沈兼士檔案思想研究

譚小勤

摘? 要：沈兼士是我國民國時期研究明清檔案的專家，也是近代著名的語言學家。沈兼士早年求學于日本，回國后先后擔任了北京大學文學院院長、故宮博物館文獻館館長等職。沈兼士較早地提出了“檔案學”這個詞語，在檔案的理論思想和管理思想方面創(chuàng)新提出了自己的觀點，而且尤為重視檔案材料的編纂和利用，他的檔案思想值得深入的研究和探討。本文即從沈兼士生平的檔案工作、檔案思想的主要內(nèi)容、檔案思想的影響這三個方面加以分析。

關(guān)鍵詞：沈兼士;檔案思想;明清檔案;歷史檔案;檔案編纂

Abstract： Shen Jian-shi was an expert in the study of Ming and Qing archives in the Republic of China， and also a famous linguist in modern times.Shen studied in Japan in his early years. After returning to China， he served successively as dean of the School of Liberal Arts at Peking University and curator of the Palace Museum.Shen jianshi put forward the term "archival science" earlier， and put forward his own ideas in the theory and management of archives， and paid special attention to the compilation and utilization of archival materials. His archival thoughts are worth further study and discussion.This paper analyzes the archival work of Shen JiaShi's life， the main content of archival thoughts and the influence of archival thoughts.

Keywords： Shen jianshi; Archival thought; The Ming and qing dynasties archive; Historical archives; Archives compilation

沈兼士（1886—1947），他是中國近代著名的語言學家，在語言文字領(lǐng)域有著非常卓越的成就，著有《廣韻聲系》和《段硯齋雜文》等著作。除此之外，沈兼士還是明清檔案理論研究和檔案整理的奠基人，為我國近代檔案學的形成做出了重要貢獻。沈兼士在任職北京大學文學院的時候，就拯救了一批明清時期非常珍貴的檔案，而在任職故宮博物院時則將全身精力都投入到了明清檔案的整理中，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)出了關(guān)于檔案整理的許多理論，這些是其檔案思想的精髓所在。[1]對沈兼士檔案思想的研究，不僅能夠深入了解民國時期優(yōu)秀的檔案學者為近代檔案學發(fā)展所作的貢獻，同時也有利于從他們的檔案思想中吸收經(jīng)驗，并應用到新時代的檔案工作中。

1 沈兼士生平檔案工作概述

沈兼士1886年出生于浙江吳興縣，曾于早年留學日本，當時正值章太炎先生在日本東京為在日本留學的中國學生講授國學知識，沈兼士也是其中一名學生。他在回國后先后執(zhí)教于北京大學和輔仁大學，也曾經(jīng)主持了北京故宮博物院的文獻館。[2]民國剛剛建立時，當時清廷內(nèi)閣大庫轉(zhuǎn)移出來一部分檔案，相傳有八千麻袋的檔案散落于民間，這就是所謂的“八千麻袋事件”。這一事件引起了當時學術(shù)界的高度關(guān)注，廣大的文人學士面對這一現(xiàn)象無不痛心疾首。

1922年，沈兼士開始主持北京大學文學院，為了保護清廷內(nèi)閣大庫剩下的“未加造作之珍貴近代史料”[3]免于被再次損壞，使其能夠用于史學研究，沈兼士多方斡旋，最終使這批剩余的檔案材料全部收歸到北京大學，由北京大學負責具體的整理。在沈兼士的主持下，北京大學專門成立了檔案整理會，吸納了許多當時著名的學者進來，比如說魏建功等人，參與到了檔案整理工作中。在整理檔案的過程中，沈兼士他們從中發(fā)現(xiàn)了許多寶貴的檔案材料。在沈兼士看來，“檔案與一代政治學術(shù)盛衰者極大”。[4]通常來說，當時所收藏的明清檔案絕大多數(shù)都是官府修訂的檔案，真實記錄了明清兩朝的統(tǒng)治情況，是研究明清兩朝政治、經(jīng)濟、文化、軍事、外交情況不可或缺的材料。與此同時，沈兼士還認為近代史學研究應該側(cè)重于公家檔案和民間習俗方面。隨著大批明清檔案被公之于世，這樣可以“有效佐證書籍中的正誤，從而為學者們開辟一條新的研究途徑”。[5]

1925年10月，北洋政府在北京成立了故宮博物院，設(shè)立了圖書館和古物館，在圖書館下面又設(shè)置了文獻部和圖書部，沈兼士擔任檔案館副館長的同時兼任文獻部的主持者。1929年2月，沈兼士擔任文獻館的副館長，并于1934年成為文獻館的館長，隨即對明清時期的一切檔案材料進行收集整理。這個過程中，他領(lǐng)導文獻館的檔案學者整理編目，利用攝影技術(shù)進行編輯，最后將大量的明清檔案保管陳列?！熬乓话恕笔伦儾痪茫蕦m博物院及所收藏的文獻就由北京搬遷到了上海，文獻館中的檔案也被運離了北平。“七七事變”之后，北平完全淪陷。1942年，敵偽政權(quán)接收了故宮，直到1945年抗戰(zhàn)勝利后，故宮博物院和文獻館才搬回北平，仍由沈兼士擔任館長。[6]

2 沈兼士的檔案思想

2.1 近代中國第一次提出“檔案學”的概念。20世紀之初，隨著研究檔案的論著逐漸增多，關(guān)于檔案的學術(shù)成績也日漸積累，所以有學者在論述檔案和檔案管理時提出了“檔案學”這一概念。根據(jù)學界研究成果來看，沈兼士是近代中國第一個提出“檔案學”概念的。[7]沈兼士在《清內(nèi)閣庫貯舊檔輯刊序》中明確提出了“檔案學”一詞，“吾國研究檔案學之著述，要不得不以此編為梯桄”。[8]沈兼士在《故宮博物院整理檔案報告》中指出當時整理檔案過程中存在的問題，認為“如果沒有辦法將檔案按照一個系統(tǒng)整理出來的，檔案學就更沒有成立的希望”。[9]這里再次提到了“檔案學”一詞。由此可見，沈兼士當時對近代中國檔案學寄予了重大的希望，認為將明清檔案整理好是開辟近代中國檔案的先決條件，這使得沈兼士對建立“檔案學”學科已經(jīng)有了很強的主體意識。[10]1935年開始，他主持下的文獻館計劃每年都編輯一本學術(shù)刊物，上面專門發(fā)表了他們在整理明清檔案后撰寫的學術(shù)論文，這使得當時的文獻館在明清檔案的理論研究上取得了相當?shù)某煽?，這表明沈兼士創(chuàng)建“檔案學”學科的決心。他不僅提出了這一概念，并且領(lǐng)導其他的檔案工作人員一起深入這個領(lǐng)域進行探索。

2.2 檔案整理思想。沈兼士認為“檔案整理是以普遍整理為基本原則，要不避繁瑣和不求速效”。[11]在他看來，歷史上傳承下來的材料都是獨一無二的，只有全面、系統(tǒng)的材料才能夠真實地反映出歷史的面貌。檔案只有形成一個有機的整體，才能夠更好地發(fā)揮其作用。因此，遵循普遍整理的原則是切合檔案工作實際的，所以沈兼士在倡導普遍整理檔案資料時，對當時北大普遍流行的“以珍奇史料取勝”的做法是堅決批判的。

沈兼士認為“整理檔案須要弄清楚它在未歸檔之前的作用、性質(zhì)以及手續(xù)的連續(xù)性”。[12]故宮博物院收藏的檔案都是明清政府流傳下來的，所以要弄清楚這些檔案產(chǎn)生的機構(gòu)、彼此之間的聯(lián)系、檔案的作用等要素，這在檔案整理的過程中非常重要。只有弄清楚了檔案身后的隱形信息，才能夠確保檔案整理更加明確有序。整理檔案的最終目的是為了利用檔案，如果整理過程中忽略了檔案內(nèi)容的連續(xù)性，則會給后來的利用者帶來極大的不便，所以沈兼士強調(diào)整理檔案應該確保檔案資料的連貫性。對于整理檔案的過程中出現(xiàn)的這些問題，沈兼士曾經(jīng)分析了其中的原因，認為主要是整理時只重視形式而忽視內(nèi)容導致，并且指出如果沒有將檔案整理出一個系統(tǒng)，則中國沒有成立檔案學的希望。

沈兼士還認為檔案整理的前提是編目，而編目的前提則要弄清楚明清檔案中的職掌和職責。在整理檔案的過程中，沈兼士認真分析了圖書和檔案的編目的不同，認為要確定正確的編目需要先弄清楚官府的職掌和職責，還要弄清楚公文的程式和沿革，還有檔案術(shù)語。[13]時至今日，沈兼士的觀點也是非?？扇〉?。

沈兼士不僅在工作的時候身體力行，他在主持故宮博物院時也同樣要求其他檔案工作人員嚴格按照要求整理檔案，從而促使近代檔案整理更加規(guī)范化。

2.3 檔案史料思想。我國自古就有編史修志的傳統(tǒng)，所以這些典籍檔案才能夠代代相傳到民國時期。但在古時候，人們并沒有明確界定史料，沈兼士則是最早認識到明清檔案的重大價值，并主持整理和研究明清檔案的學者之一。[14]在沈兼士看來，檔案是沒有“摻水”的史料。他認為，“周官有五史，章一切政教出納之記載”。[15]古時候是學在官府，史官執(zhí)掌著政府為政與為學的總匯，并認為檔案室關(guān)系到政治和學術(shù)盛衰的關(guān)鍵因素。正因為秉持這樣的觀點，沈兼士才能夠在任職北大和故宮博物院的時候領(lǐng)導明清檔案的整理工作。

清廷內(nèi)閣大庫明清檔案被視作為我國近代史料四大發(fā)現(xiàn)之一，這是研究明清歷史的最權(quán)威的資料。沈兼士始終堅持“史皆檔案”的觀點，認為歷史研究有了原始的檔案材料、組織技術(shù)以及研究者的判斷能力之外，將幾個元素組合在一起就能夠構(gòu)成一篇富有價值的佳作。民國時期的大學普遍都重視檔案史料的價值，除了因為有沈兼士這樣具有遠見卓識的代表人物以外，也和當時中國的歷史環(huán)境有關(guān)系。

二十世紀初的中國剛進入民國時期，中國大量的文物和檔案資料遭受列強們野蠻地奪走。對于這一現(xiàn)象，沈兼士也十分痛心，“中國京師圖書館雖亦存儲若干，然僅外人與私家割棄徐剩之物耳……此非極可痛心之事耶！”[16]沈兼士對于我國古代傳承下來的大量檔案資料被掠奪非常痛心，所以在后面的整理檔案的過程中始終秉持嚴謹、規(guī)范的態(tài)度，因為他知道要想把中國博大精深的文化學術(shù)發(fā)揚光大，則必須要立足傳承下來的典籍檔案，只有立足于“史皆檔案”這個觀點才能夠達到這個目標。

2.4 檔案管理思想。沈兼士主持并領(lǐng)導了明清檔案的整理，對于這些平凡而又珍貴的檔案資料，在整理后如何更好地管理，他也提出了自己的看法，并且付諸了實際行動。要做好檔案管理工作，則需要建立專門的檔案管理機構(gòu)和吸納更多的人才。1925年10月，故宮博物院成立之時，沈兼士即擔任圖書館的副館長和主持文獻部的工作。自此之后，故宮博物院下設(shè)機構(gòu)也在不斷變化，而他所執(zhí)掌的文獻館也從最先的圖書館下面的掌故部發(fā)展為文獻館，并和圖書館、古物館并列為博物院下面三個獨立的機構(gòu)，由沈兼士擔任文獻館的館長。在這個過程中，沈兼士發(fā)揮了重要的作用，正是因為他不斷地努力，使得文獻館的地位不斷提升。為了使故宮博物院可以更加規(guī)范地發(fā)揮作用，他參與并主導了《故宮博物院組織法》的制定，并在此基礎(chǔ)之上組織成立了文獻館專門委員會，[17]吸納大量當時的飽學之士進入委員會，對檔案整理和管理工作提供指導。

對于檔案管理具體操作，沈兼士也同樣創(chuàng)新提出了自己的觀點。1936年召開了中國博物館協(xié)會第一屆年會，在這屆年會上，沈兼士和他所領(lǐng)導的文獻館的同仁們提出了關(guān)于檔案管理的三條提案。[18]這三條提案的內(nèi)容分別認為：從省到地方各級政府的檔案應該保存在當?shù)?，不能隨意丟棄;各部院應該將前清和北洋政府時代的檔案都收歸到故宮博物院統(tǒng)一整理和保管;我國駐他國的大使館應該將已經(jīng)失去時效的檔案運回國內(nèi)，由故宮博物院統(tǒng)一整理。沈兼士和他的同仁們所提的提案從時限、地點和空間等方面都對檔案的規(guī)范管理和整理提出了自己的觀點。除此之外，針對當時社會上出現(xiàn)的倒賣檔案的現(xiàn)象，還上呈行政院，懇請他們下令禁止檔案出售，違令者給予相應的處罰。在沈兼士看來，這些珍貴的檔案一旦流失到國外，對我國的文化研究是重大損失，只有保管好這些珍貴的檔案，才能夠使我們的傳統(tǒng)文化永久延續(xù)下去。[19]

2.5 檔案編纂和利用思想。檔案編纂在我國有悠久的歷史，而古代社會檔案編纂都是服務于封建統(tǒng)治者，很多編纂成果違背了檔案的客觀性、真實性原則。1840年鴉片戰(zhàn)爭以后，我國近代史料也有新的發(fā)現(xiàn)，這一時期的檔案編纂已經(jīng)不同于古代社會。[20]沈兼士認為檔案編纂先要做好檔案編目和陳列工作，所以他在文獻館的整理報告中專門列出了如何進行編纂和陳列。對于檔案編纂，沈兼士主要有四個方面的觀點：一是要對各種史料加以編輯;二是編制史料中的大事索引;三是要考證檔案名稱;四是校訂官修史書和私家著作。[21]沈兼士非常重視對檔案的日常保護，為了最大限度減少自然和人為因素對爭議檔案的損害，他經(jīng)常親自參與到檔案編纂工作中，并在這個過程中指導青年檔案學者如何甄別有價值的檔案史料。

除此之外，沈兼士還強調(diào)要陳列出檔案材料，要建立專門的陳列室和普通的陳列室。專門的陳列室為了專門給專家提供服務的，沈兼士認為這類陳列室要根據(jù)政府下面各個不同的機構(gòu)以及皇室御用的物品來進行陳列。[22]這樣可以通過多種類型的陳列檔案反映出來。普通陳列室則是為了給廣大人民服務的，是為了增強他們對檔案的認識設(shè)置的，所以在具體陳列時更多是強調(diào)種類的多樣性，陳列不同的檔案有利于避免單調(diào)，也能夠使參觀者的體驗度加深。沈兼士這里詳細說明了檔案在編纂之后如何開放利用，從而為檔案利用奠定了基礎(chǔ)。[23]但是，因為故宮博物院文獻館初期還缺少比較完整的檔案編纂計劃，平時編纂的檔案史料很多都是階段性或者拼湊的，即便是檔案匯編也不是按照索引編制，導致在后來的利用過程中很不方便，制約了工作的開展。得益于沈兼士在檔案利用方面獨到的見解，使得明清檔案在更大范圍內(nèi)得到應用。

3 沈兼士檔案思想的影響

沈兼士檔案思想促進了明清歷史的研究。沈兼士非常重視檔案的價值，當時出現(xiàn)了“八千麻袋”事件，這讓他無比痛心，但隨著這部分檔案失而復得，使他們這批早期檔案學者更加認識到了檔案史料的珍貴價值。1931年，沈兼士在鋪仁大學任教的時候就已經(jīng)認識到檔案的價值，并認為只有越來越多的像陳垣這樣的積極為整理檔案奔波努力的學者，才會有這么多珍貴的檔案材料保存下來。在任職故宮博物院的時候，沈兼士更是將這些檔案材料視為珍寶，倍加愛惜。正因為有沈兼士等人的大量努力，才有如此大量的明清檔案傳世。這些明清檔案材料可以對所有關(guān)于明清時期的學術(shù)研究進行佐證，為后世研究明清時期歷史、文化奠定了堅實的基礎(chǔ)。

沈兼士檔案思想為近代中國檔案學發(fā)展奠定基礎(chǔ)。明清檔案中關(guān)于國家政治、經(jīng)濟、文化的記載折射了國家發(fā)展的軌跡，民國時期開始對明清檔案進行整理，這為近代中國檔案學發(fā)展奠定了強大的人力、物力和思想基礎(chǔ)。隨著越來越多的學者對檔案價值的認識不斷加深，使得越來越多的學者愿意從各個方面為我國檔案學的發(fā)展貢獻自己的力量。沈兼士和他領(lǐng)導的同仁們在檔案理論、檔案行政以及檔案管理等方面都開展了理論研究，并且吸納了西方先進的檔案管理思想。與此同時，沈兼士在主持文獻館工作的同時，還培養(yǎng)了大批的檔案人才，而且也獲得了來自政府和社會的大力支持，使得明清檔案整理工作不斷完善，從而在人力、物力等方面為我國檔案學發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

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（作者單位：廣州市建筑集團有限公司 來稿日期：2020-12-21）