核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育：理論基礎(chǔ)、影響因素與培育路徑

史亞琪 陳瑾宇 呂 珊(北京聯(lián)合大學(xué)管理學(xué)院)

前言

核心技術(shù)是掌握自主發(fā)展命運(yùn)、建設(shè)強(qiáng)國的必經(jīng)之路，是強(qiáng)國的重要戰(zhàn)略。2018 年4 月16 日，美國宣布制裁我國中興通信公司事件，引發(fā)了社會(huì)的強(qiáng)烈關(guān)注。我國核心信息技術(shù)起步較晚，技術(shù)基礎(chǔ)和硬件設(shè)施相對(duì)薄弱，整體發(fā)展水平滯后于發(fā)達(dá)國家，其中，設(shè)計(jì)水平和制造工藝相較于西方國家落后至少兩代，中高端技術(shù)與國際先進(jìn)水平相比差距巨大，存在大量短板。必須加強(qiáng)統(tǒng)籌，提前布局，培育核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，逐步補(bǔ)齊并縮小核心信息技術(shù)領(lǐng)域的短板。因此，進(jìn)行核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育研究，是關(guān)系全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)的關(guān)鍵命題。

核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)概念

目前國內(nèi)外對(duì)“核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)”尚無明確界定，但存在許多相近的概念，如戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高精尖產(chǎn)業(yè)等。世界貿(mào)易組織(WTO)對(duì)信息技術(shù)產(chǎn)品曾有過協(xié)定，主要包括：計(jì)算機(jī)、通信裝備、半導(dǎo)體及其生產(chǎn)設(shè)備、計(jì)算機(jī)軟件等產(chǎn)品。信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)賴以發(fā)展的載體是信息技術(shù)裝備制造業(yè)。國務(wù)院對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念也進(jìn)行了界定，選擇電子信息技術(shù)、生物醫(yī)藥等7 個(gè)產(chǎn)業(yè)作為國家重點(diǎn)扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。依上所述，本文認(rèn)為核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍涉及新一代信息技術(shù)中的核心技術(shù)部分。核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)是信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心重點(diǎn)領(lǐng)域，因此，對(duì)核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育的研究具有重要意義。

產(chǎn)業(yè)培育相關(guān)理論

（一）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論

Schumpeter(1912)在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論，他指出，創(chuàng)新是建立一個(gè)新的生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系，使生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件實(shí)現(xiàn)新的組合整體，這種由內(nèi)在因素引起的經(jīng)濟(jì)變動(dòng)，就是從內(nèi)部機(jī)構(gòu)發(fā)生的變革不斷以新因素替代舊因素而引發(fā)“產(chǎn)業(yè)突變”進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因?yàn)楹诵男畔⒓夹g(shù)產(chǎn)業(yè)具有創(chuàng)新性特征，所以本文為深入研究核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)選擇和培育，將創(chuàng)新理論和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論作為重要的理論基礎(chǔ)之一。

（二）產(chǎn)業(yè)培育理論

按政府干預(yù)強(qiáng)度分析或從調(diào)控機(jī)制角度劃分有三種基本培育模式：以美國為代表的市場(chǎng)主導(dǎo)培育模式；以日本為代表的政府主導(dǎo)培育模式。按照技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制劃分，有六種培育模式：模塊化、網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新、孵化器、加速器等。近年來，我國也嘗試使用技術(shù)路線圖這一管理工具進(jìn)行產(chǎn)業(yè)層面的技術(shù)規(guī)劃，產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖在我國各個(gè)區(qū)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域有著廣泛的應(yīng)用前景。

Poter（2002）提出鉆石理論，用來分析一個(gè)國家和地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。新興產(chǎn)業(yè)的培育及其競(jìng)爭(zhēng)力主要取決于四大因素（生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)）和兩大變數(shù)（政府和機(jī)會(huì)）。其中政府在產(chǎn)業(yè)培育、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力形成與提升中起到非常重要的影響。

圖1 鉆石模型圖

（三）產(chǎn)業(yè)生命周期理論

上世紀(jì)50 年代的產(chǎn)品生命周期理論，經(jīng)過一系列的發(fā)展演化，形成了產(chǎn)業(yè)生命周期理論。產(chǎn)業(yè)生命周期是指每個(gè)產(chǎn)業(yè)要經(jīng)歷一個(gè)由成長到衰退的動(dòng)態(tài)變化過程，這個(gè)過程具有階段性和規(guī)律性，一般可劃分為形成期、成長期、成熟期和衰退期四個(gè)階段，其一般形態(tài)如圖2 所示。大部分產(chǎn)業(yè)生命周期成長軌跡呈S 形曲線，每個(gè)階段都密切關(guān)聯(lián)。

圖2 產(chǎn)業(yè)生命周期一般形態(tài)

核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育的影響因素

一般地，產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展有三種典型的動(dòng)力源：①技術(shù)推動(dòng)②需求拉動(dòng)③推拉雙動(dòng)。一般來說，新興產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展的外部影響因素有：市場(chǎng)容量和發(fā)展前景、創(chuàng)新的條件與環(huán)境、產(chǎn)業(yè)投入要素的供給狀況等。產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是動(dòng)態(tài)演進(jìn)的。

總體來看，核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育的影響因素主要包括：

（一）創(chuàng)新技術(shù)因素

沒有技術(shù)的突破，就根本沒有新興產(chǎn)業(yè)形成的基礎(chǔ)。J.A.Schumpeter 認(rèn)為，技術(shù)突破與革命是產(chǎn)業(yè)發(fā)展最為重要的基礎(chǔ)，核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展依賴于技術(shù)創(chuàng)新。前人的研究表明，技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的形成與進(jìn)步。與普通產(chǎn)業(yè)不同，核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成不僅依賴于市場(chǎng)的需求，還依賴于技術(shù)上的重大革命。

（二）市場(chǎng)因素

技術(shù)創(chuàng)新往往受到市場(chǎng)需求的影響，市場(chǎng)需求對(duì)其具有一定的引領(lǐng)作用。同時(shí)，市場(chǎng)需求能夠引導(dǎo)培育各項(xiàng)產(chǎn)業(yè)必備的創(chuàng)新能力，推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，培育競(jìng)爭(zhēng)性的信息市場(chǎng)比培育大的信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)更為重要；國內(nèi)外大量理論和實(shí)踐都表明，作為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的重要內(nèi)生因素，市場(chǎng)需求對(duì)于產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步具有十分重大的意義。

（三）資源因素

資源是企業(yè)賴以生存和發(fā)展的重要基礎(chǔ)。具體而言，資源是指各類能夠促進(jìn)組織提升效率和效益的生產(chǎn)要素集合。異質(zhì)性資源是企業(yè)保有的要素存量和成長過程中重要的推動(dòng)力量。資源基礎(chǔ)觀和動(dòng)態(tài)能力理論表明，資源和能力具有相互依存的關(guān)系，資源是企業(yè)各項(xiàng)能力產(chǎn)生的基礎(chǔ)，企業(yè)能力是對(duì)各種存量資源的充分利用。因而，資源因素關(guān)系到企業(yè)能否培育自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。

（四）環(huán)境因素

政治、經(jīng)濟(jì)等外部環(huán)境會(huì)直接影響到市場(chǎng)需求和資源投入，往往具有一定的動(dòng)蕩性。在種種不確定因素下，要促進(jìn)技術(shù)突破和關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，就需要積極向核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)傾斜創(chuàng)新要素，推動(dòng)核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展。這需要政府建立健全體制機(jī)制和政策，為核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)營造良好的創(chuàng)新環(huán)境和氛圍。產(chǎn)業(yè)培育受到特定的環(huán)境制約，環(huán)境系統(tǒng)中存在著不同主體，如政策、資本、人力等。

培育路徑

產(chǎn)業(yè)培育的路徑是指產(chǎn)業(yè)從無到有的過程，具體包括了從萌芽到形成，再到占據(jù)市場(chǎng)、成熟的過程。產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是動(dòng)態(tài)演變的，不同的市場(chǎng)需求、資源投入和環(huán)境要素組合會(huì)導(dǎo)致核心信息技術(shù)出現(xiàn)不同的側(cè)重點(diǎn)，進(jìn)而導(dǎo)致核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)衍生出不同的發(fā)展路徑。信息技術(shù)基本上遵循路徑選擇中的最小社會(huì)阻力規(guī)律和最短距離規(guī)律來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

從產(chǎn)業(yè)層面上來看，路徑有三種：原始創(chuàng)新、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)裂變。原始創(chuàng)新即新興技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，新興技術(shù)為市場(chǎng)提供了全新的產(chǎn)品，創(chuàng)造了新的市場(chǎng)需求；在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上升級(jí)而來的新產(chǎn)業(yè)需要傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)支撐和產(chǎn)業(yè)組織基礎(chǔ)，最終改造提升了原有產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈；如果新興技術(shù)應(yīng)用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，替代或者擴(kuò)展了其產(chǎn)品，則稱傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)裂變?yōu)樾屡d產(chǎn)業(yè)。

總結(jié)

核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高精尖產(chǎn)業(yè)的核心重點(diǎn)領(lǐng)域，在國際形勢(shì)日趨嚴(yán)峻的大環(huán)境下，研究有效培育核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)問題，是保證國家信息安全的當(dāng)務(wù)之急。核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的培育是一個(gè)非常重要卻又被忽略的問題，然而目前對(duì)核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究很少，即使從新興產(chǎn)業(yè)角度進(jìn)行的研究，也主要集中于“技術(shù)創(chuàng)新”、“產(chǎn)業(yè)規(guī)劃”、“選擇評(píng)價(jià)”等方面。

現(xiàn)有學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)形成的影響因素和路徑等進(jìn)行了一系列的研究，但是否適用于核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)？核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為一類特殊的產(chǎn)業(yè)，具有哪些特殊影響因素？現(xiàn)有研究尚不夠系統(tǒng)和深入。

綜上，未來應(yīng)在研究核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)律和特征的基礎(chǔ)上，基于產(chǎn)業(yè)培育相關(guān)理論，加強(qiáng)對(duì)核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育的內(nèi)涵、影響因素、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新主體關(guān)系的系統(tǒng)性研究。