水生態(tài)補(bǔ)償研究進(jìn)展與展望

石常峰，王彥瀅，吳 敏

(河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 常州 213022)

為協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境發(fā)展，傳統(tǒng)水資源管理從供給角度提出跨流域調(diào)水等工程措施，以解決我國水資源分布時(shí)空不均等問題。然而，水資源的調(diào)度和調(diào)控并不能完全解決我國復(fù)雜的水資源問題。21世紀(jì)以來，我國糧食生產(chǎn)的地域重心持續(xù)北移，“北糧南運(yùn)”格局逐步形成，其間糧食產(chǎn)品中蘊(yùn)含的虛擬水也發(fā)生了由北向南的隱性轉(zhuǎn)移。隨著北方經(jīng)濟(jì)規(guī)模的持續(xù)增長，自身水資源需求量也在急劇增加，由此，虛擬水的輸出會(huì)打破水生態(tài)系統(tǒng)的相對平衡，尤其是缺水地區(qū)對于水資源的過度開發(fā)可能會(huì)導(dǎo)致當(dāng)?shù)厮h(huán)境的退化，進(jìn)一步造成水資源壓力[1]。在此背景下，黨的十八大將生態(tài)文明建設(shè)納入中國特色社會(huì)主義事業(yè)“五位一體”總體布局，強(qiáng)調(diào)建立反映市場供求和資源稀缺程度，體現(xiàn)生態(tài)價(jià)值和代際補(bǔ)償?shù)馁Y源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度。十八屆三中全會(huì)對建立生態(tài)補(bǔ)償做出了新的部署，提出加快生態(tài)文明制度體系建設(shè)。作為生態(tài)文明的重要組成部分和基礎(chǔ)保障，水生態(tài)文明建設(shè)是構(gòu)建美麗中國的重要基礎(chǔ)和支撐[2]。因此，水生態(tài)補(bǔ)償也成為學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)和難點(diǎn)之一。以往關(guān)于水生態(tài)補(bǔ)償研究多是基于實(shí)體水視角的傳統(tǒng)水文水資源演化框架，為系統(tǒng)研究水生態(tài)補(bǔ)償問題，本文將社會(huì)水循環(huán)的重要環(huán)節(jié)——虛擬水流動(dòng)納入水生態(tài)補(bǔ)償體系。系統(tǒng)梳理實(shí)體水視角下水生態(tài)補(bǔ)償研究現(xiàn)狀，一方面有利于梳理實(shí)體水補(bǔ)償理論體系，另一方面可以為虛擬水視角下水生態(tài)補(bǔ)償研究提供參考和借鑒。此外，本文對虛擬水視角下水生態(tài)補(bǔ)償研究進(jìn)行了歸納，并進(jìn)一步展望未來研究的重點(diǎn)方向，以期推動(dòng)在新的水資源演化框架下開展實(shí)體水—虛擬水二元視角下水生態(tài)補(bǔ)償?shù)奶剿鳌?/p>

1 基于實(shí)體水維度的水生態(tài)補(bǔ)償

目前，我國關(guān)于跨流域調(diào)水和流域內(nèi)水生態(tài)補(bǔ)償研究成果豐富，著重空間尺度的差異，對補(bǔ)償機(jī)制、補(bǔ)償支付意愿、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測度以及政策制度設(shè)計(jì)進(jìn)行了深入研究。本文首先界定了實(shí)體水生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)涵，再從補(bǔ)償機(jī)理、補(bǔ)償機(jī)制和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)3個(gè)方面對實(shí)體水生態(tài)補(bǔ)償研究進(jìn)行梳理和總結(jié)。

1.1 實(shí)體水生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)涵

水資源的生態(tài)保護(hù)和治理是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究領(lǐng)域之一，生態(tài)補(bǔ)償是生態(tài)環(huán)境保護(hù)的一種重要經(jīng)濟(jì)手段[3]。國外通用的概念是“生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)費(fèi)”(payment for ecosystem services， PES)[4-5]，國內(nèi)慣用的“生態(tài)補(bǔ)償”在本質(zhì)上與其核心內(nèi)涵一致。國外水生態(tài)補(bǔ)償理論已產(chǎn)生兩個(gè)分支，即流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)補(bǔ)償(payment for watershed ecosystem services， PWES)和水文生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)補(bǔ)償(payment for hydrological ecosystem services， PHES)，并構(gòu)成較完整的理論體系。

在實(shí)體水的范疇中，現(xiàn)代環(huán)境下水資源的演變運(yùn)移過程本質(zhì)上是水作為物質(zhì)實(shí)體在水圈的連續(xù)性運(yùn)動(dòng)[6]，涉及跨流域調(diào)水和流域水資源配置等水資源供給管理環(huán)節(jié)。國內(nèi)對于實(shí)體水生態(tài)補(bǔ)償研究的認(rèn)識(shí)和關(guān)注焦點(diǎn)與國外基本一致，在實(shí)踐中更聚焦于流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)補(bǔ)償，并形成了兩種主要水生態(tài)補(bǔ)償形式:①有關(guān)跨流域生態(tài)補(bǔ)償；②流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償?？缌饔蛘{(diào)水工程調(diào)水區(qū)的生態(tài)保護(hù)活動(dòng)會(huì)對受水區(qū)產(chǎn)生生態(tài)效益的正外部性，而流域上游地區(qū)對于水資源的保護(hù)將會(huì)使得下游地區(qū)獲得溢出效應(yīng)。本文忽略兩種形式所涉利益主體關(guān)系、水權(quán)轉(zhuǎn)移方式及外部性影響的差異，將其統(tǒng)一納入實(shí)體水生態(tài)補(bǔ)償范疇，視作實(shí)體水資源水循環(huán)過程中開展的生態(tài)補(bǔ)償活動(dòng)。

1.2 補(bǔ)償依據(jù)

實(shí)體水視角下，跨流域調(diào)水和流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償?shù)牟町愒谟谒嫘姓^(qū)域或囊括范圍不同，而其補(bǔ)償依據(jù)大致相同。目前的研究明確了生態(tài)補(bǔ)償“誰保護(hù)，誰受益”“誰受益、誰付費(fèi)”的基本原則，從經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)和生態(tài)學(xué)的角度對補(bǔ)償依據(jù)進(jìn)行了剖析，解釋了水生態(tài)補(bǔ)償?shù)尿?qū)動(dòng)力并提供理論依據(jù)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)角度下，國內(nèi)外研究均以外部性理論為基礎(chǔ)，將生態(tài)補(bǔ)償視為解決外部性的必要手段。庇古[7]曾倡議政府可以通過征稅和補(bǔ)貼的方式解決環(huán)境污染的外部負(fù)效應(yīng)問題，Coase[8]則提出通過市場機(jī)制解決外部性問題。水資源天然的“公共物品”屬性往往會(huì)引發(fā)“公地悲劇”，在人為的治理和修復(fù)過程中，由于其投入的私人邊際成本遠(yuǎn)大于私人邊際收益，故無法實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因此需要引入生態(tài)補(bǔ)償作為協(xié)調(diào)水資源問題的手段，基于公平公正原則調(diào)整利益，協(xié)調(diào)沖突并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)層面的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

法學(xué)角度下，Sax[9]率先創(chuàng)造性地提出了環(huán)境公共委托論，主張將環(huán)境公共資源按照信托原理委托給作為受托人的國家進(jìn)行管理。該概念提出后受到了學(xué)界的高度關(guān)注，并進(jìn)一步應(yīng)用于自然資源管理領(lǐng)域。近10年來，國內(nèi)學(xué)者從法學(xué)角度逐步明確了實(shí)體水維度的水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。其中法律價(jià)值論和法律功能論是流域生態(tài)補(bǔ)償制度的重要法理學(xué)基礎(chǔ)[10-11]。

生態(tài)學(xué)角度的相關(guān)研究起源于英國生態(tài)學(xué)家Tansley[12]提出的生態(tài)系統(tǒng)概念，即將所有生物與其環(huán)境之間不斷地進(jìn)行物質(zhì)循環(huán)和能量流動(dòng)過程視作統(tǒng)一整體。國內(nèi)研究以可持續(xù)發(fā)展理論為基礎(chǔ)，運(yùn)用環(huán)境生態(tài)學(xué)的生態(tài)平衡原理和負(fù)載定額規(guī)律解釋水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)理。從復(fù)合生態(tài)理論來看，當(dāng)水生態(tài)系統(tǒng)超越生態(tài)閾值，就難以自我調(diào)節(jié)，生態(tài)系統(tǒng)就會(huì)產(chǎn)生無序演化和崩潰趨勢[13]。

1.3 補(bǔ)償機(jī)制

國內(nèi)外學(xué)者在實(shí)體水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制方面展開了大量的理論和實(shí)踐研究，其關(guān)鍵性環(huán)節(jié)包括補(bǔ)償主客體、補(bǔ)償模式、支付手段和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等方面，回答了誰給誰補(bǔ)、補(bǔ)多少、怎么補(bǔ)和補(bǔ)償效果如何評價(jià)等問題。其中，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測算是水生態(tài)補(bǔ)償研究的核心問題，也是決定補(bǔ)償效率的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，本文將在下文單獨(dú)討論。

1.3.1補(bǔ)償主客體

補(bǔ)償主體即破壞者或既得利益者，補(bǔ)償客體即保護(hù)者或利益受損者。其中流域內(nèi)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w為流域下游，客體為流域上游，而跨流域調(diào)水工程的主客體分別是受水區(qū)和調(diào)水區(qū)[14]。因水的流動(dòng)性而產(chǎn)生的復(fù)雜利益關(guān)系，實(shí)踐中的補(bǔ)償主體與客體的細(xì)分也具有不確定性[15-16]。因此，針對流域多種生態(tài)要素、多元主體的特點(diǎn)，可通過生態(tài)功能區(qū)劃、利益相關(guān)者分析來劃定補(bǔ)償主客體[17-19]。

1.3.2補(bǔ)償模式

在補(bǔ)償模式研究方面，國外學(xué)者多認(rèn)為僅以政府投資不能內(nèi)化生態(tài)環(huán)境的外部性，強(qiáng)調(diào)市場在水生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐的重要地位[20-21]。目前，我國的水生態(tài)補(bǔ)償模式主要以政府出資的縱向轉(zhuǎn)移支付為主，以橫向補(bǔ)償為輔，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了一定的創(chuàng)新。史淑娟等[22]用離差平方法計(jì)算得出流域跨區(qū)補(bǔ)償?shù)乃磪^(qū)和受水區(qū)的分擔(dān)比例應(yīng)為20%和80%。張杰平[23]提出“政府+市場+第三部門+公眾”的補(bǔ)償實(shí)施主體模式，嘗試構(gòu)建全方位、多層次的補(bǔ)償制度。在實(shí)踐上，新安江流域水環(huán)境污染補(bǔ)償試點(diǎn)采取了“一橫加一縱”的模式，搭建了“地方為主，中央監(jiān)管”的平臺(tái)，這既不同于單一的由國家以行政手段強(qiáng)制推行的生態(tài)補(bǔ)償，也不同于完全通過自愿協(xié)商構(gòu)建的合作式補(bǔ)償，緩解了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)的利益沖突[24]。江蘇、河北等地率先采用基于斷面水層的水污染跨界補(bǔ)償模式，并已推廣到全國各地。補(bǔ)償?shù)闹Ц斗绞缴?，基于直接貨幣補(bǔ)償?shù)摹拜斞健毖a(bǔ)償在我國較為普遍，而基于項(xiàng)目補(bǔ)助的“造血式”補(bǔ)償實(shí)踐也在陸續(xù)展開，如浙江實(shí)行的“異地開發(fā)補(bǔ)償”模式。相較而言，基于項(xiàng)目補(bǔ)助的“造血式”補(bǔ)償能夠克服補(bǔ)償對象的依賴性，更具可持續(xù)發(fā)展性[25]。

1.3.3補(bǔ)償效果評價(jià)

科學(xué)的設(shè)計(jì)與構(gòu)建水生態(tài)補(bǔ)償效果評價(jià)體系，是水生態(tài)補(bǔ)償政策得以有效實(shí)施的保障。Hejnowicz等[26]通過資本資產(chǎn)框架，就生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳鐣?huì)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和制度效果進(jìn)行評估，平衡了生態(tài)補(bǔ)償?shù)挠行院凸叫?。Asbjornsen等[27]創(chuàng)建了水生態(tài)補(bǔ)償和流域可持續(xù)性(PWS-WS)的框架，反映了水生態(tài)補(bǔ)償同人與自然系統(tǒng)耦合之間的復(fù)雜驅(qū)動(dòng)。Grima等[28]分析了拉丁美洲實(shí)施的40個(gè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐案例，確定了影響生態(tài)補(bǔ)償效果的因素，后又在此基礎(chǔ)上運(yùn)用多準(zhǔn)則評價(jià)方法(multi-criteria evaluation)以克服現(xiàn)存生態(tài)補(bǔ)償模式的限制，提高補(bǔ)償效率[29]。而國內(nèi)對于水生態(tài)補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償效果評價(jià)研究還處于探索階段，側(cè)重于定性研究，而對效果評價(jià)和影響要素的定量深入研究較少[30]。現(xiàn)有的研究多基于個(gè)別成功案例，如唐萍萍等[31]基于目標(biāo)分解法構(gòu)建了水源地生態(tài)補(bǔ)償績效評價(jià)指標(biāo)體系，對南水北調(diào)中線工程漢江水源地漢中、安康、商洛、十堰四市水生態(tài)補(bǔ)償效果進(jìn)行了實(shí)證評價(jià)分析；蘆葦青等[32]借助DPSIR模型框架構(gòu)建“生態(tài)補(bǔ)償保障度-響應(yīng)度”績效評價(jià)指標(biāo)體系及計(jì)算方法，判定青海省不同年份生態(tài)補(bǔ)償績效水平。當(dāng)前國內(nèi)的補(bǔ)償效果評價(jià)研究的適用性仍有待提高，需進(jìn)一步對中國跨流域調(diào)水和流域內(nèi)水生態(tài)補(bǔ)償開展因地制宜的研究。

1.4 補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建方法

補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確立是將水資源調(diào)度和調(diào)控前后的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能“貨幣化”的過程，它將生態(tài)環(huán)境價(jià)值量化為更為直接的貨幣。該“貨幣化”的過程有兩種方式：①根據(jù)利益相關(guān)者的主觀感知對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值進(jìn)行量化，如根據(jù)受益者支付意愿評估環(huán)境服務(wù)的機(jī)會(huì)成本等;②對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的物質(zhì)量進(jìn)行精確計(jì)算,再通過經(jīng)濟(jì)價(jià)值化方法間接將其貨幣化[33]。當(dāng)前，國外研究多基于第一種貨幣化過程，評估環(huán)境服務(wù)提供的機(jī)會(huì)成本和服務(wù)的價(jià)值。Kissinger等[34]對相互依賴的生態(tài)系統(tǒng)中跨區(qū)域可持續(xù)能力的治理政策進(jìn)行了系統(tǒng)分析。Awad[35]通過對巴基斯坦國內(nèi)水服務(wù)供給進(jìn)行比較，校準(zhǔn)了條件價(jià)值評估方法(CVM)的WTP值和關(guān)鍵的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量。Longo等[36]提出運(yùn)用單界二元選擇法，以減輕條件價(jià)值評估(CVM)方法中的序列效應(yīng)，對優(yōu)化生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)具有重要意義。

我國實(shí)體水生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建基本按照以下3種思路構(gòu)建：①基于投入成本構(gòu)建補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；②基于水生態(tài)環(huán)境效益構(gòu)建補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；③基于利益相關(guān)者補(bǔ)償意愿構(gòu)建補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。其中①②是基于對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的物質(zhì)量的精確計(jì)算，③是基于利益相關(guān)者的主觀感知。經(jīng)歸納，3種思路的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測算的具體方法如圖1所示。

圖1 我國水生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建路徑

實(shí)體水維度的投入成本分為直接成本和間接成本，直接成本包括治理修復(fù)費(fèi)用、環(huán)境維持費(fèi)用和移民安置費(fèi)用等，間接成本則是上游或水源地為保護(hù)生態(tài)環(huán)境而放棄的經(jīng)濟(jì)收入。兩者構(gòu)成生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的下限，若低于這個(gè)下限，生態(tài)補(bǔ)償理論上將不能達(dá)到激勵(lì)生態(tài)保護(hù)行為的效果，兩者的衡量同樣重要。在直接成本核算中，對于治理修復(fù)投入費(fèi)用的測算，學(xué)者多基于COD通量估算了流域內(nèi)各縣(市)間水污染生態(tài)補(bǔ)償量，或以關(guān)鍵污染因子的處理成本為基礎(chǔ)。而“DID法構(gòu)建移民收入效應(yīng)評價(jià)模型”[37]、修正shapley法[38]、動(dòng)態(tài)收益率評價(jià)指標(biāo)法[39]等方法多用于測算生態(tài)移民收入。間接成本的核算與直接成本相比更為復(fù)雜，目前缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)[40]。胡玉盼等[41]將流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹苯映杀竞蜋C(jī)會(huì)成本列入補(bǔ)償范圍，并扣除水源地不放棄發(fā)展引起的對下游地區(qū)的補(bǔ)償費(fèi)用，更加全面地考量了水源地生態(tài)保護(hù)行為的影響。在計(jì)算投入成本的研究方面，我國當(dāng)前的研究較為豐富，能夠根據(jù)研究主體不同，多角度全方位進(jìn)行建模。

在水生態(tài)環(huán)境效益研究方面，謝高地等[42]受到Costanza等提出的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評估模型的啟發(fā)，系統(tǒng)地提出包含森林、草地、農(nóng)田、濕地、水域、荒漠的“中國生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)服務(wù)價(jià)值當(dāng)量因子表”。盧新海等[43]基于中國陸地生態(tài)服務(wù)價(jià)值的研究成果，綜合考慮生態(tài)服務(wù)價(jià)值、地區(qū)超載指數(shù)和地區(qū)補(bǔ)償能力，計(jì)算出長江流域各省應(yīng)該支付的補(bǔ)償金額。

在利益相關(guān)者補(bǔ)償意愿研究方面，條件價(jià)值評估法(CVM)仍是國內(nèi)外測算居民補(bǔ)償意愿(WTP)主流方法，目前學(xué)者多將CVM法與Tobit模型、結(jié)構(gòu)方程模型相結(jié)合，對影響居民補(bǔ)償意愿的因素進(jìn)行分析。目前的研究常運(yùn)用基于支付卡式(PC)條件價(jià)值法(CVM)對南水北調(diào)中線工程受水區(qū)進(jìn)行問卷調(diào)查，利用Tobit模型考察受水區(qū)居民對水質(zhì)和水量生態(tài)服務(wù)的支付意愿(WTP)，進(jìn)一步建立準(zhǔn)確的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測算模型。

綜上所述，條件價(jià)值法是當(dāng)前最成熟、應(yīng)用最為廣泛的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)方法之一，但該方法是基于個(gè)人支付意愿，具有較強(qiáng)的主觀性?；谕度氤杀緲?gòu)建補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的方法最為直接，囊括了治理修復(fù)費(fèi)用、環(huán)境維持費(fèi)用和移民安置費(fèi)用等，卻并沒有考慮補(bǔ)償客體后續(xù)修復(fù)環(huán)境的成本，使得補(bǔ)償金額測算存在偏差。而基于水生態(tài)環(huán)境效益構(gòu)建補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的方法則容易產(chǎn)生高估，因此不能直接用來估計(jì)補(bǔ)償額度，可以作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)膮⒖蓟蛘呃碚撋舷拗?。另一方面，國?nèi)外研究大多是基于補(bǔ)償主體或客體的單角度測算補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，未同時(shí)考慮補(bǔ)償主體和客體。因此，當(dāng)前的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測算方法需要進(jìn)一步改進(jìn)，將主體和客體兩者一同納入補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建過程中。

2 基于虛擬水維度的水生態(tài)補(bǔ)償

2.1 內(nèi)涵界定

在我國“北糧南運(yùn)”的格局下，伴隨著的虛擬水“北水南調(diào)”，勢必會(huì)對北方地區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響[44]，因此，就需要在虛擬水視角下進(jìn)一步開展水生態(tài)補(bǔ)償。基于虛擬水視角的水生態(tài)補(bǔ)償要求社會(huì)承認(rèn)虛擬水資源的稀缺性，并予以合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，促使補(bǔ)償措施得以順利實(shí)施，從而達(dá)到內(nèi)化環(huán)境外部成本，實(shí)現(xiàn)整體流域經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益相統(tǒng)一的可持續(xù)發(fā)展的目的[45]。我國幅員遼闊，人口眾多，糧食貿(mào)易往來頻繁，因此伴隨著大量虛擬水貿(mào)易[46]。其中的矛盾是，我國虛擬水流動(dòng)方向主要由缺水地區(qū)向豐水地區(qū)流動(dòng)，且流動(dòng)量較大。1990—2008年，因“北糧南運(yùn)”的虛擬水調(diào)出量遠(yuǎn)大于南水北調(diào)實(shí)體調(diào)水工程的調(diào)水規(guī)模，年均調(diào)水量超過200億m3[47]。如忽視基于虛擬水維度的水生態(tài)補(bǔ)償，將無法正確識(shí)別水資源的價(jià)值并形成恰當(dāng)?shù)募?lì)，從而加重我國的水資源分布不均的問題。

2.2 虛擬水視角下水生態(tài)補(bǔ)償模式

目前，我國虛擬水視角下的水生態(tài)補(bǔ)償研究相對較少，可以歸納為以下兩個(gè)方面，①基于虛擬水流動(dòng)效應(yīng)的水生態(tài)補(bǔ)償；②基于水足跡相關(guān)理論的水生態(tài)補(bǔ)償。前者主要從生產(chǎn)的角度出發(fā)，探討虛擬水的流動(dòng)對于生態(tài)系統(tǒng)的影響。后者則是虛擬水概念的進(jìn)一步延伸，從消費(fèi)的角度出發(fā)評價(jià)區(qū)域水資源承載力以及對外依存度，進(jìn)而描述水資源安全狀況。

2.2.1基于虛擬水流動(dòng)的補(bǔ)償模式

當(dāng)前，我國涉及虛擬水流動(dòng)的補(bǔ)償主要以糧食貿(mào)易為對象。馬靜等[48]分析了以糧食為載體的虛擬水國際、區(qū)際流量關(guān)系，構(gòu)建了我國虛擬水貿(mào)易的基本格局。針對糧食生產(chǎn)重心北移進(jìn)程引發(fā)的虛擬水流動(dòng)效應(yīng)，馬超[49]認(rèn)為虛擬水流動(dòng)導(dǎo)致北方地區(qū)水資源約束更趨緊張，對虛擬水調(diào)出地區(qū)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不利影響，提出發(fā)展農(nóng)業(yè)節(jié)水、建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制等措施予以應(yīng)對。孫才志等[50]從資源稟賦、資源優(yōu)化配置、經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及自然屬性等角度解釋了我國糧食虛擬水流動(dòng)格局的驅(qū)動(dòng)成因。邢瑩[51]通過國內(nèi)糧食貿(mào)易中的虛擬水流動(dòng)計(jì)算出了所產(chǎn)生的生態(tài)補(bǔ)償額度。近年來，我國基于虛擬水流動(dòng)的生態(tài)補(bǔ)償研究范圍逐漸擴(kuò)展，研究對象不僅限于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面。成六三等[52]以西南喀斯特地貌采煤塌陷區(qū)水田為研究對象，運(yùn)用虛擬水理論分析了采煤塌陷區(qū)水田水流失量及原因，確定水田水流失生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。丁雪麗等[53]基于虛擬水的雙重價(jià)值，結(jié)合全國糧食各地產(chǎn)消平衡數(shù)據(jù)，構(gòu)建了線性優(yōu)化模型，估算我國糧食省際間貿(mào)易的虛擬水流動(dòng)格局，從資源、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境3個(gè)方面出發(fā)分析虛擬水流動(dòng)引發(fā)的綜合效益。

2.2.2基于水足跡相關(guān)理論的水生態(tài)補(bǔ)償

水足跡(water footprint)指的是一定時(shí)間內(nèi)消耗的所有產(chǎn)品和服務(wù)所需要的水資源的數(shù)量[54]，此概念由Hoekstra于2002年首次提出，將生產(chǎn)和消費(fèi)與水資源的消耗和污染聯(lián)系起來，是生態(tài)足跡向水生態(tài)領(lǐng)域的延伸。耿涌等[55]通過計(jì)算和對比碧流河水足跡和流域可供給量，分析水生態(tài)系統(tǒng)安全性，客觀、準(zhǔn)確量化水生態(tài)補(bǔ)償額度。傅曉華等[56-58]基于上述思路分別構(gòu)建了湘江、河源市、大樟溪流域生態(tài)補(bǔ)償模型，盧新海等[43]基于生態(tài)足跡模型測算了長江流域各省份水資源超載指數(shù)，計(jì)算了水生態(tài)補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償金額。上述通過水足跡的盈虧平衡情況構(gòu)建水生態(tài)補(bǔ)償模型，實(shí)則屬于水量補(bǔ)償?shù)姆懂?，不能直觀體現(xiàn)水質(zhì)與水量的關(guān)系；而灰水足跡概念是對水足跡概念的進(jìn)一步拓展，指的是以自然本底濃度和現(xiàn)有的水質(zhì)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為基準(zhǔn)，稀釋一定的污染物負(fù)荷所需的淡水水量。其概念由Hoekstra和Chapagain于2008年首次提出，目前國內(nèi)外對全球以及各地區(qū)農(nóng)作物的灰水足跡核算研究比較豐富。O’Bannon等[59]探索并構(gòu)建了全球灰水足跡流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，發(fā)現(xiàn)各國之間污染外部化的程度高度不平等，且這種不平等主要是由于社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r的差異造成的。Cazcarro等[60]運(yùn)用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型，計(jì)算出西班牙等17個(gè)國家/地區(qū)的灰水足跡，并設(shè)計(jì)和評估了西班牙進(jìn)口替代方案對灰水足跡的影響。近年來，我國學(xué)者基于灰水足跡的理論研究較多，但將灰水足跡與水生態(tài)補(bǔ)償相結(jié)合的較少，且研究對象以農(nóng)業(yè)為主，多以解決農(nóng)業(yè)面源污染為目的。

2.3 與實(shí)體水生態(tài)補(bǔ)償?shù)穆?lián)系與區(qū)別

基于虛擬水維度的水生態(tài)補(bǔ)償依據(jù)與實(shí)體水生態(tài)補(bǔ)償大致相同，均基于“誰保護(hù)，誰受益”“誰受益、誰付費(fèi)”的基本原則，協(xié)調(diào)相關(guān)主客體的利益，以內(nèi)化外部性。但針對補(bǔ)償機(jī)制，區(qū)別于實(shí)體水視角下水生態(tài)補(bǔ)償，虛擬水維度的水生態(tài)補(bǔ)償主要存在兩點(diǎn)差異：①主客體特征不明確，無法直接識(shí)別。虛擬水視角下水生態(tài)環(huán)境的保護(hù)缺少明晰的施受邊界，補(bǔ)償主客體不能直接識(shí)別，而需要通過各地生產(chǎn)和消費(fèi)與水資源的消耗和污染的測算和對比，間接判斷主客體的界限。②虛擬水流動(dòng)對于生態(tài)系統(tǒng)的影響具有間接性。虛擬水以貿(mào)易為載體嵌入商品之中，并按照市場規(guī)律間接對生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生作用。因此，虛擬水維度的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)償效果評價(jià)計(jì)算難以通過CVM條件價(jià)值法和選擇實(shí)驗(yàn)法等基于利益相關(guān)者的主觀感知進(jìn)行實(shí)證研究，這也是水足跡難以量化，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和效應(yīng)難以確定的重要原因。在此背景下，虛擬水視角下的水生態(tài)補(bǔ)償研究首先需要保證水足跡的精準(zhǔn)測算，揭示虛擬水的轉(zhuǎn)化規(guī)律。在此基礎(chǔ)上，借鑒實(shí)體水維度較為成熟的模型構(gòu)建方法，協(xié)調(diào)主體間的利益失衡。

3 構(gòu)建實(shí)體水-虛擬水二元視角下水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制探討

目前，基于實(shí)體水視角的傳統(tǒng)水生態(tài)補(bǔ)償研究已經(jīng)得到了我國學(xué)界的重視，關(guān)于流域生態(tài)補(bǔ)償以及跨流域調(diào)水工程的水生態(tài)補(bǔ)償主客體明確，理論體系相對完整，為補(bǔ)償實(shí)踐提供了清晰的理論依據(jù)。但補(bǔ)償模式仍然比較單一，缺少橫向補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐應(yīng)用，更全面、精準(zhǔn)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)也有待進(jìn)一步確定。而國內(nèi)外基于虛擬水視角的水生態(tài)補(bǔ)償研究仍處于探索階段，我國基于虛擬水視角的研究對象僅以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和糧食貿(mào)易為主，缺少第二、三產(chǎn)業(yè)的相關(guān)研究和實(shí)踐應(yīng)用。因此，有必要進(jìn)一步發(fā)展虛擬水視角下水生態(tài)補(bǔ)償理論，并嘗試完善二元視角下的水生態(tài)補(bǔ)償體系，拓展和豐富我國的水生態(tài)補(bǔ)償研究，為我國水安全和糧食安全提供保障。

3.1 厘清虛擬水視角下水生態(tài)補(bǔ)償作用機(jī)理

明確虛擬水視角補(bǔ)償?shù)臋C(jī)理，清晰描述我國虛擬水流動(dòng)對水生態(tài)系統(tǒng)的作用過程，是構(gòu)建合理的虛擬水生態(tài)補(bǔ)償體系的基礎(chǔ)，為補(bǔ)償實(shí)踐提供動(dòng)力。實(shí)施虛擬水視角的生態(tài)補(bǔ)償措施，就是要把虛擬水資源的價(jià)值通過價(jià)格體現(xiàn)出來，由受益者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，實(shí)現(xiàn)利用生態(tài)資本權(quán)益創(chuàng)造現(xiàn)行利益的利益再分配，其中虛擬水流動(dòng)過程引發(fā)的生態(tài)反饋效應(yīng)是當(dāng)前研究的一個(gè)重難點(diǎn)。應(yīng)該針對不同地區(qū)水資源稀缺程度及水生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀，對虛擬水流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和資源效益進(jìn)行研究?？茖W(xué)分析虛擬水流動(dòng)給調(diào)水區(qū)、受水區(qū)帶來的影響，從節(jié)水效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、收入效應(yīng)等方面分析虛擬水作為效用資源在調(diào)入地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)中價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程，結(jié)合經(jīng)濟(jì)壓力、水資源壓力、面源污染壓力等方面分析虛擬水流動(dòng)對調(diào)出地區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、水資源系統(tǒng)、水生態(tài)系統(tǒng)的負(fù)面影響。作用機(jī)理見圖2。

圖2 虛擬水流動(dòng)生態(tài)補(bǔ)償作用機(jī)理

3.2 構(gòu)建“虛實(shí)”結(jié)合二元水生態(tài)補(bǔ)償體系

3.2.1現(xiàn)實(shí)背景

從實(shí)體水-虛擬水的二元視角來看，水資源的流動(dòng)是一個(gè)復(fù)雜的演化模式。從采食經(jīng)濟(jì)到大規(guī)模工業(yè)化階段，水資源愈發(fā)受到自然水文循環(huán)和頻繁人類活動(dòng)的疊加影響，作為生產(chǎn)資料完成了實(shí)體水的嵌入，并服從商品流通規(guī)律實(shí)現(xiàn)了虛擬水的交換[4]。而在“南水北調(diào)”與“北糧南運(yùn)”的新格局下，水資源系統(tǒng)呈現(xiàn)了實(shí)體水與虛擬水耦合流動(dòng)的新特征。在系統(tǒng)運(yùn)行過程中，實(shí)體水和虛擬水流動(dòng)在過程路徑、過程參數(shù)以及過程通量3大方面具有明顯耦合特性，同時(shí)也伴隨耦合反饋效應(yīng)，是一種新的規(guī)律和演化模式。當(dāng)前一些理論研究只是孤立地對虛擬水和實(shí)體水維度的水生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行探索，并未將兩者耦合流動(dòng)視為一種新的規(guī)律和特征，不能夠識(shí)別水資源真實(shí)的消耗和轉(zhuǎn)移。因此，在新的水資源演化框架下開展二元視角的補(bǔ)償需引起廣泛重視。應(yīng)做到統(tǒng)籌實(shí)體水調(diào)度和虛擬水流動(dòng)的生態(tài)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)虛擬水流動(dòng)量向生態(tài)價(jià)值量的轉(zhuǎn)化，為構(gòu)建實(shí)體水調(diào)度與虛擬水流動(dòng)視角下的水生態(tài)補(bǔ)償模型、落實(shí)新水資源演化框架的補(bǔ)償實(shí)踐提供基礎(chǔ)研究支撐。

3.2.2研究方向

構(gòu)建虛擬水與實(shí)體水結(jié)合的二元視角下的水生態(tài)補(bǔ)償體系，需在豐富傳統(tǒng)的基于實(shí)體水調(diào)度的水生態(tài)補(bǔ)償研究基礎(chǔ)上，重視水資源演化新格局下虛擬水流動(dòng)誘發(fā)的生態(tài)改變，將虛擬水流動(dòng)效應(yīng)納入水生態(tài)補(bǔ)償框架。當(dāng)前大多數(shù)已有研究多基于實(shí)體水的視角，而少數(shù)對于虛擬水維度的理論研究雖然涉及虛擬水、水足跡的概念，但實(shí)際未脫離傳統(tǒng)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆懂?，對水足跡的研究只是反映了流域內(nèi)各地區(qū)對于水生態(tài)系統(tǒng)安全情況，或是僅僅局限于農(nóng)業(yè)視角，關(guān)于虛擬水維度的多領(lǐng)域、深層次的水生態(tài)補(bǔ)償研究缺位。因此，在新的水資源演化格局下，在考慮實(shí)體水資源運(yùn)移的同時(shí)，還需考慮各個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、貿(mào)易過程中虛擬水的流動(dòng)和水足跡的分類識(shí)別，根據(jù)各地的資源稟賦和現(xiàn)實(shí)情況，結(jié)合對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的物質(zhì)量的精確計(jì)算和利益相關(guān)者的補(bǔ)償意愿構(gòu)建補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，并在實(shí)踐中嘗試構(gòu)建科學(xué)的補(bǔ)償評價(jià)體系，形成完備的二元視角下的水生態(tài)補(bǔ)償體系，提高我國的水資源運(yùn)用效率。

4 結(jié) 論

a.實(shí)體水視角下的傳統(tǒng)水生態(tài)補(bǔ)償研究已經(jīng)趨于成熟，關(guān)于流域生態(tài)補(bǔ)償以及跨流域調(diào)水工程的水生態(tài)補(bǔ)償主客體明確，理論體系相對完整，為補(bǔ)償實(shí)踐提供了清晰的理論依據(jù)。但補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測算方法仍需要拓寬視角，將主體和客體兩者一同納入補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建過程中。此外，我國基于實(shí)體水視角的水生態(tài)補(bǔ)償模式仍然比較單一，缺少橫向補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐應(yīng)用，有必要確定更全面、精準(zhǔn)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。

b.國內(nèi)外基于虛擬水視角的水生態(tài)補(bǔ)償研究尚處于探索階段，相關(guān)研究可以歸納為兩個(gè)方面：①基于虛擬水流動(dòng)效應(yīng)的水生態(tài)補(bǔ)償，②基于水足跡相關(guān)理論的水生態(tài)補(bǔ)償。但上述研究缺乏關(guān)于水生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦碚撘罁?jù)和補(bǔ)償機(jī)理，特別是虛擬水流動(dòng)量向生態(tài)價(jià)值量的轉(zhuǎn)換研究，沒有考慮各個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、貿(mào)易過程中虛擬水的流動(dòng)和水足跡的分類識(shí)別，并未結(jié)合對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的物質(zhì)量的計(jì)算和利益相關(guān)者的補(bǔ)償意愿構(gòu)建補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。

c.基于虛擬水維度的水生態(tài)補(bǔ)償依據(jù)與實(shí)體水生態(tài)補(bǔ)償大致相同，均以內(nèi)化外部性為最終目的。但針對補(bǔ)償機(jī)制，區(qū)別于實(shí)體水視角下水生態(tài)補(bǔ)償，虛擬水維度的水生態(tài)補(bǔ)償主要存在兩點(diǎn)差異：①主客體特征不明確，無法直接識(shí)別。②虛擬水流動(dòng)對于生態(tài)系統(tǒng)的影響具有間接性。在此基礎(chǔ)上，有必要在厘清虛擬水視角下水生態(tài)補(bǔ)償作用機(jī)理的基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)主體間的利益失衡。