醫(yī)院臨床醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)型研究生導(dǎo)師定性及動態(tài)定量考核體系的構(gòu)建及分析

徐勤毅，黃雪萍，蔡 霞，徐 秀，朱佳敏，劉 蓉，徐懿萍，沈柏用，董 艷

（1.上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬瑞金醫(yī)院科技發(fā)展處，上海 200025；2.上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬仁濟醫(yī)院臨床研究中心，上海 200127；3.上海交通大學(xué)研究生院醫(yī)學(xué)院分院，上海 200025）

我國醫(yī)學(xué)研究生教育分為專業(yè)學(xué)位型研究生和學(xué)術(shù)學(xué)位型研究生兩類。學(xué)術(shù)學(xué)位型研究生教育是以培養(yǎng)教學(xué)和科研人才為主，這對導(dǎo)師科研創(chuàng)新能力的要求非常高。導(dǎo)師是保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵，肩負著培養(yǎng)國家高層次拔尖、創(chuàng)新人才的使命和重任[1]。為推進高等教育的建設(shè)，2018 年，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委三部委聯(lián)合頒發(fā)了《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》，同年上海市教委也頒布了 《上海高等學(xué)校創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制 發(fā)展一流研究生教育試行方案》等文件。這些文件為研究生導(dǎo)師考核工作指引了方向。然而，當(dāng)前的研究生導(dǎo)師考核工作還存在諸多問題，如在考核主體、內(nèi)容、過程等方面存在失衡現(xiàn)象，而且現(xiàn)有的關(guān)于研究生導(dǎo)師考核體系的研究以描述性報道為主，沒有量化的考核體系，這導(dǎo)致該考核體系的構(gòu)建不夠科學(xué)、完善。本研究構(gòu)建了上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬瑞金醫(yī)院臨床醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)型研究生導(dǎo)師定性及動態(tài)定量考核體系，同時分析該考核體系的應(yīng)用價值。

對象與方法

一、對象

本研究納入2016 年1 月至2018 年12 月底所有在院博士生導(dǎo)師（157 名）和碩士生導(dǎo)師（199 名）?？己藢ο鬄槲礉M60 周歲，且完成兩屆研究生指導(dǎo)（含畢業(yè)、結(jié)業(yè)或超長期）的學(xué)術(shù)學(xué)位型研究生導(dǎo)師，符合該考核條件的博士生導(dǎo)師有64 名，碩士生導(dǎo)師有55 名。

二、考核方法

1.考核目的：圍繞 “人才培養(yǎng)是研究生教育的中心任務(wù)”，自行構(gòu)建定性評價與定量評價相結(jié)合的考核體系，確?？己斯ぷ鞯墓?、公正、公開，務(wù)求實效，發(fā)揮評價、引導(dǎo)、激勵和教育功能，促進導(dǎo)師隊伍長效發(fā)展。

2.考核時間：每3 年考核1 次，對于考核不合格者，每年進行1 次補考核。

3.考核內(nèi)容：考核的內(nèi)容包括教書育人基本規(guī)范、科學(xué)研究能力、科學(xué)研究成果、導(dǎo)師所指導(dǎo)研究生的學(xué)術(shù)能力，共4 個方面。

4.考核指標(biāo)和評分標(biāo)準(zhǔn):考核實行計分制，滿足指標(biāo)即取得相應(yīng)分數(shù)，不滿足指標(biāo)則不計分，同時設(shè)置獨立的加分項和扣分項?？己私Y(jié)果按照總體得分情況排序，排名前20%者認定為優(yōu)秀，排名后20%者認定為不合格。

（1）教書育人基本規(guī)范（滿分10 分）：貫徹黨的教育方針，自覺弘揚和踐行社會主義核心價值觀，遵守國家法律法規(guī)；熟悉國家和學(xué)校有關(guān)學(xué)位和研究生教育的政策法規(guī)和規(guī)章制度；熱愛教育事業(yè)，為人師表，具有高尚的科學(xué)道德，嚴(yán)謹和誠信的治學(xué)態(tài)度。關(guān)心、愛護學(xué)生，尊重學(xué)生人格，認真執(zhí)行學(xué)校各項要求，把立德樹人作為研究生導(dǎo)師的首要職責(zé)。對存在違反國家法律、法規(guī)，或校紀(jì)、校規(guī)，或存在《教師職業(yè)行為十不準(zhǔn)》情況者，根據(jù)導(dǎo)師近5 年的師德檔案記錄，實行“師德失范一票否決制”，本次考評為不合格。

（2） 科學(xué)研究能力評價（滿分35 分）：科學(xué)研究能力評價考核僅計算導(dǎo)師作為項目負責(zé)人獲得資助的科研項目。博士生導(dǎo)師的計分標(biāo)準(zhǔn)為，獲得國家級課題2 項以上，且項目經(jīng)費合計超過300 萬人民幣，計35 分；獲得國家級課題2 項，且項目經(jīng)費合計不超過300 萬人民幣，計25 分；獲得國家級課題1 項，計15 分。

碩士生導(dǎo)師計分標(biāo)準(zhǔn)為，獲得國家級課題1 項，計35 分；在科技部項目中，作為排名前3 位的參與人員，計15 分；中西醫(yī)結(jié)合臨床、兒科、康復(fù)醫(yī)學(xué)與理療學(xué)、臨床病理學(xué)專業(yè)的導(dǎo)師，獲得省部級科研項目1 項，計35 分，局級課題1項，計25 分，校級課題1 項，計15 分。

（3） 科學(xué)研究成果評價（滿分35 分）：要求導(dǎo)師聚焦1～2 個研究方向，在科學(xué)引文索引（Science Citation Index，SCI）收錄的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的原創(chuàng)性論著，只認定其作為共同第一作者且排名第一或通訊作者，考核可以根據(jù)實際情況選擇數(shù)量或質(zhì)量來進行評分。博士生導(dǎo)師的計分標(biāo)準(zhǔn)如下，以數(shù)量參與考核時，每1 篇計5 分，35 分封頂；以質(zhì)量參與考核時，選取其代表作不多于4 篇，分數(shù)為影響因子總和乘以2，35 分封頂。

碩士生導(dǎo)師的計分標(biāo)準(zhǔn)如下。以數(shù)量參與考核時，每1 篇計7 分，35 分封頂；以質(zhì)量參與考核時，選取代表作不多于3 篇，分數(shù)為影響因子總和乘以4，35 分封頂。此外，中西結(jié)合臨床、兒科、康復(fù)醫(yī)學(xué)與理療學(xué)、臨床病理學(xué)的導(dǎo)師在“中國科技論文統(tǒng)計源期刊”發(fā)表論文也可參照以上計分認定。

（4）導(dǎo)師所指導(dǎo)研究生的學(xué)術(shù)能力質(zhì)量評價（滿分20 分）：該評價中，導(dǎo)師作為通訊作者在SCI 收錄的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論著，只認定研究生作為第一作者或者共同第一作者且排名第一，既考核數(shù)量，也考核質(zhì)量。博士生導(dǎo)師的計分標(biāo)準(zhǔn)為，數(shù)量方面，每1 篇計2 分，10 分封頂；質(zhì)量方面，影響因子≥5 分時每篇計5 分，影響因子≥10 分時每篇計10 分，10 分封頂。碩士生導(dǎo)師的計分標(biāo)準(zhǔn)為，數(shù)量方面，每1 篇計5 分，10 分封頂；質(zhì)量方面，影響因子≥3 分時，每篇計5 分，影響因子≥5 分時，每篇計10 分，10 分封頂。

（5）獨立加分、扣分項：考核中的獨立加分及扣分項如下。①考核時段內(nèi)，導(dǎo)師所指導(dǎo)研究生獲研究生國家獎學(xué)金，計5 分/人次；獲寶鋼優(yōu)秀學(xué)生獎學(xué)金，計5 分/人次；獲上海市優(yōu)秀畢業(yè)生，計5 分/人次；獲唐立新獎學(xué)金，計3 分/人次；獲求是獎學(xué)金，計3 分/人次；被評為上海交通大學(xué)優(yōu)秀畢業(yè)生，計3 分/人次。上述獎項同一學(xué)生獲多個獎項，不能重復(fù)計算，以最高分值計入總分。②考核時段內(nèi)，導(dǎo)師所指導(dǎo)研究生赴海外聯(lián)合培養(yǎng)，并有優(yōu)秀的科研成果（發(fā)表被SCI 收錄的論文且影響因子≥5 分等），其中獲國家留學(xué)基金委公派留學(xué)研究生項目，計3 分/人；獲醫(yī)學(xué)院資助留學(xué)項目，計2 分/人；研究生自費留學(xué)項目，計1 分/人。③考核時段內(nèi)，所指導(dǎo)研究生畢業(yè)后3 年內(nèi)獲國家級科研成果（項目）者，計5 分/人次。④所指導(dǎo)研究生在學(xué)期間因違法、違紀(jì)受到紀(jì)律處分者，每次每人扣3～10 分；科研記錄本檢查不合格，每次每人扣3 分；研究生學(xué)位論文重復(fù)率超過20%，每次每人扣3 分；學(xué)位論文盲審不通過，每次每人扣3 分。

（6）考核計不合格項：當(dāng)出現(xiàn)以下情況之一的導(dǎo)師，認定為本次考核不合格。①考核時段內(nèi)，導(dǎo)師本人或指導(dǎo)的研究生存在學(xué)術(shù)不端的行為；②近5 年招收的研究生流失或轉(zhuǎn)導(dǎo)師的比例超過1/2；③考核時段內(nèi)，導(dǎo)師指導(dǎo)的博士學(xué)位論文在教育部抽檢中被認定為不合格或在學(xué)校抽檢中被認定為不合格；④近5 年內(nèi)，導(dǎo)師所指導(dǎo)的博士研究生存在超長延期（本科直博生7 年以上、普通博士生6 年以上）及畢業(yè)未獲學(xué)位、結(jié)業(yè)、肄業(yè)等情況超過2 人（含2 人）；⑤考核時段內(nèi)，存在學(xué)院認定的其他育人質(zhì)量方面的問題。

5.考核結(jié)果及處理：將考核結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三類。對于考核結(jié)果為優(yōu)秀的導(dǎo)師，根據(jù)當(dāng)年招生計劃指標(biāo)，優(yōu)先參與招生?？己私Y(jié)果為不合格的導(dǎo)師，停止當(dāng)年招生；在后續(xù)每年招生工作開展前，可根據(jù)考核辦法向管理部門提出補考核，如補考核達標(biāo)，可視當(dāng)年情況參與招生。上輪考核結(jié)果為未達標(biāo)，未提出補考核申請或補考核仍為未達標(biāo)者，將自動納入下一輪集中考核。如考核仍為未達標(biāo)者（即連續(xù)2 次考核未達標(biāo)），取消導(dǎo)師崗位任職資格，再次招收研究生時需重新選聘。

導(dǎo)師如對考核結(jié)果有異議，在管理部門公布考核結(jié)果起15 d 內(nèi)，可提出書面復(fù)核申請，逾期不予受理。管理部門在接到申請后15 個工作日內(nèi)，對考核結(jié)果進行復(fù)核，并將復(fù)核意見以書面形式通知導(dǎo)師本人。無故不參加考核者，視為自動放棄研究生導(dǎo)師崗位任職資格。

三、統(tǒng)計學(xué)處理

采用Excel 軟件對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。

結(jié) 果

一、學(xué)術(shù)型博士生導(dǎo)師考核結(jié)果

本研究博士生導(dǎo)師的考核平均得分為76.31 分，按排名前20%認定為優(yōu)秀，故得分98 分以上為考核優(yōu)秀；按排名后20%認定為不合格，故得分61 分以下為考核不合格（見表1）。

表1 2016 年至2018 年醫(yī)院博士生導(dǎo)師考核匯總表（分）

博士生導(dǎo)師考核中，考核不合格的主要原因在于未獲得國家級課題資助；考核優(yōu)秀的導(dǎo)師除了基本指標(biāo)整體得分較高，更在于其培養(yǎng)的研究生綜合素質(zhì)高，獲得多項優(yōu)秀畢業(yè)生、國家獎學(xué)金等額外加分項。

二、學(xué)術(shù)型碩士生導(dǎo)師考核結(jié)果

碩士生導(dǎo)師的考核平均得分為51.30 分，得分78 分以上為考核優(yōu)秀，得分30 分以下為考核不合格?！翱茖W(xué)研究能力”這一指標(biāo)的得分對碩士生導(dǎo)師考核結(jié)果的影響最大，在考核優(yōu)秀的11 位導(dǎo)師中，9 位為滿分；在非優(yōu)秀的導(dǎo)師中，僅1 位滿分?！翱茖W(xué)研究成果”這一指標(biāo)的得分率最高，對于考核不合格的導(dǎo)師，主要原因在于科學(xué)研究成果方面存在不足（見表2）。

表2 2016 年至2018 年醫(yī)院碩士生導(dǎo)師考核匯總表（分）

討 論

研究生教育是醫(yī)學(xué)人才培養(yǎng)的重要基地，是醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展的動力。導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，其水平和能力直接影響了研究生的培養(yǎng)質(zhì)量[2]。導(dǎo)師考核作為導(dǎo)師管理制度中重要的一環(huán)，既是對導(dǎo)師能力的一種評估和反饋，也是促進導(dǎo)師隊伍提升和研究生培養(yǎng)質(zhì)量的保障。

一、考核體系的構(gòu)建以定性與定量指標(biāo)相結(jié)合

本次考核指標(biāo)體系的構(gòu)建，主要采用定性與定量的指標(biāo)相結(jié)合，綜合反映導(dǎo)師的能力水平。定性指標(biāo)主要體現(xiàn)在對教書育人基本規(guī)范的評價和重視，并采取“一票否決”制。黨的十八大報告中指出“堅持教育為社會主義服務(wù)、為人民服務(wù)，把立德樹人作為教育的根本任務(wù)，培養(yǎng)德智體美全面發(fā)展的社會主義建設(shè)者和接班人”，其中明確把立德樹人寫進教育方針，為當(dāng)代教育指明了方向，奠定了新時期我國教育發(fā)展的基石。對于以導(dǎo)師制為主體的研究生教育來說，師德、師風(fēng)修養(yǎng)對學(xué)生培養(yǎng)尤為重要，對研究生立德樹人起著潛移默化的榜樣作用，故在導(dǎo)師考核中占據(jù)重中之重的位置，這也與國內(nèi)其他學(xué)者的研究成果一致[1,3-5]。

本研究定量指標(biāo)主要體現(xiàn)在導(dǎo)師科學(xué)研究能力、研究成果及其指導(dǎo)學(xué)生的學(xué)術(shù)水平方面，還在學(xué)生綜合能力方面設(shè)置了獨立加分項。作為學(xué)術(shù)型研究生導(dǎo)師，其學(xué)術(shù)水平的高低直接影響了學(xué)生培養(yǎng)的質(zhì)量。導(dǎo)師獲得的科研經(jīng)費資助是學(xué)生完成科學(xué)研究的直接保障，能否作為國家級科研項目主持人，是對于導(dǎo)師從事的科學(xué)研究內(nèi)容是否屬于學(xué)術(shù)前沿、研究方法是否具有創(chuàng)新性、是否能為學(xué)生提供更高學(xué)習(xí)平臺的考驗之一[6]。導(dǎo)師的學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況是其學(xué)術(shù)水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一，學(xué)生所產(chǎn)生的科研成果也是導(dǎo)師指導(dǎo)效果的直接體現(xiàn)。本研究的考核指標(biāo)包括對學(xué)生所發(fā)表的論文，同時進行了數(shù)量和質(zhì)量的評價，從多個維度進行考量，細化了指標(biāo)，也是從“名師出高徒”的角度，對于學(xué)術(shù)能力優(yōu)秀的導(dǎo)師給予更高的肯定[7]。

在獨立的加分和扣分項目方面，綜合考慮了學(xué)生在校期間以及畢業(yè)后的各個緯度，如對學(xué)生在畢業(yè)后3 年內(nèi)獲得的國家級項目成果給予加分認可，這也可以反映出導(dǎo)師對學(xué)生可持續(xù)發(fā)展能力和獨立研究能力的培養(yǎng)[8]。對于出現(xiàn)畢業(yè)后學(xué)位論文抽檢不合格、存在學(xué)術(shù)不端等情況則直接判定為考核不合格，這也是強調(diào)學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量在導(dǎo)師工作中的重要地位[9]。此外，定量指標(biāo)考核對中西醫(yī)結(jié)合臨床、兒科學(xué)、康復(fù)醫(yī)學(xué)和理療學(xué)、臨床病理學(xué)等弱勢學(xué)科給予一定的傾斜，在一定程度上兼顧了學(xué)科特點以及評估結(jié)果的可比性[10]。

二、考核的不足及展望

本次導(dǎo)師考核結(jié)果對于本院未來的學(xué)術(shù)型研究生導(dǎo)師工作具有重要指導(dǎo)意義?？己瞬皇亲罱K目的，而是期望以考核作為指揮棒，引導(dǎo)導(dǎo)師團隊建設(shè)的全過程。首先，在導(dǎo)師遴選中，除了關(guān)注遴選申請人近3～5 年的學(xué)術(shù)成果，今后還應(yīng)該對更長時間范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)研究方向等進行考量，以全面評估申請人的學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿?，為其將來在培養(yǎng)研究生的科學(xué)研究能力方面提供保障。其次，在導(dǎo)師培訓(xùn)中，除了師德、師風(fēng)作為重要內(nèi)容常抓不懈之外，還應(yīng)將學(xué)校及醫(yī)院對研究生培養(yǎng)質(zhì)量的要求作充分解讀和強調(diào)，使導(dǎo)師時時注重對學(xué)生各方面的指導(dǎo)。在導(dǎo)師考核中，考核項目應(yīng)根據(jù)每一輪的考核結(jié)果反饋進行動態(tài)調(diào)整和不斷完善，不能一成不變。本文中的考核體系重在對導(dǎo)師教書育人規(guī)范和學(xué)術(shù)成果方面進行評價和引導(dǎo)，未加入對學(xué)生培養(yǎng)過程的評估指標(biāo)。在學(xué)術(shù)成果的認定方面，除了對科研項目和學(xué)術(shù)論文的認可，今后還應(yīng)擴大范圍，如專利授權(quán)、成果轉(zhuǎn)化、國際期刊任職等也可納入考核，這也為下一步的研究提供了借鑒?？傊?，建立科學(xué)、全面及客觀的導(dǎo)師考核體系，將為教育改革的深化奠定扎實的理論基礎(chǔ)。