對加強科研誠信建設(shè)的思考

余巖

（國家鐵路局規(guī)劃與標準研究院 高級工程師，北京 100055）

0 引言

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)世界科技強國目標的重要基礎(chǔ)。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》[1]（簡稱《意見》），對進一步推進科研誠信制度化建設(shè)等方面做出部署，要求以優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境為目標，以推進科研誠信建設(shè)制度化為重點，以健全完善科研誠信工作機制為保障，堅持預防與懲治并舉，堅持自律與監(jiān)督并重，堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，嚴肅查處違背科研誠信要求的行為（以下簡稱科研失信行為），著力打造共建共享共治的科研誠信建設(shè)新格局，營造誠實守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索、勇攀高峰的良好氛圍，為建設(shè)世界科技強國奠定堅實的社會文化基礎(chǔ)。

1 美國、德國、英國科研誠信管理開展情況

隨著科研事業(yè)的發(fā)展，科研誠信問題日趨突顯，日益受到人們的重視。為減少科研不端行為，各國建立了專門的科研誠信管理機構(gòu)[2]，并持續(xù)出臺科研人員行為規(guī)范政策法規(guī)，保障科研活動誠實守信開展。

1.1 美國

20世紀80年代，美國聯(lián)邦政府在“廉潔與效益總統(tǒng)委員會”下設(shè)立了“科研不端行為工作組”。為貫徹落實《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》，白宮科技政策委員會成立了部門間的協(xié)調(diào)小組。1992年成立“科研道德建設(shè)辦公室”（ORI），它是最重要的防治學術(shù)不端行為的官方機構(gòu)，隸屬于衛(wèi)生與人類服務(wù)部。

1．2 德國

德國在科研領(lǐng)域比較強調(diào)學術(shù)自治這一憲法權(quán)利，沒有成立專門的防治學術(shù)不端行為的行政機構(gòu)，而主要是由學術(shù)機構(gòu)或基金會自身來管理，目前在研究理事會、大學和研究機構(gòu)層面已經(jīng)建立了相應(yīng)的機構(gòu)，并出臺了相應(yīng)的規(guī)定和措施。作為國家主要研究資助機構(gòu)的德意志研究聯(lián)合會（DFG），自上世紀90年代成立了包括外國知名專家參與、由12人組成的科學職業(yè)自律國際委員會。

1.3 英國

英國是世界上最早形成科學共同體并開展科研活動的國家，其最高的學術(shù)組織團體英國研究理事會及其下屬的8個分會都有各自的關(guān)于防治不端行為的規(guī)定。2006年4月，英國新成立了一個由多家機構(gòu)共同支持、旨在促進學術(shù)誠信的督導小組“英國科研誠信小組”，致力于消除大學中存在的學術(shù)不端行為。

2 國內(nèi)外關(guān)于科研誠信的研究主題

近年來，國內(nèi)外關(guān)于科研誠信問題的研究主要有如下主要論題[3]。

2.1 關(guān)于科研誠信相關(guān)概念的研究

梳理科研誠信的概念和內(nèi)涵，開展對“負責任的研究行為”“研究倫理”“研究誠信”等概念的辨析及相應(yīng)研究，通過因子分析法分析相關(guān)的科研不端行為要素，指出科研誠信和科技評價緊密相關(guān)。通過分析科研誠信缺失的原因，對加強科研誠信建設(shè)與防范科研不端的措施進行討論、評述、總結(jié)，以此推動科研誠信體系的進一步完善與建設(shè)。

2.2 關(guān)于科研誠信影響因素的研究

關(guān)于科研誠信問題影響因素的研究成果有：公正公平的不同的文化環(huán)境和社會經(jīng)濟環(huán)境，競爭科研環(huán)境、個性特征，實現(xiàn)專業(yè)成功壓力等，都會不同程度地影響到科研誠信問題。

2.3 關(guān)于科研行為責任的研究

科研行為責任是科學界和社會各界共同的責任。同時，有調(diào)查顯示，被調(diào)查者一致認為不負責任的研究行為類型至少是適度應(yīng)受譴責，或是非常應(yīng)受譴責的，不負責任的研究行為被認為是中度頻繁的。

2.4 關(guān)于從法學視角對科研誠信的研究

主要對科研誠信法制建設(shè)的必要性、我國科研誠信立法現(xiàn)狀、科研誠信法制建設(shè)的國際經(jīng)驗、科研不端行為的法律規(guī)制、我國科研誠信法制建設(shè)路徑等五個方面進行了研究。

2.5 關(guān)于科研誠信問題改進措施的研究

從社會契約關(guān)系角度來看，科研誠信內(nèi)部自我規(guī)范失靈，認為更多注意力需轉(zhuǎn)向科研誠信建設(shè)的交流和教育，即科研誠信建設(shè)的自律策略領(lǐng)域；從利益相關(guān)者視角出發(fā)，科研誠信建設(shè)既不能單純依靠科研共同體及其成員的自律，也不能單純依靠公共機構(gòu)的監(jiān)督，而是應(yīng)當將公眾也納入科研誠信建設(shè)的主體。

2.6 關(guān)于科研誠信教育培訓方面的研究

科研誠信教育的途徑是科研誠信教育從規(guī)劃到考核的一系列教育活動的總和，有十個基本環(huán)節(jié):規(guī)劃、講授、討論、實踐、實習、交流、練習、讀書指導、互動、考核。

3 科研誠信影響因素和管理范疇研究

3.1 科研誠信影響因素研究[4]

科研誠信影響主要因素為科研工作人員個體、機構(gòu)組織和所處環(huán)境、政府監(jiān)管等,如表1所示。

表1 影響科研誠信的主要因素

3.1.1 個體因素對科研誠信行為的影響

個體是科研誠信的重要主體，多數(shù)的失信行為都是作為個體的科研人員所為。個體方面的影響因素有很多，主要包括個性、性別和道德節(jié)操等因素。

3.1.2 組織因素對科研誠信行為的影響

雖然個體是影響科研誠信行為的最基本的因素，但是，組織也有義務(wù)去促進個體負責任的研究行為。組織氛圍是指組織成員的內(nèi)在認知和組織氣候?qū)Τ蓡T一些事件、活動和程序以及那些可能會受到獎勵、支持和期望的行為影響。

3.1.3 處境因素對科研誠信行為的影響

從現(xiàn)有的研究文獻中可以發(fā)現(xiàn)，生活壓力是處境因素的一個重要方面（Davis&Riske,2002）。生活中的瑣事雖然很普遍，但足以讓一個人身心疲憊、精神萎靡，科研人員身處當中，他們的行為必然會受到很大的影響。

3.1.4 政府監(jiān)管對科研誠信行為的影響

影響科研誠信行為的主要因素除了科研人員的個體特征及所處的組織及其他社會環(huán)境外，政府的監(jiān)管策略也是影響科研人員誠信行為的重要方面。

3.2 科研誠信管理范疇研究

科研誠信管理即對科研誠信行為的管理，包括各類人員、機構(gòu)或團體在申報、開展或評審科研項目過程中應(yīng)用誠實、可驗證的方法，提交的科研成果報告遵守相關(guān)的規(guī)章、條例、準則和公認的職業(yè)道德規(guī)范或標準的行為。

違背科研誠信要求的行為，是指在科學研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反科學研究行為準則與規(guī)范的行為，包括以下8個方面：

1）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；

2）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告；

3）買賣、代寫論文或項目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；

4）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃項目（專項、基金等）、科研經(jīng)費、獎勵、榮譽、職務(wù)職稱等；

5）違反科研倫理規(guī)范；

6）違反獎勵、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；

7）阻撓、干擾科研誠信案件的調(diào)查處理，推諉包庇行為；

8）其他科研失信行為。

4 科研誠信評價指標體系構(gòu)建研究

4.1 科研誠信評價指標體系構(gòu)建原則研究

科研誠信評價指標體系必須科學地、客觀地、合理地、盡可能全面地反映作為科研單位或科研人員誠信的各個因素?？蒲姓\信評價指標體系在建立過程中主要遵循科學性、實事求是、目的性、可操作性等原則[5-7]。

4.1.1 科學性原則

科研誠信管理和評價應(yīng)充分尊重科技活動自身規(guī)律，在建立評價指標的過程中，指標體系結(jié)構(gòu)的擬定、指標的取舍、公式的推導等都要有科學的依據(jù)。

4.1.2 實事求是原則

科研誠信的評價和管理應(yīng)以事實為基本依據(jù)，堅持實事求是的原則，做到客觀記錄和公正評價。

4.1.3 目的性原則

指標建立要緊緊圍繞科研誠信這一目標來設(shè)計。對科研單位信用的評價方法和體系從不同的目的劃分。

4.1.4 可操作性原則

指標的設(shè)計要考慮現(xiàn)行的科技管理制度與體系科技水平，做到概念明確、定義清楚，能夠方便地采集數(shù)據(jù)與收集情況，并且能真實反映科研單位的信用程度。

4．2 科研誠信評價指標體系研究

構(gòu)建科學的科研誠信評價體系，是提高科研誠信管理水平的重要手段?？蒲姓\信的評價體系應(yīng)由以下4個要素組成，如圖1所示。

圖1 科研誠信評價指標體系

4.2.1 素質(zhì)

主要指主觀上是否具有遵守承諾、履行義務(wù)的道德品格，包括組織素質(zhì)、領(lǐng)導素質(zhì)和個體素質(zhì)等。

4.2.2 能力

主要是指是否具有完成約定義務(wù)的必要條件，包括科研能力、管理能力、財務(wù)狀況等。

4.2.3 環(huán)境主要指提供給科研單位或個人的有助于開展科研活動的周圍環(huán)境，包括微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境。

4.2.4 效果

主要指項目主體依據(jù)約定義務(wù)進行科技活動所取得的效果，包括完成程度、經(jīng)費使用、成果獎勵等。

5 對加強科研誠信建設(shè)的建議

5.1 健全科研失信行為預防機制

加強科研誠信教育，筑牢科研誠信意識，營造科研誠信環(huán)境，堅守科研誠信底線；實行科研承諾制度，簽署科研承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。

5.2 建立健全科研誠信監(jiān)督機制

政府、科研活動單位、學會等各自履行自身科研誠信建設(shè)職責，加強科研誠信全流程管理；加強學術(shù)委員會等組織機構(gòu)的監(jiān)督作用，同時充分發(fā)揮社會公眾、新聞媒體等對科研誠信建設(shè)的監(jiān)督作用。

5.3 建立健全科研誠信評價機制

完善科研評價機制，建立科學公開、程序公正的學術(shù)評價制度；建立健全以素質(zhì)、能力、環(huán)境、效果為要素的科研誠信評價指標體系，提高科研素質(zhì)，加強科研能力，改善科研環(huán)境，提升科研效果。

5.4 建立健全科研失信懲處機制

建立健全科研不端行為的懲治問責機制，構(gòu)建行之有效的懲處機制；處罰科研失信行為的直接責任人，問責相關(guān)間接責任人。

6 結(jié)語

通過涵蓋科研失信預防、監(jiān)督、評價及懲戒等方面科研誠信建設(shè)，筑牢科研誠信意識、履行科研誠信建設(shè)職責，加強科研誠信全流程管理，就一定能構(gòu)建成共建共治共享的科研誠信新格局，形成科研誠信高質(zhì)量建設(shè)新局面。