可行能力視角下失地農(nóng)民福利變化的模糊評價
——基于長株潭的調(diào)查

朱文娟，魯韞琦

（湖南工業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，湖南 株洲 412000）

土地是農(nóng)民安生立命的根本，農(nóng)村穩(wěn)定是社會穩(wěn)定的基石，農(nóng)民安居樂業(yè)是關(guān)系民生福祉的重大課題。近30年來，隨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加速推進(jìn)，我國因被征地而完全失地或部分失地的農(nóng)民數(shù)量也急速增加。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，2020年底失地農(nóng)民數(shù)量達(dá)到1億人[1]，并仍將繼續(xù)增長。失地農(nóng)民問題是關(guān)系鄉(xiāng)村振興、社會穩(wěn)定和民生福祉的重大問題。2013年以來中央多次強(qiáng)調(diào)“要完善對被征地農(nóng)民的合理、規(guī)范、多元保障機(jī)制”。2019年新修訂的《土地管理法》更是將“保障被征地農(nóng)民原有生活水平不降低、長遠(yuǎn)生計(jì)有保障”寫入法律條款之中，體現(xiàn)了國家層面對失地農(nóng)民利益和福祉的關(guān)切。近些年，學(xué)界對失地農(nóng)民問題的討論明顯增多，一方面是源于對三農(nóng)問題的持續(xù)關(guān)注，另一方面，也是對“鄉(xiāng)村振興”“城鄉(xiāng)融合發(fā)展”等國家戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)響應(yīng)。時至今日，在國家的高度重視和多種保障措施下，在被征地前后農(nóng)民的福利變化情況如何？哪些因素對失地農(nóng)民福利的影響程度最大？圍繞這些問題，我們將基于長株潭城市群代表性被征地村莊的調(diào)查，在可行能力的視角下對失地農(nóng)民福利變化情況進(jìn)行模糊評價，并基于研究結(jié)論，提出失地農(nóng)民福利改善的政策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

在國外，英國、德國和美國等發(fā)達(dá)國家的征地補(bǔ)償制度較為完善，其在征地補(bǔ)償制度、補(bǔ)償方法和執(zhí)行安排等方面有成熟的模式，但這些國家大規(guī)模征用農(nóng)民土地的時代已經(jīng)成為歷史。南非、越南等新興市場經(jīng)濟(jì)體在快速的城市建設(shè)中也常涉及到土地征收問題，學(xué)者們呼吁利用公共政策加強(qiáng)失地弱勢群體在住房、就業(yè)和社會援助等方面的基本權(quán)利（Craig,Arpana，2013；Pham Huu Ty et al.，2013）[2][3]。經(jīng)過近40年的發(fā)展，我國逐漸形成了一套中國特色的農(nóng)村土地征收補(bǔ)償和保障模式。

學(xué)者們通過抽樣調(diào)查、實(shí)地考察等方法，詳細(xì)分析和實(shí)證檢驗(yàn)了農(nóng)民對征地過程中信息公開、決策參與、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與分配機(jī)制、安置方式與社會保障等的滿意情況及影響因素，從多維福利的角度重新審視失地農(nóng)民利益保護(hù)與補(bǔ)償問題（鄧大松、丁怡，2014；徐濟(jì)益、馬晨，2018）[4][5]。建立和完善失地農(nóng)民社會保障的不僅是農(nóng)民分享經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展成果最獨(dú)特有效的制度方式，也是新型城鎮(zhèn)化城鄉(xiāng)關(guān)系的內(nèi)在要求（江維國、李立清，2017）[6]。

近年來，對被征地（失地）農(nóng)民福利變化情況的研究有了新的進(jìn)展。學(xué)界認(rèn)為土地除了帶來直接的經(jīng)濟(jì)收益外，還蘊(yùn)含著就業(yè)機(jī)會、養(yǎng)老保障、生態(tài)價值、情感依托等非經(jīng)濟(jì)價值，農(nóng)地被征收的過程也是農(nóng)民多重福利變化的過程（袁方、陳雨等，2020；馬繼遷，2020）[7][8]?；诎ⅠR蒂亞.森的可行能力理論從多角度構(gòu)建模型對福利變化進(jìn)行測度是一種新的趨勢 （丁琳琳等，2017；祝仲坤等，2020）[9][10]。本文順應(yīng)這種趨勢，對湖南省長株潭地區(qū)失地農(nóng)民的福利情況進(jìn)行模糊測度。作為快速城市化的地區(qū)，湖南長株潭地區(qū)的征地現(xiàn)象具有一定的典型性和代表性，我們的研究對于全面認(rèn)識失地農(nóng)民的福利問題以及探究相應(yīng)政策改進(jìn)方向具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

2 變量選擇與模型構(gòu)建

2.1 變量選擇

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要學(xué)者之一阿馬蒂亞.森對福利問題進(jìn)行了重新定義，根據(jù)他的理論，個人的福利不僅包括通常所包含的物質(zhì)方面的內(nèi)容，還應(yīng)該以一種發(fā)展的觀點(diǎn)來看待，要充分考慮“可行能力”因素。所謂“可行能力”是人有可能實(shí)現(xiàn)的所有功能性活動的集合，衡量福利的功能性活動主要有5種：經(jīng)濟(jì)條件、透明性保證、政治自由、防護(hù)性保障和社會機(jī)會[11]。目前針對不同的研究主體、不同的研究目的，各學(xué)者選取的衡量福利的功能性活動及指標(biāo)不盡相同，并未達(dá)成共識 （祝仲坤等，2020）[10]。借鑒前人的研究經(jīng)驗(yàn)和調(diào)研區(qū)域的實(shí)際情況，本文最后選取了評價被征地農(nóng)戶福利的6項(xiàng)功能性活動：家庭經(jīng)濟(jì)狀態(tài)、民主參與、社會保障、發(fā)展機(jī)遇、人際關(guān)系、身體健康情況。

經(jīng)濟(jì)狀況。農(nóng)地征收會導(dǎo)致家庭農(nóng)業(yè)收入減少，但由于有征地補(bǔ)償和被征地農(nóng)民社會保障，失地農(nóng)民的非農(nóng)收入可能保持不變或有所增加。同時，伴隨著農(nóng)地征收，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)生活方式難以為繼，失地農(nóng)民的生活成本也將發(fā)生變化。因此，本文設(shè)定了總收入變化（X11）、生活成本變化（X12）以及經(jīng)濟(jì)狀況滿意度（X13）三項(xiàng)經(jīng)濟(jì)條件指標(biāo)。

民主參與。在征地過程中，村民依法享有知情權(quán)及部分決策權(quán)，而征地補(bǔ)償款以及其它相關(guān)利益的分配則完全由村民內(nèi)部遵照自治規(guī)則進(jìn)行決策。因此，本文設(shè)置了征地及補(bǔ)償分配透明性（X21）和集體決策過程滿意度（X22）兩個指標(biāo)。

社會保障。被征地農(nóng)民社會保障實(shí)質(zhì)上是用來取代土地的保障功能，防止部分農(nóng)民陷入“失地又失業(yè)”風(fēng)險的一種防護(hù)性保障制度。因此，我們選取了被征地農(nóng)民社會保障（X31）和對社會保障的滿意度（X32）兩項(xiàng)指標(biāo)。

發(fā)展機(jī)遇。對于失地農(nóng)民來說，可持續(xù)的長效保障來自工作和發(fā)展機(jī)會。因此，本文設(shè)定了就業(yè)情況（X41）、工作/生產(chǎn)條件變化（X42）和發(fā)展機(jī)遇主觀評價（X43）三個指標(biāo)。

人際關(guān)系。征地必然帶來了村莊里生產(chǎn)和生活方式的重大改變，特別是在征地和利益分配過程中，村民之間的人際關(guān)系也將面臨調(diào)整。此外，失地農(nóng)民能否較好地融入新的社區(qū)也將影響其生活滿意度和主觀福利。因此，本文設(shè)置了鄰里關(guān)系變化（X51）和社區(qū)融入程度（X52）兩個指標(biāo)。

藝術(shù)之所以存在，就是為了幫助我們重新感受生活，就是為了使我們體會到石頭具有石頭的物性。藝術(shù)的目的在于使我們真正看到、感受到物體而不僅僅是承認(rèn)它。

身心健康。健康是個人福利的重要指標(biāo)。一方面，失地后生活環(huán)境的改變可能影響身體健康，另外一方面，由于村莊里各派勢力的博弈，征地補(bǔ)償及分配方案的制定和落實(shí)常遭遇“難產(chǎn)”，被征地后村莊原有的政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化格局被打破，可能影響失地農(nóng)民的心理健康和幸福感。鑒于此，本文將自評身體健康（X61）和自評幸福感（X62）列入指標(biāo)。

以上指標(biāo)中，被征地農(nóng)民社會保障（X31）和就業(yè)情況（X41）為二元選擇變量，即是否有被征地農(nóng)民社會保障和是否就業(yè)，其它指標(biāo)都采取五級李克特量表。例如總收入變化（X11）的選項(xiàng)為“較大增長、略有增長、基本不變、略有減少、大幅減少”，其它指標(biāo)的具體選項(xiàng)內(nèi)容根據(jù)題目進(jìn)行了針對性調(diào)整。

2.2 模型構(gòu)建

以上圍繞六大功能性活動所設(shè)置的指標(biāo)大多屬于具有一定模糊性的主觀評價指標(biāo)，難以運(yùn)用常用的統(tǒng)計(jì)學(xué)方法進(jìn)行精確衡量。參照彭開麗、朱海蓮（2015）[12]、黃蕾等（2016）[13]和祝仲坤等（2020）[10]的做法，我們運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論對失地農(nóng)民的福利變化情況進(jìn)行模糊評價。

1.福利模糊函數(shù)。首先，我們設(shè)定福利模糊函數(shù)，如式1所示。設(shè)X為農(nóng)戶福利狀況的模糊集，被征地前后可能變化的福利內(nèi)容為X的子集w,則第n個農(nóng)戶的福利函數(shù)可表示為：

上式中，μ(x)是x對W的隸屬度，其值在0和1之間，x∈X。隨著隸屬度的數(shù)值增大，表示失地農(nóng)民的福利狀況變好。當(dāng)隸屬度為1時，農(nóng)民的福利狀態(tài)最好，隸屬度為0.5時處于中間狀態(tài)，隸屬度越低，福利狀況越差。

2.福利隸屬函數(shù)。接下來，需要設(shè)定合適的隸屬函數(shù)。本文設(shè)置的指標(biāo)變量有虛擬二分變量和虛擬定性變量，分別有著不同的隸屬函數(shù)。其中，虛擬二分變量的隸屬函數(shù)為：

式2表示，例如，當(dāng)農(nóng)民有被征地農(nóng)民社會保障時，xij為1，該指標(biāo)對于第i個功能子集的隸屬度μw(x)為1；當(dāng)農(nóng)民沒有被征地農(nóng)民社會保障時，xij為0；該指標(biāo)對于第i個功能子集的隸屬度μ(x)為0.5時，表示被征地前后該情況沒有發(fā)生改變。

上式中，xijmin和xijmax分別表示xij的下限和上限，μ(xij)值越大，說明福利狀況越好。

3.福利權(quán)重函數(shù)。再接下來，需要賦予各個指標(biāo)相應(yīng)的權(quán)重。由于各項(xiàng)指標(biāo)的變化對于福利的影響程度不一樣，所以在計(jì)算福利綜合值時應(yīng)根據(jù)理論與實(shí)際賦予各指標(biāo)不同的權(quán)重。借鑒黃蕾等（2016）[13]的經(jīng)驗(yàn)，采用式4作為權(quán)重函數(shù)：

4.模糊綜合評價。最后，根據(jù)各指標(biāo)的隸屬函數(shù)和權(quán)重函數(shù)，加總后可以得到被征地農(nóng)民的總體福利函數(shù)如式5所示，這也是模糊綜合評價的最終結(jié)果。

3 實(shí)證結(jié)果及分析

3.1 數(shù)據(jù)來源

作為快速城市化地區(qū)，長株潭城市群近年來有大量征地現(xiàn)象發(fā)生，是研究湖南省被征地農(nóng)民問題的最佳區(qū)域之一。為了解失地農(nóng)民福利變化情況，2019年6-9月，我們對長株潭周邊的三個代表性的被征地村莊的部分村民進(jìn)行了調(diào)查，共發(fā)放問卷200份，回收188份，其中有效問卷153份，回收率和有效率分別為89%和76.5%。調(diào)研對象的年齡在30-75歲之間，對于部分年齡較大的被調(diào)查對象，我們采取現(xiàn)場提問的方式由調(diào)研員記錄其答案。此外，為更深入的了解村民被征地后福利變化的具體情況以及后面的原因，我們還對寧鄉(xiāng)市（縣級市）某被征地村莊進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查，走訪了村民小組長和20位村民，對他們進(jìn)行了一對一的深度訪談。

3.2 數(shù)據(jù)處理

對于二元變量，如X31、X41，如果被調(diào)查者有被征地農(nóng)民社會保障或者正在就業(yè)，隸屬度都為1，否則為0。對于虛擬定性變量，若在征地前后該變量的選項(xiàng)為“基本不變”，則隸屬度為0.5，變好或變差一個等級，隸屬度分別增加或減少0.125。例如，若被調(diào)查者認(rèn)為與征地前相比，其健康狀況略有下降，則隸屬度為0.375，若略有上升，則隸屬度為0.625。各功能性活動的福利權(quán)重函數(shù)權(quán)重由式4得出。將征地前農(nóng)民福利模糊值設(shè)置為0.5（不好也不壞），再根據(jù)式5算出征地后的福利模糊值，若小于0.5，則說明農(nóng)民福利下降，反之說明其福利上升。用征地后各指標(biāo)的隸屬度減去征地前的隸屬度，再用此變化量除以0.5，得到農(nóng)民在各項(xiàng)功能性活動上福利的變化率和總福利變化率。

3.3 農(nóng)民總體福利評價結(jié)果及分析

根據(jù)變量的賦值規(guī)則、隸屬度和福利變化百分比的計(jì)算方法，測算出失地農(nóng)民福利的變化結(jié)果。

由表1可知，調(diào)查的失地農(nóng)民的福利指數(shù)總體上來講提升了5.1%。其中，被征地農(nóng)民社會保障（X31、X32）對農(nóng)民的福利提升效應(yīng)最強(qiáng)，其中被納入被征地社會保障的農(nóng)民相比起之前，其福利水平提升了44.4%。我們在調(diào)查和訪談中了解到，與每月只能領(lǐng)取1-200元養(yǎng)老金的城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險相比，被征地農(nóng)民社會保障的養(yǎng)老金給付標(biāo)準(zhǔn)相對較高，一般每月能領(lǐng)取1500元以上，年齡越大，給付標(biāo)準(zhǔn)越高。在訪談中我們也明顯感到，被納入被征地農(nóng)民社會保障后的老年人生活滿意度和幸福感明顯提高，與問卷調(diào)查的結(jié)果一致。

表1 被征地農(nóng)民福利模糊評價結(jié)果

評價結(jié)果顯示，生活成本增加（X12）和就業(yè)不理想（X41）對福利的負(fù)面效應(yīng)較大，分別使福利水平下降21.6%和12.4%。對征地及補(bǔ)償分配透明性（X21）和集體決策過程（X22）不滿也使得失地農(nóng)民的福利水平下降較多，分別達(dá)到5.4%和15%。訪談中也發(fā)現(xiàn)，有部分地方存在被征地多年后補(bǔ)償款和養(yǎng)老金難以在集體中進(jìn)行分配的問題，這也與當(dāng)前農(nóng)村的村民自治體系有關(guān)。此外，部分村民對涉及集體成員資格、村莊內(nèi)部派系爭斗等引發(fā)的征地補(bǔ)償分配不公問題也表達(dá)了不滿。這些因素對失地農(nóng)民的福利水平有不利的影響。

總體而言，失地以后農(nóng)民總收入（X11）、工作/生產(chǎn)條件（X42）、發(fā)展機(jī)遇（X43）、社交頻率（X52）有了提升，增加了福利水平。但也要看到，由于失去了全部土地或部分土地，農(nóng)民失去了原來的安身立命之本，生活成本急劇增加，部分農(nóng)民無法融入城市生活，存在失業(yè)風(fēng)險，再加上村莊內(nèi)部因征地補(bǔ)償?shù)却嬖诶娣制纾@些都會對他們的福利造成重要的負(fù)面影響。

3.4 分年齡和性別的評價結(jié)果及分析

表2報告了分年齡和性別的失地農(nóng)民福利模糊評價結(jié)果。農(nóng)民群體具有鮮明的代際差異，事實(shí)上，80后一代的農(nóng)民很少從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，因而失地對他們的影響相對60后農(nóng)民群體來說要小得多。細(xì)分來看，征地對60歲以上的老年人的幸福感提升作用相對較大，45-59歲組的農(nóng)民特別是中年男性失地后的幸福感下降較多。通過訪談得知，這部分失地農(nóng)民一方面失去了安身立命的土地，另一面又不像60歲以上的老人一樣可以領(lǐng)取被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險金，在經(jīng)濟(jì)上容易陷入困頓，在就業(yè)市場上又處于劣勢，因此福利水平下降的程度最高。30-44歲組農(nóng)民為原本很少從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，因此失地對他們的生計(jì)影響不大，失地后他們也比較容易融入新的社區(qū)生活，再加上可以獲得一部分征地補(bǔ)償款，因此他們的總體福利水平略有上升。征地后60歲以上的老人福利提升最大，究其原因，這部分老人失地后不僅從繁重的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中解放出來了，還獲得了跟城鎮(zhèn)退休老人類似的養(yǎng)老金。每月1500-2000元左右的養(yǎng)老金對這些從事了一輩子農(nóng)業(yè)勞動的老人來說是一筆寶貴的財(cái)富，不但滿足了基本生活需要，而且提升了家庭經(jīng)濟(jì)地位，甚至在一定程度上擁有了家庭事務(wù)處理的更多話語權(quán)和決策權(quán)，因此幸福感較強(qiáng)。分性別來看，失地后，男性的福利水平略有下降，女性的福利水平有所提升。訪談中我們了解到，在湖南農(nóng)村，男性一般為家庭的經(jīng)濟(jì)支柱，男性的經(jīng)濟(jì)壓力相對女性來說要大得多，失地后男性相對女性不僅有了更大的經(jīng)濟(jì)壓力，也更難以融入新的社區(qū)生活，更容易陷入焦慮、抑郁等負(fù)面情緒，這些都會對他們的福利水平造成不利影響。

表2 分年齡和性別的福利模糊評價結(jié)果

4 結(jié)論與政策啟示

近年來，隨著我國征地政策與失地農(nóng)民社會保障制度的不斷完善，總體而言，失地農(nóng)民的利益得到了較好的保障。我們基于阿瑪?shù)賮?森的可行能力理論構(gòu)建了失地農(nóng)民的福利指標(biāo)體系，利用湖南省長株潭地區(qū)被征地村莊的調(diào)查數(shù)據(jù)，對失地農(nóng)民的福利變化進(jìn)行了模糊評價。結(jié)果顯示，調(diào)查的失地農(nóng)民的福利指數(shù)總體上來講提升了5.1%。其中，被征地農(nóng)民社會保障對失地農(nóng)民福利的提升效應(yīng)最強(qiáng)，生活成本增加、對集體決策過程不滿和就業(yè)不理想對福利的負(fù)面效應(yīng)最大。分年齡和性別來看，40-59歲農(nóng)民的福利水平下降較多，60歲以上的農(nóng)民福利水平上升較多，女性比男性的福利水平上升多。由于調(diào)查樣本不夠廣泛，我們的研究結(jié)論具有一定的局限性，但也具有一定的啟示意義。

基于研究結(jié)論和訪談結(jié)果，得出以下政策啟示：

第一，繼續(xù)完善以被征地農(nóng)民社會保障為代表的保障機(jī)制。研究結(jié)果顯示，被征地農(nóng)民社會保障對老年失地農(nóng)民的福利效應(yīng)是最大的。對于其它年齡群體來說，應(yīng)該建立失地農(nóng)民生計(jì)與社會保障的長效機(jī)制，為他們提供包括最低生活保障、養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療保險、職業(yè)教育和培訓(xùn)等內(nèi)容的社會保障制度以提高他們的可行能力和創(chuàng)造更多的機(jī)遇，讓他們能更好的融入新的社區(qū)和城市生活。

第二，進(jìn)一步完善征地利益分配決策體系。在快速城鎮(zhèn)化時期，我國村莊由傳統(tǒng)的封閉走向開放流動。當(dāng)前的鄉(xiāng)村治理框架下容易導(dǎo)致農(nóng)村承包土地征收后村民就補(bǔ)償分配問題出現(xiàn)的大量糾紛，損傷了村民福利和幸福感。政府應(yīng)該適當(dāng)介入調(diào)解糾紛，出臺農(nóng)村征地補(bǔ)償與利益分配的指導(dǎo)性意見，以化解村民自治規(guī)則下難以解決的利益分配問題。

第三，探索針對不同群體的多樣化征地補(bǔ)償模式。當(dāng)前我國農(nóng)民的代際差異較為明顯，同樣的補(bǔ)償方式和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)給不同年齡的失地農(nóng)民帶來的福利效應(yīng)不同。為了實(shí)現(xiàn)征地后福利的帕累托改進(jìn)，征地補(bǔ)償制度應(yīng)盡可能結(jié)合農(nóng)民個體特征和年齡層次，從構(gòu)成福利的功能性活動的各方面進(jìn)行多樣化精準(zhǔn)的補(bǔ)償。