監(jiān)管科技巨頭是世界性難題，如何讓“帝國”不作惡？

阿里，182億元，中國反壟斷史上的最大罰單。

去年12月，國家市場監(jiān)管總局根據(jù)舉報，依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》對阿里巴巴集團(tuán)涉嫌實施濫用市場支配地位行為展開調(diào)查。如今，終于有了處理結(jié)果。

4月10日，國家市場監(jiān)管總局依法向阿里巴巴集團(tuán)發(fā)出《行政處罰決定書》，責(zé)令其停止違法行為，并處以其2019年度中國境內(nèi)銷售額4557.12億元4%的罰款，計182.28億元人民幣。

這個數(shù)字創(chuàng)下中國反壟斷史上的最高罰金紀(jì)錄，三倍于此前的最高紀(jì)錄（2015年，高通公司曾因壟斷行為被處以60.88億元人民幣罰款）。而在全球范圍內(nèi)，這個數(shù)字也可以進(jìn)入全球前五大反壟斷罰款之列。

處罰細(xì)節(jié)值得關(guān)注

《行政處罰決定書》披露了大量非常值得關(guān)注的細(xì)節(jié)。首先是關(guān)于阿里巴巴違法行為的認(rèn)定。

是否具有“市場支配地位”？是否實施“壟斷行為”？這些核心問題的認(rèn)定是很復(fù)雜的，尤其是在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域。比如2010年的“3Q大戰(zhàn)”（騰訊與奇虎 360 之間的訴訟戰(zhàn)），訴訟雙方交戰(zhàn)的核心就是相關(guān)市場的界定標(biāo)準(zhǔn)和市場支配地位的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

此次處罰阿里，《行政處罰決定書》首先以數(shù)據(jù)和事實確認(rèn)了阿里巴巴在中國境內(nèi)（相關(guān)地域市場）網(wǎng)絡(luò)零售平臺服務(wù)市場（相關(guān)商品市場）具有支配地位。

經(jīng)查，阿里巴巴自2015年以來，濫用其支配地位，禁止平臺內(nèi)經(jīng)營者在其他競爭性平臺開店或者參加促銷活動，排除、限制了相關(guān)市場競爭，侵害了平臺內(nèi)經(jīng)營者的合法權(quán)益，損害了消費者利益，阻礙了平臺經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，且不具有正當(dāng)理由，構(gòu)成《反壟斷法》第十七條第一款第（四）項禁止“沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易”的濫用市場支配地位行為。

其次是銷售額4%的罰款標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn)。

根據(jù)《反壟斷法》第四十六條規(guī)定，經(jīng)營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)處以上一年度銷售額1%～10%的罰款。《行政處罰決定書》中表示，監(jiān)管部門綜合考慮阿里巴巴集團(tuán)違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)時間等因素，對其處以2019年銷售額4%的罰款。

對于此次處罰，阿里巴巴方面回應(yīng)稱：誠懇接受，堅決服從。

4月12日，阿里巴巴董事局主席兼CEO張勇在當(dāng)日8點舉行的投資者電話會議上表示，預(yù)計監(jiān)管部門的反壟斷處罰不會產(chǎn)生重大負(fù)面影響。

當(dāng)日港股早盤，主要科技股普遍下跌，阿里巴巴（09988.HK）的股價卻一度高開超過 7%，收盤報232.2港元/股，漲6.51%，總市值超過 4.2 萬億元人民幣。自阿里巴巴遭遇反壟斷調(diào)查以來，其市值已經(jīng)跌掉超萬億。有分析稱，此次監(jiān)管部門開具的罰單雖重，但對于阿里巴巴來說，也算是靴子終于落地，“利空出盡”。

阿里被罰，只是開始

實際上，從去年年底中央經(jīng)濟(jì)工作會議提出的2021年要抓好8項重點任務(wù)，到今年全國兩會的政府工作報告，都強調(diào)了“強化反壟斷和防止資本無序擴張”。

這張罰單無疑釋放了更加清晰的政策信號。無論對于互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的發(fā)展，還是反壟斷監(jiān)管的推進(jìn)，這張罰單都是具有歷史意義的標(biāo)志性事件。而且，這只是一個開始。

阿里被罰后不久，反壟斷的利劍指向美團(tuán)。4月26日，國家市場監(jiān)管總局宣布，近日根據(jù)舉報，依法對美團(tuán)實施“二選一”等涉嫌壟斷行為立案調(diào)查。

2020年可以說是我國在反壟斷領(lǐng)域的立法高產(chǎn)年。2020年1月，國家市場監(jiān)管總局公布《〈反壟斷法〉修訂草案 （公開征求意見稿）》，這是《反壟斷法》實施12年來的首次修訂，其中第一次將互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域納入。

隨后，《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》等3部規(guī)章，以及《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》等5部指南陸續(xù)出臺，不僅細(xì)化了相關(guān)反壟斷法律制度，也對互聯(lián)網(wǎng)等新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)法律適用問題作出了有針對性的規(guī)定。

去年“雙11”前夕，國家市場監(jiān)管總局發(fā)布《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見稿）》。今年2月，國務(wù)院反壟斷委員會發(fā)布《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》?？梢姡瑖曳磯艛嗟囊淮笾攸c就是平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。

《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者 孫冰攝

記者查閱陸續(xù)出臺的政策文件以及相關(guān)監(jiān)管部門的表態(tài)發(fā)現(xiàn)，被多次提及的監(jiān)管重點主要有“限定交易”，如電商平臺的“二選一”;“低于成本銷售”，如社區(qū)團(tuán)購不計成本燒錢換流量;“差別待遇”，如外賣平臺對用戶大數(shù)據(jù)殺熟和對商家做搜索降權(quán)和流量限制;“搭售或附加不合理交易條件”，如OTA（在線旅游平臺）進(jìn)行捆綁銷售和強制綁定保險……

其實，針對電商平臺、外賣平臺、生活服務(wù)平臺、網(wǎng)約車平臺、在線旅游平臺等平臺經(jīng)濟(jì)公司一些涉嫌壟斷的做法，一直有用戶和商家提出過質(zhì)疑、訴訟和舉報，各地方市場監(jiān)管部門也開出過罰單。

國家市場監(jiān)管總局網(wǎng)站的公開信息顯示，2020年，全國辦結(jié)壟斷案件108件，罰沒金額3.91億元。

此次阿里巴巴收到“天價罰單”，無疑傳遞了更為明確的信號：監(jiān)管的落實力度正在加大。至于還會不會有“巨頭”被罰和罰款金額被刷新，或許要看其他平臺經(jīng)濟(jì)公司有沒有從中吸取教訓(xùn)，自我約束，盡快合規(guī)。

4月10日，中國政法大學(xué)副校長、國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組成員時建中教授在《經(jīng)濟(jì)日報》撰文稱，為了避免“過早”以及“過度”執(zhí)法傷及行業(yè)本身的創(chuàng)新和競爭層次的提高，需要經(jīng)歷必要的“觀察期”，以支持平臺經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但經(jīng)過20多年的發(fā)展，我國平臺企業(yè)已經(jīng)由“孩童”進(jìn)入到“青年”時期，平臺企業(yè)的商業(yè)模式、交易結(jié)構(gòu)初步定型，所實施的“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”“自我優(yōu)待”“扼殺式并購”等行為對競爭、創(chuàng)新和消費者權(quán)益的損害可以明確清晰地予以識別。在我國平臺經(jīng)濟(jì)發(fā)展到現(xiàn)階段，啟動反壟斷執(zhí)法不僅必要而且可行。

監(jiān)管科技巨頭是世界性難題，如何讓“帝國”不作惡？

在全球范圍內(nèi)，對科技互聯(lián)網(wǎng)巨頭（Big Tech）的監(jiān)管都是難題。一方面，這些公司是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動者，為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步做出重要貢獻(xiàn);但另一方面，因為其擁有強大技術(shù)和數(shù)據(jù)資源，是人們進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)世界的入口，滲透到人們生活的方方面面，一旦“作惡”，破壞力極大。

正如暢銷書《硅谷帝國》中所論述的，那些如同“帝國”一般的公司，影響持續(xù)而隱秘，甚至可能重塑世界的未來。雖然硅谷的天才們大多最初都是理想主義斗士，希望用技術(shù)塑造一個更美好的世界，但當(dāng)他們變成巨頭，往往又會成為片面追求利潤的賺錢機器，屠龍者自己變成惡龍。

2020年7月30日，也是可以載入美國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展史的一天。華盛頓國會山舉辦繼20世紀(jì)90年代微軟反托拉斯法聽證會之后最大的一次聽證會，而出席這次美國國會眾議院反壟斷子委員會聽證會的是美國四大科技公司GAFA的掌門人們：Alphabet CEO桑達(dá)爾·皮查伊（Sundar Pichai）、亞馬遜CEO杰夫·貝索斯（Jeff Bezos）、Facebook CEO馬克·扎克伯格（Mark Zuckerberg）和蘋果CEO蒂姆·庫克（Tim Cook）。

實際上，美國政府已經(jīng)開展過多輪對這4家公司的反壟斷調(diào)查。2019年，F(xiàn)acebook曾同意支付50億美元的罰款，以就美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會（FTC）對其多年來侵犯隱私的調(diào)查達(dá)成和解。但2020年，F(xiàn)TC又開啟了對Facebook的兩起反壟斷調(diào)查。

《中國經(jīng)濟(jì)周刊》首席攝影記者 肖翊攝

在全球范圍內(nèi)，據(jù)不完全統(tǒng)計，已有30多個國家正式對美國互聯(lián)網(wǎng)巨頭們采取限制措施。以一直走在世界反壟斷執(zhí)法前列的歐洲國家為例，已經(jīng)屢屢給出巨額罰單，被罰最多的正是“不作惡”的谷歌。（注：Do not be evil，谷歌創(chuàng)始人曾將其作為公司座右銘。2015年重組后，“不作惡”在母公司Alphabet官方層面上消失，取而代之的是Do the right thing，做正確的事。）

2017年，谷歌因在搜索結(jié)果中“偏袒”自家的“谷歌購物”被歐盟委員會處以24.2億歐元的罰款;2018年，谷歌因利用安卓操作系統(tǒng)來屏蔽競爭對手被處以43.4億歐元罰款;2019年，谷歌又因為要求客戶拒絕競爭對手的搜索廣告被處以14.9億歐元的罰款。

反壟斷，不僅是法律問題，更是復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問題，甚至也是國際問題。針對科技巨頭們，如何進(jìn)行有效但不損害其創(chuàng)新能力的監(jiān)管，各國政府都在探索路徑。

正如《人民日報》在評論中所提到的，此次針對阿里巴巴的反壟斷調(diào)查，并不意味著國家對平臺經(jīng)濟(jì)鼓勵、支持的態(tài)度有所改變，恰恰是為了更好規(guī)范和發(fā)展平臺經(jīng)濟(jì)，引導(dǎo)、促進(jìn)其健康發(fā)展，以期為中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。