城市道路PPP項目利益相關(guān)者博弈研究

汪卓典，方 俊，李重陽

(武漢理工大學(xué)土木工程與建筑學(xué)院,武漢 430070)

為滿足城市人口日益增長和發(fā)展需要，通達(dá)城市各地區(qū)的城市道路的建設(shè)被提上日程?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需的巨額資金導(dǎo)致政府承擔(dān)巨大金融風(fēng)險，為此國家發(fā)布《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》(財金[2014]76號文)以促進(jìn)政府和社會資本合作。由于PPP(Public-Private Partnership)模式涉及多個利益相關(guān)者，筆者構(gòu)建博弈模型進(jìn)行分析，演化預(yù)期以為城市道路PPP項目發(fā)展提供建議。

1 城市道路PPP項目利益相關(guān)者識別

利益相關(guān)者分析(stakeholder analysis)作為世界銀行、亞洲發(fā)展銀行等組織明確規(guī)定在其貸款項目決策階段必須使用的分析工具[1],被國內(nèi)外學(xué)者廣泛應(yīng)用于大型建設(shè)項目的管理和投資當(dāng)中[2]。而對于利益相關(guān)者的定義，學(xué)術(shù)界并不統(tǒng)一，1984年Freeman對廣義利益相關(guān)者的定義為“任何可以影響企業(yè)目標(biāo)或者被目標(biāo)影響的團(tuán)體或個體”[3]。

根據(jù)利益相關(guān)者五個維度特征準(zhǔn)確識別出城市道路PPP項目的利益相關(guān)者從而確定博弈的主體，是構(gòu)建博弈模型的前提。王進(jìn)和許玉潔通過大量調(diào)查問卷采用SPSS(Statistical Product and Servise Solutions)分析后識別出政府、建設(shè)單位、環(huán)保部門、投資人等12個大型工程項目關(guān)鍵利益相關(guān)者[4],李靜菲結(jié)合理論與實踐將PPP項目劃分為邊緣、核心和一般三類，政府和社會資本是核心利益相關(guān)者[5]。

2 城市道路PPP項目核心利益相關(guān)者的博弈分析

對政府和社會資本這兩個核心利益相關(guān)者進(jìn)行博弈分析，由于城市道路工程的公益性質(zhì)，從財政部PPP中心的數(shù)據(jù)來看，回報機(jī)制大部分采用的都是政府付費(fèi)的形式，即政府每年向社會資本支付可用性付費(fèi)作為投資回報，使得社會資本回收成本并取得合理利潤。但政府為保證工程建設(shè)和運(yùn)營質(zhì)量，設(shè)立績效考核機(jī)制進(jìn)行監(jiān)督，并將可用性付費(fèi)的一部分納入考核范圍。因為雙方的有限理性和有限信息性，政府不得不采取監(jiān)督措施來檢測社會資本是否采取了機(jī)會主義，從而對績效考核部分付費(fèi)做出決策。

2.1 博弈假設(shè)與支付矩陣

假設(shè)政府和社會資本的博弈是在有限理性條件下進(jìn)行的，雙方具有不完全信息性，預(yù)先并不知道對方采取的策略，只能通過自己已有的信息和對方的實時策略來決定自己下一步策略。社會資本可采取的策略主要有積極努力態(tài)度和機(jī)會主義兩種，而政府方采取的策略主要有嚴(yán)格監(jiān)督和不作為兩種。政府有兩種策略，A1為嚴(yán)格監(jiān)督策略，A2為放任不管策略；社會資本的積極努力態(tài)度為策略B1，機(jī)會主義為策略B2。政府采取嚴(yán)格監(jiān)督策略時，發(fā)現(xiàn)社會資本以積極努力態(tài)度完成工程則給予全部可用性付費(fèi)，若發(fā)現(xiàn)社會資本存在機(jī)會主義行為，則不給予績效考核部分付費(fèi)。當(dāng)政府采取放任不管策略時，不管社會資本采取什么策略均給付全部的可用性付費(fèi)。

假設(shè)政府以x的比例采取嚴(yán)格監(jiān)督策略，社會資本以y的比例采取積極努力態(tài)度。則政府采取放任不管策略的比例為(1-x)，社會資本采取機(jī)會主義策略的比例為(1-y)。政府的可用性付費(fèi)中，固定部分為a,績效考核部分為b，政府采取嚴(yán)格監(jiān)督策略而產(chǎn)生的成本為c，社會資本積極努力態(tài)度的額外成本為d，社會資本采取機(jī)會主義策略時獲得額外收益m，同時給政府帶來m的利益損失。工程完成時政府的基本收益為s1，社會資本獲得的基本收益為s2。由此可構(gòu)建政府和社會資本的支付矩陣(表1)。

表1 支付矩陣

2.2 構(gòu)建博弈模型

政府采取嚴(yán)格監(jiān)督策略的期望收益

E(A1)=y(s1-a-b-c)+(1-y)(s1-m-a-c)

(1)

政府采取放任不管策略的期望收益

E(A2)=y(s1-a-b)+(1-y)(s1-m-a-b)

(2)

政府采取混合策略的期望收益

E(A)=xE(A1)+(1-x)E(A2)

(3)

社會資本采取積極努力態(tài)度的期望收益

E(B1)=x(s2-d)+(1-x)(s2-d)

(4)

社會資本采取機(jī)會主義策略的期望收益

E(B2)=x(s2+m-b)+(1-x)(s2+m)

(5)

社會資本采取混合策略的期望收益

E(B)=yE(B1)+(1-y)E(B2)

(6)

根據(jù)式(1)～式(3)可得到政府嚴(yán)格監(jiān)督策略時的復(fù)制動態(tài)方程和微分方程

(7)

F′(x)=(1-2x)[b(1-y)-c]

(8)

因此政府的策略選擇與績效考核部分可用性付費(fèi)b和嚴(yán)格監(jiān)督產(chǎn)生的成本c有關(guān)。

根據(jù)式(4)～式(6)可得到社會資本積極努力態(tài)度的復(fù)制動態(tài)方程和微分方程分別為

(9)

F′(y)=(1-2y)(bx-m-d)

(10)

(11)

行列式值大于零且跡小于零的均衡點(diǎn)稱為ESS點(diǎn)；行列式值大于零且跡大于零的點(diǎn)稱為不穩(wěn)定點(diǎn)。若點(diǎn)(x1,y1)存在，由于其跡等于0，所以是中心點(diǎn)。各均衡點(diǎn)行列式值和跡值見表2。

表2 各均衡點(diǎn)行列式值和跡值

3 博弈分析

根據(jù)不同情況可以得出4種相位圖(圖1)，根據(jù)相位圖分析演化路徑可得：

1)當(dāng)b>c，且b>m+d時，會開始無限循環(huán)沒有穩(wěn)定狀態(tài)。

2)當(dāng)c

3)當(dāng)m+d

4)當(dāng)b

4 結(jié)論及建議

由博弈分析可知，城市道路工程PPP項目中，政府希望單純通過監(jiān)督以決定是否給予績效考核部分可用性付費(fèi)的方式無法達(dá)到社會資本采取積極努力態(tài)度的均衡狀態(tài)。為達(dá)到預(yù)期效果，可采取以下措施：

a.政府要在不減少績效考核部分可用性付費(fèi)比例的同時盡量減少嚴(yán)格監(jiān)督策略產(chǎn)生的成本，這就要求監(jiān)督形式的多種多樣，如將周邊居民和沿線社區(qū)的滿意程度也納入考核范圍，在增加約束力的同時還可以減少監(jiān)督考核成本。

b.政府績效考核只決定部分可用性付費(fèi)的給予，僅允許社會資本獲取合理利潤，無法對社會資本起到激勵作用。因而政府可采取將城市道路工程和其他市政項目如地下管廊等進(jìn)行打包的形式，使項目有自身營利能力促進(jìn)社會資本的積極性。也可將沿線道路的加油站開發(fā)權(quán)、廣告位出讓權(quán)等作為對社會資本積極努力態(tài)度的激勵機(jī)制，來最大程度避免社會資本采取機(jī)會主義策略。