的價格都出現(xiàn)了大幅度上漲。反觀國內(nèi)，資源環(huán)境和生態(tài)壓力則進(jìn)一步加大，我國建設(shè) “資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會”面臨巨大挑戰(zhàn)。

究其原因，部分是因?yàn)樾畔⒓夹g(shù)在工業(yè)化中的應(yīng)用雖然可以大幅提高能源的利用效率，但這種提升在根本上還是以擴(kuò)大工業(yè)化規(guī)模、拉升GDP為目的的。信息技術(shù)的應(yīng)用一方面降低了能耗，但另一方面卻導(dǎo)致對工業(yè)化成果需求的大幅提升，這被稱之為技術(shù)進(jìn)步的 “反彈效應(yīng)”。換句話說，只要技術(shù)進(jìn)步是為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式服務(wù)的，那么技術(shù)進(jìn)步的環(huán)境友好型就會大打折扣。這就要求我們必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，對我國新型工業(yè)化的內(nèi)涵進(jìn)行重新認(rèn)識。

可再生能源革命正是這樣一場旨在從根本上解決人類能源和環(huán)境問題的革命。伴隨著新能源技術(shù)的持續(xù)推進(jìn)和飛速發(fā)展，第六次技術(shù)革命浪潮的主要方向已逐漸清晰，即第六次技術(shù)革命浪潮的本質(zhì)之一就是舊生產(chǎn)函數(shù)的 “綠化”，是著力解決能源、資源和生態(tài)環(huán)境問題的技術(shù)革命。在當(dāng)前全球工業(yè)化生產(chǎn)范式由 “資本和信息技術(shù)密集型”向 “綠色技術(shù)密集型”范式轉(zhuǎn)變的浪潮中，綠色技術(shù)革命應(yīng)當(dāng)成為我國未來新型工業(yè)化道路的關(guān)鍵性選擇之一。目前我國有關(guān)新型工業(yè)化道路的定義對能源和資源問題的認(rèn)識仍局限于提高效率方面，并沒有著重于綠色能源和綠色資源的創(chuàng)造方面。因此，為了抓住即將到來的第六次技術(shù)革命浪潮的機(jī)會窗口，我國未來的工業(yè)化道路就有必要將可再生能源的開發(fā)提升到與信息技術(shù)同等重要的高度，從而走出一條全新的工業(yè)化道路。我國能否抓住歷史機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化并完成對發(fā)達(dá)國家的趕超，與能否應(yīng)對可再生能源開發(fā)的諸多挑戰(zhàn)是直接相關(guān)的，因此在未來新型工業(yè)化道路中，可再生能源的開發(fā)問題應(yīng)成為重中之重。

其次，“智能化”比 “信息化”具有更豐富和更深刻的內(nèi)涵。國際金融危機(jī)爆發(fā)后，美國和歐盟紛紛提出再工業(yè)化戰(zhàn)略，第三次工業(yè)革命是其核心，這些國家制定了一系列有關(guān)研發(fā)、投資、商業(yè)化、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人才培養(yǎng)和再就業(yè)等多方面的政策，這對作為 “世界工廠”的中國形成了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。以 “制造業(yè)智能化革命”為例，雖然3D打印機(jī)對我國在國際分工中以勞動密集型為主的制造業(yè)的影響還不會立即到來，但近年來機(jī)器人在生產(chǎn)中的大量采用已經(jīng)很明顯地說明，我國以廉價勞動力為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢將面臨被大規(guī)模廢棄的巨大危險。在過去30年中，發(fā)達(dá)國家通過把勞動密集型的產(chǎn)業(yè)價值鏈低端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到低要素成本的發(fā)展中國家，以便完成簡單、重復(fù)性的生產(chǎn)任務(wù)，而我國則通過承接這種國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)了高速增長。但這一模式在第三次工業(yè)革命中將難以為繼，生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)將由更多、更高效、更智能的資本品和裝備產(chǎn)品進(jìn)行，它不僅完成簡單、重復(fù)性的工作，還將完成更為靈活、精密的任務(wù)，生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的成本有可能將比廉價勞動力更低，而利潤卻將更高，這是制造業(yè)開始回流發(fā)達(dá)國家的重要驅(qū)動因素。

“制造業(yè)智能化革命”在使一些勞動密集型產(chǎn)業(yè)消失的同時，將大量勞動力轉(zhuǎn)移到機(jī)器人、新能源、3D打印機(jī)、納米、新材料和生物電子等新興產(chǎn)業(yè)的裝備制造業(yè)和研發(fā)部門，轉(zhuǎn)移到與之相關(guān)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。機(jī)器人和3D打印機(jī)在制造業(yè)領(lǐng)域的采用可以稱之為 “信息化”甚至“智能化”，但這種 “信息化”卻導(dǎo)致了勞動密集型產(chǎn)業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的消失，在這種情況下，如果還是用 “以信息化帶動工業(yè)化、以工業(yè)化促進(jìn)信息化”來概括新型工業(yè)化道路，就不能抓住第三次工業(yè)革命的核心。由于 “制造業(yè)智能化革命”凸顯的是作為第三次工業(yè)革命主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的裝備制造業(yè)、研發(fā)部門及其生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的重要性，而這些部門的核心工作則是研發(fā)并制造替代生產(chǎn)、服務(wù)和家務(wù)勞動中腦力勞動的機(jī)器人的智能等方面的機(jī)器設(shè)備，也就是使整個國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)智能化。因此，“智能化”要比 “信息化”能夠更好地反映第三次工業(yè)革命的特征。信息化是智能化的基礎(chǔ)，而智能化則是信息化發(fā)展的必然趨勢，智能化而非信息化將成為第三次工業(yè)革命的本質(zhì)內(nèi)容之一。

第三，把納米和新材料技術(shù)革命等納入我國新型工業(yè)化道路的視野之中，這對解除我國工業(yè)化的資源限制具有重大意義。納米科技是20世紀(jì)80年代末誕生并正在崛起的新科技，它的基本含義是在納米尺寸 （0.1～100納米，1納米為十億分之一米）范圍內(nèi)認(rèn)識和改造自然，通過直接操作和安排原子、分子制造出新的物質(zhì)，并根據(jù)需要制造出各種新材料。超導(dǎo)材料、生物醫(yī)用材料、電子材料、光電子材料及復(fù)合材料等新材料的出現(xiàn)是勞動對象和勞動資料的一場革命，它不僅改變了舊的勞動對象，而且增加了新的勞動對象。納米和新材料技術(shù)革命不僅將制造出新物質(zhì)，而且也將會大幅度提高物質(zhì)資源的利用效率，這對人均資源嚴(yán)重匱乏的我國工業(yè)化來說不啻于重大福音。

三、新型工業(yè)化道路的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

我國新型工業(yè)化道路的實(shí)質(zhì)是要抓住新技術(shù)革命的歷史機(jī)遇，避免重走發(fā)達(dá)國家傳統(tǒng)工業(yè)化的老路子，實(shí)現(xiàn)對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)經(jīng)濟(jì)追趕，甚至實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。因此，新型工業(yè)化道路對中國崛起和中華民族的偉大復(fù)興具有重大歷史意義。正如佩蕾絲曾經(jīng)指出的，發(fā)展中國家的發(fā)展機(jī)會隨著發(fā)達(dá)國家相繼的技術(shù)革命而產(chǎn)生并發(fā)生變化，第三次工業(yè)革命不僅使新型工業(yè)化道路的內(nèi)涵發(fā)生了上述重大改變，而且也將使其實(shí)現(xiàn)途徑發(fā)生重大變化。面對第三次工業(yè)革命的挑戰(zhàn)，我國的新型工業(yè)化道路應(yīng)該做出怎樣的應(yīng)戰(zhàn)？史鑒使人明智，在回答這個問題之前，我們先通過對19世紀(jì)下半葉的美國和德國在第二次工業(yè)革命中的新型工業(yè)化道路進(jìn)行討論，對如何抓住新工業(yè)革命的機(jī)會窗口從而取得成功的原因進(jìn)行分析。

第二次工業(yè)革命開始于1875年，隨后的30年 “是生產(chǎn)技術(shù)大革新和工業(yè)生產(chǎn)飛躍發(fā)展的時期。特別是美國、德國這兩個年輕的資本主義國家，在工業(yè)生產(chǎn)上出現(xiàn)了跳躍式的發(fā)展，相形之下，英國顯得更加落后了”［7］（P77）。所謂跳躍式發(fā)展，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中就是 “蛙跳”，在目前我國類似的說法就是跨越式發(fā)展。正如演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼指出的：“在19世紀(jì)中葉，沒有人能夠預(yù)見到英國的相對衰落。甚至是弗里德里希·李斯特也沒有預(yù)見到，因?yàn)樽鳛闅W洲大陸追趕理論的杰出支持者，李斯特到死都相信，德國從不可能超過英國?！保?］（P168）在當(dāng)時，美國和德國只不過是分別在1865年和1871年剛剛完成統(tǒng)一，而英國工業(yè)的優(yōu)勢看來是不可挑戰(zhàn)的。那么，美國、德國的迅猛崛起和英國的相對衰落是如何發(fā)生的呢？

幾乎所有的經(jīng)濟(jì)史教科書都指出了這樣一個事實(shí)，抓住第二次工業(yè)革命主導(dǎo)部門技術(shù)革命的機(jī)會是美國和德國工業(yè)之所以出現(xiàn)跳躍式發(fā)展、迎頭趕上并超過英國這個老牌工業(yè)化國家的決定性因素。在19世紀(jì)的最后30年，一系列新工業(yè)部門在美國迅速發(fā)展起來，其中，電力電氣工業(yè)是第三次技術(shù)革命中興起的產(chǎn)業(yè)，在這方面，美國從一開始就走在世界前列，到1894年，美國工業(yè)產(chǎn)值已居世界第一位。從1871年統(tǒng)一到第一次世界大戰(zhàn)，德國工業(yè)出現(xiàn)跳躍式發(fā)展，充分利用第三次技術(shù)革命的成就，在鋼鐵、化學(xué)、電氣、內(nèi)燃機(jī)等方面都走在世界前列，承擔(dān)了開拓者的角色。到第一次世界大戰(zhàn)前夕，德國已在最新技術(shù)基礎(chǔ)上建立起完整的工業(yè)體系，成為歐洲第一工業(yè)強(qiáng)國。［9］（P173、175、226-227）

但是，到第一次世界大戰(zhàn)前夕，美國和德國在第一次工業(yè)革命的大部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上仍落后于英國。以棉紡織業(yè)為例，美國雖然在技術(shù)上有很大改進(jìn)，但直到第一次世界大戰(zhàn)前，其生產(chǎn)仍不能滿足國內(nèi)需求，在大量出口新興工業(yè)產(chǎn)品的同時，它仍是棉織品凈進(jìn)口國。在德國，紡織業(yè)技術(shù)革新遲緩，一直到1914年，德國的手織機(jī)還沒有完全被淘汰。［10］（P177、277）發(fā)展 經(jīng)濟(jì)學(xué) 家劉易 斯指出：“（在）1880年左右，在舊工業(yè)方面，英國的生產(chǎn)率要比德國高得多。因此，對德國來說，提高生產(chǎn)率是很容易的事。但是，在英國，舊技術(shù)已經(jīng)達(dá)到了它所能達(dá)到的程度。在棉紡織業(yè)，以及在煉鐵焦炭的利用方面，生產(chǎn)率已經(jīng)在19世紀(jì)80年代達(dá)到了相當(dāng)高的水平。在這方面，德國的生產(chǎn)率仍很落后，而且，甚至在1913年也還沒有完全趕上英國?！保?1］（P170-171）

由此可見，美國和德國并沒有按照比較優(yōu)勢原則，重復(fù)英國的工業(yè)化道路。他們從第三次技術(shù)革命浪潮的新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)入手，抓住第二次工業(yè)革命的歷史機(jī)遇，走了一條與我國目前新型工業(yè)化道路相類似的道路，這是它們之所以實(shí)現(xiàn)跳躍式發(fā)展的重要原因。對于美國和德國為什么能抓住第二次工業(yè)革命的歷史機(jī)遇而取得成功，佩蕾絲和蘇蒂通過區(qū)分落后國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕的兩種機(jī)會窗口來加以說明。［12］（P566-592）一種是當(dāng)某種技術(shù)體系在發(fā)達(dá)國家趨于成熟后，發(fā)展中國家就具備了勞動力成本低廉的比較優(yōu)勢，這種方式的追趕被稱為 “第一種機(jī)會窗口”。但是在這種情況下，由于發(fā)達(dá)國家占據(jù)了技術(shù)創(chuàng)新的制高點(diǎn)，發(fā)展中國家無論怎樣追趕，也難以縮小與發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)差距，即 “在成熟的技術(shù)上不可能存在追趕機(jī)會”［13］（P181），美國和德國的經(jīng)驗(yàn)就很好地說明了這個問題。

在佩蕾絲和蘇蒂看來，對發(fā)展中國家的跨越式發(fā)展真正具有意義的，是處于醞釀階段的新技術(shù)革命所提供的 “第二種機(jī)會窗口”，見圖1的第一階段或第二階段。在這種機(jī)會窗口中，雖然大量的和主要的新技術(shù)最初出現(xiàn)在技術(shù)上最先進(jìn)的國家，但由于其技術(shù)體系處于早期階段，科技知識大都處于公共的并停留在實(shí)驗(yàn)室階段，知識的意會性程度很低，處于這個階段的新技術(shù)革命幾乎會將所有國家 “拉回到同一起跑線上”。某些新興的發(fā)展中國家甚至能比率先崛起的國家更適應(yīng)新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的要求，而后者則往往受困于舊范式的鎖定效應(yīng)。因此，如果發(fā)展中國家在這個階段能夠以更快的速度進(jìn)入新的技術(shù)體系，就能實(shí)現(xiàn)跳躍式發(fā)展，甚至有可能取代先行者的技術(shù)和制度領(lǐng)導(dǎo)地位，19世紀(jì)下半葉美國和德國的 “新型工業(yè)化道路”遵循的就是這種演化經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。在佩蕾絲和蘇蒂看來，除了美國和德國外，法國和許多歐洲小國在19世紀(jì)的工業(yè)化、日本和韓國在20世紀(jì)七八十年代的實(shí)踐都為“第二種機(jī)會窗口”在追趕成功上的重要作用提供了有力的支持［14］（P571-572），芬蘭是20世紀(jì)90年代的新例證，雖然這些國家并沒有取代先行者的技術(shù)和制度領(lǐng)導(dǎo)地位。

除了德國在電力和內(nèi)燃機(jī)的科學(xué)研究及其技術(shù)革新上從一開始就和英國大致相當(dāng)外，德國和美國都不是1875年開始的第三次技術(shù)革命浪潮中其他新技術(shù)的最初發(fā)明者；即使是從一開始就走在世界前列的電力電氣工業(yè)，美國在技術(shù)發(fā)展上也不占有領(lǐng)先優(yōu)勢［15］（P191），但德國和美國都取代了先行者的地位，從而成為技術(shù)革命的領(lǐng)導(dǎo)者。以合成染料工業(yè)為例，在19世紀(jì)70年代以前，英國是世界上最發(fā)達(dá)的國家，其次是法國，德國進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)比英國晚了十年。但德國自1869年發(fā)明了合成茜素后，就開始了迅猛的自主創(chuàng)新階段，至20世紀(jì)初，德國化學(xué)工業(yè)幾乎獨(dú)家壟斷了全球染料市場。又如，美國在鋼鐵業(yè)中也不是最初重大技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)源地，但卻有效地吸收和應(yīng)用了這些技術(shù)進(jìn)步。［16］

那么，德國和美國是如何抓住第三次技術(shù)革命浪潮的機(jī)會窗口的呢？這主要取決于兩個基本的因素。第一，通過自主創(chuàng)新，在新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式發(fā)展的早期，在核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備的發(fā)明上取代先行者的領(lǐng)先地位，這是德國和美國 “新型工業(yè)化”取得成功的基本條件。顯而易見，如果在圖1的第一階段和第二階段不能取得核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備的領(lǐng)先地位，也就不可能抓住生產(chǎn)率提高、市場增長潛力和高利潤空間所能提供的跳躍式發(fā)展的機(jī)會窗口。第二，國內(nèi)市場的重要性。除了英國的自由貿(mào)易政策為德國合成染料工業(yè)提供的特殊歷史機(jī)遇外，這兩個國家在第三次技術(shù)革命浪潮的其他新興產(chǎn)業(yè)上都是通過國內(nèi)市場為其核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備的創(chuàng)新創(chuàng)造領(lǐng)先市場，從而實(shí)現(xiàn)跳躍式發(fā)展的。這種情況在美國尤為突出，“由于普遍實(shí)施高水平的保護(hù)關(guān)稅，巨大的美國市場得到有效的保護(hù)，歐洲產(chǎn)品很難進(jìn)入。 （美國巨大、豐富的市場）……使美國在國際比較中具有獨(dú)特的優(yōu)勢。有些技術(shù)創(chuàng)新源于歐洲，但由于可以在美國市場中實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，其發(fā)展卻是在美國進(jìn)步最快，這種例子為數(shù)眾多”。［17］（P277、284）

圖1 技術(shù)潛力的變化和不同的機(jī)會窗口

四、歷史經(jīng)驗(yàn)與我國第三次工業(yè)革命的戰(zhàn)略選擇

技術(shù)革命的 “機(jī)會窗口”對國家命運(yùn)具有決定性的影響。在19世紀(jì)末，落后的美國和德國利用第二次工業(yè)革命的 “第二種機(jī)會窗口”，通過跳躍式發(fā)展，在電力電氣和重化工業(yè)等當(dāng)時的新興產(chǎn)業(yè)上一馬當(dāng)先，迎頭趕上并迅速超過英國等老牌工業(yè)化國家，而東歐和拉丁美洲卻淪為依附型經(jīng)濟(jì)。更令人唏噓不已的則是英國強(qiáng)大工業(yè)力量的衰落：與美國和德國不同，英國雖然是第一次工業(yè)革命的領(lǐng)導(dǎo)者，而且在第二次工業(yè)革命開端時期的基礎(chǔ)科學(xué)和新技術(shù)研究方面也具有領(lǐng)先地位，但卻最終被美國和德國全面趕超，一直到第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，英國工業(yè)結(jié)構(gòu)依舊停留在第一次工業(yè)革命時期，“英國半數(shù)以上的出口商品仍舊是煤、鋼鐵、機(jī)械和紡織業(yè)的產(chǎn)品。自然，在新產(chǎn)品方面英國就被新工業(yè)國家奪走了地盤。而且，英國在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中也逐漸喪失了優(yōu)勢”。［18］（P436）顯而易見，第三次工業(yè)革命是目前國際競爭的制高點(diǎn)，借鑒德國、美國、英國的歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，我國的新型工業(yè)化道路應(yīng)該從中得到什么啟示，并做出怎樣的戰(zhàn)略選擇呢？

第一，第三次工業(yè)革命真正的 “機(jī)會窗口”在于 “第二種機(jī)會窗口”，這種 “機(jī)會窗口”不僅是跳躍式發(fā)展的關(guān)鍵所在，而且對于保持我國“世界工廠”的地位也具有決定性的作用。英國為什么在第三次技術(shù)革命浪潮中被美國和德國全面趕超，從而不僅在新興產(chǎn)業(yè)，而且在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上也逐漸喪失了 “世界工廠”的優(yōu)勢地位呢？這是因?yàn)槊绹偷聡谛屡d產(chǎn)業(yè)上的領(lǐng)先技術(shù)為其改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提供了絕對優(yōu)勢，使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)得到了更快和更全面的革新。就我國制造業(yè)目前在成本和價格上的國際競爭力來說，“有價值的競爭不是這種競爭，而是關(guān)于新商品、新技術(shù)、新供給來源、新組織類型……的競爭——也就是占有成本上或質(zhì)量上的決定性有利地位的競爭，這種競爭所打擊的不是現(xiàn)存企業(yè)的利潤和產(chǎn)量，而是在打擊這些企業(yè)基礎(chǔ)，危及他們的生命。這種競爭和其他競爭在效率上的差別，猶如炮擊和徒手攻門間的差別?！保?9］（P106-107）因此，全球產(chǎn)業(yè)價值鏈雖然為我國廉價勞動力提供了 “第一種機(jī)會窗口”，但這種 “機(jī)會窗口”卻嚴(yán)重阻礙了我國新型工業(yè)化道路在 “第二種機(jī)會窗口”上的選擇，對此我們應(yīng)該高度警惕。

第二，核心技術(shù)的突破是抓住 “第二種機(jī)會窗口”的兩個關(guān)鍵點(diǎn)之一，所以從價值鏈高端和核心技術(shù)入手是跳躍式發(fā)展的前提條件。核心技術(shù)實(shí)際上就是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所說的突破性技術(shù)，它們基本上都是出現(xiàn)在技術(shù)體系發(fā)展的早期階段，這是 “第二種機(jī)會窗口”的基本含義。在這個階段，后發(fā)國家后來居上的機(jī)會不僅在于誰率先在市場上使發(fā)明和專利商業(yè)化 （這就是熊彼特的創(chuàng)新概念），誰就贏得了先機(jī)，而且更重要之處在于，這種發(fā)明即使已經(jīng)商業(yè)化，但其技術(shù)軌道要么還沒有形成，要么即使已經(jīng)形成，但仍存在著技術(shù)軌道轉(zhuǎn)換的大量機(jī)會，因此 “第二種機(jī)會窗口”是后發(fā)國家實(shí)現(xiàn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)追趕和跳躍式發(fā)展的真正的機(jī)會窗口。

第三，市場機(jī)會是抓住 “第二種機(jī)會窗口”的第二個關(guān)鍵點(diǎn)，這也是核心技術(shù)突破最重要的前提條件，對發(fā)展中大國來說，市場重于技術(shù)。就美國崛起而言，巨大的國內(nèi)市場規(guī)模對核心技術(shù)的突破起到了關(guān)鍵的作用，這主要是由以下三個因素導(dǎo)致的：首先，要素比例的差別。馬克思曾經(jīng)觀察到，在19世紀(jì)下半葉，英國由于工資太低，使用機(jī)器反而會使生產(chǎn)變貴，因此英國發(fā)明的機(jī)器只能在北美得到使用。［20］（P432）其次，技術(shù)發(fā)展在實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)上對市場規(guī)模的要求。納爾遜所謂 “有些技術(shù)創(chuàng)新源于歐洲，但由于可以在美國市場中實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，其發(fā)展卻是在美國進(jìn)步最快，這種例子為數(shù)眾多”，其原因就在于此。最近的例子則是：德國的高鐵技術(shù)在國際上處于領(lǐng)先地位，但在德國和歐盟并無用武之地，而在中國卻可以取得快速的技術(shù)進(jìn)步。最后，技術(shù)軌道轉(zhuǎn)換的重大機(jī)遇。由于原有技術(shù)軌道的路徑依賴和鎖定，新的技術(shù)軌道往往在技術(shù)先發(fā)國無法得到發(fā)展，但在后發(fā)國可以迅速壯大，而巨大的國內(nèi)市場規(guī)模又可以鞏固這種新技術(shù)軌道的領(lǐng)先地位，誘發(fā)一系列新的發(fā)明和創(chuàng)新，反過來占領(lǐng)甚至壟斷技術(shù)先發(fā)國的市場，生物學(xué)中的“異地物種形成原理”可以為之提供科學(xué)的解釋［21］（P230-232），而19世紀(jì)下半葉德國和美國的歷史經(jīng)驗(yàn)則為之提供了充分的證明。

第四，嚴(yán)格限制外國直接投資。迄今為止，大凡成功崛起的國家在其崛起時期無不嚴(yán)格限制外國直接投資［22］，尤以美國為甚。美國經(jīng)濟(jì)史專家利普西指出：“美國在19世紀(jì)許多行業(yè)技術(shù)落后于歐洲國家，令人驚訝的是，這些行業(yè)中基本沒有直接投資，而直接投資是開發(fā)優(yōu)勢技術(shù)的天然渠道?！保?3］（P493）美國第28任總統(tǒng)伍德羅·威爾遜對此是不會感到驚訝的，因?yàn)樗?913年就指出：“曾有人說拉丁美洲給外國資本以特許權(quán)，但從未曾聽人說美國給外國資本以特許權(quán)……這是因?yàn)槲覀儾唤o他們這種權(quán)利，投資于某個國家的資本會占有并且統(tǒng)治該國?！保?4］（P2）在某些人看來，威爾遜也許言過其實(shí)了，但顯而易見的是，假如美國不對外國直接投資進(jìn)行嚴(yán)格限制，西歐特別是英國的資本難道不會利用其發(fā)達(dá)的科技優(yōu)勢，在美國市場壟斷技術(shù)創(chuàng)新并阻止美國企業(yè)的自主創(chuàng)新嗎？美國還能在科學(xué)技術(shù)落后于西歐的情況下，利用其巨大國內(nèi)市場規(guī)模，在引進(jìn)新技術(shù)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)一系列重大技術(shù)創(chuàng)新嗎？正是由于實(shí)行了高關(guān)稅保護(hù)和排斥外國直接投資的政策，一旦國外先進(jìn)技術(shù)通過 “反向工程”（馬歇爾稱作是再發(fā)明，我國學(xué)者稱為 “二次創(chuàng)新”）被引進(jìn)，美國巨大的國內(nèi)市場就為這種技術(shù)的進(jìn)一步創(chuàng)新提供了肥沃的土壤，西歐的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位也就不得不讓位于美國了。反觀我國，核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備是我國各產(chǎn)業(yè)長期以來的 “老大難”問題，路風(fēng)和余永定的研究說明，這與對外國直接投資的技術(shù)依賴具有直接的因果關(guān)系［25］，我國目前機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀再次證明了這個論斷的正確性。①筆者將有專文對包括機(jī)器人在內(nèi)的我國第三次工業(yè)革命主導(dǎo)部門所面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)加以討論。

第五，應(yīng)對民族高端產(chǎn)業(yè)予以保護(hù)和扶植。經(jīng)濟(jì)史學(xué)界對英國工業(yè)力量在20世紀(jì)初的衰落有很多探討［26］（P257-262），其中英國對其自身所宣傳的自由貿(mào)易信條的過度迷信是導(dǎo)致其工業(yè)力量衰落的重要原因。眾所周知，英國在1830年取得的工業(yè)領(lǐng)先地位是經(jīng)過長達(dá)上百年的貿(mào)易保護(hù)主義實(shí)現(xiàn)的。為了自身利益，英國在1860年單方面取消了所有貿(mào)易和關(guān)稅上的限制。然而，其工業(yè)優(yōu)勢地位很快就受到威脅。1886年，約瑟夫·張伯倫呼吁英國放棄自由貿(mào)易政策，實(shí)行關(guān)稅保護(hù)政策，在全國很快就引發(fā)了一場影響深遠(yuǎn)的關(guān)稅改革運(yùn)動，但這并沒有改變英國的自由貿(mào)易政策。正是在這種情況下，英國這個當(dāng)時合成染料的最大需求國為國內(nèi)市場需求狹小的德國合成染料工業(yè)取得成功提供了難得的歷史機(jī)遇。在1900年前后的20年間，英國染料市場的80%被德國所占領(lǐng)，剩余的20%的市場還有相當(dāng)大一部分被德國獨(dú)資企業(yè)或英德合資企業(yè)所占領(lǐng)。因此，這就導(dǎo)致 “在許多情況下，新興產(chǎn)業(yè)在英國的投資 都是外國人進(jìn)行的”［27］（P79）。英國試圖通過自由貿(mào)易政策擠垮與之競爭國家的工業(yè)，但最后卻導(dǎo)致了自身工業(yè)力量的衰落。很顯然，美國吸取了英國的教訓(xùn)，在1914年取得工農(nóng)業(yè)國際領(lǐng)先地位后又繼續(xù)實(shí)施高關(guān)稅保護(hù)政策30多年，即使是在今天，它在高調(diào)宣傳自由貿(mào)易 “真理”的同時，仍在有選擇地實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義。我國目前是自由貿(mào)易的堅(jiān)定捍衛(wèi)者，這些歷史經(jīng)驗(yàn)和嚴(yán)酷的現(xiàn)實(shí)值得我們深思。

第六，英國全球化戰(zhàn)略對我國 “走出去”戰(zhàn)略的警示。英國在第二次工業(yè)革命中落伍的重要原因就在于其試圖通過全球化戰(zhàn)略，使第一次工業(yè)革命的產(chǎn)品占領(lǐng)全世界的各個角落，但結(jié)果卻是嚴(yán)重地忽視了第二次工業(yè)革命，導(dǎo)致英國企業(yè)對新興產(chǎn)業(yè)的投資嚴(yán)重不足，因此到19世紀(jì)末，第二次工業(yè)革命的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)興起于實(shí)施保護(hù)主義的德國和美國。目前的中國與19世紀(jì)末的英國相似，唯一的差別在于英國當(dāng)時是第一次工業(yè)革命技術(shù)領(lǐng)先國，而我國現(xiàn)在并不是第二次工業(yè)革命的技術(shù)領(lǐng)先國。我國目前的對外投資主要是資源、能源和勞動密集型技術(shù)，出口主要是勞動密集型產(chǎn)品，即使是高科技產(chǎn)品也是勞動密集型部分，因此，目前的 “走出去”戰(zhàn)略很可能對中國迎接第三次工業(yè)革命產(chǎn)生不利影響。在第三次工業(yè)革命爆發(fā)的前夜，我國企業(yè)應(yīng)該吸取英國全球化戰(zhàn)略的教訓(xùn)，把投資重點(diǎn)集中在未來第三次工業(yè)革命核心技術(shù)和設(shè)備制造業(yè)的國內(nèi)投資方面。

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，凡是試圖通過抓住新技術(shù)革命機(jī)會窗口實(shí)現(xiàn)對發(fā)達(dá)國家成功追趕的國家，無不是走保護(hù)國內(nèi)市場、嚴(yán)格限制外國直接投資和創(chuàng)造絕對優(yōu)勢的發(fā)展道路，這是突破 “中等收入陷阱”的唯一道路。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析和經(jīng)濟(jì)史的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)告訴我們，依托民族產(chǎn)業(yè)和龐大的國內(nèi)市場規(guī)模，從控制產(chǎn)業(yè)價值鏈高端入手，利用我國科技人員數(shù)量全球第一的人力資本絕對優(yōu)勢，以新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為龍頭，重塑我國在第三次工業(yè)革命中的競爭優(yōu)勢，這是我國與美、日、歐共同成為第三次工業(yè)革命領(lǐng)導(dǎo)者的必由之路。我國有世界上最大的內(nèi)需市場，這種巨大的國內(nèi)市場規(guī)模是我國在自主創(chuàng)新和跳躍式發(fā)展上無與倫比的絕對優(yōu)勢。為了保護(hù)和開發(fā)巨大的國內(nèi)市場，抓住第三次工業(yè)革命的歷史性機(jī)遇，我國的新型工業(yè)化道路就有必要在發(fā)展模式、外資政策、科技政策、金融體系、產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策等諸多方面做出重大調(diào)整。本文的目的就在于拋磚引玉，推動學(xué)術(shù)界在這方面展開進(jìn)一步的討論。

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［23］斯坦利·L·恩格爾曼等主編：《劍橋美國經(jīng)濟(jì)史 （第二卷）：漫長的19世紀(jì)》，北京，中國人民大學(xué)出版社，2008。

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［25］路風(fēng)、余永定：《“雙順差”、能力缺口與自主創(chuàng)新——轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的宏觀和微觀視野》，載 《中國社會科學(xué)》，2012 （6）。

［27］查爾斯·P·金德爾伯格：《世界經(jīng)濟(jì)霸權(quán)：1500—1990》，北京，商務(wù)印書館，2003。