海洋命運(yùn)共同體視域下ABNJ海洋遺傳資源的國(guó)際治理與中國(guó)實(shí)踐

張士洋

(1.中國(guó)海洋大學(xué)海洋與大氣學(xué)院 青島 266100;2.中國(guó)海洋發(fā)展研究中心 青島 266100)

0 引言

海洋遺傳資源(Marine Genetic Resources,MGRs)是指具有實(shí)際或潛在價(jià)值的、來自海洋動(dòng)物、植物、微生物或其他來源的遺傳材料及其衍生品[1-2]。隨著基因技術(shù)的飛速發(fā)展,MGRs被廣泛應(yīng)用于生物醫(yī)藥、能源、日化等行業(yè)。作為新興海洋戰(zhàn)略資源,MGRs越來越受到世界各國(guó)的重視。約占地球海洋面積2/3的國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域(Areas Beyond National Jurisdiction,ABNJ)包括公海和國(guó)際海底區(qū)域,正在成為當(dāng)前國(guó)際社會(huì)競(jìng)相爭(zhēng)奪的戰(zhàn)略新區(qū)域。特別是在深海熱泉等特殊區(qū)域,存在大量的特殊MGRs,因其DNA序列中特有的抗高壓、耐饑餓、耐高溫和毒性等特殊基因表達(dá),其科研價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值極為重要[3]。另一方面,隨著人類海洋活動(dòng)的不斷增加,對(duì)海洋環(huán)境的影響也越來越大,尤其是極為脆弱的特殊生態(tài)環(huán)境一旦被破壞將難以恢復(fù),嚴(yán)重影響包括MGRs在內(nèi)的海洋生物多樣性養(yǎng)護(hù)與可持續(xù)利用。此外,因?yàn)榭萍及l(fā)展水平的不均衡,造成MGRs序列專利高度集中在少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的少數(shù)企業(yè)[4],無法惠及全人類,特別是大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家。因此,如何科學(xué)治理ABNJ、公平分享MGRs惠益、實(shí)現(xiàn)國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域生物多樣性(BBNJ)的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用,已成為世界各國(guó)爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。

2019年4月23日,習(xí)近平主席在青島集體會(huì)見了應(yīng)邀出席中國(guó)人民解放軍海軍成立70周年多國(guó)海軍活動(dòng)的外方代表團(tuán)團(tuán)長(zhǎng),首次向世界提出“構(gòu)建海洋命運(yùn)共同體”的重要倡議。核心內(nèi)容包括“海洋孕育了生命、聯(lián)通了世界、促進(jìn)了發(fā)展”[5]?！拔覀?nèi)祟惥幼〉倪@個(gè)藍(lán)色星球,不是被海洋分割成了各個(gè)孤島,而是被海洋連結(jié)成了命運(yùn)共同體,各國(guó)人民安危與共”[6]。海洋命運(yùn)共同體這一全新理念,以其豐富的內(nèi)涵,為世界各國(guó)公平合理分享海洋資源、保持生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展、解決海洋爭(zhēng)端、實(shí)現(xiàn)全球海洋治理貢獻(xiàn)了新的中國(guó)方案。

1 國(guó)際社會(huì)規(guī)范MGRs治理的談判進(jìn)程

為應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)重的海洋生態(tài)環(huán)境和生物多樣性養(yǎng)護(hù)問題,同時(shí)保證合理開發(fā)、公平分享利用MGRs產(chǎn)生的惠益,國(guó)際社會(huì)加快了制定新管理制度的步伐,由一個(gè)新的國(guó)際協(xié)定對(duì)ABNJ的MGRs實(shí)施國(guó)際治理,成為國(guó)際社會(huì)的普遍共識(shí)。從2004年,新國(guó)際協(xié)定談判進(jìn)程正式開始,先后經(jīng)歷了特設(shè)工作組、籌備委員會(huì)和政府間會(huì)議3個(gè)階段。

1.1 特設(shè)工作組

2004年聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過第59/24號(hào)決議,決定成立“研究關(guān)于國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用問題的不限成員名額非正式特設(shè)工作組”。該工作組先后召開了九次會(huì)議討論BBNJ養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用問題并最終達(dá)成共識(shí)(表1),即在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》框架下制定具有法律約束力的國(guó)際協(xié)定,一攬子解決包括MGRs及其惠益分享在內(nèi)的4項(xiàng)議題。

表1 特設(shè)工作組歷次會(huì)議詳情[7]

續(xù)表

1.2 籌備委員會(huì)

2015年聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過第69/292號(hào)決議設(shè)立談判籌備委員會(huì),著手?jǐn)M定一份具有法律約束力的國(guó)際協(xié)定,為此,籌備委員會(huì)召開了4次會(huì)議,并最終向聯(lián)大提交了一份供其審議的國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用國(guó)際協(xié)定草案要素(表2)。

表2 籌備委員會(huì)歷次會(huì)議詳情[8]

1.3 政府間會(huì)議

2017年聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過第72/249號(hào)決議,決定召開政府間會(huì)議就BBNJ問題擬訂一份具有法律約束力的國(guó)際文書。目前,BBNJ國(guó)際協(xié)定談判政府間會(huì)議已經(jīng)召開了3次正式會(huì)議,原定2020年上半年召開的第四次也是最后一次會(huì)議,因新冠肺炎疫情延后(表3)。當(dāng)前,案文草案修改稿已經(jīng)形成,新國(guó)際協(xié)定已初見端倪。

表3 政府間會(huì)議階段歷次會(huì)議詳情[9]

2 海洋遺傳資源治理爭(zhēng)議與博弈

BBNJ國(guó)際協(xié)定先后經(jīng)過16年的籌備、磋商和談判,最終出臺(tái)和實(shí)施將會(huì)對(duì)國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域的海洋利益進(jìn)行再分配,涉及世界各國(guó)在公海及國(guó)際海底區(qū)域的根本利益和戰(zhàn)略布局,所以各方分歧嚴(yán)重,爭(zhēng)議激烈[10]。

2.1 關(guān)于MGRs的爭(zhēng)議焦點(diǎn)

談判各方關(guān)于MGRs的爭(zhēng)議焦點(diǎn)主要集中在兩個(gè)方面:一是MGRs的法律地位;二是MGRs的獲取和惠益分享制度。

2.1.1 MGRs的法律地位

MGRs的法律地位決定了采取何種法律制度進(jìn)行治理,所以在國(guó)際協(xié)定談判過程中,關(guān)于MGRs法律地位的爭(zhēng)議一直非常激烈,難以達(dá)成一致。爭(zhēng)議焦點(diǎn)集中在采取“公海自由原則”或者“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則”,還是兩者共同采取。有些國(guó)家建議將MGRs視為“先到先得”的公海無主資源,誰獲取誰受益;有些國(guó)家主張MGRs屬于人類共同繼承財(cái)產(chǎn),全人類共同、公平地享有MGRs的收益;還有的國(guó)家認(rèn)為,公海區(qū)域的MGRs適用公海自由原則,國(guó)際海底區(qū)域的MGRs適用人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則。各方各持己見,難以形成統(tǒng)一的意見,最后大家建議采取更加務(wù)實(shí)的方案,暫時(shí)擱置MGRs法律地位的爭(zhēng)論[11]。

2.1.2 MGRs的獲取和惠益分享制度

MGRs的獲取和惠益分享涉及各國(guó)切身海洋利益,成為BBNJ談判進(jìn)程中最重要的議題之一,同時(shí)也存在著巨大爭(zhēng)議。具體來說,發(fā)達(dá)國(guó)家主張海洋科研自由,堅(jiān)持自由獲取MGRs,并以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為理由拒絕分享利用MGRs所產(chǎn)生的貨幣化惠益和有限范圍內(nèi)分享非貨幣化惠益。以77國(guó)集團(tuán)為代表的發(fā)展中國(guó)家則堅(jiān)持嚴(yán)格控制MGRs的獲取,并對(duì)以海洋科研為目的的獲取采取全過程監(jiān)管,強(qiáng)制分享利用MGRs所產(chǎn)生的惠益,包括貨幣化和非貨幣化惠益[12]。

2.2 各方立場(chǎng)與大國(guó)博弈

隨著BBNJ談判進(jìn)程的發(fā)展,各方立場(chǎng)逐漸發(fā)生變化,盡管各方分歧和立場(chǎng)的劃分逐漸模糊,但大體來說還是有所區(qū)分。

2.2.1 “公海自由”派主張

以美國(guó)、俄羅斯、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家為代表的國(guó)家主張參照公海自由原則,堅(jiān)持自由獲取MGRs而不受任何限制;建議分享包括遺傳資源的基本信息等非貨幣化收益,有條件分享遺傳材料,反對(duì)分享機(jī)密信息,而貨幣化惠益則采取自愿原則進(jìn)行分享;繼續(xù)強(qiáng)化針對(duì)MGRs的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。筆者認(rèn)為,這種主張有利的一面是促進(jìn)MGRs的科學(xué)研究與應(yīng)用技術(shù)的發(fā)展;其不利的一面是針對(duì)MGRs無序無度的商業(yè)獲取導(dǎo)致“區(qū)域”極端脆弱生態(tài)環(huán)境的不可逆破壞;壟斷性技術(shù)優(yōu)勢(shì)和專利保護(hù)形成技術(shù)壁壘。

2.2.2 “人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”派主張

以77國(guó)集團(tuán)以及非洲集團(tuán)、拉美國(guó)家集團(tuán)、小島嶼發(fā)展中國(guó)家聯(lián)盟、最不發(fā)達(dá)內(nèi)陸國(guó)等發(fā)展中國(guó)家為代表,主張參照人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則,MGRs的獲取要實(shí)行全過程監(jiān)管,嚴(yán)格事前審批許可制度,獲取行為和過程要負(fù)責(zé)任,確保MGRs利用透明;強(qiáng)制分享非貨幣惠益以及貨幣惠益,對(duì)與MGRs相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行限制。這種主張有利的一面是保障全人類共同利益的均等共享,避免“公地悲劇”的發(fā)生和發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷;其不利的一面是在一定程度上阻礙了全人類科技發(fā)展,破壞現(xiàn)有的創(chuàng)新機(jī)制。

2.2.3 “科研環(huán)保折中”派主張

歐盟等國(guó)主張淡化“公海自由”和“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”之爭(zhēng),提出在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》關(guān)于海洋科學(xué)研究以及海洋環(huán)境保護(hù)的規(guī)定框架下,保持原生境獲取MGRs的自由,公正公平的惠益分享、培養(yǎng)發(fā)展中國(guó)家獲取和利用MGRs的能力、保障科技發(fā)展和創(chuàng)新、促進(jìn)海洋技術(shù)的開發(fā)和轉(zhuǎn)讓等。這種觀點(diǎn)有利的一面是淡化爭(zhēng)議焦點(diǎn),兼顧各方利益,有利于國(guó)際協(xié)定談判的順利進(jìn)行;其不利的一面是削弱了國(guó)際協(xié)定強(qiáng)制性規(guī)定原生境獲取、惠益分享等實(shí)質(zhì)性事項(xiàng),可能引起發(fā)展中國(guó)家的強(qiáng)烈反彈[13]。

3 海洋命運(yùn)共同體理念下的中國(guó)方案建議

MGRs治理超越了國(guó)家管轄范圍,面對(duì)各個(gè)國(guó)家不同的訴求,需要全人類共同努力,以海洋生物多樣性的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用作為全人類的共同使命,利用海洋造福全人類,而這正是構(gòu)建海洋命運(yùn)共同體的現(xiàn)實(shí)意義所在[14]。作為負(fù)責(zé)任的海洋大國(guó),我們應(yīng)在充分尊重各方訴求的基礎(chǔ)上,深入考慮自身深?？萍及l(fā)展現(xiàn)狀,基于海洋命運(yùn)共同體理念提出適用我國(guó)的立場(chǎng)方案,努力發(fā)出中國(guó)聲音,深度參與全球海洋治理。

3.1 深度參與BBNJ第四次政府間大會(huì)

BBNJ第四次政府間會(huì)議召開時(shí)間待定。目前大會(huì)主席團(tuán)已啟動(dòng)閉會(huì)期間的網(wǎng)絡(luò)會(huì)議準(zhǔn)備工作,相關(guān)工作以非正式方式推進(jìn)。我們應(yīng)在堅(jiān)持以下原則的前提下,積極參與第四次政府間大會(huì)。

3.1.1 堅(jiān)持“原生境自由獲取”原則

原生境獲取是指從ABNJ的自然環(huán)境中獲取或采集MGRs,其本質(zhì)是為了海洋科學(xué)研究,應(yīng)當(dāng)適用自由獲取制度,并適當(dāng)簡(jiǎn)化對(duì)獲取行為的管控,由締約國(guó)自行制定管控細(xì)則規(guī)制獲取行為,同時(shí)建議各締約國(guó)應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞酵▓?bào)相關(guān)獲取信息,建立獲取信息交換機(jī)制。這樣不但能進(jìn)一步鼓勵(lì)MGRs的科學(xué)研究和技術(shù)利用,為全人類造福,同時(shí)最大限度地保護(hù)ABNJ生物多樣性,減輕脆弱海洋生態(tài)系統(tǒng)的不可逆損害。

3.1.2 堅(jiān)持“公平合理惠益分享”原則

關(guān)于MGRs的惠益分享,應(yīng)以鼓勵(lì)海洋科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新為出發(fā)點(diǎn),努力維護(hù)國(guó)際社會(huì)的共同利益和可持續(xù)利用,促進(jìn)全人類共同福祉和全世界對(duì)MGRs公平合理的惠益分享,在充分考慮發(fā)展中國(guó)家基本訴求的基礎(chǔ)上,優(yōu)先考慮生物樣本的便利獲取、信息交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和能力建設(shè)等非貨幣惠益分享;并以開放的態(tài)度參與貨幣化惠益分享的機(jī)制建設(shè),如設(shè)立自愿信托基金。關(guān)于惠益分享的模式,考慮借鑒《名古屋議定書》的相關(guān)條款,創(chuàng)造性地構(gòu)建雙多邊方式相結(jié)合的惠益分享制度。

3.2 做好“后BBNJ時(shí)代”海洋治理準(zhǔn)備

第四次政府間會(huì)議即將召開,但國(guó)際協(xié)定談判短期內(nèi)難以出臺(tái)。新國(guó)際協(xié)定是各方妥協(xié)與折中的產(chǎn)物,但我們必須為之做好充分的科學(xué)研判,為即將到來的“后BBNJ時(shí)代”海洋治理做好準(zhǔn)備。

3.2.1 加強(qiáng)MGRs獲取能力和技術(shù)研發(fā)能力建設(shè)

MGRs的獲取與研發(fā)需要高科技作為技術(shù)支撐,深?？碧郊夹g(shù)和深海基因技術(shù)將是MGRs利用的核心技術(shù)。當(dāng)前,我國(guó)在深海勘探方面已經(jīng)處于國(guó)際領(lǐng)先地位,“蛟龍”號(hào)深潛器的作業(yè)能力可以覆蓋7 000 m以淺全球海洋面積99.8%的海域[15],我國(guó)海洋微生物多樣性調(diào)查也取得了重要進(jìn)展,中國(guó)大洋深海生物資源庫(kù)目前庫(kù)藏海洋微生物2.2萬株[16],獲得了大量的新物種和新基因。今后,我國(guó)應(yīng)制定相應(yīng)政策,鼓勵(lì)科研資金與科研力量的投入,做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),進(jìn)一步加強(qiáng)能力建設(shè),充分挖掘發(fā)現(xiàn)MGRs特殊基因,為生物醫(yī)藥、能源、食品等相關(guān)行業(yè)提供新的動(dòng)能,推動(dòng)傳統(tǒng)行業(yè)的飛速發(fā)展。

3.2.2 加強(qiáng)MGRs治理的國(guó)際合作

海洋的物理屬性和自然屬性決定了包括MGRs治理在內(nèi)的國(guó)際海洋治理必定是全球性的,這早已是國(guó)際共識(shí)[17]。憑借單一國(guó)家或者組織的努力是很難實(shí)現(xiàn)的,必須加強(qiáng)國(guó)際間的合作,這一點(diǎn)在BBNJ談判進(jìn)程中體現(xiàn)得尤為明顯,各個(gè)國(guó)家訴求不同,只有求同存異,相互合作,尋求共識(shí),才能最大限度地保護(hù)自身利益。

3.2.3 加強(qiáng)海洋涉外談判人才隊(duì)伍建設(shè)

從BBNJ談判進(jìn)程可見,涉外談判內(nèi)容多涉及海洋法、國(guó)際法、海洋學(xué)、國(guó)際關(guān)系等多學(xué)科門類,工作語言以英語為主,這就要求談判參與者具備多學(xué)科門類的知識(shí)積累,還要具備外語交流的基本素質(zhì),更要兼?zhèn)涑瑥?qiáng)思辨的能力。建議國(guó)家層面制定海洋涉外談判人才培養(yǎng)計(jì)劃,分層次、有緩急地開展人才隊(duì)伍建設(shè),在有關(guān)高校有針對(duì)性地設(shè)置多學(xué)科交叉型專業(yè),文理兼容,從根本上做好人才教育儲(chǔ)備工作。