進(jìn)口固體廢金屬管理及再生金屬原料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

李洪濤 朱亞冠 凌浩宇 王 彪 魏迎松

（1.上海海關(guān)工業(yè)品與原材料檢測(cè)技術(shù)中心，上海200135；2.上海鋼聯(lián)電子商務(wù)股份有限公司，上海200444）

0 引言

2017年10月27 日，習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中闡述 “新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想和基本方略”時(shí)明確提出“建設(shè)生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計(jì)，必須樹立和踐行綠水青山就是金山銀山的理念”，并進(jìn)一步要求“著力解決突出環(huán)境問題”“堅(jiān)持全民共治、源頭防治”“加強(qiáng)固體廢棄物和垃圾處置”。因此，如何處理好打擊固體廢金屬等“洋垃圾”入境和有效保障符合環(huán)保要求的再生金屬原料進(jìn)口之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)兩者的良性互動(dòng)，是作為“國門衛(wèi)士”的海關(guān)當(dāng)前面臨的重要課題[1-5]。鑒于近年來進(jìn)口廢金屬固體廢物管控政策的多次調(diào)整及對(duì)進(jìn)口再生金屬原料安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的不足，本文對(duì)進(jìn)口廢金屬固體廢物管理政策和進(jìn)口再生金屬原料的風(fēng)險(xiǎn)分別進(jìn)行了系統(tǒng)地梳理和評(píng)估。

1 進(jìn)口固體廢物管控政策

1.1 進(jìn)口固體廢物管理法律法規(guī)概述

徹底打擊和杜絕“洋垃圾”入境，需要久久為功，更需要進(jìn)一步完善法律法規(guī)體系，完善固體廢物進(jìn)口管理制度，依法而治。我國固體廢物管理特別是涉及進(jìn)口固體廢物檢驗(yàn)監(jiān)管的政策經(jīng)過多年來的調(diào)整變化正日趨健全和完善。總的來說，目前我國已形成從上到下包括國際公約、法律、行政法規(guī)、部門行政規(guī)章和部門規(guī)范性文件五個(gè)層面的綜合法律法規(guī)體系（見表1）。這些政策從宏觀層面的頂層設(shè)計(jì)到微觀層面的具體執(zhí)行都在我國口岸進(jìn)口固體廢物的檢驗(yàn)監(jiān)管工作中發(fā)揮著重要的作用。其中，2020年9月1日最新修訂實(shí)施的《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》（以下簡(jiǎn)稱《新固廢法》）是固體廢物進(jìn)口檢驗(yàn)監(jiān)管的重要法律依據(jù) （歷經(jīng)2004年第一次修訂，2013年、2015年和2016年三次修正，2020年第二次修訂）。新固廢法可以總結(jié)成三個(gè)“最”：最嚴(yán)格的制度、最嚴(yán)密的監(jiān)管、最嚴(yán)厲的打擊。在進(jìn)口固體廢物管理方面：①新固廢法不再劃分禁止進(jìn)口、限制進(jìn)口和非限制進(jìn)口三類固體廢物，規(guī)定國家逐步實(shí)現(xiàn)固體廢物零進(jìn)口，禁止境外的固體廢物進(jìn)境傾倒、堆放和處置，禁止經(jīng)我國過境轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢物；②為解決非法輸入境內(nèi)固體廢物退運(yùn)和處置難的問題，新固廢法不再以“進(jìn)口者不明”作為承運(yùn)人承擔(dān)退運(yùn)和處置責(zé)任的前提條件，規(guī)定承運(yùn)人對(duì)固體廢物的退運(yùn)和處置與進(jìn)口者承擔(dān)連帶責(zé)任。對(duì)于確屬無法退運(yùn)的固體廢物，該法還規(guī)定可以由縣級(jí)以上地方人民政府組織處理；③新固廢法大幅提升了將固體廢物非法輸入境內(nèi)以及經(jīng)我國過境轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢物違法行為的處罰幅度；④海關(guān)發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貨物疑似固體廢物的，可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展屬性鑒別，并根據(jù)鑒別結(jié)論依法管理。此外，新固廢法對(duì)于固體廢物進(jìn)行了的含義，在以前定義的基礎(chǔ)上補(bǔ)充添加了“經(jīng)無害化加工處理，并且符合強(qiáng)制性國家產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不會(huì)危害公眾健康和生態(tài)安全，或者根據(jù)固體廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)和鑒別程序認(rèn)定為不屬于固體廢物的除外”的闡述，這為相關(guān)再生原料資源的進(jìn)口奠定了法律基礎(chǔ)。

需要指出的是，為了貫徹新修訂的固廢法等法律法規(guī)中關(guān)于固體廢物零進(jìn)口的要求，做好相關(guān)銜接工作，表1中的《進(jìn)口廢物管理目錄》《固體廢物進(jìn)口管理辦法》以及部分規(guī)范性文件等已于2020年年底或2021年年初廢除或不再適用，還有部分政策可能會(huì)進(jìn)一步修改（例如，涉及“進(jìn)口可用作原料的固體”提法的文件）。但是，以上《進(jìn)口廢物管理目錄》《固體廢物進(jìn)口管理辦法》和相關(guān)規(guī)范性文件對(duì)近年來海關(guān)總署、生態(tài)環(huán)境部等各部門在聯(lián)合打擊“洋垃圾”入境方面發(fā)揮了重要作用，成效顯著。筆者認(rèn)為以上廢除或不再適用的文件作為重要資料會(huì)繼續(xù)對(duì)以后的入境固體廢物檢驗(yàn)監(jiān)管起到重要的技術(shù)支撐和指導(dǎo)作用。

表1 主要進(jìn)口固體廢物管理政策

1.2 進(jìn)口固體廢金屬管理政策沿革

近年來與進(jìn)口固體廢金屬管理密切相關(guān)的政策發(fā)展沿革如下：

（1）2015年4月，全國人大對(duì)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》做出修正：將第二十五條第一款和第二款中的“自動(dòng)許可進(jìn)口”修改為“非限制進(jìn)口”；刪去第三款中的“進(jìn)口列入自動(dòng)許可進(jìn)口目錄的固體廢物，應(yīng)當(dāng)依法辦理自動(dòng)許可手續(xù)”。

（2）2017年8月，關(guān)于《進(jìn)口廢物管理目錄》的公告（環(huán)境保護(hù)部、商務(wù)部、發(fā)展改革委、海關(guān)總署、質(zhì)檢總局公告2017年第39號(hào)）中將15種金屬和金屬合金廢碎料列入 《非限制進(jìn)口類固體廢物目錄》，將13種金屬和合金廢碎料和5種混合金屬廢物列入《限制進(jìn)口類固體廢物目錄》，將16種金屬和金屬化合物的廢物列入《禁止進(jìn)口固體廢物目錄》。

（3）2018年4月，關(guān)于調(diào)整《進(jìn)口廢物管理目錄》的公告（生態(tài)環(huán)境部、商務(wù)部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)、海關(guān)總署公告2018年第6號(hào)）中，將廢五金類、廢船、廢汽車壓件、冶煉渣、工業(yè)來源廢塑料等16個(gè)品種固體廢物從《限制進(jìn)口類可用作原料的固體廢物目錄》調(diào)入《禁止進(jìn)口固體廢物目錄》（自2018年12月31日起執(zhí)行），將不銹鋼廢碎料、鈦廢碎料、木廢碎料等16個(gè)品種固體廢物從 《限制進(jìn)口類可用作原料的固體廢物目錄》《非限制進(jìn)口類可用作原料的固體廢物目錄》調(diào)入《禁止進(jìn)口固體廢物目錄》（自2019年12月31日起執(zhí)行）。

（4）2018年12月，關(guān)于調(diào)整《進(jìn)口廢物管理目錄》的公告（生態(tài)環(huán)境部、商務(wù)部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)、海關(guān)總署公告2018年第68號(hào)）中，將廢鋼鐵、銅廢碎料、鋁廢碎料等8個(gè)品種固體廢物，從《非限制進(jìn)口類可用作原料的固體廢物目錄》調(diào)入《限制進(jìn)口類可用作原料的固體廢物目錄》（自2019年7月1日起執(zhí)行）。

（5）2020年11月，《關(guān)于全面禁止進(jìn)口固體廢物有關(guān)事項(xiàng)的公告》（生態(tài)環(huán)境部、商務(wù)部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)、海關(guān)總署公告2020年第53號(hào)）中規(guī)定：①禁止以任何方式進(jìn)口固體廢物。禁止我國境外的固體廢物進(jìn)境傾倒、堆放、處置。②生態(tài)環(huán)境部停止受理和審批限制進(jìn)口類可用作原料的固體廢物進(jìn)口許可證的申請(qǐng)。2020年已發(fā)放的限制進(jìn)口類可用作原料的固體廢物進(jìn)口許可證，應(yīng)當(dāng)在證書載明的2020年有效期內(nèi)使用，逾期自行失效。③廢止《進(jìn)口廢物管理目錄》。自此，所有列入《進(jìn)口廢物管理目錄》中的廢金屬類相關(guān)商品全部禁止入境。

（6）2020年10月，《關(guān)于規(guī)范再生黃銅原料、再生銅原料和再生鑄造鋁合金原料進(jìn)口管理有關(guān)事項(xiàng)的公告》（生態(tài)環(huán)境部、海關(guān)總署、商務(wù)部、工業(yè)和信息化部公告2020年第43號(hào)）中規(guī)定：①符合GB/T 38470—2019、《再生銅原料》GB/T 38471—2019《再生銅原料》、GB/T 38472—2019《再生鑄造鋁合金原料》標(biāo)準(zhǔn)的再生黃銅原料、再生銅原料和再生鑄造鋁合金原料，不屬于固體廢物，可自由進(jìn)口；②再生黃銅原料、再生銅原料和再生鑄造鋁合金原料的海關(guān)商品編碼分別為：7404000020、7404000030和7602000020； ③不符合GB/T 38470—2019《再生黃銅原料》、GB/T 38471—2019《再生銅原料》、GB/T 38472—2019《再生鑄造鋁合金原料》國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的禁止進(jìn)口；④已領(lǐng)取2020年銅廢碎料、鋁廢碎料限制進(jìn)口類可用作原料固體廢物進(jìn)口許可證的除外。此舉為我國銅、鋁再生有色金屬原料資源的進(jìn)口及其循環(huán)利用工業(yè)的發(fā)展開創(chuàng)了嶄新的局面。

（7）2020年12月，《關(guān)于規(guī)范再生鋼鐵原料進(jìn)口管理有關(guān)事項(xiàng)的公告》（生態(tài)環(huán)境部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)、海關(guān)總署、商務(wù)部、工業(yè)和信息化部公告2020年第78號(hào)）中規(guī)定：①符合GB/T 39733—2020《再生鋼鐵原料》標(biāo)準(zhǔn)的再生鋼鐵原料，不屬于固體廢物，可自由進(jìn)口；②根據(jù)《中華人民共和國進(jìn)出口稅則》《進(jìn)出口稅則商品及品目注釋》，再生鋼鐵原料的海關(guān)商品編碼 分 別 為 ：7204100010、7204210010、7204290010、7204410010、7204490030； ③ 不 符 合GB/T 39733—2020《再生鋼鐵原料》國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的，禁止進(jìn)口。此舉為我國鋼鐵行業(yè)實(shí)現(xiàn)去產(chǎn)能、降本增效、節(jié)能減排、減少對(duì)鐵礦石的依賴創(chuàng)造了有利條件。

以上對(duì)進(jìn)口固體廢金屬的管理經(jīng)歷了從最初按照禁止進(jìn)口、限制進(jìn)口和非限制進(jìn)口分類管理，過渡到全面禁止進(jìn)口，最后到符合國家標(biāo)準(zhǔn)的再生鋼鐵、銅和鋁金屬原料可以進(jìn)口的全過程。通過規(guī)范從事再生金屬原料進(jìn)口的貿(mào)易公司的預(yù)處理行為，倒逼生產(chǎn)商、貿(mào)易商對(duì)其潔凈度（夾雜物和放射性）、化學(xué)成分、包裝方式以及其他技術(shù)要求等進(jìn)行嚴(yán)格的控制，提高進(jìn)口再生金屬原料品質(zhì)，可以有效阻止國外固體廢物夾帶和有毒有害物質(zhì)進(jìn)入我國，切實(shí)保護(hù)我國生態(tài)環(huán)境。萬事預(yù)則立，鑒于《關(guān)于規(guī)范再生黃銅原料、再生銅原料和再生鑄造鋁合金原料進(jìn)口管理有關(guān)事項(xiàng)的公告》和《關(guān)于規(guī)范再生鋼鐵原料進(jìn)口管理有關(guān)事項(xiàng)的公告》的發(fā)布，伴隨著今后相關(guān)再生金屬原料國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)陸續(xù)的制訂、發(fā)布、實(shí)施，筆者相信今后我國會(huì)有越來越多的關(guān)于再生金屬原料進(jìn)口利好政策的出臺(tái)！

1.3 鑒別程序和實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)鑒別基本流程

鑒于時(shí)有發(fā)生的固體廢物鑒別結(jié)果引起的爭(zhēng)議性和糾紛，生態(tài)環(huán)境部和海關(guān)總署專門出臺(tái)了《進(jìn)口貨物的固體廢物屬性鑒別程序》（生態(tài)環(huán)境部、海關(guān)總署公告2018年第70號(hào)）（見圖1）、《海關(guān)總署關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范進(jìn)口固體廢物屬性鑒別工作的通知》（海關(guān)總署署檢函2019年236號(hào)）、《進(jìn)口固體廢物屬性鑒別實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)鑒別基本流程（試行）》（海關(guān)總署商檢函2018年14號(hào)）（見圖2）等相關(guān)規(guī)范性文件來要求鑒別機(jī)構(gòu)和鑒別人必須嚴(yán)格按照程序規(guī)定來開展鑒別工作，確保鑒別服務(wù)的獨(dú)立、公正、客觀。以上程序和實(shí)驗(yàn)室流程同樣適用于進(jìn)口廢金屬固體廢物屬性的鑒別。

圖1 進(jìn)口貨物的固體廢物屬性鑒別程序框架

圖2 進(jìn)口固體廢物屬性鑒別實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)鑒別基本流程框架

《進(jìn)口貨物的固體廢物屬性鑒別程序》中對(duì)于樣品屬性鑒別判斷包括三個(gè)方面：①將鑒別樣品的理化特征和特性分析結(jié)果與文獻(xiàn)資料、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行對(duì)比分析，必要時(shí)可咨詢相關(guān)行業(yè)專家，確定鑒別樣品的基本產(chǎn)生工藝過程；②依據(jù)GB 34330—2017《固體廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)通則》對(duì)鑒別樣品進(jìn)行固體廢物屬性判斷；③同一份鑒別樣品或同一批鑒別樣品為固體廢物和非固體廢物混合物的，應(yīng)在工藝來源或產(chǎn)生來源的合理性分析基礎(chǔ)上，進(jìn)行整體綜合判斷，當(dāng)發(fā)現(xiàn)明顯混入有害組分時(shí)應(yīng)從嚴(yán)要求。

關(guān)于《進(jìn)口貨物的固體廢物屬性鑒別程序》，需要特別強(qiáng)調(diào)的是分歧或異議處理方面。目前，海關(guān)在進(jìn)口貨物固體廢物屬性判定爭(zhēng)議處理機(jī)制方面存在自下而上三個(gè)層面：①在海關(guān)系統(tǒng)內(nèi)固廢屬性鑒別技術(shù)中心層面，一般通過組織專家集體討論的方式來處置爭(zhēng)議。專家組在充分討論的基礎(chǔ)上進(jìn)行表決，原則上以多數(shù)專家的意見為依據(jù)，形成鑒別結(jié)論。如爭(zhēng)議未解決則上報(bào)直屬海關(guān)職能部門。②在海關(guān)總署直屬海關(guān)職能部門層面，以上海海關(guān)為例，根據(jù)《上海海關(guān)進(jìn)口固體廢物屬性鑒別程序操作指南》，在進(jìn)口貨物的固體廢物屬性鑒別過程中，出現(xiàn)重大案例或者相關(guān)方對(duì)鑒別結(jié)論存在嚴(yán)重分歧，或者沒有合適的鑒別機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒別時(shí)，由商品檢驗(yàn)處根據(jù)隸屬海關(guān)、緝私部門的申請(qǐng)，組建固體廢物屬性鑒別專家工作組開展集體討論、會(huì)評(píng)等形式處置。在復(fù)檢過程中，隸屬海關(guān)應(yīng)加強(qiáng)流程跟蹤，督促提醒復(fù)檢鑒別機(jī)構(gòu)按照70號(hào)公告要求的鑒別時(shí)限出具鑒別結(jié)論。如爭(zhēng)議未解決則進(jìn)一步上報(bào)海關(guān)總署職能部門。③在海關(guān)總署、生態(tài)環(huán)境部層面，根據(jù)70號(hào)公告中2.4分歧或異議處理?xiàng)l款規(guī)定處理。

2 進(jìn)口再生金屬原料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

基于GB/T 39733—2020《再生鋼鐵原料》、GB/T 38470—2019《再生黃銅原料》、GB/T 38471—2019《再生銅原料》、GB/T 38472—2019《再生鑄造鋁合金原料》等標(biāo)準(zhǔn)的定義，可以認(rèn)為再生金屬原料是經(jīng)過回收、分類及加工處理后獲得的符合國家標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)規(guī)范可以作為資源直接利用的原料。在如今后疫情時(shí)代，由于我國經(jīng)濟(jì)快速復(fù)蘇致使國內(nèi)鋼鐵、有色行業(yè)對(duì)進(jìn)口再生金屬原料的外部需求快速增長(zhǎng)。因此，為了更好的保護(hù)環(huán)境，海關(guān)部門一定要對(duì)進(jìn)口再生金屬原料風(fēng)險(xiǎn)有明確認(rèn)識(shí)，做好進(jìn)口再生金屬原料的檢驗(yàn)監(jiān)管工作。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

基于風(fēng)險(xiǎn)因素的基本概念（能増加該危害發(fā)生可能性或危害后果嚴(yán)重度的所有因子），把存在的風(fēng)險(xiǎn)因素完整列舉出來即為一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別行為。由于進(jìn)口再生金屬原料的檢驗(yàn)監(jiān)管流程時(shí)限短，在貨物到港后的短時(shí)間內(nèi)必須及時(shí)準(zhǔn)確獲取其風(fēng)險(xiǎn)因子，因此風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要在危害事件發(fā)生之前進(jìn)行。本研究采用檢查表法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（見表2）。檢查表法是指憑經(jīng)驗(yàn)編制一個(gè)危險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)或控制故障的清單并按照此表進(jìn)行檢查，從“是／否”來識(shí)別潛在危險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)的方法，其有利于較為全面的識(shí)別常見的風(fēng)險(xiǎn)因子。在表2的基礎(chǔ)上，相應(yīng)増加體現(xiàn)再生金屬原料監(jiān)管自身特點(diǎn)的其他風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別項(xiàng)目，可形成較為全面的進(jìn)口再生金屬原料風(fēng)險(xiǎn)分析匯總檢查。

表2 風(fēng)險(xiǎn)因子檢查表

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

在風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)列舉的技術(shù)方法中有不少適用于風(fēng)險(xiǎn)分析[6,7]，例如，失效模式和效應(yīng)分析、風(fēng)險(xiǎn)矩陣、根原因分析、故障樹分析、事件樹分析等。由于再生金屬原料存在結(jié)構(gòu)復(fù)雜、使用環(huán)境復(fù)雜、檢驗(yàn)監(jiān)管部門非最終使用者等特點(diǎn)，通過對(duì)比、分析這些方法，本研究認(rèn)為采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)進(jìn)口再生金屬原料進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析更為合適。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法具體是分別確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的嚴(yán)重程度，根據(jù)各自的特點(diǎn)、相對(duì)水平，以矩陣形式評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并給出權(quán)重來衡量總風(fēng)險(xiǎn)的大小。危險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及危險(xiǎn)發(fā)生后果的嚴(yán)重程度分別稱作風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法分析的過程，就是針對(duì)具體的某風(fēng)險(xiǎn)因素，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)表（見表3）以及風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)表（見表4）分別實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

表3 風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)表

表4 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)表

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重等級(jí)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)后，將評(píng)估認(rèn)識(shí)輸入相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)矩陣（見表5）就得出該風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)水平（R=P×S，P風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)；S為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重等級(jí)）。其中，定義R≤8為一般風(fēng)險(xiǎn)，8

表5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣

2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型及結(jié)論

基于2.1和2.2分析，參考常見進(jìn)口商品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因子，本研究將進(jìn)口再生金屬原料的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)分為四部分：前置風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品固有風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)及其他敏感因子。其中前置風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn) （限制進(jìn)口）、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊等）、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（存在引起社會(huì)混亂的輻射、傳染性病菌等）和生態(tài)環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)（夾帶物風(fēng)險(xiǎn)）。產(chǎn)品固有風(fēng)險(xiǎn)是根據(jù)產(chǎn)品的固有屬性去定義的，包括是否為?；?、固廢、是否存在歸類風(fēng)險(xiǎn)（以次充好、偽報(bào)品名等）、再生原料歷史用途是否明晰以及是否具有刺激性氣味、檢驗(yàn)難度等因子。質(zhì)量數(shù)據(jù)具體包括 “雙反”案例預(yù)警、是否有召回情況及投訴、是否存在境內(nèi)外媒體報(bào)道的重大質(zhì)量事故以及海關(guān)及實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)的不合格情況。其他風(fēng)險(xiǎn)主要是指敏感因子，包括貿(mào)易摩擦、疫情及社會(huì)關(guān)注度（輿論）等因子。

進(jìn)口再生金屬原料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具體如表6所示，其中發(fā)生概率即為風(fēng)險(xiǎn)因子發(fā)生的可能性大小，根據(jù)前述風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)表進(jìn)行賦值，確定發(fā)生的賦值為5，如進(jìn)口再生金屬屬于固廢等；已經(jīng)發(fā)生的（有案例存在）的賦值為4，如輻射風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)驗(yàn)室抽檢不合格等；有時(shí)會(huì)發(fā)生的情況賦值為3，如歸類風(fēng)險(xiǎn)、廢物超量等；很少發(fā)生但有可能發(fā)生的情況賦值為2，如產(chǎn)品召回、內(nèi)外媒體報(bào)道的重大質(zhì)量安全事故及糾紛等；不可能或者基本上不會(huì)發(fā)生的賦值為1，如投訴等。傷害嚴(yán)重程度為風(fēng)險(xiǎn)因子發(fā)生對(duì)其造成的傷害的大小，本報(bào)告賦值依據(jù)為前述風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)表，賦值時(shí)考慮可能帶來的最嚴(yán)重的情況。災(zāi)難性的賦值最高為5，如攜帶傳染病菌、存在疫情等，如若發(fā)生，其帶來最嚴(yán)重的后果將是災(zāi)難性的；嚴(yán)重影響的賦值為4，如產(chǎn)品歸類風(fēng)險(xiǎn)、危化品等；中等影響的賦值為3，如投訴等；輕微影響的賦值為2，影響極小的為1。風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及其造成的傷害程度的乘積，最終評(píng)估結(jié)果為各類別最大風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的加權(quán)平均，權(quán)重由專家賦權(quán)法實(shí)現(xiàn)。根據(jù)評(píng)估模型，進(jìn)口再生金屬原料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值為19.2，屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。因此，構(gòu)建有效的進(jìn)口再生金屬原料風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)進(jìn)口再生金屬原料加強(qiáng)檢驗(yàn)監(jiān)管勢(shì)在必行。

表6 進(jìn)口再生金屬原料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3 結(jié)語

堅(jiān)決遏制廢金屬等固體廢物“洋垃圾”的入境是保護(hù)和改善我國水、大氣和土壤環(huán)境質(zhì)量，防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)人體健康的重要保障，是深化黨中央國務(wù)院“堅(jiān)持全民共治、源頭防治”的必然要求。大量再生金屬原料的進(jìn)口是保障和推動(dòng)我國工業(yè)現(xiàn)代化和綠色可持續(xù)發(fā)展的重要組成部分。進(jìn)口固體廢金屬的管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性強(qiáng)、專業(yè)化要求很高的工作，隨著工作進(jìn)一步深入開展，要求相關(guān)工作者應(yīng)更加全面地掌握相關(guān)法律法規(guī)和高度認(rèn)識(shí)進(jìn)口再生金屬原料的高風(fēng)險(xiǎn)性。希望本研究相關(guān)闡述可以對(duì)入境固體廢金屬的檢驗(yàn)監(jiān)管工作起到指導(dǎo)和技術(shù)支撐作用。