《中華人民共和國出口管制法》出臺(tái)對(duì)中美貿(mào)易的影響

摘 要：2020年10月17日，第十三屆全國人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議表決通過《中華人民共和國出口管制法》于2020年12月1日起正式實(shí)施。出口管制法的出臺(tái)立即引起了國內(nèi)外的關(guān)注，尤其是在中美貿(mào)易摩擦進(jìn)一步升級(jí)的國際背景下，美國充分利用其完善的出口管制法律體系不斷對(duì)中國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，尤其以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最為突出，將越來越多的企業(yè)、組織或個(gè)人納入實(shí)體清單當(dāng)中，遏制中國高新技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展。而中國出口管制法律體系存在起步晚、立法分散等問題，中國出口管制法的出臺(tái)是完善出口管制體系的重大舉措，其對(duì)中外企業(yè)在合規(guī)、信用等方面提出了更高要求，更是成為中國對(duì)抗美國“長臂管轄”的有效回應(yīng)。

關(guān)鍵詞：中國出口管制法;貿(mào)易合規(guī);長臂管轄

中圖分類號(hào)：F74???? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A????? doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.16.014

1 中國出口管制法出臺(tái)的歷程和意義

出口管制是一國為了履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)，維護(hù)國家安全等目的，對(duì)特定的物項(xiàng)進(jìn)行禁止或者限制出口的行為。中國的出口管制領(lǐng)域的立法起步較晚，立法層次較低的問題一直十分突出。

出口管制法未出臺(tái)之前，在聯(lián)合國安全理事會(huì)常任理事國中，中國是僅有的一個(gè)未制定出口管制法的國家。并且中國出口管制法律體系的層級(jí)較低、分布零散問題突出。就法律層面，以《中華人民共和國海關(guān)法》為主，《中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》《中華人民共和國刑法》以及其他部門法中的分散性的制定了對(duì)出口管制的相關(guān)法律規(guī)定，以上構(gòu)成了中國出口管制領(lǐng)域的法律基礎(chǔ)。出口管制法律體系的核心是針對(duì)核出口的《中華人民共和國核出口管制條例》和《中華人民共和國核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、導(dǎo)彈出口的《中華人民共和國導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》、化學(xué)物品出口的《中華人民共和國監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》、生物相關(guān)出口的《中華人民共和國生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》以及針對(duì)軍品物項(xiàng)的《中華人民共和國軍品出口管理?xiàng)l例》的6部出口管制行政法規(guī)以及其他相關(guān)規(guī)范性法律文件。

2016年出口管制法被列入國家立法計(jì)劃中，2017年由商務(wù)部牽頭起草《中華人民共和國出口管制法（草案征求意見稿）》，經(jīng)過三次進(jìn)行審議修改。2020年10月17日，人大常委會(huì)表決通過了《中華人民共和國出口管制法》，于2020年12月1日正式實(shí)施。出口管制法是我國在出口管制領(lǐng)域的第一部具有統(tǒng)領(lǐng)性質(zhì)的法律，具有提綱挈領(lǐng)的作用，它彌補(bǔ)了中國出口管制法律體系方面的立法層級(jí)較低的不足，確立了中國出口管制相關(guān)法律體系與制度基礎(chǔ)，有利于出口管制工作的具體實(shí)施，對(duì)中方實(shí)體的出口行為提出了更高要求，也是對(duì)美國不斷加強(qiáng)對(duì)華出口管制的回?fù)簟?/p>

2 中國出口管制法的內(nèi)容解讀

2.1 中國出口管制法的主要內(nèi)容

出口管制法主要是由總則、管制政策、管制清單和管制措施、監(jiān)督管理、法律責(zé)任和附則五章組成。從整體來看，僅“國家安全和利益”一詞在出口管制法中出現(xiàn)16次，這無疑體現(xiàn)了本法在維護(hù)國家安全和利益方面發(fā)揮著重要作用。

在適用范圍方面，與美國的出口管制相似，中國也是通過對(duì)物項(xiàng)、主體和環(huán)節(jié)三方面進(jìn)行規(guī)制。對(duì)物項(xiàng)的規(guī)制為傳統(tǒng)的兩用物項(xiàng)、軍品、核，也有目的性明確的為維護(hù)國家安全與利益等相關(guān)的物項(xiàng)，具體來說不僅包括了傳統(tǒng)的貨物和技術(shù)，還包括了技術(shù)資料和物項(xiàng)，這在一定程度上擴(kuò)大了管制物項(xiàng)的范圍，并為隨時(shí)代發(fā)展新產(chǎn)生的物項(xiàng)管控留下空間，盡可能的全覆蓋管控物項(xiàng)。適用主體方面，凡實(shí)施了危害國家安全和利益，妨礙履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)的中方實(shí)體，均面臨相應(yīng)的法律責(zé)任。在管制環(huán)節(jié)方面，出口行為不僅包括直接出口行為，還將“視同出口”“再出口”以及“特殊出口”納入了管制范圍。

在主要制度方面，主要分為管制措施、許可制度和反制措施。管制措施可以分為對(duì)出口物項(xiàng)的管控和對(duì)進(jìn)口商和最終用戶的管控。針對(duì)出口管制物項(xiàng)實(shí)施清單管理，可分為由國家出口管制管理部門出臺(tái)的管制清單，和根據(jù)實(shí)際需要，經(jīng)批準(zhǔn)對(duì)管制清單以外的物項(xiàng)實(shí)施的臨時(shí)管制。臨時(shí)許可具有較強(qiáng)的靈活性，可以取消、延長或者列入管制清單，臨時(shí)許可的時(shí)間限制為不得超過兩年。管制清單和臨時(shí)管制的公布對(duì)企業(yè)具有重要的參考作用，有利于企業(yè)做出正確的預(yù)判并指引后續(xù)的行為。對(duì)進(jìn)口商和最終用戶的管控實(shí)施管控名單，其違反最終用戶或者最終用途管理要求的、違法性的行為將會(huì)被禁止、限制與有關(guān)管制物項(xiàng)的交易。

針對(duì)管制清單實(shí)施的是許可制度，針對(duì)管制物項(xiàng)的出口，出口商需要依據(jù)法律規(guī)定，按照法定程序向國家出口管制管理部門申請?jiān)S可，在出口環(huán)節(jié)向海關(guān)交付檢驗(yàn)許可證。對(duì)于管制清單所列及臨時(shí)管制的物項(xiàng)之外的貨物、技術(shù)和物項(xiàng)，出口經(jīng)營者知道或者應(yīng)當(dāng)知道用作“危害國家安全和利益”目的的也應(yīng)當(dāng)向國家出口管制管理部門申請?jiān)S可。

反制措施方面第四十八條規(guī)定了任何國家或者地區(qū)濫用出口管制措施危害中華人民共和國國家安全和利益的，中華人民共和國可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)該國家或者地區(qū)采取對(duì)等的措施。該條的規(guī)定在當(dāng)下中美貿(mào)易摩擦不斷的背景下，既突出了出口管制法維護(hù)國家安全和利益的目的，也為中方依法對(duì)美不法行為進(jìn)行反制提供了法律依據(jù)。

在法律責(zé)任方面則主要分為行政責(zé)任和刑事責(zé)任。在行政責(zé)任方面，包括常規(guī)的行政處罰，如警告、責(zé)令停止違法行為、沒收違法所得、根據(jù)違法經(jīng)營額處以罰款、從業(yè)經(jīng)營禁止、直接責(zé)任人員禁止從事出口經(jīng)營活動(dòng)等，其中具有特色的是規(guī)定了信用懲戒制度，在國家全面建立市場主體信用記錄的背景下，違法經(jīng)營者將可能受到失信聯(lián)合懲戒。

2.2 國際社會(huì)對(duì)出口管制法的解讀

出口管制法的出臺(tái)受到了國際社會(huì)的關(guān)注，英國BBC報(bào)道，出口管制法的出臺(tái)可成為針對(duì)美國類似行為的回應(yīng)。美國在出口管制領(lǐng)域以國家安全為由對(duì)華為、海思等進(jìn)行制裁，并且向歐美國家施加壓力組織華為5G建設(shè)，美國對(duì)TIKTOK也發(fā)布禁令等行為嚴(yán)重?fù)p害了中方實(shí)體的經(jīng)濟(jì)利益。而開始實(shí)施的出口管制法中，管制的物項(xiàng)包括了技術(shù)資料，即意味著部分中國具有優(yōu)勢的人工智能和算法的出口將會(huì)受到限制，美國的共享資源將會(huì)減少。

新加披卡普里教授表示，出口管制法的出臺(tái)勢必會(huì)對(duì)全球稀土的價(jià)格帶來影響，中國強(qiáng)化對(duì)稀土的出口可以被視為針對(duì)美方對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的反擊。就中美貿(mào)易摩擦之中的“芯片”問題，美國可以從技術(shù)領(lǐng)域限制美國芯片出口，但是中方卻可以借助制作芯片核心材料“稀土”的出口，反制美國芯片等高精尖產(chǎn)品的生產(chǎn)。美國每年需要大量進(jìn)口稀土產(chǎn)品，而中國恰恰是全球最大的稀土供應(yīng)商，美國每年進(jìn)口的稀土產(chǎn)品中的五分之四來自中國，這說明了美國對(duì)中國的稀土出口具有一定的依賴性。盡管美國一直試圖通過與亞太其他國家重建稀土供應(yīng)鏈以解決稀土供應(yīng)問題，但是仍然沒有取得進(jìn)展。

3 中國出口管制法出臺(tái)對(duì)中美貿(mào)易的影響

3.1 出口管制法出臺(tái)對(duì)中外企業(yè)的貿(mào)易合規(guī)提出新要求

出口管制法的出臺(tái)對(duì)中外企業(yè)的貿(mào)易合規(guī)提出了更高的要求，出口管制法中明確規(guī)定了管控清單、管控物項(xiàng)、許可制度等制度，出口經(jīng)營者違反出口管制的規(guī)定與管控名單內(nèi)的進(jìn)口商進(jìn)行交易將會(huì)受到嚴(yán)重的行政或者刑事處罰，違法的成本較高。

企業(yè)要完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。第一，進(jìn)行對(duì)外出口貿(mào)易活動(dòng)時(shí)，對(duì)產(chǎn)品及出口的任意環(huán)節(jié)提前做出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)提前進(jìn)行規(guī)避。第二，要注重強(qiáng)化企業(yè)的內(nèi)部合規(guī)審查，保證企業(yè)行為的合法性。華為2019年年報(bào)顯示，華為已建立相對(duì)完善的內(nèi)部合規(guī)檢查機(jī)制，包括設(shè)立貿(mào)易合規(guī)委員會(huì)和貿(mào)易合規(guī)辦公室，及時(shí)進(jìn)行自審和完善。并且通讀出口管制法規(guī)定，可知國家在法律層面對(duì)貿(mào)易合規(guī)制度的鼓勵(lì)與支持，目的不在于懲罰。第三，合規(guī)審查需要企業(yè)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員的協(xié)同努力，要在日常工作中注重出口合規(guī)的宣傳和培訓(xùn)，持續(xù)提升員工的貿(mào)易合規(guī)意識(shí)，配套相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制。第四，出口管制法出臺(tái)后，仍然需要一系列配套的實(shí)施細(xì)則及相關(guān)法律法規(guī)出臺(tái)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)關(guān)鍵性問題（如“視同出口”的解釋、“管制清單”與“不可靠實(shí)體清單”的對(duì)比）保持持續(xù)關(guān)注。

3.2 出口管制法成為對(duì)抗美國“長臂管轄”的有力武器

美國商務(wù)部的《出口管制條例》在中美貿(mào)易戰(zhàn)中發(fā)揮著重要作用，尤其在高新技術(shù)領(lǐng)域的芯片之爭，美國大肆的應(yīng)用《出口管制條例》中的規(guī)定，基于“產(chǎn)品國籍”“技術(shù)國籍”等方式在中國進(jìn)行“長臂管轄”。在中國出臺(tái)的出口管制法中，對(duì)管制物項(xiàng)的規(guī)定也應(yīng)用了“維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)相關(guān)的物項(xiàng)”目的性的解釋，為日后的實(shí)踐留下了足夠的釋法空間。

根據(jù)全國人大常委會(huì)對(duì)立法計(jì)劃的說明，出口管制法是中國法域外適用法律體系中的重要組成部分。出口管制法從兩個(gè)方面可以體現(xiàn)：第一，出口管制法第四十四條規(guī)定，中華人民共和國境外的組織和個(gè)人，違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害中華人民共和國國家安全和利益，妨礙履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)的，中方有權(quán)依據(jù)出口管制法進(jìn)行法律制裁。第二，出口管制法第四十八條規(guī)定任何國家或者地區(qū)濫用出口管制措施危害中國國家安全和利益的，中國可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)該國家或者地區(qū)對(duì)等采取措施。以上兩條說明該法可以針對(duì)違反本法的境外的組織和個(gè)人進(jìn)行適用，給予了出口管制法在域外適用的空間。

4 結(jié)語

盡管中國的出口管制法姍姍來遲，但是其內(nèi)容豐富具體，目的明確，是中國在出口管制領(lǐng)域的一大重舉。其內(nèi)涵和外延具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義，后續(xù)的具體實(shí)施和配套的法律法規(guī)仍然有待時(shí)間的考驗(yàn)，但至少為中方在中美貿(mào)易摩擦中提供了一門法律武器。中方企業(yè)應(yīng)當(dāng)踐行維護(hù)國家安全和利益為目的，以出口管制法為導(dǎo)向，強(qiáng)化貿(mào)易合規(guī)制度的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的有效運(yùn)行和出口管理。同時(shí)作為國內(nèi)法在域外適用的突破，其對(duì)美國的“長臂管轄”采取對(duì)等的反制措施有重要意義，有利于中方實(shí)體在國際貿(mào)易中保持獨(dú)立或優(yōu)勢地位。

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作者簡介：楊雅文，甘肅政法大學(xué)碩士在讀，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)法。